2022年考前突击模拟-基金.docx

《2022年考前突击模拟-基金.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年考前突击模拟-基金.docx（28页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、精选学习资料 - - - - - - - - - 考前突击模拟 3-基金单项选择题1.以下哪类资金清算属于场内资金清算的范畴；A A：在证券交易所进行债券买卖 B：申购 C：增发新股 D：支付基金相关费用2.世界上第一只ETF是在推出的；B A：美国 B：加拿大 C：英国 D：澳大利亚3.一般使用作为基础利率的代表；C A：基准利率 B：法定存款利率 C：无风险的国债收益率 D：法定贷款利率4.基金治理人应当在每个季度终止之日起个工作日内,编制完成基金季度报告,并将季度报告登载在指定报刊和网站上；C A：5 B：10 C：15 D：30 5.以下基金类型中实行实物申购,赎回机制的有；B A：L

2、OF B：ETF C：货币基金 D：封闭式基金6.能够进行实时套利交易的基金是； B A：LOF B：ETF C：保本基金 D：伞形基金7.以下关于詹森指数与特雷诺指数的描述,正确的选项是；D A：詹森指数是1990 年由詹森提出的B：詹森指数对绩效的深度和广度加以考虑 C：特雷诺指数对绩效的深度和广度加以考虑 D：詹森指数就是证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价8.现代投资组合理论的产生以为标志；A A：投资组合选择的发表 B：资本资产定价模型的建立 C：单一指数模型的应用 D：行业金融理论的建立1 名师归纳总结 - - - - - - -第 1 页,共 16 页精选学习资料 - - -

3、 - - - - - - 9.詹森指数等于零,说明；C 考前突击模拟3-基金A：基金的绩效表现差强人意 B：基金的绩效表现超常 C：基金的表现是中性 D：不确定10.在每一风险水平上能够取得收益的投资组合的集合,即构成有效市场前沿；B A：最小 B：最大 C：适当 D：以上说法都不正确11. 证券投资基金起源于 ；D A：1943 年英国的海外政府信托契约 B：1924 年美国的马萨诸塞投资信托基金 C：1873 年苏格兰的美国投资信托 D：1868 年英国的海外及殖民地政府信托基金12.某投资组合的平均收益率为14%,收益率标准差为21%,贝塔值为1.15 ,假设无风险利率为 6%,就该投资

4、组合的夏普指数为；B A：B：C：D：13. ETF的投资目标是 ；B A：超越指数的表现 B：取得与指数基本一样的收益 C：获得稳固收益 D：规模最大化14.依据中国证监会对基金的分类标准,混合型基金是指基金；C A：主要以债券为主要投资对象 B：主要以股票为主要投资对象 C：同时以股票,债券,货币市场工具为主要投资对象 D：同时以股票债券为投资对象15.关于无差异曲线,以下说法正确的选项是；C A：无差异曲线是由左至右向下弯曲的曲线 B：同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的中意程度不同 C：无差异曲线的位置越高,其上的投资组合带来的中意程度就越高 D：向下弯曲的程度的大小反映投资者所要求

5、的收益率的大小16.契约型封闭式基金最基本的法律文件是；A A：基金合同 B：发起人协议 C：基金上市公告书 D：基金招募说明书17.QDII 基金的净值在估值日后内披露；B 2 名师归纳总结 - - - - - - -第 2 页,共 16 页精选学习资料 - - - - - - - - - 考前突击模拟 3-基金A：2 天 B：2 个工作日 C：3 天 D：3 个工作日18.以下情形不行以暂停基金估值；D A：法定节假日 B：证券交易所暂停营业 C：因不行抗力导致无法精确评估基金资产价值 D：基金公布年报19.封闭式基金份额净值由进行公告C A：基金公司 B：证券交易所 C：基金治理人 D：

6、证监会20.以下属于基金信息披露自律性规章的是；D A：证券投资基金法B：证券投资基金信息披露治理方法C：基金投资组合报告的编制及披露D：上海证券交易所证券投资基金上市规章21.以下关于债权组合的指数化投资策略的说法中,正确的有；A A：债权组合的指数化投资策略是以试产更有效的假设为基础 B：与积极债权组合治理相比,指数化组合治理所收取的治理费用更高 C：能满意投资者对现金的需求 D：不利于基金发起人增强对基金经理的掌握力22.消极型股票投资策略以为理论基础；D A：技术分析 B：基本分析 C：市场反常策略 D：有效市场假说23.认为远期利率包括了预期的将来利率与流淌性风险补偿的理论是； B

7、A：完全预期理论 B：流淌性偏好理论 C：集中偏好理论 D：市场分割理论24.假如以 P/B 比率股票价格与每股账面价值的比率为标准将股票分为价值型和成长型,就价值型股票的P/B 比率；A A：较低 B：较高 C：一样 D：不确定25.关于开放式基金的冻结和解冻,以下哪项描述是正确的；A A：基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金账户或基金份额的冻结与解 冻3 名师归纳总结 - - - - - - -第 3 页,共 16 页精选学习资料 - - - - - - - - - 考前突击模拟 3-基金B：基金账户被冻结的,被冻结部分产生的权益不冻结 C：基金份额被冻结的,被冻结部分产生的权

8、益不冻结 D：以上说法都不正确26.我国现阶段取得基金托管资格和资金托管人基本都由商业银行担任,以下描述不正确的缘由是；C A：基金资金清算是托管人的职责之一B：托管人对基金的投资运作进行监督 C：托管人负责基金资产的投资运作D：会计复核是托管人的职责之一27.当基金市场价格为0.90 元,份额净值为1.00 元时,该基金的折价率；A A：-10% B：10% C：90% D：-90% 28.以下关于基金托管人的内部掌握的表述,错误的选项是；D A：保证基金托管业务的安全,有效,稳健运作是内部掌握的目标之一 B：内部掌握的原就有合法性,审慎性,有效性和独立性 C：内部掌握的基本要素包括环境掌握

9、,风险评估,掌握活动,信息沟通和内部监控D：基金托管人内部掌握的内容主要包括资产保管,投资监督,会计核算和估值三个方 面29.基金净值收益率的运算方法有多种,其中常被用来对将来收益率进行估量的是；C A：简洁收益率 B：时间加权收益率 C：算数平均收益率 D：几何平均收益率30.债券投资组合的指数策略和免疫策略的区分在于；C A：依据的利率基准不同 B：处理利率方式不同C：处理利率暴露分风险的方式不同 D：假设条件差异很大31.依据有关规定, 当证券交易所在日常监控中发觉基金反常交易行为时,应当报送给 ；A A：中国证监会B：证券交易所 C：证券公司 D：商业银行32.假设某基金第一年的收益率

10、为5%,其次的收益率也是5%,其年几何平均收益率；B A：小于 5% B：等于 5% C：大于 5% D：无法判定33. ETF在一级市场上,通常只有基金份额到达以上的投资者在交易时间内可以随时进行申购和赎回的交易；C 4 名师归纳总结 - - - - - - -第 4 页,共 16 页精选学习资料 - - - - - - - - - 考前突击模拟 3-基金A：100 万份 B：80 万份 C：50 万份 D：30 万份34. 投资者将登记在证券登记结算系统中的基金份额转托管到基金注册登记系统,属于转托管； A A：跨系统转托管 B：系统内转托管C：一步转托管 D：两步转托管35. 基金产品定

11、价是指 ；A A：与基金产品本身相关的各项费率的确定 B：对基金产品认购价格的确定 C：对基金产品申购价格的确定 D：对机构投资者买卖基金产品的各项费率的确定36.基金治理人运用基金买卖股票,债券的差价收入,营业税； A A：免征 B：缓征C：按基金法征收 D：按税法征收37.基金销售机构内部掌握应履行原就；B A：合规性 B：健全性 C：真实性 D：连续性38.依据证券投资上市规章,对在交易所上市的基金含ETF的信息披露行为进行监管； A A：证券交易所B：中国证监会 C：中国证监会各地方监管局D：基金托管人39.因与基金治理人的共同行为导致基金资产缺失时,托管人应当；C A：不承担责任B：

12、承担全部责任 C：承担连带责任 D：承担小部分责任40.以下不属于基金信息披露的标准性文件的是；C A：基金信息披露内容与格式准就 B：基金信息披露编报规章 C：上海证券交易所的证券投资基金上市规章41.D：基金信息披露XBRL模板和相关标引标准；B 能够对证券组合绩效的深度和广度进行综合评判的风险调整收益指标是A：特雷诺指数5 名师归纳总结 - - - - - - -第 5 页,共 16 页精选学习资料 - - - - - - - - - 考前突击模拟 3-基金B：夏普指数 C：詹森指数 D：以上均不正确42.经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构被称为；A A：合格境内机

13、构投资者 B：合格境外机构投资者 C：合格境内,外机构投资者 D：合格机构投资者43. ETF的投资目标是 ；B A：供应尽可能多的套利时机 B：取得与指数基本一样的收益 C：使 ETF规模不断扩大 D：超越指数44.债券的利率风险是指由于利率水平变化而引起的；A A：债券酬劳的变化 B：债券价格的变化 C：债券收益率的变化 D：债券平均收益率的变化45.某投资组合的平均收益率为14%,收益率标准差为21%,贝塔值为1.15 ,假设无风险利率为 6%,就该投资组合的夏普指数为；D A：B：C：D：46.某 10 年期,半年付息一次的付息债券的麦考莱久期为8.6 ,应计收益率4%,就修正的麦考莱

14、久期为 ；C A：B：C：D：47.股票投资的基本分析是建立在的基础之上的；C A：否认弱势有效市场 B：否认有效市场 C：否认半强势有效市场 D：否认强势有效市场48.夏普指数考虑的是总风险,而特雷诺指数考虑的是；C A：全部风险 B：非系统风险 C：市场风险 D：股票市场风险49.证券投资基金会计核算的责任主体是；B A：基金托管人 B：基金治理公司6 名师归纳总结 - - - - - - -第 6 页,共 16 页精选学习资料 - - - - - - - - - 考前突击模拟 3-基金C：基金份额持有人 D：证券交易所50.假设某债券售价为84.26 元,收益率上升, 下架 20 个基点

15、的价格分别为82.92 元和 85.64元,就近似凸性值为 ；B A：B：C：D：51.关于债券指数化投资策略的表达,正确的选项是；B A：债券指数化投资策略是一种积极的债券组合治理策略 B：指数化投资策略的目标是使债券投资组合到达某个特定指数相同的收益 C：指数策略假定市场价格是非均衡的交易价格 D：指数化投资策略以市场非充分有效的假设为基础52. 一般来说, ETF的特点不包括 ；A A：招募说明书中明确规定了相关的担保条款 B：被动操作的指数基金 C：实物申购,赎回机制 D：一级市场与二级市场并存的交易制度53.消极的债券组合的治理者通常把看做均衡交易价格；A A：市场价格 B：指数价格

16、 C：风险价格 D：无风险价格54.假定证券 A 可能的收益率分别为-0.02 ,-0.01,0.01,0.04；发生的概率分别为0.40,0.10,0.30,0.20,就该证券的期望收益率为；D A：0.60% B：0.50% C：0.30% D：0.20% 55.某投资组合的贝塔BETA系数为 1.5 ,市场的平均风险溢价为5%,就投资者对该投资组合要求高于无风险利率的收益率是；D A：6.5% B：5% C：4.5% D：7.5% 56.假设某基金每季度收益率分别为7.50%,-3.00% ,1.50%,9.00%那么简洁年化收益率为；A A：15.00% B：15.36% C：14.0

17、0% D：14.36% 57.在我国,拟设立的基金治理公司的注册资本不低于人民币万元；C A：1000 7 名师归纳总结 - - - - - - -第 7 页,共 16 页精选学习资料 - - - - - - - - - 考前突击模拟 3-基金B：5000 C：10000 D：100000 58.开放式基金份额的认购,申购和赎回业务可以由直接办理,也可以由其托付其他机构代为办理； A A：基金治理人B：基金销售机构 C：商业银行D：保险公司59.在实践中,判定债券流淌性风险大小的依据通常是；D A：债券价格 B：债券现值折现率 C：债券预期的收益率 D：债券买卖差价60. A公司今年每股的股息

18、为 0.8 元,预期增长速度为 10%,当前无风险利率为 0.05 ,市场组合的风险溢价为 0.09 ,A 公司股票的 值为 1.50 ,就 A 公司股票当前的合理价格为；B A：B：C：D：多项选择题1.在我国,遇到以下情形时,可以暂停基金估值；AC A：法定节假日 B：基金投资的某只股票非正常缘由停牌 C：证券交易所暂停营业D：基金代销机构暂停营业2.反映股票基金风险大小的指标有； ABCD A：贝塔值B：标准差 C：持股集中度D：持股数量3.关于单个债券与债券基金以下描述有哪些是正确的；ACD A：债券基金没有确定的到期日 B：债券基金的收益比债券的利息固定 C：债券基金的收益率比买入并

19、持有到期的单个债券的收益率更难以猜测 D：两者的投资风险不同4.中国证券业协会基金公司会员部的职责包括；ABCD A：负责基金治理公司和基金托管银行特殊会员的联络与业务沟通工作B：组织拟定基金业自律规章和业务标准,并监督实施 C：保护基金治理公司会员合法权益,反映会员呼声D：组织业界专家成立基金估值工作小组,指导行业估值业务8 名师归纳总结 - - - - - - -第 8 页,共 16 页精选学习资料 - - - - - - - - - 考前突击模拟 3-基金5. 依据证券投资基金销售治理方法等的规定, 办理开放式基金代销业务的机构应当在 以下方面符合相关规定；ABD A：财务状况良好,运作

20、标准稳固 B：具有健全的法人治理结构,完善的内部掌握和风险治理制度,并得到有效执行 C：最近 2 年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为 D：有与基金代销业务相适应的营业场所,安全防范设施和其他设施6.以下有关基金销售费用正确的有； ABCD A：基金销售服务费目前只有货币市场基金和一些债务型基金收取 B：收取销售服务费的基金通常不收取申购费 C：货币市场基金是不收取申购费和赎回费的 D：不同的开放式基金申购费率,赎回费率可能不同7.依据有关规定,以下属于基金合同中不行缺少的内容有；ABCD A：基金募集未到达法定要求的处理方式 B：基金收益安排原就,执行方式 C：基金财产的投资方向和投资限制

21、 D：基金运作方式8.依据我国的实践,基金治理公司中的特别设机构主要包括；AB A：投资决策委员会 B：风险掌握委员会 C：投资治理部门 D：风险治理部门9.按公司规模划分的股票投资风格通常包括；ABD A：小型资本股票 B：大型资本股票 C：中性资本股票 D：混合型资本股票10.基金信息披露义务人包括；ABD A：基金治理人 B：基金托管人 C：基金份额持有人 D：召集基金份额持有人大会的基金份额持有人11.债券基金与债券的不同表现在；ABCD A：债券基金的收益不如债券的利息固定 B：债券基金没有确定的到期日 C：债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难以猜测 D：投资风险不

22、同12.以下有关资本市场线的表达,正确的选项是；AC A：资本市场线是有效投资组合的集合 B：资本市场线与证券市场线相同 C：资本市场线描述了有效组合的期望收益率与风险之间的线性关系 D：资本市场线的风险衡量指标为贝塔系数13.与恒定混合策略相比,投资组合保险策略；BC 9 名师归纳总结 - - - - - - -第 9 页,共 16 页精选学习资料 - - - - - - - - - 考前突击模拟 3-基金A：在股票上涨时降低股票投资比例 B：流淌性要求更高 C：当股票价格由升转降或者由降转升,恒定组合策略优于投资组合保险策略 D：当市场具有较强的保持原有运动趋势时,恒定组合策略优于投资组合

23、保险策略14. ETF申购赎回原就包括 ； BCD A：金额申购份额赎回B：份额申购份额赎回 C：申购对价,赎回对价包括组合证券,现金替代,现金差额以及其他对价D：申购赎回后不得撤销15.对于投资人来说,保本基金的投资风险表现在；BC A：保本基金有一个保本期,投资者不需要持有到期也可以获得本金保证或收益保证 B：保本基金有一个保本期,投资者只有持有到期后才能获得本金保证或收益保证 C：保本的性质在肯定程度上限制了基金收益的上升空间 D：保本型基金亏本的风险几乎等于零,投资者不需考虑投资的时机成本与同伙膨胀损失16.股利贴现模型中的预期现金流量包括；AC A：预期的股利支付 B：当前的股利支付

24、C：将来某时股票的预期售价 D：将来某时股票的预期收益17.为加强对基金治理公司投资治理人员的治理,公司应建立健全；ABCD A：聘用制度及离任治理制度 B：信息治理及保密制度 C：记录和档案治理制度 D：利益冲突治理制度18.通过对低市盈率股票的观看可发觉；ABC A：这一类股票的市场价格更接近于价值 B：这一类股票往往是市场投资者关注较少的股票C：这一类股票往往不是短期内的热点 D：这一类股票的价值往往被高估19.我国基金信息披露制度体系可分为；ABCD A：自律性规章 B：国家法律C：标准性文件 D：部门规章20.以下关于有效边界的表达,正确的选项是；AC A：有效边界上的不同组合,依据

25、共同偏好规章不行以区分优劣B：一个厌恶风险理性投资者,可能会选择有效边界以外的点 C：有效边界是可行域的上边界部分 D：有效边界是可行域的下边界部分21.运算基金证券选择贡献需已知的变量包括；ACD A：该类资产的实际投资比例 B：该类资产事先确定的正常的投资比例10 名师归纳总结 - - - - - - -第 10 页,共 16 页精选学习资料 - - - - - - - - - 考前突击模拟 3-基金C：该类资产所对应的基准指数的收益率 D：该类资产的实际投资收益率22.目前在我国,关于基金代销渠道的说法,正确的有；ACD A：从本质上看, “ 银基通” 属于基金营销渠道 B：保险公司已经

26、成为基金销售主要渠道之一 C：证券公司拥有较多的专业投资询问人员,在基金销售过程中可为投资者供应个性化服务 D：银行代销渠道有利于争取储蓄客户23.基金监管从内容上主要涉及到；BCD A：对基金信息披露的监管 B：对基金服务机构的监管 C：对基金运作的监管 D：对基金高级治理人员的监管24.基金资金的清算,依据交易场所的不同可以分为；ABD A：交易所交易资金清算 B：全国银行间债券市场交易资金清算 C：代办股份转让系统交易资金清算 D：场外资金清算25.资产配置的恒定混合策略的特点包括；BCD A：支付模式为凸型 B：在易变,波动性大的市场环境中有利 C：要求的市场流淌性适中 D：下降时买入

27、,上升时卖出26.基金托管人内部掌握的目标是；ABC A：保证业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管规章 B：防范和化解经营风险 C：保护基金份额持有人的权益 D：保护基金治理人的权益27.中国证监会对基金治理公司的日常监管包括；BC A：市场准入监管 B：现场检查 C：非现场检查 D：以上都对28.证券组合治理决策的各项步骤包括；ABCD A：确定证券投资方案 B：进行证券投资分析 C：构建证券投资组合以及对投资组合进行修正 D：投资组合业绩评估29. 我国现行税法规定 ；AC A：基金治理人,基金托管人从事基金治理活动取得的收入,征收企业所得税 B：基金治理人,基金托管人从事基金治理活动取

28、得的收入,暂免征收营业税 C：金融机构买卖基金的差价收入征收营业税 D：非金融机构买卖基金份额的差价收入征收营业税11 名师归纳总结 - - - - - - -第 11 页,共 16 页精选学习资料 - - - - - - - - - 30.考前突击模拟3-基金；ABC 依据披露时间段不同,货币市场基金收益公告包括A：封闭期的收益公告 B：开放日的收益公告 C：节假日的收益公告 D：特殊时期的收益公告31.依据我国的实践, 以下关于基金治理公司投资决策委员会主要职责的表述,正确的有；ABD A：负责打算公司所治理基金的投资方案,投资策略 B：负责打算公司所治理基金的投资原就,投资目标 C：负责

29、打算公司所治理基金的风险掌握政策 D：负责打算公司所治理基金的资产安排以及投资组合的总体方案32.基金公司投资治理人员的行为标准包括；ABCD A：投资治理人员应当保护份额持有人的利益,处理冲突时坚持基金份额持有人利益优 先的原就 B：恪守职业道德,不得从事与履行职责有利益冲突的活动 C：坚固树立合规意识和风险掌握意识,强化投资风险治理,提高风险治理水平,审慎 开展投资活动 D：加强学习, 接受职业培训, 熟识与证券投资基金有关的政策法规以及相关业务学问,不断提高专业技能33.基金上市交易公告书应披露的事项包括；ABC A：基金概况 B：基金募集情形与上市交易支配 C：持有人户数34.D：持有

30、人结构及前5 名持有人；AC 以下关于消极债券组合治理策略的描述,正确的选项是A：包括指数化和免疫策略 B：指数化策略被很多债券投资者采纳 C：免疫策略试图建立一个几乎是零风险的债券资产组合 D：二者的区分在于基于的利率不同35.关于现金替代以下说法正确的选项是；ACD A：分为禁止现金替代,可以现金替代和必需现金替代 B：可以现金替代指在赎回份额时,答应使用现金作为全部或者部分该成分证券的替代 C：现金替代溢价又称为现金替代保证 D：必需现金替代是指在申购赎回基金份额时,该成分证券必需使用现金作为替代36.用以反映价量关系的规章或理论包括；BC A：简洁过滤规章 B：逆时针曲线理论 C：葛兰

31、碧法就 D：移动平均法37.以下关于债券的凸性的说法,正确的有；ABC A：大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条向下弯曲的曲线来表示,这条曲线的 曲率就被称作债券的凸性 B：凸性的作用在于可以补偿债券价格运算的误差,更精确的衡量债券价格对收益率变12 名师归纳总结 - - - - - - -第 12 页,共 16 页精选学习资料 - - - - - - - - - 考前突击模拟 3-基金化的敏锐程度 C：凸性对于投资者是有利的,在其他情形相同时,投资者应当选择凸性较大的债券进行投资D：凸性对于投资者是不利的,在其他情形相同时,投资者应当选择凸性较小的债券进 行投资38.基金销售机构的检查稽

32、核人员对于应当向基金销售机构治理层或监管机构报告；ACD A：反常交易情形 B：巨额赎回情形C：重大风险隐患 D：发觉违法违规行为39.关于证券投资基金私募发行的说法,正确的选项是；BC A：基金发行对象为不特定投资人 B：招募文件不向社会公众公开 C：基金发行对象为特定的投资人 D：基金向社会公众公开发行40.证券投资基金持有证券的上市公司的如下行为中,需要证券投资基金进行会计核算的有；ABCD A：新股B：红股 C：红利D：配股判定题1.基金监管是指监管部门运用法律的,经济的以及必要的行政手段,对基金市场参加者的错行为进行监督和治理；对2.股票基金削减了基金经理投资的托付代理风险；错3.资

33、产配置的恒定混合策略的支付曲线为向下凸型,投资组合保险策略的支付曲线为向下凹形；错4.我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限最长为397 天；错保本基金在募集说明书中明确规定了相关的担保条款,任何投资者的本金和收益都有保5.障；错6.我国对投资者从基金安排中获得的储蓄存款利息以及买卖股票差价收入征收所得税；7.一般而言,证券投资基金通过组合投资可以分散投资风险；对8.依据证券投资基金法的规定,转换基金运作方式不需要召开基金份额持有人大会；错9. 证券市场线的斜率是市场风险溢价；错13 名师归纳总结 - - - - - - -第 13 页,共 16 页精选学习资料 - - - - - - - -

34、 - 考前突击模拟 3-基金10.契约型证券投资基金持有人是证券投资基金的受益人；对11. 假如证券价格充分且快速反应全部公开及未公开信息,就该市场符合强势有效市场假 说；对12. 资产配置的恒定混合策略的支付曲线为向上凸型,凹形；错投资组合保险策略的支付曲线为向下13. 运算某天的乖离率所需的两个基本变量是当日平均价和一段期间内的移动平均价；错 14. 依据证券投资基金法规定,基金公司,证券公司,商业银行等机构可从事基金的募 集活动；错15. 基金托管人对基金治理人的会计核算进行复核,不用按基金进行独立会计核算；错16. 依据证券投资基金托管资格治理方法的规定, 申请基金托管资格的商业银行,

35、应当有安全高效的清算,交割系统；对17. 基金公司可依据基金经理基金投资运作业绩,随时可更换基金经理；错 18. 1998 年 3 月,基金金泰,基金开元的设立,拉开了中国证券投资基金试点的序幕；对 19. 风险调整收益指标只可用于对基金绩效的相对衡量；错 20.在托管人资不抵债时,其债权人可以对托管人所托管的基金财产主见有限权益；错 21. 基金向个人投资者安排股息,红利,利息时,不再代扣缴个人所得税；对22. 为了实现基金投资的高效率,投资指令；错基金经理在确保风险掌握的前提下可以直接向交易员下达23. 基金治理公司是基金会计核算的会计主体；错 24. ETF 建仓期不超过 3 个月；对2

36、5.基金募集期限届满,假如基金募集份额总额不少于两亿份,基金募集金额不少于两亿元 人民币, 基金份额持有人的人数不少于 500 人,就基金治理人可以依据规定办理验资和 基金备案手续；错26. 为了提高基金投资质量,防范和降低投资的风险,切实保证基金投资者的利益,风控部门应对投资指令的合规合法,投资目标的投资价值做全面审核；错27. 投资组合理论认为,在全部可能的资产组合中,最高,同时在收益不变的情形下风险最小；对有效资产组合在风险不变的情形下收益28. 投资者必需且只有开立基金交易账户后,才能买卖封闭式基金；错29. 依据资本资产定价模型CAPM ,在衡量一只证券的期望收益率时,其风险溢价收益

37、 14 名师归纳总结 - - - - - - -第 14 页,共 16 页精选学习资料 - - - - - - - - - 考前突击模拟 3-基金应为贝塔和市场风险溢价的乘积；对30. 对基金,基金治理人的评奖时间可以少于 12 个月；错31. 在进行股票投资价值的估值中,错对于成长型股票, 股息率方法具有特别重要的参考价值；32. 依据股利贴现模型,内含酬劳高于资本必要收益率时卖出股票,内含酬劳率低于资本必要收益率时买入股票；错33. 基金托管费是托管人在投资人申购基金时向投资人直接收取的；错 34. 日历反常,大事反常,公司反常,会计反常等市场反常现象是对有效市场理论的挑战；对35. 开放

38、式基金的注册登记机构有责任建立并储存基金财产治理业务活动的记录,册；错报表, 账36.基金治理人运用基金买卖股票不征收印花税；错37. 我国证券投资基金法托管人；错规定, 依法设立并取得基金托管资格的证券公司才能出任基金38. 市场有效意味着你可以随机选择股票组成一个投资组合；错39. 绩效贡献分析的目的就是把总得业绩分成一个一个的组成部分,个部分的选择才能；对40. 一般用未安排利润的大小来衡量基金的经营成果；错以考察基金经理在每一41. 假如国债与非国债在除品质外的其他方面均相同,品质利差或信用利差；对就两者间的收益率差额有时也被称为42.基金募集阶段是基金托管人开展基金托管业务的起始阶段

39、；错 43.基金运作费用包括治理费,托管费,申购费和赎回费；错 44. 基金托管人的托管费收入与托管规模成反比；错 45. 战略性资产配置是在战术性资产配置的基础上依据市场的短期变化,对详细的资产比例 进行微调；错46.基金治理人和基金托管人在进行基金估值,运算基金份额净值及相关复核工作时,假设 参考估值工作小组的看法,就可免除自身的估值责任；错47. 基金治理公司内部掌握制度体系中的最高层次是部门规章；错 48. 投资保本型基金的投资风险主要表达在投资的时机成本与通货膨胀缺失；对15 名师归纳总结 - - - - - - -第 15 页,共 16 页精选学习资料 - - - - - - -

40、- - 考前突击模拟 3-基金49. 基金信息披露当事人必需充分完整的公开全部业务信息,不得有任何遗漏；错50. 开放式基金分红时,方式；错假如投资人没有选择,就应采纳“ 分红再投资转换为基金份额” 的51. 加强指数化债券投资策略旨在通过一些积极的,收益；错高风险的投资策略提高指数化组合的总52.运算债券应急免疫策略的触发点值,需已知当前利率；对53.依据风险分散原理,假如投资组合中成分证券之间完全正相关,就不会产生分散风险的成效；对54. 股票投资风格指数是对股票投资风格进行业绩评判的指数；对55. 股票投资组合治理的加强指数法的显现,反映了积极治理与消极治理开头相互借鉴,相互融合；对56. 我国相关法规规定,基金治理公司的注册资本应不低于两亿元人民币；错57. 优于混合基金同时投资于股票,对债券等,其投资风险主要取决于股票与债券配置的比例；58. 基本分析多用于判定公司的价值基础,技术分析多用于判定投资的买卖时机,但两者的理论基础是一样的；错59. 封闭式基金收益安排必需在当年的利润补偿上一年度亏损后才能进行；对60. 我国基金业正处于进展壮大的初期,基金监管应遵循连续性和有效性原就,以免显现大起大落的情形,并处理好监管成本与监管收益之间的关系；对16 名师归纳总结 - - - - - - -第 16 页,共 16 页