浙江省证券从业资格考试证券投资基金的费用和资产估值考试题.docx

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1、浙江省证券从业资格考试：证券投资基金的费用与资产估值考试题一、单项选择题（共 20 题，每题 3 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、证券法规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由承销团承销。 A3000万 B5000万 C8000万 D1亿 2、债券交易中，报价是指每_元面值债券的价格。 A10 B100 C1000 D10000 3、下列关于社保基金的描述，正确的是（）。 A通过公开发售基金份额筹集资金 B企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立 C由社会保障基金与社会保险基金组成 D将收益用于指定的社会公益事业的基金 4、关于证券发行注册制

2、论述错误的是（）。 A发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准 B实行证券发行注册制应向投资者保证发行的证券资质优良，价格适当 C要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息 D要对所提供信息的真实性、完整性与可靠性承担法律责任 5、我国目前对证券发行实行的是（）。 A核准制 B审批制 C审查制 D核查制 6、通过对证券基本财务要素的计算与处理得出该证券的绝对金额的方法称为_。 A绝对估值 B资产价值 C相对估值 D风险中性定价 7、公平交易要求投资者投资行为所产生的现金流的净现值_零。 A大于 B小于 C等

3、于 D不等于 8、（）是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息与到期还本的债务凭证。 A国家债券 B政府债券 C公司债券 D金融债券 9、依上题，则投资者的期货头寸盈亏是（）元人民币。 A-2280000 B-5280000 C-8280000 D-11280000 10、研究投资者在投资过程中产生的心理障碍以及如何保证正确的观察视角的证券投资分析流派是_。 A学术分析流派 B心理分析流派 C技术分析流派 D基本分析流派 11、根据基础资产划分，下列不属于股权类资产远期合约的是（）。 A单个股票 B一揽子股票 C股票价格指数 D定期存款单 12、引起股价变动的直接原因是（）。

4、 A公司的经营情况 B宏观经济发展水平与状况 C证券市场运行状况 D供求关系的变化 13、（）负责ADR的注册与过户，安排ADR在存券信托公司的保管与清算。 A存券银行 B存券公司 C托管公司 D中央存托公司 14、将半年期利率y(或称“周期性收益率”)乘以2得到的年到期收益率与实际年收益率的关系是_。 A一样大 B没有相关关系 C前者较小 D前者较大 15、_在多因素模型的基础上突破性地发展了资本资产定价模型，提出套利定价理论(APT)，进一步丰富了证券组合投资理论。 A马柯威茨 B理查德罗尔 C史蒂夫罗斯 D威廉夏普 16、所谓“小QFII”是指_。 A外国专业投资机构到境内投资的资格认定

5、制度 B本国专业投资机构到境外投资的资格认定制度 C境外人民币通过在港中资证券及基金公司投资A股市场 D放宽境外人民币或外汇经由此类机构去境外投资A股等市场 17、上市公司行业分类指引将上市公司共分成_个门类。 A3 B10 C13 D20 18、_负责上市公司行业分类指引的具体执行，包括上市公司类别变更等日常管理工作与定期向中国证监会报备对上市公司类别的确认结果。 A中国证监会 B地方证券监管部门 C证券交易所 D中国人民银行 19、关于关联交易，下列说法错误的是_。 A关联交易主要作用是降低企业的交易成本，有利于实现利润的最大化 B关联交易容易成为企业调节利润、避税与为一些部门及个人获利的

6、途径 C关联交易往往使中小投资者利益受损 D在实际操作过程中，关联交易具有某些经济特性 20、以下关于经济周期的说法中，不正确的是_。 A防守型行业主要依靠技术的进步、新产品推出及更优质的服务，使其经常呈现出增长形态 B防守型行业的产品需求相对稳定，需求弹性小，经济周期处于衰退阶段对这种行业的影响也比较小 C当经济处于上升时期时，周期性行业会紧随其扩张；当经济衰退时，周期性行业也相应衰落，且该类型行业收益的变化幅度往往会在一定程度上夸大经济的周期性 D在经济高涨时，高增长行业的发展速度通常高于平均水平；在经济衰退时期，其所受影响较小甚至仍能保持一定的增长 二、多项选择题（共 15 题，每题 4

7、 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 21、金融时报证券交易所指数包括_。 A综合精算股票指数 B100种股票交易指数 C金融时报工业股票指数 DFT-200指数 22、现代股份制公司主要采取_形式。 A股份有限公司 B有限责任公司 C无限责任公司 D合伙制公司 23、在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有_。 A证券承销与经纪业务 B资产管理业务 C自营性买卖 D投资咨询业务 24、债券的投资收益主要来源于_。 A债券的利息 B债券的免税收入 C债券的买卖价差 D购买国债的国家奖励 2

8、5、关于非流通国债的论述，错误的是_。 A非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债 B非流通国债必须记名 C非流通国债不能自由转让 D非流通国债的发行对象只是个人 26、证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，它可以利用_投资证券。 A自有资本 B营运资金 C受托投资资金 D清算资金 27、关于债券风险，下列说法正确的有_。 A同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券高 B不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿 C在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率提高或是发行浮动利率债券，是对购买力风险的补偿 D股票的收益率一般低于债券 28、由于大多数股票价格的变动与股价指数同方向，所以在股票现货市

9、场与股票指数期货市场_。 A做同方向操作将抵消投资组合的非系统性风险 B做反方向操作将抵消投资组合的非系统性风险 C做同方向操作将增大投资组合的非系统性风险 D做反方向操作将增大投资组合的非系统性风险 29、下列说法正确的是_。 A试点证券公司应建立动态的净资本监控预警与补足机制，确保净资本及有关财务指标持续符合规定 B试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告与重大事件公告 C试点证券公司出现不符合申请条件的，必须在7个工作日内报告中国证券业协会，并说明原因与对策 D试点证券公司应建立证券自营业务，客户资产管理业务与债务回购业务的风险控制

10、制度，对证券持仓、盈亏状况、风险状况与交易活动进行有效监控 30、关于利率变化引起证券价格变化，下列说法正确的有_。 A利率与证券价格呈反方向变化 B利率的提高会改变资金流向，使得债券需求降低，从而导致债券价格降低 C利率提高，公司融资成本提高，净盈利下降，派发股息减少，引起股票价格下降 D利率提高，债券价格将先降低再升高到原来水平 31、购买力风险对不同证券的影响，下列说法错误的是_。 A最容易受其损害的是固定收益证券 B普通股股票的购买力风险相对较大 C相比之下，浮动利率债券或保值贴补债券的购买力风险较小 D固定利息率与股息率的证券购买力风险较小 32、公司申请公司债券上市交易应当符合的条

11、件包括_。 A公司债券的期限为1年以上 B公司债券实行发行额不少于人民币3000万元 C公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件 D公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 33、关于信用风险，下列说法正确的是_。 A信用风险又称违约风险，是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险 B债券、优先股、普通股都可能有信用风险，但程度有所不同 C信用风险是债券的主要风险 D股票没有还本要求，普通股股息也不固定，但仍有信用风险，优先股股息有缓付、少付甚至不付的可能 34、下面属于申请创新试点证券公司所需的条件是_。 A设立并持续经营3年以上(含3年) B根据经营业务的范围，近1年净资本达到相应规定 C最近1年流动资产余额不低于流动负债余额的150% D最近1年净资本不低于净资产的50% 35、关于我国金融债券的叙述，错误的是_。 A我国金融债券的发行始于北洋政府时期 B1993年，中国国际信托投资公司被批准在境内发行外币金融债券，这是我国首次发行境内外币金融债券 C1985年由中国工商银行、中国农业银行发行金融债券开办特种货款，这是我国经济体制改革以后国内发行金融债券的开端 D新中国成立之后的金融债券发行始于1982年，中国开发银行在日本东京证券市场发行了外国金融债券