项目管理第6章项目采购与合同管理优秀PPT.ppt

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1、第第6 6章项目选购章项目选购与合同管与合同管理理伍良华伍良华博士探讨生博士探讨生重庆工商高校管理学院重庆工商高校管理学院重庆工商高校管理学院本章主要内容本章主要内容1项目选购项目选购管理管理2招投标管理招投标管理3项目合同管理项目合同管理重庆工商高校管理学院6.1项目选购管理6.1.16.1.1项目选购项目选购概述概述PMBOKPMBOK（项目管理学问体系）将项目（项目管理学问体系）将项目选购选购管理定义为：管理定义为：“为达到项目为达到项目范围而从执行组织外部获得货物和范围而从执行组织外部获得货物和/或服务所需的过程。或服务所需的过程。”所谓所谓“执行组织执行组织”一般可称为业主或一般可称

2、为业主或业主的代表，是业主方管理项目的业主的代表，是业主方管理项目的组织。组织。货物和货物和/或服务通常被称为或服务通常被称为“产品产品”。重庆工商高校管理学院PMBOK项目选购项目选购管理的主要过程管理的主要过程（1）选购）选购支配编制：确定何时选购支配编制：确定何时选购何物。何物。输入1范围说明书2产品说明书3选购资源4市场状况5其它支配的输出6约束条件7假定工具和技术1自制/外购分析2专家推断3合同类型选择输出1选购管理支配2工作说明书重庆工商高校管理学院（2)2)询价支配编制：形成产品需求文档，询价支配编制：形成产品需求文档，并确定可能的供方。并确定可能的供方。输入选购管理支配工作说明

3、书其他支配输出工具和技术标准表格专家推断输出选购文档评价标准更新的工作说明重庆工商高校管理学院(3)(3)询价询价：获得报价单、投标、出价，或：获得报价单、投标、出价，或在适当的时候取得建议书在适当的时候取得建议书。输入选购文档合格的卖主清单工具和技术投标者会议广告输出建议书或投标书重庆工商高校管理学院(4)(4)供方选择供方选择：从可能的卖主中进行选择。：从可能的卖主中进行选择。输入建议书评价标准组织政策工具和技术合同谈判加权系统筛选系统独立估算输出合同重庆工商高校管理学院(5)合同管理：管理与卖方的关系。管理与卖方的关系。输入合同工作结果变更申请卖方发票工具和技术合同变更限制系统绩效报告支

4、付系统输出来往函件合同变更支付申请重庆工商高校管理学院(6)合同收尾：合同的完成和解决，包括合同的完成和解决，包括任何未解决事项的决议。任何未解决事项的决议。输入合同文档工具和技术选购审计输出合同归档正式验收收尾重庆工商高校管理学院选购选购分类分类I、按选购、按选购内容划分内容划分（1）货物选购）货物选购。购买项目所需的投入物。如。购买项目所需的投入物。如购买机器、办公用品、建筑材料和设备等。购买机器、办公用品、建筑材料和设备等。属于有形选购属于有形选购。（2）土建工程选购）土建工程选购。选择工程承包单位，。选择工程承包单位，即选定合格的承包商担当项目施工工程和与即选定合格的承包商担当项目施工

5、工程和与之相关的服务。属于有形选购之相关的服务。属于有形选购。（3）询问服务选购）询问服务选购。聘请询问公司或专家，。聘请询问公司或专家，就项目中的技术经济、法律、政策等问题进就项目中的技术经济、法律、政策等问题进行询问服务。属于无形选购行询问服务。属于无形选购。重庆工商高校管理学院II、按选购、按选购方式划分方式划分 招标选购非招标选购公开竞争性招标有限竞争选购国际竞争选购国内竞争选购询价选购干脆选购自营工程项目选购重庆工商高校管理学院（1）招标选购）招标选购：选购：选购方提出选购方提出选购内容和条件，由众多符合条件的供应商内容和条件，由众多符合条件的供应商在规定时间和规定地点，按确定的程序

6、在规定时间和规定地点，按确定的程序竞争选购竞争选购合同。包括公开竞争性招合同。包括公开竞争性招标和有限竞争性招标。标和有限竞争性招标。公开竞争性招标：对项目感爱好、符合条公开竞争性招标：对项目感爱好、符合条件的法人都可进行投标。分为国际竞争件的法人都可进行投标。分为国际竞争性招标和国内竞争性招标。性招标和国内竞争性招标。有限竞争性招标：又称邀请招标或选择招有限竞争性招标：又称邀请招标或选择招标。有针对性地选择一些合格单位参与标。有针对性地选择一些合格单位参与投标。投标。重庆工商高校管理学院（2）非招标选购）非招标选购包括：询价选购包括：询价选购、干脆选购、干脆选购和自营工程。和自营工程。询价选

7、购询价选购：利用比价方式选择合适的供应：利用比价方式选择合适的供应商。常用于价值小、标准规格的产品。商。常用于价值小、标准规格的产品。干脆选购干脆选购：在特定环境下不进行竞争而干：在特定环境下不进行竞争而干脆签定合同。主要用于购买一些具有专脆签定合同。主要用于购买一些具有专卖性的产品。卖性的产品。自营工程：业主干脆运用自己的施工单位自营工程：业主干脆运用自己的施工单位进行土建。进行土建。重庆工商高校管理学院6.1.2项目选购项目选购 原则原则经济性和效率性原则：追求选购经济性和效率性原则：追求选购成本成本最低、或利润最大。而效率是投入与产最低、或利润最大。而效率是投入与产出之比，效率出之比，效

8、率=产出产出/投入。投入。公正性原则：防止暗箱操作，避开腐败现公正性原则：防止暗箱操作，避开腐败现象。选购象。选购信息面对全部潜在的供应信息面对全部潜在的供应者。者。竞争性原则：对供应商进行择优选用。在竞争性原则：对供应商进行择优选用。在众多供应商中选择价格合理、品质优良众多供应商中选择价格合理、品质优良的产品和服务。的产品和服务。重庆工商高校管理学院6.1.3项目选购项目选购 技术与工具技术与工具（1）自制或外购分析）自制或外购分析通常利用平衡点分析法进行自制或外购选择决策。通常利用平衡点分析法进行自制或外购选择决策。例：某项目实施需用甲产品，若自制，单位产品例：某项目实施需用甲产品，若自制

9、，单位产品变动成本为变动成本为12元，并需另外增加一台价值元，并需另外增加一台价值4000元的专用设备；若外购，购买量大于元的专用设备；若外购，购买量大于3 000件，件，购价为购价为13元件；购买量小于元件；购买量小于3 000件时，购买件时，购买价为价为14元件。试问：该项目组织如何依据用元件。试问：该项目组织如何依据用量做出甲产品取得方式的决策量做出甲产品取得方式的决策?重庆工商高校管理学院分析：分析：自制的成本函数：自制的成本函数：Y表示选购表示选购成本，成本，X表示用量。表示用量。变动成本为变动成本为12元元/件；件；固定成本为固定成本为4000元。元。则自制的成本函数为：则自制的成

10、本函数为：Y=4000+12X重庆工商高校管理学院自制时成本曲线为：自制时成本曲线为：YXO重庆工商高校管理学院外购时的成本函数：外购时的成本函数：重庆工商高校管理学院外购时的成本曲线如下图外购时的成本曲线如下图YX重庆工商高校管理学院用图形法求解：用图形法求解：YX（千）外购成本自制成本234重庆工商高校管理学院结论：结论：1）用量在）用量在02000时，外购；时，外购；2）用量在）用量在20003000时，自制；时，自制；3）用量在）用量在30004000时，外购；时，外购；4）用量在大于）用量在大于4000时，自制。时，自制。重庆工商高校管理学院（2）短期租赁与长期租赁）短期租赁与长期租

11、赁依据运用时间、日（月、年）租金来分析依据运用时间、日（月、年）租金来分析短期租赁与长期租赁。短期租赁与长期租赁。例：某项目经理部因施工须要某特殊设备。例：某项目经理部因施工须要某特殊设备。若短期租用该设备，租金按天计算，每若短期租用该设备，租金按天计算，每天天150元；若长期租用，租金每天元；若长期租用，租金每天90元，元，但必需交纳固定手续费但必需交纳固定手续费6000元。请问是元。请问是短期租赁还是长期租赁？短期租赁还是长期租赁？重庆工商高校管理学院分析：分析：用用X表示租用设备天数，用表示租用设备天数，用Y表示租金。表示租金。短期租用租金为：短期租用租金为：Y=150X长期租用租金为：

12、长期租用租金为：Y=6000+90X重庆工商高校管理学院利用图形求解：利用图形求解：若租用时间小于若租用时间小于100天实行短期租用方式；天实行短期租用方式；若租用时间大于若租用时间大于100天实行长期租用方式。天实行长期租用方式。YX100短期租用长期租用重庆工商高校管理学院（3）选购）选购专家介入专家介入选购选购 专家就是具有特地学问或经过训练的专家就是具有特地学问或经过训练的单位和个人。询问公司、行业团体、有单位和个人。询问公司、行业团体、有发展前景的承包商以及项目实施组织内发展前景的承包商以及项目实施组织内部的其他单位部的其他单位(特地从事选购特地从事选购 的职能部门，的职能部门，例如

13、合同部例如合同部)可能都具备选购可能都具备选购 的专业学问。的专业学问。项目组织可以聘请选购项目组织可以聘请选购 专家作为顾问，专家作为顾问，甚至邀请他们干脆参与选购甚至邀请他们干脆参与选购 过程。过程。重庆工商高校管理学院案例案例外出复印还是买外出复印还是买HP激光打印机激光打印机 某询问项目，客户要求提交的成果是询问报告，中文和英文各6份。询问报告中文本和英文本分别为350页和400页，纸张尺寸用A4打印纸。现在HP激光打印机市价为6000元，每张70克的A4纸每包(500张)25元。以往询问小组都是将报告终稿拷贝到软盘上，请外边的公司打印出来并复印要求的份数。时间一长，就觉得应当自己购买

14、一台打印机，干脆打印出要求的份数。请外边的公司：打印并复印是每张0.28。请你为询问小组算一笔账，看看值不值得自己买打印 机和纸张。重庆工商高校管理学院外购费用自制成本复印量费用Oq*重庆工商高校管理学院外购成本：外购成本：Tp=0.28q自己打印成本：自己打印成本：Tc=6000+0.08q令：令：Tp=Tcq*=30000(张张)重庆工商高校管理学院4经济选购经济选购批量分析批量分析合理确定进货批量和进货时间合理确定进货批量和进货时间,使存货成使存货成本最低本最低.该批量被称为经济选购该批量被称为经济选购批量批量.货物选购货物选购总成本总成本(TC)=取得成本取得成本(TCa)+储存成本储

15、存成本(TCc)+缺货成本缺货成本(TCs)重庆工商高校管理学院 F1:选购固定成本，与定货次数无关；D：产品年需用量；Q：每次进货批量；K：每次选购 变动成本；U：产品进货单价；F2：储存固定成本；KC：单位产品储存成本。重庆工商高校管理学院对下式求导：对下式求导：经济批量为：经济批量为：年选购年选购次数：次数：N*=D/Q*重庆工商高校管理学院例6-3(P179)某项目每年耗用某产品3600千克，该产品单位成本10元，单位产品储存成本2元，一次选购成本为25元。重庆工商高校管理学院6.2招投标管理6.2.1基本概念基本概念（1）招标选购）招标选购：选购：选购方提出选购方提出选购内容和条件，

16、由众多符合条件的供应商内容和条件，由众多符合条件的供应商在规定时间和规定地点，按确定的程序在规定时间和规定地点，按确定的程序竞争选购竞争选购合同。它是招标人和投标合同。它是招标人和投标人经过要约、承诺，择优选定，最终形人经过要约、承诺，择优选定，最终形成协议合同关系的同等主体之间的交易成协议合同关系的同等主体之间的交易方式。方式。（2）实施招投标选购）实施招投标选购方式的基本条件：方式的基本条件：一是公允的市场竞争机制；二是存在招一是公允的市场竞争机制；二是存在招标选购标选购 项目的买方市场。项目的买方市场。重庆工商高校管理学院（3）法律强制招标的项目）法律强制招标的项目大型的基础设施、公用事

17、业等关系社会公共利益、公众平安的项目全部或部分运用国有资金或国家融资项目运用国际组织或外国政府贷款救济资金的项目重庆工商高校管理学院（4）招标投标原则：公开、公允、公正、）招标投标原则：公开、公允、公正、诚恳信用。诚恳信用。（5）招标投标特点：程序规范、公开性、）招标投标特点：程序规范、公开性、一次成交。一次成交。（6）招标投标的相关法律：中华人民共）招标投标的相关法律：中华人民共和国招标投标法，和国招标投标法，2000年年1月月1日起先日起先实施。实施。重庆工商高校管理学院6.2.2项目招标程序（1）项目招标程序如下图所示:确定招标项目制定招标支配组织招标班子招标申请编制招标文件、标底发布招

18、标公告投资资格审查发放招标文件组织招标文件答疑接受投标文件开标询标评标定标签定合同重庆工商高校管理学院（2）招标文件 招标文件又称标书，是招标人向投标人供应的为指导投标工作所必需的文件。招标文件的作用在于：告知投标人全部的要约邀请要件；阐明须要选购的货物、工程、服务项目的性质，并说明选购项目的技术要求、标准和规范；告知评标方法及中标条件；编制投标文件的要求；指导投标者送交投标书的程序等。重庆工商高校管理学院 招标文件招标范围报价要求投标方投标方须知须知工程规范技术说明评标办法招标图纸及工程量投标文件商务部分要求投标文件技术部分要求合同条款重庆工商高校管理学院 投标方须知项目概况招标方式合同类型

19、招标文件修改、说明投标资格要求编制投标文件留意事项项目质量进度要求工程量计算规则施工组织设计要求投标费用投标文件重庆工商高校管理学院6.2.36.2.3项目投标项目投标(1)投标人及其条件投标人及其条件:投标人是响应招标、参与投标竞争的法人或其投标人是响应招标、参与投标竞争的法人或其它组织，应具备下列条件：它组织，应具备下列条件：具备担当招标项目的实力；具备担当招标项目的实力；不得串标（投标人相互串通投标报价）；不得串标（投标人相互串通投标报价）；不得排挤其他投标人；不得排挤其他投标人；不得以低于合理预算成本的报价竞争；不得以低于合理预算成本的报价竞争；不得以他人名义投标；不得以他人名义投标；

20、可以以联合体形式投标；可以以联合体形式投标；重庆工商高校管理学院 （2）投标程序投标程序如下图：申报资格购买文件组织投标班子投标前调查分析文件确定报价编制投标文件办理投标担保递交投标文件重庆工商高校管理学院 （3）项目投标书投标书投标书投标方：投标方：(公司盖章公司盖章)致：致：1.经视察经视察_工程现场，以及审查招标书、招标图纸及合同主工程现场，以及审查招标书、招标图纸及合同主要条款之后，我们愿依据上述文件，按人民币要条款之后，我们愿依据上述文件，按人民币(RMB￥)的投标价格或按上述合同条件确定的其他价格，并严格依据上的投标价格或按上述合同条件确定的其他价格，并严格依据上述合同条件、图纸、

21、工程规范和技术说明以及其他构成合同文件述合同条件、图纸、工程规范和技术说明以及其他构成合同文件组成部分的条件和要求，承包上述工程的施工、竣工、交付并在组成部分的条件和要求，承包上述工程的施工、竣工、交付并在质量保修期内担当上述工程的质量保修责任。质量保修期内担当上述工程的质量保修责任。2.假如我方中标，我方保证在合同规定的开工日期起先上述工程假如我方中标，我方保证在合同规定的开工日期起先上述工程的施工，并在我方在投标文件中承诺的竣工日期完成和交付运用。的施工，并在我方在投标文件中承诺的竣工日期完成和交付运用。3假如我方中标，我方将依据招标书的履约保证书样本要求供假如我方中标，我方将依据招标书的

22、履约保证书样本要求供应履约保函，保函将于合同约定时间由一家经招标方认可的银行应履约保函，保函将于合同约定时间由一家经招标方认可的银行开具，保函金额为合同金额的开具，保函金额为合同金额的10。4在签署合同协议书之前，你方的中标通知书连同本投标书，在签署合同协议书之前，你方的中标通知书连同本投标书，包括其所属文件，将构成双方之间有约束力的合同文件。包括其所属文件，将构成双方之间有约束力的合同文件。5双方将不会把本投标价格告知其他投标方。双方将不会把本投标价格告知其他投标方。6双方同意在规定的回标日期起的双方同意在规定的回标日期起的90天内遵守本投标书，在此天内遵守本投标书，在此期限届满之前，本投标

23、书仍旧对双方具有约束力，并可随时被接期限届满之前，本投标书仍旧对双方具有约束力，并可随时被接受。受。7我方理解你方有权拒绝包括投标价格最低的投标在内的任何我方理解你方有权拒绝包括投标价格最低的投标在内的任何投标，且无权要求你方说明选择或拒绝任何投标的缘由。投标，且无权要求你方说明选择或拒绝任何投标的缘由。重庆工商高校管理学院6.2.46.2.4项目评标项目评标(1)开标时间应当在投标文件提交截止时间后的开标时间应当在投标文件提交截止时间后的24小小时内公开进行时内公开进行;(2)评标委员会成员为评标委员会成员为5人以上的单数人以上的单数,其中技术、经其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的

24、济等方面的专家不得少于成员总数的2/3。(3)评标方法评标方法合理低价法：满足要求，投标价格最低者为中选投标。合理低价法：满足要求，投标价格最低者为中选投标。计分法：对投标人及其标书各项打分。计分法：对投标人及其标书各项打分。专家评议法：由专家定性评价选择中标人。专家评议法：由专家定性评价选择中标人。重庆工商高校管理学院6.2.56.2.5授予合同授予合同（1）中标单位的确定：依据评标报告，从）中标单位的确定：依据评标报告，从其举荐的候选人名单中确定。其举荐的候选人名单中确定。（2）发放中标通知书。）发放中标通知书。（3）中标单位提交履约保证（银行保函或）中标单位提交履约保证（银行保函或其它法

25、人的履约担保书）。其它法人的履约担保书）。（4）签订合同。）签订合同。重庆工商高校管理学院案例分析：招标投标活动的法律约束案例分析：招标投标活动的法律约束 2001年，某省某木材公司启动了一项工程：为员工建设住宅楼。依据法律规定，木材公司以公开招标的方式寻求承包人。当时，木材公司向主管部门递送招标申请的时间是2001年5月25日，未等批准，当天就将招标文件发放出去了，各投标单位的投标截止日期是2001年5月30日下午18点，但6月3日才正式开标。评标委员会由木材公司干脆确定，共有7人组成，其中招标人4人：本系统技术专家1名、经济专家1名，外系统技术专家1名、经济专家1名。表面上看，这次招标很公

26、允，然而细致分析，却可以发觉这次招标的程序上有很多违反中华人民共和国招标投标法。请分析该招标存在哪些问题？重庆工商高校管理学院(1)招标申请时间是招标申请时间是2001年年5月月25日，文件发放时日，文件发放时间也是间也是2001年年5月月25日，违反招标投标法日，违反招标投标法第九条规定：第九条规定：“招标项目依据国家有关规定须招标项目依据国家有关规定须要履行项目审批手续的，应当先履行审批手续，要履行项目审批手续的，应当先履行审批手续，取得批准。取得批准。”(2)招标中，招标文件的发放时间是招标中，招标文件的发放时间是2001年年5月月25日，投标文件的截止时间是日，投标文件的截止时间是20

27、01年年5月月30日，日，不足不足20日。此举违反招标投标法其次十四日。此举违反招标投标法其次十四条：条：“依法必需进行招标的项目，自招标文件依法必需进行招标的项目，自招标文件起先发出之日起至投标人提交投标文件截止之起先发出之日起至投标人提交投标文件截止之日止，最短不得少于二十日。日止，最短不得少于二十日。”重庆工商高校管理学院(3)投标文件的截止时间是投标文件的截止时间是2001年年5月月30日，开标日，开标却是却是6月月3日，不是同一时间进行，违反招标日，不是同一时间进行，违反招标投标法第三十四条：投标法第三十四条：“开标应当在招标文件开标应当在招标文件确定的提交投标文件截止时间的同一时间

28、公开确定的提交投标文件截止时间的同一时间公开进行。进行。”(4)评标委员会的人员构成违反了招标投标法评标委员会的人员构成违反了招标投标法第三十七条的规定：第三十七条的规定：“依法必需进行招标的依法必需进行招标的项目，其评标委员会由招标人的代表和有关技项目，其评标委员会由招标人的代表和有关技术、经济等方面的专家组成，成员人数为五人术、经济等方面的专家组成，成员人数为五人以上单数，其中技术、经济等方面的专家不得以上单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的三分之二。少于成员总数的三分之二。”重庆工商高校管理学院模拟练习模拟练习招标公告招标公告 经重庆市人民代表大会确定，经重庆市人民代表大会确定，拟修建从南坪至渝中区的过江隧拟修建从南坪至渝中区的过江隧道。该工程定于道。该工程定于2007年年6月月1日正日正式开工。经重庆市人民政府确定式开工。经重庆市人民政府确定现面对全球招标。凡具备一级资现面对全球招标。凡具备一级资格的施工企业均可参与竞标。投格的施工企业均可参与竞标。投标截止时间为标截止时间为2006年年12月月24日。日。有关事宜请与重庆市市政公司联有关事宜请与重庆市市政公司联系。联系电话：系。联系电话：61234567，联系，联系人：江先生。人：江先生。重庆工商高校管理学院