环境因素和危险源辨识、风险评价与控制程序.doc

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1、制度及流程文件Rules And Process Document工厂环境因素与危险源辨识、风险评价语控制程序FM(CX).257B404.01-0-2021发布时间：2021年 3月6日 实施日期：2021年 3月6日*Co.,Ltd第 36 页文件名称: 环境因素与危险源辨识、风险评价及控制程序发布日期:2021年3月6日文件编号：FTM(CX).257B404.01.0-2021提出部门：制造部 文件类别：管理手册管理规定管理方法作业文件起草部门：制造部文件级别：集团级事业本部级部门级归口部门：制造部文件密级：普通 秘密 机密 绝密 文件状态：正式试行使用范围: *工厂阅读范围: *工厂

2、审批记录起草人会签人各部门部长及相关人员审核人审查人审定人批准人修订记录版本号归口部门发布/修改日期文件发布名称FTM(CX).257B404.01.0-20212021年3月6日环境因素与危险源辨识、风险评价及控制程序修改原因新增序号修改位置修改内容1目的为最大限度地辨识出产品设计、生产、效劳等相关活动中存在的环境因素与危险源，评价其风险程度并进展有效控制，预防以保障工厂平安生产、减少环境/平安事故发生、保护员工职业安康，特制定本程序。2范围 本程序适用于拓陆者工厂生产经营活动中环境因素与危险源辨识、风险评价及控制。3术语及定义 31危险源：可能造成人员伤害或安康损害的根源、状态或行为，或其

3、组合。 32风险评价：对危险源导致的风险进展评估、对现有控制措施的充分性加以考虑以及对 风险是否可承受予以确定的过程。3.3环境因素：一个组织的活动、产品与效劳中能及环境发生相互作用的要素。4引用文件 GB/T 28001-2021 职业安康平安管理体系 要求 GB 18218-2021 危险化学品重大危险源辨识 GB 13861-2021 生产过程危险与有害因素分类及代码GB/T24001-2021 环境管理体系 要求及使用指南 5. 职能职责部门/角色职能职责制造部安技环保科1) 负责工厂环境因素与危险源辩识、风险评价及控制措施监视管理。2) 负责工厂重要环境因素、高度风险危险源控制监视管

4、理。3) 负责工厂新改扩建工程施工过程环境因素、危险源的辩识及风险控制监视管理。党群工作部1)负责工厂公共卫生高中度危险源的辨识、重要环境因素风险评价评审工作。2)负责工厂消防平安业务高中度风险危险源辩识、重要环境因素风险评价评审工作。3)负责工厂消防平安业务高中度危险、重要环境因素控制措施落实的监视管理及评审工作。制造技术部1) 负责产品开发过程产生的环境因素与危险源的辨识及初步评价工作。2) 负责工厂新改扩及四新工程环境因素与危险源辨识及风险评价工作。3) 负责建立工程施工过程危险源的辩识与环境因素识别的风险控制工作。4) 负责业务范围内重要环境因素、危险源控制措施落实的监视管理及评审工作

5、。工厂各部门1)负责本部门环境因素危险源辨识、初步评价及控制工作。2)负责本部门环境因素危险源辨识、风险评价及控制措施落实工作。 环境因素、危险源辩识实施工厂各单位均应组织本单位员工进展环境因素识别、危险源辩识，将辩识结果填入?环境因素识别评价登记表?、?危险源辩识评价登记表?具体模板见附件2、附件3。6环境因素识别、危险源辩识活动要覆盖所有人员、所有设备设施与所有活动及相关的产品与效劳过程含相关方危险源的辩识。6环境因素识别、危险源辩识应充分考虑常规与非常规活动，辩识出正常、异常、紧急三种状态，正常状态指正常作业过程；异常状态指设备检修、设备停机，日常运行中较少发生但一定存在或可能发生的状态

6、等；紧急状态指压力容器减压阀失灵可能导致爆炸的发生、动用明火可能导致火灾的发生等意外发生的状态。6环境因素识别、危险源辩识参照国家标准生产过程危险与有害因素分类及代码，结合车辆、坠落、触电、高热、卷入、重物、中毒、缺氧等八大类别进展辩识，辩识过程关注四个方面，包括人、物、环境与管理因素。6环境因素识别、危险源辩识同时还应考虑：所属地域、地质水文、地形、周围环境、道路交通、社区环境、气象条件、可能发生的自然灾害；所属地域内所有建筑物、道路、运输线、装卸区、消防通道、生活区域以及运动场所；事故应急的设备设施，抢救措施及辅助设备设施。考虑是否符合法律法规的要求。6环境因素识别、危险源辩识时应从产品工

7、艺设计选材、确定零部件状态、工序设定、作业活动及范围、设备设施等方面进展辩识，开展危险源辩识应有工艺主管、设备设施主管、平安主管参及辩识, 环境因素识别、危险源辩识人员应熟练掌握辨识方法。6.2环境因素、危险源风险评价实施6各单位对本单位辩识的环境因素、危险源进展评价，初步确定?重要环境因素清单?、?高度风险危险源清单?具体模板见附件4。66是非判断法当出现以下情况时可直接确认为高中度风险危险源。1GB18218-2021?危险化学品重大危险源辨识?界定的重大危险源。2违反平安生产法律的。3有相关方合理抱怨的。4潜在的可能产生重大平安影响的。5曾发生过事故，一样事故类别重复发生含职业病或职业中

8、毒且无适当控制措施的。6.2.2.2 LEC法L：事故发生可能性按下表判定 L按下表判定 序号发生事故的可能性L分值历 史 记 录1完全可以预料10屡次发生事故2相当可能6重复发生事故3可能，但不经常3发生过事故4可能性小，完全意外1曾发生过意外事件5很不可能，可以设想无E：暴露在危险环境的频繁程度 按下表判定序号暴露危险环境频繁程度E分值预计最大暴露时间 小时1连续暴露三班倒10连续24小时2每天工作时间暴露8小时6每日8小时3每周暴露3每周1次暴露4每月暴露2每月1次或偶然暴露5每年暴露1每年几次暴露C：发生事故造成的后果 按下表判定序号发生事故造成后果C分值1轻伤或致残，局部丧失劳动能力

9、，22重伤致残，大部份丧失劳动能力33严重致残，重伤事故1-4级，完全丧失劳动能力74非常严重，12人死亡或者2-10人重伤。155灾难，数人死亡，39人含3人以上死亡事故，或者10人以上重伤。406大灾难，10人以上含10人死亡100D：危险性分值确实定：根据可能性、频繁程度、后果严重程度的乘积，得出分值即DLEC，按下表进展危险等级划分：序号危险度分值数风险水平措施备注1不可承受风险D320极其危险不能继续作业不宜开场工作或继续工作，直至风险降低为止。2高度风险160D320高度风险需立即整改 工作的同时，采取应急与控制措施，限期整改完成。3中度风险70D160中度危险，需要整改加强控制并

10、限期整改完成4可承受风险D70可承受风险，需要注意需要监视，确保控制措施得以保持。是非判断法是非判断法是根据制定的评价准那么，对环境因素进展比照、衡量并确定重要因素。当符合评价准那么之一的，即可判为重要环境因素。用是非判断法评价ISO14001环境管理体系环境因素的原那么：1、违反国家或地方环境法律法规及标准要求的环境因素如超标排放污染物，水、电消耗指标偏高等。 2、使用国家法规或地方政府明令制止使用或限期替代使用的物质如氟利昂、石棉与多氯联苯，使用淘汰的工艺、设备等。3、属于国家规定的有毒有害废物如国家危险废物等。 4、异常或紧急状态下可能造成严重的环境影响如化学品意外泄漏、火灾、环保设备故

11、障或人为事故的排放。 5、环保主管部门或组织的上级机构关注或要求控制的环境因素。 6、造成国家或地方级保护动物伤害、植物破坏的如伤害保护动物一只以上或毁残植物一棵以上适用于旅游景区的环境因素评价。 7、开发活动造成水土流失，而在半年内得到控制、恢复的修路、景区开发、开发区开放等。 8、使用极毒农药或造成中毒一人以上的如国家制止使用的农药或农药使用过程。多因子评分法 此法一般用于对污染物粉尘、物体、气体、废弃物、废水、光污染、化学品等及噪声排放的评价。（1） 评价公式X=aM(M为b、c、d、e中最大值)式中：X-为环境因素得分；a-为发生的频率；b-为排放值及法规标准值之比或管理受控情况；c-

12、为影响范围及程度；d-为环境影响可恢复性或持续性；e-为公众与媒体的关注程度敏感性；M-为b、c、d、e中最大值2多因子评价法评分标准：序号评价因子评分说明评分1发生频率a连续发生-每日一次52每日一次-每周一次43每周一次-每月一次34每月一次-每年一次25一年以上时间一次偶然发生16排放值及法规标准值之比b(或管理受控情况)100%或不受控5780%-100%4850%-80%3930%-50%21030%以下或完全受到控制111影响范围及程度c国家乃至全球性严重破坏512省或市严重破坏413镇区附近较严重破坏314厂区附近轻微的影响215厂内影响116环境影响的可恢复性或持续性d不可恢复

13、或一年以上可恢复517半年至一年内可恢复418一周至半年内可恢复319一天至一周内可恢复220一天内可恢复121公众与媒介的关注程度国际高度关注522国家高度关注423地区性关注324厂区附近一般性关注225不为关注13确定重要环境因素及重要环境因素优先项级别环境因素得分X值求出之后，就要根据得分进展环境因素评价： 一般X20此值自定或M=5为重要环境因素。 X20为一般环境因素6各单位应明确环境因素、危险源风险评价标准，环境因素、危险源风险评价应有平安主管、工艺主管、设备设施主管等相关人员参加，环境因素危险源风险评价人员应熟练掌握评价方法。6各单位应建立本单位?环境因素识别评价登记表?、?危

14、险源辩识评价登记表?与?高度风险危险源清单?、?重要环境因素清单?经本单位主管领导批准后进展管控，并将?高度风险危险源清单?、?重要环境因素清单?报制造部安技环保科。6科将各单位评价出的高度风险以上的危险源、重要环境因素清单，填入工厂的?高度风险危险源清单?、?重要环境因素清单?。6.3环境因素、危险源更新管理6环境因素、危险源动态管理机制，当环境因素、危险源发生变化时，环境因素、危险源所在单位对变化后的环境因素、危险源进展风险评价，初步确定环境因素、高度风险危险源，并报至制造部安技环保科。6科对新增重要环境因素、高度风险危险源进展评价确认后，更新工厂的?高度风险危险源清单?、?重要环境因素清

15、单?。6环境因素、危险源变化的责任单位根据实际情况对相关清单进展更新。6环境因素、危险源更新原那么：1结合平安环境标准化考评、体系审核或日常监视检查进展评审、更新。2当法规发生重大变更或修改时应进展更新。3发生平安环境事故后进展评价更新。4有新、改、扩工程或产品构造调整以及生产工艺、设备发生改变时进展环境因素、危险源评价更新。5发生其他变化需要进展环境因素、危险源更新时。6.4环境因素、危险源控制措施实施6各部门负责本部门的环境因素、危险源的控制工作。6环境因素、危险源通过运行控制相关程序与作业文件进展有效控制,对潜在的环境因素、危险源通过?应急准备及响应控制程序?进展有效控制,对利用以上两种

16、方法难以奏效的某些重要环境因素、高中度风险危险源那么制定目标指标管理方案进展控制。6各部门对本辖区内的环境因素危险源负责，对可以施加影响的相关方环境因素危险源，采取不同方式施加影响，对供货商、承包方、为工厂运输的承包方、单位区域范围内独立核算与有独立法人的单位，提出书面要求。6各单位应对环境因素、危险源控制措施的有效性、可操作性进展评价；针对风险对策的落实情况，制定明确的检查评审方案，定期现场对控制措施推进工作、管理状况进展评审，对环境因素、危险源进展有效控制，不断降低风险。6.5环境因素、危险源控制原那么6.5.1消除，优先消除危险源，采取现场整改彻底消除危险源。6.5.2替代，采取低毒代替

17、高毒物质等措施降低危险源的危害。6.5.3工程控制措施；6.5.4标志/警告 与/或管理控制措施；66.5.8.鉴别改良时机 6.6重要环境因素、高度风险危险源管控措施落实6各部门对评价出的风险不可承受的环境因素、危险源，立即组织整改，直到风险降低为止，并制造部安技环保科备案。6各部门对高度风险以上的危险源、重要环境因素控制措施应经过严格评审，制定高度风险危险源、环境因素管控标准，并制造部安技环保科，高度风险危险源、环境因素管控标准明细表模板详见附件4。6制造部安技环保科应制定工厂高度风险危险源、重要环境因素管控平面图，实现高度风险100%受控，工厂一把手、平安主管副厂长、部长对高度风险每月定

18、期进展监视检查，发现异常及时处理，具体巡查参考附件8：高风险危险源巡查表参考模板建立内部巡查标准。6各部门应对重要环境因素区域高度风险危险源现场，应加装平安标志标识，做到现场目视化。6.6.5对客户、社区、上级监管部门以征询意见、书面告知或 通知等方式告知国家规定的重大危险源及重要环境因素控制措施。6.7检查及管理评审6工厂各部门每季度对本单位环境因素、危险源管控情况进展评审可分批次进展，每年完成全部评审，做到环境因素、危险源受控并有效降低风险，每年3月15日向集团制造本部安技环保部提报上年度的危险源风险改善管理表具体模板详见附件7。6保科每年定期组织对各单位环境因素、危险源管控情况进展监视及

19、评审，并纳入绩效评价体系具体评审标准详见附件9：危险源辩识、风险评价及控制管理评审标准。序号一级要素二级要素项次考评内容分值比例1根底管理2个二级要素对制度文件及管理标准建立情况进展考评5%2环境因素与危险源辩识5个二级要素对环境因素与危险源辩识组织及实施情况进展考评，对辩识人员、辩识结果进展考评。25%3环境因素与危险源风险评价3个二级要素对环境因素与危险源评价情况进展考评，对评价人员、评价结果进展考评。15%4环境因素与危险源更新2个二级要素对环境因素与危险源更新及处理情况进展考评15%5环境因素与危险源管控2个二级要素对环境因素与危险源管控情况进展考评，重点关注高度风险危险源、环境因素管

20、控情况考评40%要素名称要素内容要素名称要素内容流程客户各责任部门流程所有者制造部安技环保科流程起点环境因素与危险源辨识流程终点环境因素与危险源风险改善流程输入环境因素与危险源变化或正常生产季度评审流程输出工厂高度风险危险源清单重要环境因素清单上游流程无下游流程无流程驱动鼓励建议资源施工相关方7.2 流程环境因素与危险源辨识、风险评价及控制流程1流程图见附件1所属流程流程阶段/活动指标提取维度指标名称指标释义参考公式/评价标准评价对象环境因素与危险源辨识、评价及风险控制措施环境因素与危险源辨识时间评价登记表按季评审动态完善按季度开展环境因素危险源评审，新变化危险源辨识率100%各部门环境因素与

21、危险源控制措施管控标准明细涵盖所有高风险危险源、重要环境因素按时间反应各部门依据?*工厂职业安康平安/环境鼓励管理方法?执行9.1本文件由*部门起草并负责解释；9.2本文件自实施之日起执行。9.4本文件下发后，各单位参照本文件制定相应规定。 10.附件附件1：环境因素危险源辩识、风险评价及控制流程图附件2：危险源辩识评价登记表附件3：环境因素识别评价登记表附件4：高度风险危险源清单附件5：重要环境因素清单附件6：高度风险危险源管控标准明细表附件7：危险源风险改善管理表附件8：高风险危险源巡查表参考模板附件9：环境因素与危险源辩识、风险评价及控制管理评审标准11. 本文涉及的表号/记录号序号记录

22、编号记录名称归口部门保存部门保存期限年1HA257B404-003危险源辩识评价登记表制造部各单位32HA257B404-004环境因素识别评价登记表制造部各单位33HA257B404-005高度风险危险源清单制造部各单位4HA257B404-006重要环境因素清单制造部各单位5HA257B404-007高度风险危险源环境因素管控标准明细表制造部各单位36HA257B404-008危险源环境因素风险改善管理表制造部各单位37HA257B404-009高风险危险源环境因素巡查表参考模板制造部各单位1附件1：危险源辩识、风险评价及控制流程图附件2：危险源辩识评价登记表危险源辩识评价登记表编号：HA

23、257B404-003生效日期：2021年3月6日保存期限：3年普通 秘密 机密 绝密序号单位区域、位置设备活动效劳岗位危险源风险产生原因状态是非判断法LECD风险评价危险度控制措施相关法规L E CD 日期：附件3：环境因素识别评价登记表环境因素识别评价登记表记录编号：HA257B404-004顺序号：序号活动/产品/效劳环境因素环境影响判断标准是否重大控制措施备注是非abcX12345678910 日期：附件4：高度风险危险源清单高度风险危险源清单编号：HA257B404-005生效日期：2021年3月6日保存期限：3年普通 秘密 机密 绝密序号单位区域、位置活动/人员/设备岗位危险源风险

24、状态危险度判断标准控制途径控制措施相关法规备注是非LECD目标运行应急 日期：附件5：重要环境因素清单重要环境因素清单编号：HA257B404-006序号：序号部门工序/产品/效劳重要环境因素环境影响评价结果控制途径控制措施相关法规备注是非X目标运行应急12345678910 日期：附件6：高度风险危险源管控标准明细表高度风险危险源管控标准明细表编号：HA257B404-007生效日期：2021年3月6日保存期限：3年普通 秘密 机密 绝密别及名称管控标准名称管控标准要点提示相关记录责任人监视者监管周期人物环境管理制表单位： 制表人： 制表时间： 附件7：危险源风险改善管理表危险源风险改善管理

25、表编号：HA257B404-008生效日期：2021年3月6日保存期限：3年普通 秘密 机密 绝密序号单位/部门危险源统计数新增或改善危险源描述改善措施或方法改善前风险评价改善后风险评价备注高度中度一般新增改善数LECDLECD 附件8.高风险危险源巡查表参考模板高风险危险源锅炉巡查表编号：HA257B404-009生效日期：2021年3月6日保存期限：1年普通 秘密 机密 绝密单位部门/区域类别特种设备/作业平安危险度编号日常管理人部门/区域平安责任人起始年月设备主体重要检查部件及其他检查工程实物区域主视图周巡检序号主要检查工程判断标准检查结果正常，异常第1周周一第2周周一第3周周一第4周周

26、一1设备设施*设备设施锅炉检验合格证在有效期内2主要平安附件压力表无破损、刻度清晰、铅封完好，在校验周期内使用，指针未超过最高工作压力3水位计/表水位清晰可见，并在最低与最高平安水位之间4平安阀构造完整、铅封完好，在检验周期内使用5技术措施燃气浓度报警装置显示正常，并且当前燃气浓度低于低限报警值6人员*人员配置本岗位人员均持锅炉操作证及内部上岗证，且在有效期内；每班次配备2人以上7人员状态当前值班人员2名，且无饮酒、昏睡等现象8管理运行*日常运行管理出入登记及交接班记录：当前人员出入及值班人员交接班记录齐全9锅炉运行及水质化验记录：7个工作日内记录齐全，无异常问题记录或异常问题已解决10TPM

27、点检及其他检查表：7个工作日内记录齐全，无异常问题记录或异常问题已解决11处置方案查看应急预案处置方案、演练记录、点检现场应急物资是否满足要求等12其他巡查记录签字签字签字签字月度分层巡查记录日期 检查工程状态结果日 常管理人* 正常，异常巡查人主要问题：1、2、3、采取措施：1、2、3、 12345678910班组长主管人员区域负责人厂级巡查第1周周二/三签字至少巡检2次，并签字确认至少巡检1次，并签字确认第1周周四/五签字第1周周六/日第2周周二/三签字第2周周四/五签字第2周周六/日第3周周二/三签字第3周周四/五第3周周六/日签字第4周周二/三签字第4周周四/五第4周周六/日签字附件9

28、：危险源辩识、风险评价及控制管理评审标准被评审单位： 评审日期： 评审人：序号工程工程细分管理标准及要求评审方法应得分 (100分)评审得分扣分项问题描述及记录1基 础管 理5危险管理相关制度文件各单位建立本单位?危险源辩识、风险评价及控制程序?，明确危险源管控流程及标准查制度文件，根据文件内容酌情扣分2分5分危险源管控评审每季度对危险源管控情况进展评审并保存评审记录。查危险源管控情况评审记录，未按要求进展评审不得分。3分2危险源辩 识25危险源辩识活动组织危险源辩识活动应有工艺主管、设备设施主管、平安主管参及。查辩识活动组织过程相关资料，岗位员工、设备主管、工艺主管、平安主管应参及危险源辩识

29、，未按要求开展酌情扣分扣1分。5分25分危险源辩识覆盖范围危险源辩识应包括所有设备设施、人员与作业活动。查危险源辩识评价登记表、设备设施台帐、相关方管理台帐及产品工艺，每有一类危险源漏项扣3分，每有一项高中度风险以上危险源漏项扣3分，最多扣15分。15分危险源辩识重点危险源辩识应重点应关注四个方面，包括人、物、环境与管理四个因素。查危险源辩识评价登记表及工厂现状，未包括四个方面或对四个方面不理解酌情扣分。5分3危险源风 险评 价15危险源评价活动组织危险源评价活动应有工艺主管、设备设施主管、平安主管参及。查评价工作组织过程相关资料，岗位员工、设备主管、工艺主管、平安主管应参及危险源评价，未按要

30、求开展酌情扣分。3分15分危险源评价人员应熟练掌握评价方法现场抽查参加评价人员，未熟练掌握评价方法酌情扣分3分危险源评价结果危险源评价结果应符合国家标准且及现状结合。查危险源辩识评价登记表，对评价结果进展核实，对不准确或错误的项次，逐项扣分，最多扣10分。5分危险源评价结果应经过主管领导审批。查危险源辩识评价登记表、高中度风险危险源清单，如未经过主管领导审批此项不得分2分危险源报告及反应各部门将评价结果反应至制造部安技环保科。查高中度风险危险源清单反应记录并报制造部安技环保科沟通记录，如未反应此项不得分。2分4危险源更 新15四新工程危险源更新有新、改、扩工程或产品构造调整以及生产工艺、设备发

31、生改变时进展危险源评价更新。查工厂四新工程，如未按要求更新，此项不得分；如辩识不全酌情扣分。4分15分日常监视更新结合平安标准化考评、体系审核或日常监视检查发现新危险源时应及时更新。查监视检查记录，对照危险源辩识评价登记表，如未按要求更新，酌情扣分。5分当法规标准发生变化时要对危险源进展更新查新增法规标准清单，如有新的危险源变化，那么酌情扣分2分发生平安事故后进展评价更新。查事故分析报告，如有遗漏危险源未进展更新，那么此项不得分。4分5危险源管 控40危险源控制措施综合要求(15分)对正常情况下的危险源通过运行控制相关程序与作业文件进展有效控制,对潜在的危险源通过?应急准备及响应控制程序?进展有效控制,对利用以上两种方法难以奏效的某些高中度风险危险源那么制定目标指标管理方案进展控制。查危险源辩识评价登记表，如控制措施及实际不符合那么酌情扣分3分15分危险源控制措施原那么，应符合以下要求：