创业板市场投资者适当性管理暂行规定的复习资料.docx

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1、1.投资者参与创业板市场不用做到以下哪一点（）1. A熟悉创业板市场相关规定及规则2. B丰厚的证券投资经验3. C了解创业板市场风险特性，具备相应风险承受能力4. D按照规定办理参与创业板市场相关手续正确2.深圳证券交易所应当制订创业板市场投资者适当性管理的具体实施办法。1. A正确2. B错误正确3.证券公司没必要了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险偏好及其他相关信息。1. A正确2. B错误正确4.投资者申请开通创业板市场交易时，证券公司应当区分投资者的不同情况，向投资者充分揭示市场风险。1. A正确2. B错误正确5.证券公司应当在业务流程中落实创业板市场投资者适当性管理

2、的各项规定，持续做好投资者教育与风险揭示工作。1. A正确2. B错误正确6.深圳证券交易所与中国证券业协会按照会员管理的要求，对证券公司实施创业板市场投资者适当性管理与投资者教育等方面情况进行自律监管，对发现的违规行为及时采取自律措施，向深圳证券交易所报告并通报证监会相关派出机构。该说法：1. A正确2. B错误正确7._应当为证券公司实施创业板市场投资者适当性管理提供必要的技术支持与查询服务。1. A登记结算公司与深圳证券交易所2. B中国证监会3. C深圳证券交易所4. D上海证券交易所正确8._ 应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门与岗位，负责处理投资者参与创业板市场所产生

3、的投诉等事项，及时化解相关的矛盾纠纷。1. A证券公司2. B登记结算公司3. C中国证监会4. D深圳证券交易所5. E上海证券交易所正确9.深圳证券交易所没有义务为证券公司实施创业板市场投资者适当性管理提供必要的技术支持与查询服务。1. A正确2. B错误正确10.证券公司应当指定经理层高级管理人员与专门部门，组织实施创业板市场投资者适当性管理与投资者教育等方面工作，并强化内部责任追究机制。1. A正确2. B错误正确11.深圳证券交易所与中国证券业协会按照会员管理的要求，对证券公司实施创业板市场投资者适当性管理与投资者教育等方面情况进行自律监管，对发现的违规行为及时采取自律措施，向深圳证券交易所报告并通报证监会相关派出机构。该说法：1. A正确2. B错误正确12.证券公司没必要了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险偏好及其他相关信息。1. A正确2. B错误正确13.深圳证券交易所应当制订创业板市场投资者适当性管理的具体实施办法。1. A正确2. B错误正确14.如果投资者不配合或提供虚假信息的，证券公司可以拒绝为其提供开通创业板市场交易服务。1. A正确2. B错误正确15.对发现的违规行为，应依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令处分有关人员等监管措施。1. A正确2. B错误