能源商会会员企业法律风险调查问卷.doc

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1、新能源商会会员企业法律风险调查问卷一、企业基本情况1、企业基本情况信息表：企业名称企业注册地址2009 年底资产总额2009 年底销售额2009 年末从业人数企业所属主要领域所属控股子企业数量2、企业类型（多选）：A、国有及控股 B、集体 C、私营 D、有限公司 E、上市公司F、拟上市公司 G、非上市股份公司 H、外商投资企业 I、企业集团3、企业业务辐射范围：A、本省 B、本省及周边省区 C、全国 D、全国及境外4、企业规模：行业排名：二、企业风险防控基本状况5、企业是否已开展全面风险管理：A、是，开始时间： 年 月 B、否，尚未开展全面风险管理6、企业是否开展了独立的法律风险管理体系建设：

2、A、 是，开始时间： 年 月B、 否，尚未开展独立的法律风险管理体系建设7、企业开展法律风险管理范围：A、公司本部 B、公司及部分子公司 C、公司及全部子公司8、企业法律风险管理最高决策机构：A、公司董事会 B、董事会下设专门委员会 C、总经理 D、分管副总经理E、总法律顾问 F、其他： 9、企业对下列风险影响的重要程度排序（根据重要程度按1、2、3.排列）：（ ）战略风险 （ ）法律风险 （ ）财务风险 （ ）市场风险（ ）运营风险 （ ）政策风险10、目前对企业影响较大的法律风险事件排序（根据重要程度按1、2、3排列）：（ ）合同法律风险 （ ）产品质量法律风险（ ）市场营销风险 （ ）重

3、组并购风险（ ）上市等资本运营风险 （ ）知识产权风险 （ ）人力资源风险 （ ）税收风险 （ ）安全事故风险（ ）环境保护风险 （ ）纠纷诉讼风险11、在制定企业战略和进行重大经营决策过程中，企业是否会充分考虑法律风险的影响：A、 是 B、 否12、在企业的重大决策流程中是否设置了法律审核步骤：A、 是 （如果是： a、制度化 b、 惯例 c、 偶尔）B、 否 三、企业法律风险管理情况13、董事会或类似决策机构对法律风险管理工作的态度：A、 高度重视并大力支持 B、 和其他事项同等对待C、 以经营活动为主，不太关注法律风险管理14、公司决策层对法律部门提出的法律意见重视程度：A、基本依照法律

4、意见进行决策B、部分参考法律意见，作为决策的参考因素之一C、主要根据业务需要，少量考虑法律意见15、企业是否聘请了法律顾问：A、 聘请了 B、 未聘请 16、企业是否设置了独立的法律部门：A、设置独立的法律部门 B、未设置独立的法律部门C、已设置专职法律人员D、均未设置，法律事务一般由 部门负责处理17、法律顾问或法务人员是否提供了事前的法律风险防范服务？A、是 B、否18、除常规性法律事务以外，企业法务部门的工作还涉及以下哪些领域：A、全面的合同管理B、知识产权管理（a、著作权 b、商标权 c、专利权 d、其他知识产权）C、政府关系与监管 D、劳动用工法律管理 E、招投标管理F、税务法律管理

5、 G、董事会秘书工作 H、企业全面风险管理I、牵头负责对外投资、企业重组兼并等重大项目 J、其他K、本公司无法务部门19、企业是否制定专门的法律风险管理制度：A、 有专门的法律风险管理制度，制度名称为： B、 尚未制定专门的法律风险管理办法20、企业是否设立了专门的法律风险管理流程：A、 是，流程名称为： B、 尚未设立专门的法律风险管理流程21、企业法律风险管理活动介入公司重要业务活动/管理流程的方式：A、 业务流程中明确设置法律风险控制环节，保证法律部门对重要业务活动/管理的全过程、主动参与B、 业务流程中没有设置法律风险控制环节，法律部门根据业务需求被动介入C、 其他： 22、贵公司每年

6、在法律事务上的投入有多少？A、5万元以下B、5-10万元 C、10-100万 D、100万元以上四、法律风险分布（一）公司治理法律风险23、出资是否到位：A、到位B、尚未到位24、股东会、董事会决议在做出前是否由律师审查：A、是，由律师审查B、否，律师不审查（二）交易法律风险25、企业经营过程中涉及下列些交易方式：A、买卖B、融资租赁C、技术许可或转让D、BOTE、合同能源管理F、商业代理G、连锁加盟H、股权收购I、国际贸易G、招标K、投标L、广告M、OEM（或ODM）26、企业签订的合同，合同文本的来源，通常是：A、本公司起草或使用本公司制定的合同范本 B、对方起草或使用对方公司制定的合同范

7、本 C、使用相关部门公布的合同范本 27、企业对外订立的合同在签订后，合同文本是否进行统一保管？A、是B、否 28、企业在合同法律管理制度建设方面：A、尚未建立规范的合同法律管理制度B、已经建立了较为完善的合同法律管理制度C、正在规划中（三）违反市场规则法律风险29、是否曾与其他经营者缔结价格联盟：A、是B、否30、技术开发前是否进行专利信息分析：A、是B、否31、企业是否有规范的保密制度：A、是B、否32、投标过程中，是否曾遭受不公平待遇：A、是B、否33、企业招标，通常由：A、委托招标代理公司代理B、企业自行办理34、本企业涉及哪些行政许可： （四）人力资源法律风险35、企业在招用劳动者时

8、，以何种方式履行如实告知义务A、告知劳动者工作内容、工作条件、工作地点、职业危害、安全生产状况、劳动报酬以及劳动者要求了解的其他情况B、书面告知并要求劳动者本人签字C、口头告知D、不告知36、录用前是否要求劳动者提供与其他用人单位解除或终止劳动合同证明：A、是，要求B、否，不要求37、录用前是否审查劳动者是否为被竞业限制人员或负有保密义务的人员：A、是，审查B、否，不审查38、是否与相关员工签订商业秘密保护协议和竞业禁止协议：A、是，与员工签订此方面协议B、否，不与员工签订此方面协议39、是否全部签订书面劳动合同：A、是，全部员工都签订劳动合同B、否，只与部分员工签订劳动合同40、是否为全体劳

9、动者缴纳社会保险：A、是，为全体劳动者缴纳社会保险B、否，只为部分劳动者缴纳社会保险41、贵公司的章程、规章制度、职工手册、工作手册的制定是否有专业律师审查其合法性、操作性？ A、是B、否 42、劳动合同、商业秘密保护协议和竞业禁止协议是否有专业律师根据贵公司的业务特性进行策划与审查？ A、是B、否 43、企业是否曾发生泄密事件?A、是B、否44、企业是否有定期举行法律培训，提高员工的法律风险识别能力和控制能力？ A、是B、否 （五）企业并购法律风险45、是否曾并购过其他企业：A、是B、否46、并购是否委托律师对目标公司进行尽职调查：A、是B、否（六）知识产权法律风险*商标47、企业使用的商标

10、的状态：A、已申请注册，B、尚未申请C、已核准48、是否被许可使用他人商标：A、是B、否*专利49、本企业使用的技术是：A、公用技术B、自有专利技术C、专有技术D、被许可使用的专利技术50、是否建立规范完善的专利申请制度：A、是，已建立B、否，未建立51、企业通常按下列方式办理专利申请：A、委托专利代理机构B、自行办理52、企业使用的技术或产品是否进行过专利检索及分析，确认不侵权：A、是，确认不侵权B、否，不确定53、引进对方宣称享有专利权的设备或技术，企业是否对所宣称专利权的法律状态进行调查：A、是，进行调查B、否，不进行调查*著作权54、企业网站、宣传册刊载的图片、文章本企业是否拥有著作权

11、或已取得著作权人许可：A、本企业对以上内容拥有著作权B、以上使用内容已取得著作权人许可C、本企业使用的内容没有著作权D、以上使用内容未经过著作权人许可55、企业是否使用盗版计算机软件：A、是，本企业有用盗版软件B、否，本企业使用盗版软件56、企业拥有著作权的计算机软件，是否进行著作权登记：A、是，进行登记B、否，未进行登记57、委托开发的计算机软件是否明确了著作权的归属：A、是，著作权归属明确B、否，未明确著作权的归属58、企业知识产权战略管理制度建设：A、尚未建立规范的知识产权法律管理制度B、已经建立了较为完善的知识产权法律管理制度C、正在规划中D、当前尚无建设的必要（七）企业税收法律风险5

12、9、本企业涉及哪些政府补贴或税收优惠： 60、是否聘请专业机构进行税收策划：A、是，聘请专业机构进行税收策划B、否，自行进行税收策划（八）争议解决法律风险61、企业通常在合同中约定争议的方式为：A、诉讼B、仲裁C、诉讼或仲裁D、不约定62、通常企业是否在合同中对受理争议的管辖法院做出约定：A、约定B、不约定五、企业法律风险的识别与评估63、企业目前是否形成了一套标准化的法律风险识别、评估及控制方法、工具：A、是 B、否64、企业识别法律风险的主要途径是：A、 依据法律工作人员的经验进行识别B、 通过案例进行识别C、 按照风险管理的思路和方法进行识别D、 其他： 65、企业对法律风险的量化评估工

13、作：A、暂时还没有进行量化评估B、简单的等级划分C、精确的量化数值D、其他： 66、企业评判重大法律风险的依据是：A、无明确依据B、根据量化测评结果进行确定C、根据公司管理需要和管理能力进行确定D、结合量化测评结果和管理实际进行确定67、企业是否对法律风险进行精确分级管理：A、尚未进行分级管理B、根据量化测评结果进行分级C、根据公司管理需要和管理能力进行分级D、结合量化测评结果和管理实际进行分级68、公司的法律风险报告机制（可多选）：A、尚未建立规范的法律风险报告制度B、制定了法律风险报告的内部流程和制度，包括：a、定期报告 b、不定期报告 c、定期报告与不定期报告相结合d、专项报告 e、综合报告 f、专项报告与综合报告相结合69、企业的法律风险应急机制（可多选）：A、尚未建立风险应急机制B、建立明确制度 C、依照管理惯例 D、多部门的联动机制70、关于企业针对法律风险管理的培训和教育（可多选）：A、有（每年约 次） B、建立了相关制度保障 C、全员培训D、相关员工培训 E、对员工分层次培训 F、专题培训G、尚未形成规范的培训和教育机制71、企业认为有无必要建立完整的法律风险管理体系：A、很有必要 B、有必要 C、目前还没有迫切需要72、企业近5 年有无重大法律纠纷事件发生：A、经常发生 B、较少发生 C、没有发生