新.疆2016年下半年证券从业资格考试~-证券市场的产生与-发展考试~题.doc

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1、|新疆 2016 年下半年证券从业资格考试：证券市场的产生与发展考试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、证券法将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币_元。A3000 万B5000 万C1 亿D2 亿 2、_是产品竞争的深化和延伸。A服务竞争B品牌竞争C广告竞争D人才竞争3、关于基金份额价格与资产净值的关系，下列说法正确的是_。A两者的变化是完全同方向的B两者的变化是完全反方向的C两者的数值是完全相等的D一般情况下两者的变化

2、是一致的，但有时会受到其他因素的影响而发生偏离 4、下列对证券公司经营证券承销业务规定描述正确的是_。A证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的 5%计算风险准备B证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的 10%计算风险准备C证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的 15%计算风险准备D证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的 20%计算风险准备5、关于托管人职责的描述，不正确的是（）。A对所托管的不同基金财产分别设置账户B为基金管理人提供投资建议，保障基金资产保值增值C复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格D对基金财务会计报告、

3、中期和年度基金报告出具意见 6、根据证券公司证券自营业务管理办法规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报_备案。A交易所会员大会B交易所理事会C中国证监会|D交易所董事会 7、发行人应按规定披露关联方、关联关系和关联交易，根据交易的性质和频率，按照（）分类披露关联交易及关联交易对其财务状况和经营成果的影响。A重要性和可靠性B敏感性和迟钝性C经常性和偶发性D相似性和差异性 8、使债券的支付现值与债券市场价格相等的贴现率，被称为_。A到期收益率B加权收益率C持有期收益率D当期收益率 9、是指期权的买方具有在约定期限内按敲定价格买入一定数量金融资产的权利。A看跌期权B欧式

4、期权C美式期权D看涨期权 10、某 B 股最后交易日的收盘价为 0.800 美元/股，每股红利为 0.005 美元/ 股，股权登记日收盘价为 0.799 美元/股，则该股除息报价为 _美元/ 股。A0.800B0.799C0.795D0.79411、下列收入中要征收企业所得税的有_。A基金买卖股票、债券的差价收入B基金从证券市场上获得的股票利息、红利收入C企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入D企业投资者买卖基金单位获得的差价收入 12、股票投资风格指数是对股票投资风格进行（）的指数。A风险评价B业绩评价C资产评价D负债评价 13、（）原则即通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程

5、序，确保内部控制制度的有效执行。A健全性B有效性C独立性D审慎性14、市场交易数量越大，交易对象的流动性越低，交易行为产生的市场冲击成本_。A越高B越低|C保持不变D不相关 15、基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，出现_情况时，基金无权暂停估值。A基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日B出现巨额赎回的情形C出现无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资产D基金管理人为降低管理费用而减少评估次数 16、国内第一只具有保本特色的开放式证券投资基金是（）。A南方避险增值基金B银华保本基金C银河稳健基金D南方稳健成长基金 17、确定资产类别收益预期的主要方法有（）。A风险收益法B情景综

6、合分析法C预期收益最大化法D成本收益法 18、已实施股权分置改革方案的上市公司股票叫作_。AB 股BH 股CG 股DS 股 19、同自营业务相比，下列各项中，（）是证券经纪业务的特点。A客户资料的保密性B交易行为的自主性C选择交易方式的自主性D收益的不稳定性 20、客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是_。A券商与银行分工明确B专业和高效C证券和资金管理分离D券商管理证券，银行管理资金 21、_是证券投资基金市场营销的中心。A扩大销量B确定目标客户C利润最大化D分割市场 22、开放式基金公开说明书的报告截止日为_。A开放式基金成立后每年 6 月 30 日B开放式基金成立后每 6 个月的

7、最后一日C开放式基金成立后每年 12 月 31 日D开放式基金成立后每会计年度最后工作日23、中国证券登记结算有限责任公司是（）的法人。|A风险自负的营利性B不以营利为目的C由证券交易所管D经财政部批准设立 24、关于公司的财务安全性，下列说法有误的是_A公司的财务安全性主要是指公司偿还债务从而避免破产的特性B通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画C反映了公司借贷资本与总资产之间的杠杆关系，因此也称为杠杆比率D财务安全性分析往往涉及债务担保比率、长期债务比率、短期财务比率等指标25、分为专项存单方式和全额存款方式两种的股票发行方式是（）。A全额预缴款方式B与储蓄存款挂钩方式C上网竞价D

8、市值配售二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、对一个追求收益而又厌恶风险的投资者来说，_。A他的偏好无差异曲线可能是一条水平直线B他的偏好无差异曲线可能是一条向右上方倾斜的曲线C他的偏好无差异曲线可能是一条垂直线D偏好无差异曲线位置高低的不同能够反映该投资者与其他投资者的偏好差异E他的偏好无差异曲线之间互不相交 2、深交所某只上市股票某日最后一笔成交发生在 14:59:30，成交价格为 9.90 元，成交量为 5000 股。在 14:58:40，成交价格为 9

9、.80，成交量为 3000 股；在14:59:10，成交价为 9.85 元，成交量为 2000 股。则该只股票的收盘价为_元。A9.90B9.80C9.85D9.863、对一个公司的收益性进行分析，主要考虑下面哪些指标_A销售利润率B投资盈利率C资金周转率D利息支付能力 4、股票投资风格分类的标准有_。A公司规模B股票的风险特征C公司成长性D股票价格行为5、资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，间接融资是资金供求双方通过银行进行资金融通的活动。下面_是间接融通的工具。|A股票B定期存单CCDSD公司债券 6、下列有关开放式基金和封闭式基金的说法，错误的是_。A开放式基金没有固定期限，投资者可

10、随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致清盘B绝大多数开放式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行C封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算D开放式基金一般每周或更长时间公布一次 7、市场利率变化影响股票价格的途径包括_。A利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升B利率下降，对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场，对股票的需求增加，股票价格上升C利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降D利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资

11、和对股票的需求，股票价格上涨 8、根据有关规定，如果（）是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。A发行人实施股票的二次发行B发行人的 2/5 的董事发生变动C发行人发生重大的投资行为和重大购置财产的决定D发行人申请破产的决定 9、巨额赎回是指开放式基金单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的_。A5%B10%C15%D20% 10、国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请，按合理预期市盈率计算，筹资额不少于_万美元。A500B1000C3000D500011、根据_，利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的。A完全预期理论B有

12、偏预期理论C市场分割理论D优先置产理论 12、ADL 连续上涨了 5 天，而指数却向相反方向下跌了 4 天，这是_信号。|A买进B卖出C观望D盘整 13、美国的第一个证券交易所是_。A纽约证券交易所B费城证券交易所C美国证券交易所D太平洋证券交易所14、如果投资者的实际保证金率低于最低保证金率，下列做法不正确的是_。A投资者在资金账户上存人若干现金B抛出部分证券，并用收入偿还负债C投资者在其他渠道融资融券，以维持最低保证金率D若投资者拒绝券商的维持最低保证金率的要求，券商有权将其所持证券平仓 15、2007 年 7 月，中国银监会下发企业集团财务公司发行金融债券有关问题的通知，明确规定企业集团

13、财务公司发行债券的条件和程序，并允许财务公司在银行间债券市场发行财务公司债，其目的有_。A为满足企业集团发展过程中财务公司充分发挥金融服务功能的需要B为解决财务公司资金来源单一的现状C满足企业集团调整资产负债期限结构和化解金融风险的需要D为了增加银行间债券市场的品种 16、下列关于股票的叙述，不正确的是（）。A是一种有价证券，它本身有价值B不属于物权证券，也不属于债权证券C票面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额D账面价值不决定股票的市场价格 17、证券回购二次清算的步骤包括（）。A回购初始交易当日的清算B回购初始交易次日的清算C回购到期日的清算D回购到期次日的清算 18、上海证券交易所编制

14、并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是_。A上证 180 指数B深证综合指数C上证综合指数D深证成分股指数 19、下列关于基金销售机构信息技术内部控制的说法，错误的是_。A建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位，对重要业务环节应当实行双人双岗B保证信息数据的安全、真实和完整，并能及时、准确地传递C系统数据应逐月备份并异地妥善存放D系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的|介质上保存 15 年 20、广义的有价证券包括_。A商品证券B资本证券C虚拟证券D货币证券 21、若按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分，债券可分为_。A独立性与非独立性B可分型与不可分型C独立性与分离型D可分离型与非分离型 22、普通股股票的主要风险是_。A利率风险B信用风险C经营风险D财务风险23、封闭式基金一般采用_方式分红。A股票股利B配股C现金D转股 24、自营买卖上市证券具有吞吐量大_的特点。A交易手续简单B流动性强C比较分散D费时少25、集合竞价确定成交价的原则是_。A价格优先原则B时间优先原则C价格优先和时间优先原则D最大成交量原则