2022年下半年甘肃省期货从业资格：期货交易所考试试题.pdf

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1、1 2015 年下半年甘肃省期货从业资格：期货交易所考试试题一、单项选择题（共25 题，每题2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题：根据期货从业人员执业行为准则的规定，赵某受到暂停营业处分后，应当（）。A在处分期间不得从事任何与期货相关的活动B参加协会组织的专项后续职业培训C自我反省，公开道歉D向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为2、世界上第一个有组织的金融期货市场是_。A伦敦证券交易所B芝加哥商

2、品交易所C阿姆斯特丹证券交易所D法兰西证券交易所3、管理及撤销期货从业人员从业资格的（）A中国证监会B中国证券业协会C中国期货业协会D各期货公司4、中国期货业协会是（）。A事业单位B企业法人C社会团体法人D从事期货经营的机构5、分立的说法，不正确的是（）。A期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继B期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继C期货交易所采取吸收合并的，合并各方的债务免除D期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继6、操作上保守稳健，目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是_。A共同基金B对冲基金C商品投资基金

3、D套利基金7、客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，期货公司（）。A不承担责任B承担次要赔偿责任C承担主要赔偿责任，最高不超过80%D全部承担赔偿责任2 8、非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法 第 49 条所规定的（）条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。A无权代理B职务代理C越权代理D表见代理9、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为（）个交易日。A5 B10 C20 D30 10、期货交易所任免中层

4、管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。A2 B7 C10 D15 11、某期货交易所会员现有可流通的国债200 万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为60 万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于（）万元。A200 B50 C160 D240 12、沪深 300 股指数的基期指数定为_。A100 点B1000 点C2000 点D3000 点13、在我国，有1/3 以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。A理事会B董事会C会员大会D职工代表大会14、某套利者以63200 元/吨的价格买入1 手(5 吨/手)10 月份铜期货合约，同时以63000元/吨

5、的价格卖出12 月 1 手铜期货合约。过了一段时间后，将其持有头寸同时平仓，平仓价格分别为63150 元/吨和 62850 元/吨。最终该笔投资的结果为_。A价差扩大了100 元/吨，赢利500 元B价差扩大了200 元/吨，赢利1000 元C价差缩小了100 元/吨，亏损500 元D价差缩小了200 元/吨，亏损1000 元15、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。根据上述资料，请回答以下问题。文档编码:CV10T2G6O5A7 HL2J6B9

6、H2F8 ZN2R9O8C10H8文档编码:CV10T2G6O5A7 HL2J6B9H2F8 ZN2R9O8C10H8文档编码:CV10T2G6O5A7 HL2J6B9H2F8 ZN2R9O8C10H8文档编码:CV10T2G6O5A7 HL2J6B9H2F8 ZN2R9O8C10H8文档编码:CV10T2G6O5A7 HL2J6B9H2F8 ZN2R9O8C10H8文档编码:CV10T2G6O5A7 HL2J6B9H2F8 ZN2R9O8C10H8文档编码:CV10T2G6O5A7 HL2J6B9H2F8 ZN2R9O8C10H8文档编码:CV10T2G6O5A7 HL2J6B9H2F8 Z

7、N2R9O8C10H8文档编码:CV10T2G6O5A7 HL2J6B9H2F8 ZN2R9O8C10H8文档编码:CV10T2G6O5A7 HL2J6B9H2F8 ZN2R9O8C10H8文档编码:CV10T2G6O5A7 HL2J6B9H2F8 ZN2R9O8C10H8文档编码:CV10T2G6O5A7 HL2J6B9H2F8 ZN2R9O8C10H8文档编码:CV10T2G6O5A7 HL2J6B9H2F8 ZN2R9O8C10H8文档编码:CV10T2G6O5A7 HL2J6B9H2F8 ZN2R9O8C10H8文档编码:CV10T2G6O5A7 HL2J6B9H2F8 ZN2R9O8

8、C10H8文档编码:CV10T2G6O5A7 HL2J6B9H2F8 ZN2R9O8C10H8文档编码:CV10T2G6O5A7 HL2J6B9H2F8 ZN2R9O8C10H8文档编码:CV10T2G6O5A7 HL2J6B9H2F8 ZN2R9O8C10H8文档编码:CV10T2G6O5A7 HL2J6B9H2F8 ZN2R9O8C10H8文档编码:CV10T2G6O5A7 HL2J6B9H2F8 ZN2R9O8C10H8文档编码:CV10T2G6O5A7 HL2J6B9H2F8 ZN2R9O8C10H8文档编码:CV10T2G6O5A7 HL2J6B9H2F8 ZN2R9O8C10H8文

9、档编码:CV10T2G6O5A7 HL2J6B9H2F8 ZN2R9O8C10H8文档编码:CV10T2G6O5A7 HL2J6B9H2F8 ZN2R9O8C10H8文档编码:CV10T2G6O5A7 HL2J6B9H2F8 ZN2R9O8C10H8文档编码:CV10T2G6O5A7 HL2J6B9H2F8 ZN2R9O8C10H8文档编码:CV10T2G6O5A7 HL2J6B9H2F8 ZN2R9O8C10H8文档编码:CV10T2G6O5A7 HL2J6B9H2F8 ZN2R9O8C10H8文档编码:CV10T2G6O5A7 HL2J6B9H2F8 ZN2R9O8C10H8文档编码:CV

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13、，或者最近3 年内具有15 笔以上的商品期货交易成交记录16、由于某一特定商品的期货价格和现货价格在同一市场环境中会受到相同的经济因素的影响和制约，因而两个市场的价格变动趋势_。A相反B一般相同C不一定D完全相同17、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是（）。A企业法人B自然人C会员D国有企业18、会员制期货交易所要在6 月 25 日召开会员大会，则应当在（）前通知所有会员。A6 月 15 日B6 月 18 日C6 月 20 日D6 月 22 日19、林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手乙期货公司信誉低下，经

14、常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。A训诫B公开谴责C撤销其从业资格D行政处罚20、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是（）。A中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会B中国期货业协会的章程由理事会制定C中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案D中国期货业协会理事会成员通过选举产生21、某出口商担心日元贬值而采取套期保值，可以_。A买日元期货买权B卖欧洲日元期货C卖日元期货D卖日元期货卖权，卖日元期货买权22、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算

15、。A中国证监会B财政部文档编码:CV10T2G6O5A7 HL2J6B9H2F8 ZN2R9O8C10H8文档编码:CV10T2G6O5A7 HL2J6B9H2F8 ZN2R9O8C10H8文档编码:CV10T2G6O5A7 HL2J6B9H2F8 ZN2R9O8C10H8文档编码:CV10T2G6O5A7 HL2J6B9H2F8 ZN2R9O8C10H8文档编码:CV10T2G6O5A7 HL2J6B9H2F8 ZN2R9O8C10H8文档编码:CV10T2G6O5A7 HL2J6B9H2F8 ZN2R9O8C10H8文档编码:CV10T2G6O5A7 HL2J6B9H2F8 ZN2R9O8

16、C10H8文档编码:CV10T2G6O5A7 HL2J6B9H2F8 ZN2R9O8C10H8文档编码:CV10T2G6O5A7 HL2J6B9H2F8 ZN2R9O8C10H8文档编码:CV10T2G6O5A7 HL2J6B9H2F8 ZN2R9O8C10H8文档编码:CV10T2G6O5A7 HL2J6B9H2F8 ZN2R9O8C10H8文档编码:CV10T2G6O5A7 HL2J6B9H2F8 ZN2R9O8C10H8文档编码:CV10T2G6O5A7 HL2J6B9H2F8 ZN2R9O8C10H8文档编码:CV10T2G6O5A7 HL2J6B9H2F8 ZN2R9O8C10H8文

17、档编码:CV10T2G6O5A7 HL2J6B9H2F8 ZN2R9O8C10H8文档编码:CV10T2G6O5A7 HL2J6B9H2F8 ZN2R9O8C10H8文档编码:CV10T2G6O5A7 HL2J6B9H2F8 ZN2R9O8C10H8文档编码:CV10T2G6O5A7 HL2J6B9H2F8 ZN2R9O8C10H8文档编码:CV10T2G6O5A7 HL2J6B9H2F8 ZN2R9O8C10H8文档编码:CV10T2G6O5A7 HL2J6B9H2F8 ZN2R9O8C10H8文档编码:CV10T2G6O5A7 HL2J6B9H2F8 ZN2R9O8C10H8文档编码:CV

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22、提交（）等申请材料。A身份证复印件并加盖推荐公司公章B学历证书复印件并加盖推荐公司公章C3 名推荐人的书面推荐意见D资质测试合格证明24、期货公司办理（）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20 日内作出批准或者不批准的决定。A变更注册资本B变更公司形式C破产D变更 3%以上的股权25、下列选项中，不属于期货公司申请设立营业部时，应向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料的是（）。A拟设立营业部的决议文件B申请日前6 个月月末的风险监管报表C营业部的管理制度文本D拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件二、多项选择题（共25 题，每题2 分。每题的备选项中，有多个符

23、合题意）1、期货市场的两大巨头是_。A伦敦国际金融期货交易所B芝加哥商业交易所C芝加哥期货交易所D法国期货交易所2、期货公司超出客户指令价位的范围，将（）的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另约定的除外。A高于客户指令价格卖出B高于客户指令价格买入C低于客户指令价格卖出D低于客户指令价格买入3、期货公司申请设立营业部，应当具备（）条件。A未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1 年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚B申请日前3 个月符合期货公司风险监管指标标准C符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定D公司治理和内部控制制度符合有

24、关规定并有效执行4、股票指数期货交易的特点有_。A以现金交收和结算B以小博大C套期保值D投机文档编码:CV10T2G6O5A7 HL2J6B9H2F8 ZN2R9O8C10H8文档编码:CV10T2G6O5A7 HL2J6B9H2F8 ZN2R9O8C10H8文档编码:CV10T2G6O5A7 HL2J6B9H2F8 ZN2R9O8C10H8文档编码:CV10T2G6O5A7 HL2J6B9H2F8 ZN2R9O8C10H8文档编码:CV10T2G6O5A7 HL2J6B9H2F8 ZN2R9O8C10H8文档编码:CV10T2G6O5A7 HL2J6B9H2F8 ZN2R9O8C10H8文档

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30、2R9O8C10H8文档编码:CV10T2G6O5A7 HL2J6B9H2F8 ZN2R9O8C10H8文档编码:CV10T2G6O5A7 HL2J6B9H2F8 ZN2R9O8C10H8文档编码:CV10T2G6O5A7 HL2J6B9H2F8 ZN2R9O8C10H8文档编码:CV10T2G6O5A7 HL2J6B9H2F8 ZN2R9O8C10H8文档编码:CV10T2G6O5A7 HL2J6B9H2F8 ZN2R9O8C10H8文档编码:CV10T2G6O5A7 HL2J6B9H2F8 ZN2R9O8C10H85 5、期货公司的董事会除应当行使公司法规定的职权外，还应当履行下列（）职责

31、。A研究制定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求B研究制定风险管理、内部控制制度C审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求D审议并决定风险管理、内部控制制度6、美国期货投资基金的联邦监管机构包括_。A证券交易委员会B全国证券商协会C全国期货业协会D商品期货交易委员会7、下列关于商品供给的说法，正确的是_。A供给是指在一定时期内，在各种可能的价格下，生产者愿意并且能够提供的商品或劳务的数量B一般来说，在其他条件不变的情况下，一种商品的市场价格越高，生产者越愿意为市场提供较

32、多的产品数量，即：价格越高，供给量越大;价格越低，供给量越小，这就是“供给法则”C 在商品自身价格不变的条件下，生产成本上升会减少利润，从而使得商品的供给量增加。相反，生产成本下降会增加利润，从而使得商品的供给量减少D一般而言，生产技术水平的提高可以降低生产成本，增加生产者的利润，生产者会进一步提高产量8、下列关于期货公司首席风险官的说法，正确的有（）。A履行职责应当保持充分的独立性B对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝C应当向期货投资者保障基金管理机构报告期货公司客户信息D履行职责应当主动回避与本人有利害冲突的事项9、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业

33、务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题：针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7 个月的处分，期货业协会做出该处分后，应当（）。A将纪律处分信息录入协会从业人员信息管理数据库B要求其所在机构在指定媒体上发出公告C按照规定的程序在协会网站和指定媒体上进行公示D向中国证监会报告10、期货公司通知的交易结算结果与（）为标准。A客户交易指令记录中的全部内容是否一致B客户交易指令记录中的价格、交易时间是否相符C客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致D客户交易指令记录中的交易数量是否一致11、下列关于中国证

34、监会的表述中正确的有（）。A依法对期货公司进行监督管理B无权对期货公司分支机构进行监督管理C中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货公司及其分支机构进行监督管理文档编码:CV10T2G6O5A7 HL2J6B9H2F8 ZN2R9O8C10H8文档编码:CV10T2G6O5A7 HL2J6B9H2F8 ZN2R9O8C10H8文档编码:CV10T2G6O5A7 HL2J6B9H2F8 ZN2R9O8C10H8文档编码:CV10T2G6O5A7 HL2J6B9H2F8 ZN2R9O8C10H8文档编码:CV10T2G6O5A7 HL2J6B9H2F8 ZN2R9O8C10H8文档编码:CV1

35、0T2G6O5A7 HL2J6B9H2F8 ZN2R9O8C10H8文档编码:CV10T2G6O5A7 HL2J6B9H2F8 ZN2R9O8C10H8文档编码:CV10T2G6O5A7 HL2J6B9H2F8 ZN2R9O8C10H8文档编码:CV10T2G6O5A7 HL2J6B9H2F8 ZN2R9O8C10H8文档编码:CV10T2G6O5A7 HL2J6B9H2F8 ZN2R9O8C10H8文档编码:CV10T2G6O5A7 HL2J6B9H2F8 ZN2R9O8C10H8文档编码:CV10T2G6O5A7 HL2J6B9H2F8 ZN2R9O8C10H8文档编码:CV10T2G6O

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40、10H8文档编码:CV10T2G6O5A7 HL2J6B9H2F8 ZN2R9O8C10H8文档编码:CV10T2G6O5A7 HL2J6B9H2F8 ZN2R9O8C10H8文档编码:CV10T2G6O5A7 HL2J6B9H2F8 ZN2R9O8C10H8文档编码:CV10T2G6O5A7 HL2J6B9H2F8 ZN2R9O8C10H8文档编码:CV10T2G6O5A7 HL2J6B9H2F8 ZN2R9O8C10H8文档编码:CV10T2G6O5A7 HL2J6B9H2F8 ZN2R9O8C10H8文档编码:CV10T2G6O5A7 HL2J6B9H2F8 ZN2R9O8C10H86

41、D中国证监会派出机构依法只对期货公司的分支机构进行监督管理12、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，（）。A以自身利益为首要出发点B必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况C必须保证所在机构的利益不会受到损害D当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待13、下列属于期货经纪合同无效的情形有（）。A没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务B不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的C从事期货经纪业务导致客户产生重大损失的D违反法律、法规禁止性规定的14、期货公司及其营业部有（）行为的，根据期货交易管理条例第70 条处罚。

42、A按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理B未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金C对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益D以合资、合作、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给他人，或者违反营业部集中统一管理规定15、在实践中，企业识别风险的方法有_。A风险列举法B流程图分析法CVaR方法DCVaR方法16、期货代理作为代理期货业务的法人主体，其期货经营中的风险管理牵涉到它的兴衰成败。其风险管理的目标是_。A为客户提供安全可靠的投资市场B维护市场参与的权益C维护市场的稳定D控制政治风险17、期

43、货公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。A国务院期货监督管理机构B中国证券业协会C中国人民银行D财政部门18、期货从业人员执业行为准则（修订）对从业人员的基本要求和规定有（）。A执业纪律B专业胜任能力C职业品德D职业创新能力19、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将（）书面报告公司住所地中国证监会派出机构。A免职理由B首席风险官履行职责情况文档编码:CV10T2G6O5A7 HL2J6B9H2F8 ZN2R9O8C10H8文档编码:CV10T2G6O5A7 HL2J6B9H2F8 ZN2R9O8C10H8文档编码:CV10T2G6O5A7 H

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47、C10H8文档编码:CV10T2G6O5A7 HL2J6B9H2F8 ZN2R9O8C10H8文档编码:CV10T2G6O5A7 HL2J6B9H2F8 ZN2R9O8C10H8文档编码:CV10T2G6O5A7 HL2J6B9H2F8 ZN2R9O8C10H8文档编码:CV10T2G6O5A7 HL2J6B9H2F8 ZN2R9O8C10H8文档编码:CV10T2G6O5A7 HL2J6B9H2F8 ZN2R9O8C10H8文档编码:CV10T2G6O5A7 HL2J6B9H2F8 ZN2R9O8C10H8文档编码:CV10T2G6O5A7 HL2J6B9H2F8 ZN2R9O8C10H8文

48、档编码:CV10T2G6O5A7 HL2J6B9H2F8 ZN2R9O8C10H8文档编码:CV10T2G6O5A7 HL2J6B9H2F8 ZN2R9O8C10H8文档编码:CV10T2G6O5A7 HL2J6B9H2F8 ZN2R9O8C10H8文档编码:CV10T2G6O5A7 HL2J6B9H2F8 ZN2R9O8C10H8文档编码:CV10T2G6O5A7 HL2J6B9H2F8 ZN2R9O8C10H8文档编码:CV10T2G6O5A7 HL2J6B9H2F8 ZN2R9O8C10H8文档编码:CV10T2G6O5A7 HL2J6B9H2F8 ZN2R9O8C10H8文档编码:CV

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50、O5A7 HL2J6B9H2F8 ZN2R9O8C10H8文档编码:CV10T2G6O5A7 HL2J6B9H2F8 ZN2R9O8C10H8文档编码:CV10T2G6O5A7 HL2J6B9H2F8 ZN2R9O8C10H87 C替代人选名单D发现重大风险事件的情况20、为了正确审理期货纠纷案件，2003 年 5 月 16 日最高人民法院审判委员会通过了最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定。下列选项中属于该规定的制定依据有（）。A 中华人民共和国民法通则B 中华人民共和国刑法C 中华人民共和国合同法D 中华人民共和国民事诉讼法21、在我国，（）从事期货交易限于从事套期保值业务。A国