2022年云南省基金从业资格：互换合约介绍考试试卷.pdf

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1、1 2016 年云南省基金从业资格：互换合约介绍考试试卷本卷共分为1 大题 50 小题，作答时间为180 分钟，总分100 分，60 分及格。一、单项选择题（共50 题，每题2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列各项，不属于基金托管人应当具备的条件的是_。A总资本和资本充足率符合有关规定B设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数C有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施D有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度2.目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构类型包括_。A商业银行B证券公司C证券投资咨询机构D专业基金销售机构3.关于证券市

2、场发行市场与流通市场之间的关系，下列叙述正确的有_。A流通市场是发行市场的前提B发行价格受交易价格影响C发行市场是流通市场的延续D发行市场是流通市场的基础4._是基金管理公司最基本的一项业务。A基金的募集与销售B投资管理业务C基金运营D投资咨询服务5.有“宏观经济晴雨表”之称的是（）。A主板市场B创业板市场C现货交易市场D中小企业板市场6.下列关于基金管理公司的说法，正确的有_。A 基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核B基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度C基金管

3、理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产D基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统7.下列金融产品中，信息披露程度最高的是_。A银行理财产品B银行储蓄存款C基金D券商集合计划8.下列金融产品中，具有较好流动性的是_。2 A证券投资基金B银行理财产品C券商集合计划D银行定期存款9.根据运作方式的不同，基金可以分为_。A封闭式基金和开放式基金B契约型基金和公司型基金C公募基金和私募基金D主动型基金和被动型基金10.基金交易费中，由证券公司向基金收取的是_。A佣金B过户费C经手费D证管费11.封闭式基金要上市交易

4、需要满足的条件包括_。A基金的募集符合证券投资基金法的规定B基金合同期限不超过5 年C基金募集金额不低于2 亿元人民币D基金份额持有人不少于1000 人12.基金产品风险等级应当至少包括_。A低风险等级B中风险等级C无风险等级D高风险等级13.基金销售机构在基金销售活动中的禁止行为不包括_。A以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平B申购期间对申购费用提供优惠政策C采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金D通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准14.我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据证券投资基金法的有关规定，向中国证监会提交相关文件，其中包括_。A基金申请报告B基

5、金合同草案C基金托管协议草案D招募说明书草案15.下列情况中，有利于公司股票价格上升的有_。A货币供应量宽松B公司业绩稳定增长C公司股息提高D印花税税率提高16.“马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一个_。A开放式基金B封闭式基金C公司型基金文档编码:CR6X9N6Z9Y1 HV3G10N6A3B5 ZV8V9U3P5Y9文档编码:CR6X9N6Z9Y1 HV3G10N6A3B5 ZV8V9U3P5Y9文档编码:CR6X9N6Z9Y1 HV3G10N6A3B5 ZV8V9U3P5Y9文档编码:CR6X9N6Z9Y1 HV3G10N6A3B5 ZV8V9U3P5Y9文档编码:CR6X9N6Z9Y1

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8、档编码:CR6X9N6Z9Y1 HV3G10N6A3B5 ZV8V9U3P5Y9文档编码:CR6X9N6Z9Y1 HV3G10N6A3B5 ZV8V9U3P5Y9文档编码:CR6X9N6Z9Y1 HV3G10N6A3B5 ZV8V9U3P5Y9文档编码:CR6X9N6Z9Y1 HV3G10N6A3B5 ZV8V9U3P5Y9文档编码:CR6X9N6Z9Y1 HV3G10N6A3B5 ZV8V9U3P5Y9文档编码:CR6X9N6Z9Y1 HV3G10N6A3B5 ZV8V9U3P5Y9文档编码:CR6X9N6Z9Y1 HV3G10N6A3B5 ZV8V9U3P5Y9文档编码:CR6X9N6Z9

9、Y1 HV3G10N6A3B5 ZV8V9U3P5Y9文档编码:CR6X9N6Z9Y1 HV3G10N6A3B5 ZV8V9U3P5Y9文档编码:CR6X9N6Z9Y1 HV3G10N6A3B5 ZV8V9U3P5Y9文档编码:CR6X9N6Z9Y1 HV3G10N6A3B5 ZV8V9U3P5Y9文档编码:CR6X9N6Z9Y1 HV3G10N6A3B5 ZV8V9U3P5Y9文档编码:CR6X9N6Z9Y1 HV3G10N6A3B5 ZV8V9U3P5Y9文档编码:CR6X9N6Z9Y1 HV3G10N6A3B5 ZV8V9U3P5Y9文档编码:CR6X9N6Z9Y1 HV3G10N6A3

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11、9文档编码:CR6X9N6Z9Y1 HV3G10N6A3B5 ZV8V9U3P5Y9文档编码:CR6X9N6Z9Y1 HV3G10N6A3B5 ZV8V9U3P5Y9文档编码:CR6X9N6Z9Y1 HV3G10N6A3B5 ZV8V9U3P5Y9文档编码:CR6X9N6Z9Y1 HV3G10N6A3B5 ZV8V9U3P5Y9文档编码:CR6X9N6Z9Y1 HV3G10N6A3B5 ZV8V9U3P5Y9文档编码:CR6X9N6Z9Y1 HV3G10N6A3B5 ZV8V9U3P5Y9文档编码:CR6X9N6Z9Y1 HV3G10N6A3B5 ZV8V9U3P5Y93 D契约型基金17.通

12、过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行，这是基金销售监管中的（）。A市场准入监管B日常持续监管C现场检查D非现场检查18.基金托管人是（）权益的代表。A基金管理人B基金公司C基金份额持有人D证券公司19.下列关于基金分类的说法，正确的有_。A根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金B依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金C特殊类型基金包括交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(10F)等D根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金

13、20.基金产品的风险等级一般不包括_。A高风险等级B中风险等级C低风险等级D无风险等级21.在基金募集期间，最主要的信息披露文件有_。A基金合同B基金招募说明书C基金托管协议D基金年度审计报告22.下列关于基金份额申购和赎回的说法，不正确的是_。A开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算B基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换C投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格D基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3 个

14、工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认23.首次公开发行股票的定价方式是_。A询价方式B协商定价方式C上网竞价方式D市价折扣方式24.我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是_。A 证券法文档编码:CR6X9N6Z9Y1 HV3G10N6A3B5 ZV8V9U3P5Y9文档编码:CR6X9N6Z9Y1 HV3G10N6A3B5 ZV8V9U3P5Y9文档编码:CR6X9N6Z9Y1 HV3G10N6A3B5 ZV8V9U3P5Y9文档编码:CR6X9N6Z9Y1 HV3G10N6A3B5 ZV8V9U3P5Y9文档编码:CR6X9N6Z9Y1 HV3G10N6A3B5 ZV8V9U3P

15、5Y9文档编码:CR6X9N6Z9Y1 HV3G10N6A3B5 ZV8V9U3P5Y9文档编码:CR6X9N6Z9Y1 HV3G10N6A3B5 ZV8V9U3P5Y9文档编码:CR6X9N6Z9Y1 HV3G10N6A3B5 ZV8V9U3P5Y9文档编码:CR6X9N6Z9Y1 HV3G10N6A3B5 ZV8V9U3P5Y9文档编码:CR6X9N6Z9Y1 HV3G10N6A3B5 ZV8V9U3P5Y9文档编码:CR6X9N6Z9Y1 HV3G10N6A3B5 ZV8V9U3P5Y9文档编码:CR6X9N6Z9Y1 HV3G10N6A3B5 ZV8V9U3P5Y9文档编码:CR6X9

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20、10N6A3B5 ZV8V9U3P5Y9文档编码:CR6X9N6Z9Y1 HV3G10N6A3B5 ZV8V9U3P5Y9文档编码:CR6X9N6Z9Y1 HV3G10N6A3B5 ZV8V9U3P5Y9文档编码:CR6X9N6Z9Y1 HV3G10N6A3B5 ZV8V9U3P5Y9文档编码:CR6X9N6Z9Y1 HV3G10N6A3B5 ZV8V9U3P5Y9文档编码:CR6X9N6Z9Y1 HV3G10N6A3B5 ZV8V9U3P5Y9文档编码:CR6X9N6Z9Y1 HV3G10N6A3B5 ZV8V9U3P5Y94 B 证券投资基金法C 证券投资基金管理暂行办法D 开放式证券投资

21、基金试点管理办法25.下列情况中，有利于公司股票价格上升的有_。A货币供应量宽松B公司业绩稳定增长C公司股息提高D印花税税率提高26.基金销售监管中的公平原则要求_。A公开监管机构全部业务活动内容B基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化C市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利D监管部门对被监管对象给予公正待遇27.衡量基金择时能力常用的方法中，需要将市场划分为牛市和熊市的是_。A现金比例变化法B成功概率法C二次项法D夏普指数法28.关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的上市交易规则，下列说法错误的是_。A上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值B实行价格涨跌幅限制，

22、涨跌幅设置为10%，从上市首日开始实行C买入申报数量为100 份及其整数倍，不足100 份的部分可以卖出D基金申报价格最小变动单位为0.01 元29.下列不属于基金市场服务机构的是_。A基金销售机构B基金注册登记机构C律师事务所和会计师事务所D中国证券业协会30.下列选项中，不属于基金托管人职责的是_。A防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全B促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益C计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格D防范、减少基金会计核算中的差错31.基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括_。A地理因素B人口因素C投资者心理因素D投资者行为因素32.证券

23、投资基金的一个突出特点是透明度较高，这主要得益于_。A基金的强制信息披露制度B基金从业人员较高的专业水平C基金管理人员较高的道德水准D基金管理人设立了内部流程控制33.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为_。文档编码:CR6X9N6Z9Y1 HV3G10N6A3B5 ZV8V9U3P5Y9文档编码:CR6X9N6Z9Y1 HV3G10N6A3B5 ZV8V9U3P5Y9文档编码:CR6X9N6Z9Y1 HV3G10N6A3B5 ZV8V9U3P5Y9文档编码:CR6X9N6Z9Y1 HV3G10N6A3B5 ZV8V9U3P5Y9文档编码:CR6X9N6Z9Y1 HV3G10

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25、3P5Y9文档编码:CR6X9N6Z9Y1 HV3G10N6A3B5 ZV8V9U3P5Y9文档编码:CR6X9N6Z9Y1 HV3G10N6A3B5 ZV8V9U3P5Y9文档编码:CR6X9N6Z9Y1 HV3G10N6A3B5 ZV8V9U3P5Y9文档编码:CR6X9N6Z9Y1 HV3G10N6A3B5 ZV8V9U3P5Y9文档编码:CR6X9N6Z9Y1 HV3G10N6A3B5 ZV8V9U3P5Y9文档编码:CR6X9N6Z9Y1 HV3G10N6A3B5 ZV8V9U3P5Y9文档编码:CR6X9N6Z9Y1 HV3G10N6A3B5 ZV8V9U3P5Y9文档编码:CR6

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30、币证券34.基金信息披露义务人的信息披露活动存在_的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。A信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定B信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定C未按规定履行信息披露文件备案、置备义务D年度报告的财务会计报告未经审计即予披露35.股票具有的特征有_。A收益性B流动性C永久性D参与性36.根据中国证监会的有关规定，基金认(申)购费率将按 _为基础收取。A认(申)购份额B净认(申)购份额C认(申)购金额D净认(申)购金额37.行业发展状况分析和上市公司价值分析的是_。A投资部B研究部C交易部D监察稽核部38.存在活跃市场的情况下，当日没有

31、市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用 _确定投资品种的公允价值。A发行日开盘价B发行日平均价C最近交易的市价D发行日收盘价39.基金销售业务的风险主要包括_。A合规风险B操作风险C技术风险D不可抗力风险40.根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证可分为_。A认股权证和备兑权证B认购权证和认沽权证C美式权证和欧式权证D股权类权证和债权类权证41.证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定要求销售机构信息管理平台应_。A具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B具备基金销售费率的监控机制C具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制文档编码:CR6X9N6Z9Y1 HV3G10N

32、6A3B5 ZV8V9U3P5Y9文档编码:CR6X9N6Z9Y1 HV3G10N6A3B5 ZV8V9U3P5Y9文档编码:CR6X9N6Z9Y1 HV3G10N6A3B5 ZV8V9U3P5Y9文档编码:CR6X9N6Z9Y1 HV3G10N6A3B5 ZV8V9U3P5Y9文档编码:CR6X9N6Z9Y1 HV3G10N6A3B5 ZV8V9U3P5Y9文档编码:CR6X9N6Z9Y1 HV3G10N6A3B5 ZV8V9U3P5Y9文档编码:CR6X9N6Z9Y1 HV3G10N6A3B5 ZV8V9U3P5Y9文档编码:CR6X9N6Z9Y1 HV3G10N6A3B5 ZV8V9U3

33、P5Y9文档编码:CR6X9N6Z9Y1 HV3G10N6A3B5 ZV8V9U3P5Y9文档编码:CR6X9N6Z9Y1 HV3G10N6A3B5 ZV8V9U3P5Y9文档编码:CR6X9N6Z9Y1 HV3G10N6A3B5 ZV8V9U3P5Y9文档编码:CR6X9N6Z9Y1 HV3G10N6A3B5 ZV8V9U3P5Y9文档编码:CR6X9N6Z9Y1 HV3G10N6A3B5 ZV8V9U3P5Y9文档编码:CR6X9N6Z9Y1 HV3G10N6A3B5 ZV8V9U3P5Y9文档编码:CR6X9N6Z9Y1 HV3G10N6A3B5 ZV8V9U3P5Y9文档编码:CR6X

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35、0N6A3B5 ZV8V9U3P5Y9文档编码:CR6X9N6Z9Y1 HV3G10N6A3B5 ZV8V9U3P5Y9文档编码:CR6X9N6Z9Y1 HV3G10N6A3B5 ZV8V9U3P5Y9文档编码:CR6X9N6Z9Y1 HV3G10N6A3B5 ZV8V9U3P5Y9文档编码:CR6X9N6Z9Y1 HV3G10N6A3B5 ZV8V9U3P5Y9文档编码:CR6X9N6Z9Y1 HV3G10N6A3B5 ZV8V9U3P5Y9文档编码:CR6X9N6Z9Y1 HV3G10N6A3B5 ZV8V9U3P5Y9文档编码:CR6X9N6Z9Y1 HV3G10N6A3B5 ZV8V9

36、U3P5Y9文档编码:CR6X9N6Z9Y1 HV3G10N6A3B5 ZV8V9U3P5Y9文档编码:CR6X9N6Z9Y1 HV3G10N6A3B5 ZV8V9U3P5Y9文档编码:CR6X9N6Z9Y1 HV3G10N6A3B5 ZV8V9U3P5Y9文档编码:CR6X9N6Z9Y1 HV3G10N6A3B5 ZV8V9U3P5Y9文档编码:CR6X9N6Z9Y1 HV3G10N6A3B5 ZV8V9U3P5Y9文档编码:CR6X9N6Z9Y1 HV3G10N6A3B5 ZV8V9U3P5Y9文档编码:CR6X9N6Z9Y1 HV3G10N6A3B5 ZV8V9U3P5Y9文档编码:CR

37、6X9N6Z9Y1 HV3G10N6A3B5 ZV8V9U3P5Y9文档编码:CR6X9N6Z9Y1 HV3G10N6A3B5 ZV8V9U3P5Y9文档编码:CR6X9N6Z9Y1 HV3G10N6A3B5 ZV8V9U3P5Y9文档编码:CR6X9N6Z9Y1 HV3G10N6A3B5 ZV8V9U3P5Y9文档编码:CR6X9N6Z9Y1 HV3G10N6A3B5 ZV8V9U3P5Y9文档编码:CR6X9N6Z9Y1 HV3G10N6A3B5 ZV8V9U3P5Y9文档编码:CR6X9N6Z9Y1 HV3G10N6A3B5 ZV8V9U3P5Y9文档编码:CR6X9N6Z9Y1 HV3

38、G10N6A3B5 ZV8V9U3P5Y9文档编码:CR6X9N6Z9Y1 HV3G10N6A3B5 ZV8V9U3P5Y9文档编码:CR6X9N6Z9Y1 HV3G10N6A3B5 ZV8V9U3P5Y9文档编码:CR6X9N6Z9Y1 HV3G10N6A3B5 ZV8V9U3P5Y96 D支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用42.以下属于货币证券的有_。A商业汇票B商业本票C金融债券D银行汇票43.根据证券投资基金法规定，对于封闭式基金的募集申请，中国证监会应当自受理封闭式基金募集之日起_个月之内作出核准或不予核准的决定。A3 B6 C9 D12 44.基金销售市场细分中，主要的人

39、口因素变量不包括_。A家庭规模B社会阶层C家庭生命周期D交通通信条件45.某股票基金期初份额净值为1.2000 元，期末份额净值为1.1000 元，期间分红0.3000 元/份，则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增长率为_。A8.33%B9.09%C16.67%D18.18%46.目前我国各家商业银行推广的_是结构化金融衍生工具的典型代表之一。A资产结构化理财产品B利率结构化理财产品C股权结构化理财产品D挂钩不同标的资产的理财产品47.政府和中央政府直属机构是证券发行的重要主体之一，但其发行证券的品种一般仅限于_。A股票B债券C开放式基金D封闭式基金48.从事基金销售的人员参加由中国证券业

40、协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为_，通过者获得基金销售从业许可。A 证券市场基础知识B 证券投资基金C 证券发行与承销D 证券投资基金销售基础知识49.基金份额净值等于（）除以基金当前的总份额。A基金资产总值B基金资产净值C基金公允价值D基金资产估值?文档编码:CR6X9N6Z9Y1 HV3G10N6A3B5 ZV8V9U3P5Y9文档编码:CR6X9N6Z9Y1 HV3G10N6A3B5 ZV8V9U3P5Y9文档编码:CR6X9N6Z9Y1 HV3G10N6A3B5 ZV8V9U3P5Y9文档编码:CR6X9N6Z9Y1 HV3G10N6A3B5 ZV8V9U3P5Y

41、9文档编码:CR6X9N6Z9Y1 HV3G10N6A3B5 ZV8V9U3P5Y9文档编码:CR6X9N6Z9Y1 HV3G10N6A3B5 ZV8V9U3P5Y9文档编码:CR6X9N6Z9Y1 HV3G10N6A3B5 ZV8V9U3P5Y9文档编码:CR6X9N6Z9Y1 HV3G10N6A3B5 ZV8V9U3P5Y9文档编码:CR6X9N6Z9Y1 HV3G10N6A3B5 ZV8V9U3P5Y9文档编码:CR6X9N6Z9Y1 HV3G10N6A3B5 ZV8V9U3P5Y9文档编码:CR6X9N6Z9Y1 HV3G10N6A3B5 ZV8V9U3P5Y9文档编码:CR6X9N6

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44、5Y9文档编码:CR6X9N6Z9Y1 HV3G10N6A3B5 ZV8V9U3P5Y9文档编码:CR6X9N6Z9Y1 HV3G10N6A3B5 ZV8V9U3P5Y9文档编码:CR6X9N6Z9Y1 HV3G10N6A3B5 ZV8V9U3P5Y9文档编码:CR6X9N6Z9Y1 HV3G10N6A3B5 ZV8V9U3P5Y9文档编码:CR6X9N6Z9Y1 HV3G10N6A3B5 ZV8V9U3P5Y9文档编码:CR6X9N6Z9Y1 HV3G10N6A3B5 ZV8V9U3P5Y9文档编码:CR6X9N6Z9Y1 HV3G10N6A3B5 ZV8V9U3P5Y9文档编码:CR6X9

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47、3P5Y97 50.某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2 亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于（）万股。A1800 B2000 C3000 D4000 文档编码:CR6X9N6Z9Y1 HV3G10N6A3B5 ZV8V9U3P5Y9文档编码:CR6X9N6Z9Y1 HV3G10N6A3B5 ZV8V9U3P5Y9文档编码:CR6X9N6Z9Y1 HV3G10N6A3B5 ZV8V9U3P5Y9文档编码:CR6X9N6Z9Y1 HV3G10N6A3B5 ZV8V9U3P5Y9文档编码:CR6X9N6Z9Y1 HV3G10N6A3B5 ZV

48、8V9U3P5Y9文档编码:CR6X9N6Z9Y1 HV3G10N6A3B5 ZV8V9U3P5Y9文档编码:CR6X9N6Z9Y1 HV3G10N6A3B5 ZV8V9U3P5Y9文档编码:CR6X9N6Z9Y1 HV3G10N6A3B5 ZV8V9U3P5Y9文档编码:CR6X9N6Z9Y1 HV3G10N6A3B5 ZV8V9U3P5Y9文档编码:CR6X9N6Z9Y1 HV3G10N6A3B5 ZV8V9U3P5Y9文档编码:CR6X9N6Z9Y1 HV3G10N6A3B5 ZV8V9U3P5Y9文档编码:CR6X9N6Z9Y1 HV3G10N6A3B5 ZV8V9U3P5Y9文档编码

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50、HV3G10N6A3B5 ZV8V9U3P5Y9文档编码:CR6X9N6Z9Y1 HV3G10N6A3B5 ZV8V9U3P5Y9文档编码:CR6X9N6Z9Y1 HV3G10N6A3B5 ZV8V9U3P5Y9文档编码:CR6X9N6Z9Y1 HV3G10N6A3B5 ZV8V9U3P5Y9文档编码:CR6X9N6Z9Y1 HV3G10N6A3B5 ZV8V9U3P5Y9文档编码:CR6X9N6Z9Y1 HV3G10N6A3B5 ZV8V9U3P5Y9文档编码:CR6X9N6Z9Y1 HV3G10N6A3B5 ZV8V9U3P5Y9文档编码:CR6X9N6Z9Y1 HV3G10N6A3B5