2022年重点企业清洁生产审核评估、验收流程及要点.docx

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1、精选学习资料 - - - - - - - - - 重点企业清洁生产审核评估、验收流程及要点一、 申请清洁生产审核评估的企业必需具备以下条件：一完成清洁生产审核过程,编制了清洁生产审核报告,报告标准、完整；二基本完成清洁生产无 /低费方案、中 /高费方案已部分完成或已安 排切实可行的实施方案；三技术装备符合国家产业结构调整和行业政策要求；没有生产国 家明令剔除的落后产品； 国家明令限期剔除的生产工艺、装备情形明晰,并已列入整改方案；二、申请清洁生产审核评估的企业需提交的材料：一重点企业清洁生产审核评估申请表附表一；二清洁生产审核报告印刷版及电子版；三相应资质的环境监测机构出具的清洁生产审核前的环

2、境监测报 告或者企业与地方环境爱护主管部门联网的污染物在线监测系统的监测 数据；危废处置协议、转移联单、接收单位资质、排污许可证正、副本复印件；四清洁生产审核询问合同或协议复印件、询问服务机构资质证明 及参与审核人员的技术资质证明材料复印件；上述材料按次序装订成册,一式七份；三、重点企业清洁生产审核评估程序：一阅审企业清洁生产审核报告等有关文字资料；二召开评估会议听取汇报；三资料核查及现场考察；1 名师归纳总结 - - - - - - -第 1 页,共 16 页精选学习资料 - - - - - - - - - 四专家质询包括对审核技术询问机构的质询；五形成评估看法；四、重点企业清洁生产审核报告

3、技术评估要求：一章节完整,编制标准,内容真实,数据精确、符合企业实际；二编制依据充分、合理；三依据行业特点对审核企业的现状进行了真实、全面、精确的分 析和评判；四表达了清洁生产审核发觉问题、分析问题、解决问题的工作思 路及相关规律性,涉及的技术方法科学合理；五提出的技术方案科学、有效,能够解决企业的主要问题,方案 实施的绩效核定全面、合理；六审核报告结论完整、精确、可信；五、重点企业清洁生产审核档案资料技术评估要求 : 一宣贯、培训资料完备；二企业现状资料齐全：1企业基本概况 ; 2企业生产情形资料 企业生产工艺及排污节点,近三年原辅材料 和能源消耗,单位产品成本,设备配备,运行治理等；3与本

4、企业相关的国家产业政策、清洁生产行业标准或清洁生产评价指标体系、同行业现状水平的调查资料；4环境爱护现状与环保治理资料主要污染物产生、排放量、环境 监测报告及排污许可证、危废产生及标准化处置情形等；5对标数据统计运算过程和依据；三审核重点实测数据的原始记录标准、真实、可信；四方案产生的原始资料完整并经得起核验；五中高费方案实施前后过程资料和效益运算依据齐全,可核查；六开展连续清洁生产所实行的措施具有可操作性且可验证；2 名师归纳总结 - - - - - - -第 2 页,共 16 页精选学习资料 - - - - - - - - - 六、重点企业清洁生产审核过程评估技术要求：一审核预备阶段 :

5、1.企业高层领导支持并参与；2.建立了清洁生产审核小组,制定了审核方案；3.广泛开展宣扬训练,实现全员参与；二预审核阶段 : 1.企业基础资料详实；2.工艺流程图具体标准；3.相关产业政策、设备及运行状况表述清楚；4.对企业能源资源消耗,产排污现状,以及末端治理和环境治理现状进行了全面的分析生产工艺技术、设备、治理、环保、双超、双有等；5.全面对标,假设无国家清洁生产行业标准时,就参照清洁生产评 价指标体系进行对标；假设无以上标准、指标依据时可与同行业水平进行比较,依据对标结果或比较结果进行分析；6.审核重点挑选精确,能够针对企业主要问题；7.清洁生产目标制定科学、合理,具有时限性、前瞻性：1

6、对标后低于三级标准的环节,目标设置必需到达三级标准或以上标准；2双超、双有企业须分别设置目标；双超企业：企业按相关要求和期限,将须到达的国家或地方的污染物排放标准、核定的主要污染物总量掌握指标、污染物减排指标列为目标；双有企业：针对其使用的有毒有害原辅材料或排放的有毒有害物质设定明确的减量化目标；8.依据边审核、边发觉、边实施原就,发觉、收集、实施方案；三审核阶段：3 名师归纳总结 - - - - - - -第 3 页,共 16 页精选学习资料 - - - - - - - - - 1.实测的预备与要求 : 1生产计量器具治理完好、运转正常,实测前进行了校准；2资源能源计量到车间,记录台帐完整；

7、3污染物排放有记录、有台帐,污染治理设施完好、运转正常；4有毒有害物品治理标准,使用和处置有记录、有台帐；5监测设备经过校准, 监测点位挑选合理, 监测项目符合审核需求,监测时间与频次符合要求；2.物料平稳 : 1依据实测数据建立审核重点的相关平稳,输入、输出数据偏差符 合清洁生产审核技术程序的要求；2绘制了包含相关平稳因子的完整平稳图；3对相关平稳进行深层次的分析并找到造成问题的根源；3.清洁生产审核机电设备节能检测 : 1能源检测设备经过校准,监测点位挑选合理,数据实测时间和频次符合要求；2建立审核重点机电设备节能检测表,对审核重点机电设备节能检测结果进行分析,发觉问题,分析缘由,提出解决

8、计策；4.通过分析找出审核重点物料流失或资源铺张的环节,辨明物料流失和资源铺张缘由,发觉问题并提出解决方案；四方案产生：1.双超、双有企业, 必需提出进一步削减污染物或有毒有害物质的 具体中高费方案和技术措施；方案措施应具备“ 针对性强,技术先进” 等特点；2.对未到达清洁生产三级标准的企业,必需明确相关的措施和方 案,承诺方案实施后使企业到达相关行业清洁生产标准的三级或三级以 上指标要求；五方案实施与方案有效性：4 名师归纳总结 - - - - - - -第 4 页,共 16 页精选学习资料 - - - - - - - - - 1.企业在清洁生产审核过程中依据边审核、准时落实清洁生产无 /低

9、费方案；边实施、边见效的要求,2.中/高费方案具备详实的技术、经济、环境可行性分析；3.中/高费方案具备切实可行的实施方案和相关支撑条件；4.对已实施的无 /低费和中 /高费方案,进行全面的经济效益和环境 效益统计, 有统计依据和运算过程, 数据真实牢靠,资料可核查；对未 实施或正在实施的中 /高费方案,要有明确的预期成效；5.双超企业通过清洁生产中/高费方案实施后的验证, 证明企业在规定的期限内到达国家或地方的污染物排放标准、核定的主要污染物总量掌握指标和污染物减排指标；6.双有企业通过清洁生产中/高费方案实施后的验证, 的确有效掌握和削减其有毒有害原辅材料的使用和有毒有害污染物的排放；7.

10、未到达清洁生产三级标准的企业, 通过清洁生产中 /高费方案实施 后的验证,到达相关行业清洁生产标准的三级或三级以上指标的要求；8.原有不符合国家产业政策或仍在使用国家明令剔除工艺装备、设 备的企业, 依据国家的时效要求, 制定结构调整和更新替代方案,通过 中/高费方案实施后的验证,在时效期限内到达国家政策法规要求；六清洁生产的连续推行：1.依据清洁生产审核成果,结合企业生产需求,将清洁生产相关制 度融入现有治理体系,建立清洁生产常设机构并落实勉励政策；2.对未落实的中 /高费方案制定了实施方案和保证措施；3.针对企业进展和实际状况,总结成果,看到不足,明确改良方向,制定了切实可行的连续清洁生产

11、方案；七、现场考察评估技术要求：1.查看工艺流程,比照审核报告,判定其相符性；查看实测点位,确认有相关计量措施、计量记录等；现场问询,证明是否做到了全员发 动或参与；现场不应有明显的跑冒滴漏现象等；5 名师归纳总结 - - - - - - -第 5 页,共 16 页精选学习资料 - - - - - - - - - 2.企业已实施无 /低费方案的执行情形和现场举证,照实施部位、落 实的措施、制度等；3.已实施或正在实施中 /高费方案现场的考察；八、专家质询：对清洁生产审核报告标准性,企业相关资料完整性,企业审核方法 的合理性,审核过程的真实性和有效性,审核相关数据的可信性及现场 考察过程中发觉的

12、问题进行质询；九、 评估结果分为 “ 通过” 和“ 不通过”评估不通过：两种；有以下情形之一的,1.清洁生产审核报告及审核过程存在重大问题,主要指：1审核重点设置错误或清洁生产目标设置不合理；2没有对本次审核范畴做全面的清洁生产潜力分析；3统计数据脱离企业实际,存在重大错误的；4运算方法有问题,方案实施绩效无依据等；2.企业未能依据国家规定,制定剔除明令禁止的生产技术、工艺装 备、设备以及产品的行动方案 ; 3.清洁生产审核过程中弄虚作假；十、申请清洁生产审核验收的企业必需具备的条件 : 一通过清洁生产审核评估的企业,依据评估看法所规定的验收 时间或当地政府、环保部门提出的时限要求,提出验收申

13、请,一般不得 超过一年 ; 二通过清洁生产审核评估之后,连续实施清洁生产中 /高费工程 技术方案,全部中 /高费方案竣工,正常运行 3 个月；三企业通过全部中 /高费清洁生产工程技术方案的实施,能稳固 到达国家或地方的污染物排放标准、核定的主要污染物总量掌握指标和 减排指标,落实了有毒有害物质减量、减排指标,实现清洁生产审核预期目标；6 名师归纳总结 - - - - - - -第 6 页,共 16 页精选学习资料 - - - - - - - - - 十一、重点企业清洁生产审核验收程序 : 一听取清洁生产审核验收工作报告的汇报；二资料查询与比照：清洁生产中/高费方案实施过程档案资料,企业相关历史

14、统计报表,包括：企业台账、物料使用,能源消耗等基本 生产信息、方案实施设备购销合同,方案竣工验收资料等；三现场考察与核实：实地考察、核实清洁生产中 /高费方案运行 现场、运行状况和成效；四验证与评估：企业能否稳固到达国家或地方的污染物排放标 准？能否实现核定的主要污染物总量掌握指标和减排指标？能否落实有 毒有害物质减量、减排指标？实现清洁生产审核预期目标？对清洁生产 中/高费方案实际运行成效进行验证与评估,得出验收结论；十二、重点企业清洁生产审核验收技术要求 : 一提交的文件资料：1.清洁生产审核验收申请表附表三；2.清洁生产审核报告印刷版及电子版; 3.清洁生产审核评估看法 ; 4.中/高费

15、方案实施前、后的环境监测报告或生产计量、统计、检测 报告; 危废处置协议、转移联单、接收单位资质、排污许可证正、副 本复印件；5. 清洁生产审核询问合同或协议复印件、询问服务机构资质证明及参与审核人员的技术资质证明材料复印件；中 同、发票 ; /高费方案实施的 购销合6.清洁生产中 /高费方案绩效统计依据资料；上述材料按次序装订成册,一式七份；二清洁生产中 /高费方案实施绩效核对：对清洁生产方案实施前 后的经济和环境绩效进行详实的比照、测算、验证,其结果应能证明,7 名师归纳总结 - - - - - - -第 7 页,共 16 页精选学习资料 - - - - - - - - - 企业通过清洁生

16、产审核解决了其存在的主要问题,到达了预期的清洁生 产目标 ; 三出具符合资质的环境监测站的监测报告,证明自清洁生产中 / 高费方案实施后,双超企业在规定的期限内稳固到达了国家或地方的污 染物排放标准、核定的主要污染物总量掌握指标、污染物减排指标；双 有企业有效的掌握和削减了其有毒有害原辅材料的使用量或有毒有害污 染物的排放量；四对于国家已经发布清洁生产标准的行业企业,经清洁生产无 / 低费和中 /高费方案实施绩效的验证, 企业近三年和审核后的生产统计报 表、财务数据的比照,企业能到达相关行业清洁生产标准的三级或三级 以上指标的要求 ; 六通过实地考察,企业生产现场不存在明显的跑、冒、滴、漏现

17、象；审核报告、审核验收报告中表达的已实施的清洁生产方案纳入企业 正常的生产过程和治理过程；十三、验收结论：结论分为“ 通过” 和“ 不通过” 两种附表四；对满意第十二条全部要 求的企业,其验收结论为“ 通过” ,有以下情形之一的,验收“ 不通过” ：一不满意第十二条中的任何一条 ; 二企业在方案实施过程中弄虚作假,虚报环境和经济效益的,包括环境统计、生产统计、财务数据等资料；附表： 表一 重点企业清洁生产审核评估申请表 表二 重点企业清洁生产审核评估核查表 表三 重点企业清洁生产审核验收申请表 表四 重点企业清洁生产审核验收评判表8 名师归纳总结 - - - - - - -第 8 页,共 16

18、 页精选学习资料 - - - - - - - - - 表一 重点企业清洁生产审核评估申请表申请日期：年月日企业名称加盖公章企业具体地址法定代表人联系人主营业务收入联系企业性质所属行业企业代码注册资本万元万元产品及产量询问机构名称 双超企业 双有企业联系人联系企业性质 涉重企业 其他企业清洁生产中 / 高费方案名称评估组织部门看法签字： 盖章 年 月 日9 名师归纳总结 - - - - - - -第 9 页,共 16 页精选学习资料 - - - - - - - - - 表二 重点企业清洁生产审核评估核查表评估企业名称：类别评分人：日期：标打企业最终得分表2-1 、表 2-2 得分之和：表 2-1

19、 重点企业清洁生产审核评估打分表总分值100 分打分项分值备注准分审核5 1审核报告标准,编制章节符合要求分2 2内容真实、数据精确、符合企业实际2 报告3报告结论完整、精确1 1询问机构资质、参与审核询问人员及技术负责人符合要求1 2宣贯、培训资料完备会议记录、图片、培训宣扬材料等1 3企业生产情形资料完备企业生产工艺及排污节点图、近三年原辅材审核报档案12 料和能源消耗表、单位产品成本数据、设备配备表和运行记录等,对1 标过程和依据真实完整告及相4与本企业相关的国家产业政策文件齐备1 关资料5环保治理情形调查资料完整主要污染物产生量、环评报告及环评验1 评估要资料收资料、环境监测报告和排污

20、许可证等求1 6同行业现状水平调查资料牢靠、完备审核过小计17 7审核重点实测数据的原始记录标准、真实、可信1 8方案产生、实施的原始资料完整并经得起验证1 9有关效益运算的依据资料完整,方案实施前后的记录齐全3 10开展连续清洁生产所实行的措施具有可操作性且可验证1 1企业高层领导支持并参与1 审核5 2建立了清洁生产审核小组,制定了审核方案2 预备3广泛宣扬训练,实现全员参与,认知训练到达90 %以上2 1企业基础资料详实2 2工艺流程分析具体标准2 3相关产业政策、设备及运行状况分析清楚2 预12 4对企业能源资源消耗,产排污现状,以及末端治理和环境治理现状进4 程评估行了全面客观的分析

21、与问题查找企业法律法规产业政策执行情形,生审核要求产工艺技术及设备水平、治理水平、环境爱护设施运行现状和双超、双有等内容审核重点6 5全面对标,假如无国家标准或行业标准,要与同行业水平进行比较,2 对标结果符合企业实际,依据对标结果或比较结果进行问题分析1审核重点挑选精确,能够反映企业主要问题3 10 名师归纳总结 - - - - - - -第 10 页,共 16 页精选学习资料 - - - - - - - - - 类别打分项分值备注标打准分分挑选及清洁生产目2清洁生产目标主要针对审核重点制定科学、合理,具有可行性、3 标设置时限性、前瞻性: 其中a. 对标后没能到达三级标准的环节,目标设置要

22、到达三级或三级以上标准 b 双超企业预期目标成效能使企业在规定的期限内到达国家或地方的污染物排放标准、核定的主要污染物总量掌握指标、污染物减排指标 减量或减排c. 双有企业目标成效能实现企业有毒有害物质的审核重点16 实1实测计量器具治理完好、运转正常,实测前进行了校准1 2资源能源计量记录台帐完整1 3污染物排放有记录台帐,污染治理设施完好、运转正常1 测4有毒有害物品治理标准,使用和处置有记录、有台帐1 评估及审平5监测点位挑选合理,监测项目符合审核需求,检测设备经过校准,2 核重点平数据实测周期符合要求衡物料、6依据所测数据建立审核重点的平稳,数据误差须符合清洁生产审3 水、能源核技术程

23、序小于5%的要求,绘制了相关平稳完整的平稳图分析衡机7依据相关平稳进行分析并找到造成问题的根源5 8建立审核重点机电设备节能检测表,对审核重点机电设备节能检2 电测结果进行分析,发觉问题,分析根源,提出计策1双超双有企业要有具体的清洁生产中/ 高费方案支持企业在规定的期企业达6 限内到达国家或地方的污染物排放标准、核定的主要污染物总量掌握指3 标, 污染物减排指标和有毒有害物质减量、减排指标标、节能或削减污2未到达清洁生产三级标准的企业,要有清洁生产中/ 高费方案支持企3 染物具体业到达相关行业清洁生产标准的三级或三级以上指标要求或到达环境管方案和措理要求的措施；原有不符合国家产业政策或仍在使

24、用国家明令剔除的工施艺、设备的企业,要有结构调整和更新替代方案的支持及符合时效要求的实施方案提出的小计45 1企业在清洁生产审核过程中依据边审核、边实施、边见效的要求,及2 时落实清洁生产无/ 低费方案无低费方6 2企业就无 / 低费方案的执行情形能够举证,有落实措施、制度、照片、2 案资金使用账目等可查证资料3对实施的无/ 低费方案进行全面的经济和环境效益的统计,有统计依2 方案及据和运算过程,数据真实牢靠方案实已拟10 1中/ 高费方案技术先进科学合理,有针对性,能解决企业问题4 施情形2中 / 高费方案具备详实的技术、经济、环境分析；所量化数据有统计评估要实施中高3 依据和运算过程,数据

25、真实牢靠求费方案3 3中 / 高费方案具备切实可行的实施方案和相关支撑证明16 小计11 名师归纳总结 - - - - - - -第 11 页,共 16 页精选学习资料 - - - - - - - - - 类别打分项分值备注标打准分分连续清清洁生产6 1清洁生产相关制度融入现有治理体系,建立了连续推动运行机制并2 相关制度2相关制度落实到治理规程、操作规程、作业文件、工艺卡片中,勉励2 及运行机制度能够落实制3企业审核工作机构转化为企业长期连续推动清洁生产的工作机构,2 洁生产有公司相关文件赐予证明评估要连续清洁4 1有连续的推动清洁生产常设机构1 求2有连续的清洁生产重点和目标1 生3有未完

26、成方案实施方案及连续实施的清洁生产方案1 现场考小计10 4有连续的清洁生产培训方案1 1确认清洁生产发动情形,现场无明显的跑冒滴漏,1 基本2 情形2工艺流程、实测点位、计量措施与审核报告内容相符1 无低费方4 1企业有关人员现场举证明施部位2 案2治理类方案现场落实的措施、制度等2 察评估中高费方6 1企业现场举证明施部位,涉及装置符合审核报告内容3 要求综合案2验证明际运行成效,证明其真实牢靠3 12 小计100 分数询问机构名称询问才能评定 优 良 合格 不合格备注12 名师归纳总结 - - - - - - -第 12 页,共 16 页精选学习资料 - - - - - - - - -

27、表 2-2 勉励加分条目表总分值 5 分企业清洁生产绩效水平情形勉励项分值得分1.生产工艺与装备高于国家标准二级水平或同行业平均水平1 2.废物回收利用指标高于国家标准二级水平或同行业平均水平1 3.资源能源利用指标高于国家标准二级水平或同行业平均水平1 4.污染物产生指标优于国家标准二级水平或同行业平均水平1 5.产品具有环境标志认证证书、节能认证证书1 勉励项综合得分表 2-3 评估不合格条目表否认项是否存在以下情形否认项是否1明显不具备自行开展审核的才能,或供应审核服务的机构不符合国家 和省、市有关规定；2审核重点或清洁生产目标设置错误；3双超企业无支撑方案；4不符合国家和地方清洁生产相

28、关产业政策,使用国家明令剔除的落后 生产工艺装备,生产国家明令剔除的落后产品；5国家明令限期剔除的生产工艺装备不明晰,在用高能耗设备未列入整 改方案；6综合得分低于合格标准表2-1 表 2-2 得分之和低于70 分说明：表 2-1 清洁生产审核评估打分表,总分 生产绩效水平较高的企业,赐予适当加分勉励；表100 分；表 2-2 勉励加分条目表,对于清洁 2-3 评估不合格条目表所列项目为必需符合项,如有一条未到达要求,即为不通过；需附评估会会议纪要包括评估中发觉的问题,结论和建议以及参会人员名单和专家组成员签字表；13 名师归纳总结 - - - - - - -第 13 页,共 16 页精选学习

29、资料 - - - - - - - - - 表三 重点企业清洁生产审核验收申请表申请日期：年月日企业名称加盖公章企业具体地址法定代表人联系人主营业务收入联系企业性质所属行业企业代码注册资本万元万元产品及产量询问机构名称 双超企业 双有企业联系人联系企业性质 涉重企业 其他企业评 估 时 间企业中 / 高费方案名称及取得的环境、 经济效益验 收 结 论验收负责人签字：年月日14 名师归纳总结 - - - - - - -第 14 页,共 16 页精选学习资料 - - - - - - - - - 表四 重点企业清洁生产审核验收评判表企业名称：年月日4-1 重点企业清洁生产审核验收重点指标拒绝项类型指标

30、是否双超1. 企业稳固到达国家或地方要求的污染物排放标准2. 实现核定的主要污染物总量掌握指标或污染物减排指标双有3. 削减了单位产品有毒有害物质的使用量、排放量或降低了毒性4. 对于已经发布清洁生产标准的行业,准的三级或三级以上指标企业已到达相关行业清洁生产标共性5. 不存在国家规定剔除明令禁止的生产技术、工艺装备、 设备以及产品,含依据国家产业政策时限要求制定的整改方案6. 方案实施取得了节能减排成效,解决了企业的实际问题7. 无弄虚作假, 虚报环境和经济效益的现象,不存在相关数据与环境统计数据、生产统计数据、财务资料偏差较大情形 4-2 重点企业清洁生产审核验收过程评判表内容评判要求是否

31、基本依据评估看法完善清洁生产审核过程并修改审核报告清洁生产审核开头至验收期间,未发生重大及特殊重大污染事故条件提交的验收资料齐全、真实符合“ 要求第十六条” 要求照实反映审核评估后企业推动清洁生产和中/ 高费方案实施情形中/ 高费方案实施绩效的统计有牢靠充分的依据 工作 标准、全面的总结了中 / 高费方案实施绩效 报告 中/ 高费方案实施取得的环境、经济效益经得起比照、验证、核实 明确得出中 / 高费方案实施绩效到达预期目标 明确得出企业进入清洁生产标准三级或三级以上指标 方案实施前后特点污染物环境监测结果符合要求资料方案实施前后企业物料消耗、能源消耗变化等资料符合企业生产实际 设备购销合同、

32、财务台账或设备领用单等信息与企业实施方案相关生产记录、财务数据、环境监测结果支持方案实施的绩效结果现场 考察 核实中/ 高费方案实施现场与供应资料内容相符合 中/ 高费方案运行正常,无低费方案连续运行 中/ 高费方案已经纳入企业正常的生产过程和治理过程 企业生产现场不存在明显的跑冒滴漏现象签名：4-2 ：评判要求中有“ 否” 的项验收结论： 通过 不通过说明： 表 4-1 ： 7 条拒绝指标中任何1 条为“ 否” 时,就验收不通过；表目时,验收组成员依据企业实际情形打算是否通过验收,无论验收通过与否,企业均应按要求进行整改；需附验收会会议纪要包括评估中发觉的问题,结论和建议以及参会人员名单和专家组 15 名师归纳总结 - - - - - - -第 15 页,共 16 页精选学习资料 - - - - - - - - - 成员签字表； 16 名师归纳总结 - - - - - - -第 16 页,共 16 页