2022年云南省期货从业资格：期货交易流程考试试题.pdf

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1、1 2015 年云南省期货从业资格：期货交易流程考试试题一、单项选择题（共25 题，每题2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产生损失Y，则下列说法正确的是（）。A企业承担损失Y，期货公司承担费用X B期货公司承担费用X和损失 Y C企业承担费用X，期货公司承担损失Y D企业承担费用X和损失 Y 2、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向

2、变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）。A60%B80%C20%D40%3、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货公司提出书面异议。A交易完成15 日B交易完成30 日C收到结算报告的当天D期货经纪合同约定的时间4、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。根据上述资料，请回答以下问题。甲申请股指期货交易编码应当具备的条件是_。A净资产不低于人民币100 万元B申请开户时保证金账户可用资

3、金余额不低于人民币50 万元C不存在不良诚信记录D具有累计10 个交易日、20 笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近3 年内具有15 笔以上的商品期货交易成交记录5、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。A2 B7 C10 D15 6、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括（）。A采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大B在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金C以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户D开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系2 7、下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是（）。A理事长的任免，由理事会提名，会员大会

4、通过B理事长不得兼任总经理C主持会员大会、理事会会议是理事长的职权D理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权8、上海铜期货市场某一合约的卖出价格为19500 元，买入价格为19510 元，前一成交价为19480 元，那么该合约的撮合成交价应为_。A19480 元B19490 元C19500 元D19510 元9、某投资者在4 月 1 日买入燃料油期货合约40 手建仓，成交价为4790 元/吨，当日结算价为 4770 元/吨，当日该投资者卖出20 手燃料油合约平仓，成交价为4780 元/吨，交易保证金比例为8%，则该投资者当日交易保证金为_。A76320 元B76

5、480 元C152640 元D152960 元10、期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。A服务周到B技能熟练C诚实信用D小心谨慎11、分立的说法，不正确的是（）。A期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继B期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继C期货交易所采取吸收合并的，合并各方的债务免除D期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继12、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。A中国证监会B财政部C期货投资者保障基金管理机构D期货投资者13、期货公司

6、高级管理人员在申请任职资格时，必须提交（）名推荐人的书面推荐意见。A3 B2 C5 D1 14、甲期货公司共有l0 家营业部，现有净资产5000 万元，资产调整值为100 万元，负债调整值为 200 万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000 万元，该期货公司客户权益总额为10 亿元。根据以上数据，回答下列问题：甲期货公司的净资本是（）。A4100 万元文档编码:CX8P6S8M4C2 HN7P6R9T4V5 ZI5S3B7V10V7文档编码:CX8P6S8M4C2 HN7P6R9T4V5 ZI5S3B7V10V7文档编码:CX8P6S8M4C

7、2 HN7P6R9T4V5 ZI5S3B7V10V7文档编码:CX8P6S8M4C2 HN7P6R9T4V5 ZI5S3B7V10V7文档编码:CX8P6S8M4C2 HN7P6R9T4V5 ZI5S3B7V10V7文档编码:CX8P6S8M4C2 HN7P6R9T4V5 ZI5S3B7V10V7文档编码:CX8P6S8M4C2 HN7P6R9T4V5 ZI5S3B7V10V7文档编码:CX8P6S8M4C2 HN7P6R9T4V5 ZI5S3B7V10V7文档编码:CX8P6S8M4C2 HN7P6R9T4V5 ZI5S3B7V10V7文档编码:CX8P6S8M4C2 HN7P6R9T4V5

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13、8M4C2 HN7P6R9T4V5 ZI5S3B7V10V7文档编码:CX8P6S8M4C2 HN7P6R9T4V5 ZI5S3B7V10V73 B5000 万元C3900 万元D4000 万元15、期货从业人员执业行为准则（修订）是（）对期货从业人员进行纪律处分的依据。A中国期货业协会B中国证监会派出机构C中国证监会期货部D期货交易所16、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益，情节严重的，由中国期货业协会（）A暂停从业人员资格6 个月至 12 个月B撤销期货从业人员资格并在2 年内拒绝受理其从业人员资格申请C撤销期货从业人员资格并在3 年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D公开通报批评17

14、、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理（）。A不准许该副总经理兼职B可以批准该副总经理兼职C无权批准该副总经理兼职D可以助其以调用的形式进行兼职18、期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（）年。A3 B5 C10 D20 19、某公司购入500 吨小麦，价格为1300 元/吨，为避免价格风险，该公司以1330 元/吨的价格在郑州商品交易所做套期保值交易，小麦 3 个月后交割的期货合约上做卖出保值并成交。2 个月后，该公司以1260 元/吨的价格将该批小麦卖出，同时以1270 元/吨的成交价格将持有的期货合约平仓。该公司该笔保值

15、交易的结果(其他费用忽略)为 _。A亏损 50000 元B赢利 10000 元C亏损 3000 元D赢利 20000 元20、下列不属于全面结算会员期货公司应当定期向中国证监会派出机构报告事项的是（）。A非结算会员名单及其变化情况B金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况C非结算会员期货交易涉及的交易方及交易明细D金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况21、林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给

16、予（）的惩戒。A训诫B公开谴责C撤销其从业资格文档编码:CX8P6S8M4C2 HN7P6R9T4V5 ZI5S3B7V10V7文档编码:CX8P6S8M4C2 HN7P6R9T4V5 ZI5S3B7V10V7文档编码:CX8P6S8M4C2 HN7P6R9T4V5 ZI5S3B7V10V7文档编码:CX8P6S8M4C2 HN7P6R9T4V5 ZI5S3B7V10V7文档编码:CX8P6S8M4C2 HN7P6R9T4V5 ZI5S3B7V10V7文档编码:CX8P6S8M4C2 HN7P6R9T4V5 ZI5S3B7V10V7文档编码:CX8P6S8M4C2 HN7P6R9T4V5 ZI

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22、C2 HN7P6R9T4V5 ZI5S3B7V10V7文档编码:CX8P6S8M4C2 HN7P6R9T4V5 ZI5S3B7V10V7文档编码:CX8P6S8M4C2 HN7P6R9T4V5 ZI5S3B7V10V7文档编码:CX8P6S8M4C2 HN7P6R9T4V5 ZI5S3B7V10V7文档编码:CX8P6S8M4C2 HN7P6R9T4V5 ZI5S3B7V10V74 D行政处罚22、下列关于期货公司的说法，不正确的是（）。A期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利B国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停

23、业整顿C期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对其进行接管D期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员23、期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。A20 B15 C10 D5 24、期货交易所应当向（）报送财务会计报告。A期货保证金安全存管监控机构B国务院期货监督管理机构C期货公司D非期货公司结算会员25、申请设立期货公司，以期货公司经营必需的非货币财产出资的，非货币财产出资占注册资本的比例（）。A不得低于85%B不得高于85%C不得低于15%D不得高于15%二、多项选择题（共

24、25 题，每题2 分。每题的备选项中，有多个符合题意）1、期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括（）。A申请日前2 个月的风险监管指标持续符合规定的标准B具有从事金融期货经纪业务的详细计划C控股股东净资产不低于人民币5000 万元D符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定2、下列关于期权合约最后交易日的说法，正确的是_。A在期货期权交易中，最后交易日的规定分两种情况B标准期权合约的最后交易日规定为：期货合约第一通知日(交割月前一交易日)前数两个工作日之前的最后一个星期五C系列期权合约的最后交易日规定为：期权月份前一个月最后一个交易日前数两个工作日之前的最后一个星期五D从期货期权合

25、约的最后交易日规定中可以看出，其最后交易日实际上比合约名义上的月份提前了一个月3、下列策略中，权利执行后转换为期货多头部位的是_。A买进看涨期权B买进看跌期权C卖出看涨期权文档编码:CX8P6S8M4C2 HN7P6R9T4V5 ZI5S3B7V10V7文档编码:CX8P6S8M4C2 HN7P6R9T4V5 ZI5S3B7V10V7文档编码:CX8P6S8M4C2 HN7P6R9T4V5 ZI5S3B7V10V7文档编码:CX8P6S8M4C2 HN7P6R9T4V5 ZI5S3B7V10V7文档编码:CX8P6S8M4C2 HN7P6R9T4V5 ZI5S3B7V10V7文档编码:CX8P

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31、3B7V10V7文档编码:CX8P6S8M4C2 HN7P6R9T4V5 ZI5S3B7V10V7文档编码:CX8P6S8M4C2 HN7P6R9T4V5 ZI5S3B7V10V7文档编码:CX8P6S8M4C2 HN7P6R9T4V5 ZI5S3B7V10V7文档编码:CX8P6S8M4C2 HN7P6R9T4V5 ZI5S3B7V10V7文档编码:CX8P6S8M4C2 HN7P6R9T4V5 ZI5S3B7V10V7文档编码:CX8P6S8M4C2 HN7P6R9T4V5 ZI5S3B7V10V75 D卖出看跌期权4、可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有（）。A

32、财务负责人B期货公司董事长C期货公司监事会主席D除期货公司监事会主席以外的监事5、在面对 _形态时，不用等到突破后再开始行动。AV形B双重顶(底)C三重顶(底)D矩形6、孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户得知孙某挪用保证金的行为后，向中国证监会反映了孙某的行为，中国证监会有权对孙某采取的措施有（）。A责令改正B监管谈话C纪律惩戒D出具警示函7、商品投资基金的类型有_。A公募期货基金B私募期货基金C个人管理期货账户D集体管理期货账户8、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分

33、别达5 年、4 年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008 年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到 1.5 亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题：假设总经理李某在外出办理业务过程中，不小心将公司的期货业务经营许可证遗失，对此，期货公司应当（）。A在 30 日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废B请求中国证监会公告声明作废C持登载声明向中国证监会重新申领D公告期满后向中国证监会重新申领9、期货期权合约中可变的合约要素是_。A执行价格B权利金C到期时间D期权的价格10、跨期套利的策略包括_。A正向市场牛市套利B正向市场熊

34、市套利C反向市场牛市套利D反向市场熊市套利11、期货交易者是期货市场最基本的主体，包括_。文档编码:CX8P6S8M4C2 HN7P6R9T4V5 ZI5S3B7V10V7文档编码:CX8P6S8M4C2 HN7P6R9T4V5 ZI5S3B7V10V7文档编码:CX8P6S8M4C2 HN7P6R9T4V5 ZI5S3B7V10V7文档编码:CX8P6S8M4C2 HN7P6R9T4V5 ZI5S3B7V10V7文档编码:CX8P6S8M4C2 HN7P6R9T4V5 ZI5S3B7V10V7文档编码:CX8P6S8M4C2 HN7P6R9T4V5 ZI5S3B7V10V7文档编码:CX8P

35、6S8M4C2 HN7P6R9T4V5 ZI5S3B7V10V7文档编码:CX8P6S8M4C2 HN7P6R9T4V5 ZI5S3B7V10V7文档编码:CX8P6S8M4C2 HN7P6R9T4V5 ZI5S3B7V10V7文档编码:CX8P6S8M4C2 HN7P6R9T4V5 ZI5S3B7V10V7文档编码:CX8P6S8M4C2 HN7P6R9T4V5 ZI5S3B7V10V7文档编码:CX8P6S8M4C2 HN7P6R9T4V5 ZI5S3B7V10V7文档编码:CX8P6S8M4C2 HN7P6R9T4V5 ZI5S3B7V10V7文档编码:CX8P6S8M4C2 HN7P6

36、R9T4V5 ZI5S3B7V10V7文档编码:CX8P6S8M4C2 HN7P6R9T4V5 ZI5S3B7V10V7文档编码:CX8P6S8M4C2 HN7P6R9T4V5 ZI5S3B7V10V7文档编码:CX8P6S8M4C2 HN7P6R9T4V5 ZI5S3B7V10V7文档编码:CX8P6S8M4C2 HN7P6R9T4V5 ZI5S3B7V10V7文档编码:CX8P6S8M4C2 HN7P6R9T4V5 ZI5S3B7V10V7文档编码:CX8P6S8M4C2 HN7P6R9T4V5 ZI5S3B7V10V7文档编码:CX8P6S8M4C2 HN7P6R9T4V5 ZI5S3B

37、7V10V7文档编码:CX8P6S8M4C2 HN7P6R9T4V5 ZI5S3B7V10V7文档编码:CX8P6S8M4C2 HN7P6R9T4V5 ZI5S3B7V10V7文档编码:CX8P6S8M4C2 HN7P6R9T4V5 ZI5S3B7V10V7文档编码:CX8P6S8M4C2 HN7P6R9T4V5 ZI5S3B7V10V7文档编码:CX8P6S8M4C2 HN7P6R9T4V5 ZI5S3B7V10V7文档编码:CX8P6S8M4C2 HN7P6R9T4V5 ZI5S3B7V10V7文档编码:CX8P6S8M4C2 HN7P6R9T4V5 ZI5S3B7V10V7文档编码:CX

38、8P6S8M4C2 HN7P6R9T4V5 ZI5S3B7V10V7文档编码:CX8P6S8M4C2 HN7P6R9T4V5 ZI5S3B7V10V7文档编码:CX8P6S8M4C2 HN7P6R9T4V5 ZI5S3B7V10V7文档编码:CX8P6S8M4C2 HN7P6R9T4V5 ZI5S3B7V10V7文档编码:CX8P6S8M4C2 HN7P6R9T4V5 ZI5S3B7V10V7文档编码:CX8P6S8M4C2 HN7P6R9T4V5 ZI5S3B7V10V7文档编码:CX8P6S8M4C2 HN7P6R9T4V5 ZI5S3B7V10V7文档编码:CX8P6S8M4C2 HN7

39、P6R9T4V5 ZI5S3B7V10V7文档编码:CX8P6S8M4C2 HN7P6R9T4V5 ZI5S3B7V10V7文档编码:CX8P6S8M4C2 HN7P6R9T4V5 ZI5S3B7V10V7文档编码:CX8P6S8M4C2 HN7P6R9T4V5 ZI5S3B7V10V7文档编码:CX8P6S8M4C2 HN7P6R9T4V5 ZI5S3B7V10V7文档编码:CX8P6S8M4C2 HN7P6R9T4V5 ZI5S3B7V10V7文档编码:CX8P6S8M4C2 HN7P6R9T4V5 ZI5S3B7V10V7文档编码:CX8P6S8M4C2 HN7P6R9T4V5 ZI5S

40、3B7V10V7文档编码:CX8P6S8M4C2 HN7P6R9T4V5 ZI5S3B7V10V7文档编码:CX8P6S8M4C2 HN7P6R9T4V5 ZI5S3B7V10V7文档编码:CX8P6S8M4C2 HN7P6R9T4V5 ZI5S3B7V10V7文档编码:CX8P6S8M4C2 HN7P6R9T4V5 ZI5S3B7V10V7文档编码:CX8P6S8M4C2 HN7P6R9T4V5 ZI5S3B7V10V76 A期货交易所B套期保值者C期货公司D投机者12、期货交易所的工作人员履行职务，遇到与（）有利害关系的情形时，应当回避。A本人B父母C配偶D子女13、在审理期货纠纷案件中，

41、人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）。A与会员资格相应的会员资格费B与会员资格相应的会员交易席位C应当依法裁定不得转让该会员资格D不得停止该会员交易席位的使用14、一个完整的期货交易流程应包括_ A开户与下单B竞价C结算D交割15、期货交易所会员管理办法的内容应当包括（）。A会员资格的取得条件B会员资格的终止条件C对会员的监督管理D会员资格的取得程序16、交易所对会员结算完成后，将向会员发放结算单据或电子传输当日的结算数据，包括 _，期货经纪公司会员以此作为对客户结算的依据。A会员当日平仓盈亏表B会员当日成交合约表C会员当日持仓表D会员资金结算表17、关于我国期货交易所对持仓限

42、额制度的具体规定，以下表述正确的是_。A采用限制会员持仓和限制客户持仓相结合的办法，控制市场风险B套期保值交易头寸实行审批制，其持仓也受限制C交易所调整限仓数额须经理事会批准，报中国证监会备案后实施D会员或客户的持仓数量不得超过交易所规定的持仓限额18、保证金可以以（）方式支付。A现金B标准仓单C可流通国债D支票19、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3 个工作日内向（）报告。A协议双方住所地的中国证监会派出机构B期货交易所文档编码:CX8P6S8M4C2 HN7P6R9T4V5 ZI5S3B7V10V7文档编码:CX8P6S8M4C2 HN7P6R9T4V5 ZI

43、5S3B7V10V7文档编码:CX8P6S8M4C2 HN7P6R9T4V5 ZI5S3B7V10V7文档编码:CX8P6S8M4C2 HN7P6R9T4V5 ZI5S3B7V10V7文档编码:CX8P6S8M4C2 HN7P6R9T4V5 ZI5S3B7V10V7文档编码:CX8P6S8M4C2 HN7P6R9T4V5 ZI5S3B7V10V7文档编码:CX8P6S8M4C2 HN7P6R9T4V5 ZI5S3B7V10V7文档编码:CX8P6S8M4C2 HN7P6R9T4V5 ZI5S3B7V10V7文档编码:CX8P6S8M4C2 HN7P6R9T4V5 ZI5S3B7V10V7文档编

44、码:CX8P6S8M4C2 HN7P6R9T4V5 ZI5S3B7V10V7文档编码:CX8P6S8M4C2 HN7P6R9T4V5 ZI5S3B7V10V7文档编码:CX8P6S8M4C2 HN7P6R9T4V5 ZI5S3B7V10V7文档编码:CX8P6S8M4C2 HN7P6R9T4V5 ZI5S3B7V10V7文档编码:CX8P6S8M4C2 HN7P6R9T4V5 ZI5S3B7V10V7文档编码:CX8P6S8M4C2 HN7P6R9T4V5 ZI5S3B7V10V7文档编码:CX8P6S8M4C2 HN7P6R9T4V5 ZI5S3B7V10V7文档编码:CX8P6S8M4C2

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47、档编码:CX8P6S8M4C2 HN7P6R9T4V5 ZI5S3B7V10V7文档编码:CX8P6S8M4C2 HN7P6R9T4V5 ZI5S3B7V10V7文档编码:CX8P6S8M4C2 HN7P6R9T4V5 ZI5S3B7V10V7文档编码:CX8P6S8M4C2 HN7P6R9T4V5 ZI5S3B7V10V7文档编码:CX8P6S8M4C2 HN7P6R9T4V5 ZI5S3B7V10V7文档编码:CX8P6S8M4C2 HN7P6R9T4V5 ZI5S3B7V10V7文档编码:CX8P6S8M4C2 HN7P6R9T4V5 ZI5S3B7V10V7文档编码:CX8P6S8M4

48、C2 HN7P6R9T4V5 ZI5S3B7V10V7文档编码:CX8P6S8M4C2 HN7P6R9T4V5 ZI5S3B7V10V7文档编码:CX8P6S8M4C2 HN7P6R9T4V5 ZI5S3B7V10V7文档编码:CX8P6S8M4C2 HN7P6R9T4V5 ZI5S3B7V10V7文档编码:CX8P6S8M4C2 HN7P6R9T4V5 ZI5S3B7V10V7文档编码:CX8P6S8M4C2 HN7P6R9T4V5 ZI5S3B7V10V7文档编码:CX8P6S8M4C2 HN7P6R9T4V5 ZI5S3B7V10V7文档编码:CX8P6S8M4C2 HN7P6R9T4V

49、5 ZI5S3B7V10V7文档编码:CX8P6S8M4C2 HN7P6R9T4V5 ZI5S3B7V10V7文档编码:CX8P6S8M4C2 HN7P6R9T4V5 ZI5S3B7V10V77 C中国期货业协会D期货保证金安全存管监控机构20、期货公司的董事会除应当行使公司法规定的职权外，还应当履行下列（）职责。A研究制定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求B研究制定风险管理、内部控制制度C审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求D审议并决定风险管理、内部控制制度21

50、、期货从业人员不得从事或协同从事（）等行为。A编造并传播有关期货交易的虚假信息B欺诈客户C内幕交易D操纵期货交易价格22、监事和高级管理人员的任职资格的情形有（）。A因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5 年B因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年C因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人