河南省2016年上半年证券市场投资者的风险特征与投资适当性模拟试题.docx

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1、河南省2016年上半年证券市场：投资者的风险特征及投资适当性模拟试题一、单项选择题（共 29 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、代办股份转让系统又称_。A一板市场B二板市场C三板市场D主板市场 2、根据现行证券公司代办股份转让的规则，不满足股份质量的股份转让，其转让日为每周_。A星期一、星期三、星期五B星期五C星期二、星期四D星期一至星期五3、以下关于金融衍生工具联动性的说法正确的是（）。A无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出B金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金

2、融工具C金融衍生工具的价值及基础产品或基础变量紧密联系、规则变动D金融衍生工具的交易后果取决于交易者对基础工具(变量)未来价格(数值)的预测与判断的准确程度 4、下列关于或有损失的说法，错误的是_。A或有损失是指由某一特定的经济业务所造成的，将来可能会发生，并要由被审计单位承担的潜在损失B这种由被审计单位承担的潜在损失，到被审计单位资产负债表日为止，仍不能确定C如果一项潜在损失是可能的，且损失的数额是可以合理地估计出来的，则该项损失应作为应计项目，在会计报表中反映D如果可能损失的金额无法合理估计，或者如果损失仅仅有些可能，则无须反映5、15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是_的买卖。A债券

3、B股票C商业票据D国家债券 6、资本公积金转增股本所获取的收益属于_A股票股息B财产股息C资本损益D资本增值收益 7、折算率由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及（），对所有在交易所上市的国债现货交易品种计算并公布可用以国债回购业务的折算比率。A市场利率B市场价格C风险D面值 8、单只标的证券的融资余额将抵至_下时，交易所可以在下一次交易日恢复其融资买入，并向市场公布。A10%B15%C20%D30% 9、以下关于城乡居民储蓄存款余额的说法，错误的是_。A包括城镇居民储蓄存款B包括农民个人储蓄存款C是城乡居民存入银行、农村信用社的储蓄金额D包括单位存款 10、我国证券交易所的交易规则规定，

4、股票(基金)单笔申报最大数量应当低于_万股 (份)。A10B50C100D100011、下列选项不是国际证监会分布的证券监管的3个目标之一的是_。A降低非系统风险B透明与信息公开C保护投资者D降低系统风险 12、质押式回购业务也可以称作_。A开放式回购B买断式回购C封闭式回购D卖断式回购 13、A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为_。A10%B40%C50%D60%14、 15、从大量收购案例来看，防御性收购的最大受益者是_。A公司股东B目标公司C收购方D公司经营者 16、目前，能在上海证交所进行

5、交易的债券是_。A实物债券B记账式债券C凭证式债券D以上都不能 17、关于申请证券，期货投资咨询从业资格的机构，下列说法错误的是_。A有公司章程B有健全的内部管理制度C具备中国证监会要求其他条件D有1000万元人民币以上的注册资本 18、关于证券资产管理业务，下列表述正确的是_。A证券公司是以资产管理人的身份出现的B进行资产管理业务的依据仅仅是法律、法规C只为投资者提供证券的投资管理服务D目的是实现证券市场的秩序化 19、投资者以不低于发行底价的价格购买，然后根据投资者的申购价格，按照价格优先，同价位时间优先的顺序从高位到低位依次排队，当认购数量恰好等于发行数量时的价格，即为发行价格，以这种方

6、式确定发行价属于_。A网上竞价发行B网上定价发行C法人配售方式D从购证方式 20、非公开发行股票，发行对象均属于原前（）名股东的，可以由上市公司自行销售。A3B5C10D15 21、根据_，证券公司也可以委托证券经纪人开展证券经纪业务营销活动。A公司法B证券法C证券公司监督管理条例D证券公司设立子公司试行规定 22、发行涉及国有股的，应在国家股股东之后标注（），在国有法人股股东之后标注（），并披露前述标识的依据及标识的含义。A“SS”；“SIS”B“SL”；“SLS”C“SS&rdquo

7、;；“SL”D“SS”；“LSL”23、关于证券登记结算公司，下列说法错误的是_。A是法人B以营利为目的C为证券交易提供集中的登记、存管及结算服务D设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准 24、小型资本股票回报率与大型资本股票回报率相比（）。A更低B更高C一样D不确定25、债券质押式回购交易的申报操作类似于（）。A股票交易B凭证式国债交易C期权交易D期货交易26、证券公司经营证券承销及保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）。A2000万元B5000万元C1亿元D2亿

8、元27、从投资者的角度看，债券的成本是一个对未来现金流入的预期收益率，它是（）及目前债券的市场价格相等的一个折现率。A现在债券的理论价格B买卖债券所需支付的手续费用C预期未来现金流量的现值D未来债券的市场价格28、建设项目通过划拨方式取得无限期的土地使用权，应支付_。A土地有偿使用费B土地征用及迁移补偿费C土地使用权出让金D土地管理费29、以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位与作用的时间是（）年。A1991B1993C2000D2004二、多项选择题（共 29 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。） 1、套利定价模型的应用属于_。

9、A技术分析B行业分析与区域分析C公司分析D证券组合分析 2、定向发行又称_，即面向少数特定投资者发行。一般由债券发行人及某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件与其他具体事务，属直接发行。A直接发行B私募发行C招标发行D承购包销3、按照是否在股票票面上标明金额，股票可以分为_。A有面额股票与无面额股票B记名股票与不记名股票C普通股票与优先股票D流通股票及非流通股票 4、关于金融衍生工具的基本特征叙述错误的是_。A无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出B金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就

10、可签订远期大额合约或互换不同的金融工具C金融衍生工具的价值及基础产品或基础变量紧密联系、规则变动D金融衍生工具的交易后果取决于交易者对衍生工具(变量)未来价格(数值)的预测与判断的准确程度5、全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围有_。A银行存款B股票C在一级市场购买国债D基金 6、全国银行间债券质押式回购期限最长为_天。A90B180C360D365 7、下列关于基金估值程序的表述正确的是_。A基金份额净值是按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的总额数量计算B基金日常估值由基金管理人进行C基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发给基金托管人D基金托

11、管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序对估值结果进行复核；基金托管人复核无误后签章返回给基金管理人 8、财务报表被出具（）的，发行人应全文披露审计报告正文以及董事会、监事会及注册会计师对强调事项的详细说明。A带强调事项段的有保留审计意见B有保留审计意见C带强调事项段的无保留审计意见D带说明事项段的有保留审计意见 9、从金融衍生工具的新发展角度来分析，资产证券化是_。A风险管理型创新的重要成果B增强流动型创新的重要成果C信用创造型创新的重要成果D股票创新型创新的重要成果 10、保证公司债券的担保人可以是_。A发行人B政府C信誉好的银行D举债公司的母公司11、证券法规定，向不特定对象发行的证券票

12、面总值超过人民币_元的，应当由承销团承销。A3000万B5000万C8000万D1亿 12、关于股票的上市保荐，下列说法不正确的是_。A股票上市实行保荐制度，发行人申请其首次公开发行的股票上市，应当由保荐人保荐B保荐人应当为经中国证监会注册登记并列入保荐人名单，同时具有申请上市的证券交易所会员资格的证券经营机构；恢复上市保荐人还应当具有中国证券业协会证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)中规定的从事代办股份转让主办券商业务资格C保荐人应当及发行人签订保荐协议，明确双方在发行人申请上市期间、申请恢复上市期间与持续督导期间的权利与义务；保荐协议应当约定保荐人审阅发行人信息披露文件

13、的时点D上市保荐书只需要由保荐人的授权代表签字，注明日期并加盖保荐人公章 13、2005年对公司法进行了修订，有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币_万元。A3B5C10D1514、全国银行间市场质押式回购成交合同可采用的书面形式包括_。A交易系统生成的成交单B电报、电传、传真C合同书D信件 15、并购重组委员会审核_，适用中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程。A根据中国证监会的相关规定构成上市公司重大资产重组的并购重组事项B上市公司以新增股份向特定对象购买资产的并购重组事项C上市公司实施合并、分立的并购重组事项D中国证监会规定的其他并购重组事项 16、根据现行规定，证券

14、公司应_向中国证监会报送年报。A半年B每年C每月D每季 17、_，24名经纪人约定每日在梧桐树下聚会，从事证券交易，并订出了交易佣金的最低标准以及其他交易条款。该协议被称为“梧桐树协定”。A1790年5月17日B1792年5月17日C1793年5月17日D1817年5月17日 18、投资者的证券组合中包括股票A与股票B，则股票A与股票B的相关系数可能为_。A-1.2B-0.5C0D1 19、情景综合分析法的预测期间是_年。A24B25C35D36 20、基金财产保管的内容有（）。A保管基金印章B基金资产账户管理C重要文件保管D核对基金资产 21、_是指不考虑各细分市场的差异性，仅强调它们的共性

15、，而将它们视为一个统一的整体市场。A集中性市场营销策略B差异性市场营销策略C无差异市场营销策略D分散性市场营销策略 22、我国证券交易所在连续竞价期间，要公布每只股票即时行情，其中包括实时最高_个买入申报价格与数量。A12B10C8D523、下列各项不属于财务顾问为收购公司提供的服务的是_。A寻找目标公司B预警服务C提出收购建议D商议收购条款 24、证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起_后，可再次提出证券发行申请。A3个月B6个月C12个月D2年25、对公司型基金认识不正确的是_。A通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金B公司型基金的投资者对基金运作

16、的影响比契约型基金的投资者大些C基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产D投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人26、证券公司经营证券承销及保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）。A2000万元B5000万元C1亿元D2亿元27、从投资者的角度看，债券的成本是一个对未来现金流入的预期收益率，它是（）及目前债券的市场价格相等的一个折现率。A现在债券的理论价格B买卖债券所需支付的手续费用C预期未来现金流量的现值D未来债券的市场价格28、建设项目通过划拨方式取得无限期的土地使用权，应支付_。A土地有偿使用费B土地征用及迁移补偿费C土地使用权出让金D土地管理费29、以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位与作用的时间是（）年。A1991B1993C2000D2004