2022年医院单位内部控制基础性评价工作总结报告范文 .pdf

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1、医院单位内部控制基础性评价工作总结报告工作总结是做好各项工作的重要环节，通过它，可以全面地，系统地了解以往的工作情况。下面聘才小编为大家收集整理的相关资料。欢迎大家阅读!医院单位内部控制基础性评价工作总结报告内部控制制度是现代管理理论的重要组成部分，是在实践中逐步产生、发展和完善起来的。它是以一种强调以预防为主的制度，目的在于通过建立完善的制度和程序来防止错误和舞弊的发生，提高管理的效果及效率。行政事业单位的内部控制是指主要通过会计工作和利用会计信息对行政事业单位各项活动所进行的指导、调节、约束和促进等活动，以提高行政事业单 位的工作效率和社会效率。与企业比，我国行政事业单位的内部控制制度建设

2、还相对滞后。文章试图从建设中出现的问题、目 前的控制制度以及设想以后比较完善的控制制度等 几个方面来分析和解决问题。一、我国行政事业单位内部控制存在的问题1.内部控制意识不强，执行力不够良好的 内控意识是确保内控制度得以健全和实施的重要保 证。一些单位的领导缺乏内部会计控制理念，对建立健全单位内部控制的重要性和现实意义认识不够，不重视内部会计控制制 度系统的建设，而简单地将财政的部门预算控制等同于内部控制。有的单位虽建立了内控系统但不尽合理，生搬硬套，没有从自身实际情况出发。还有些单位虽然建有较为完善 的内部会计控制制度，但却流于形式，弱于执行。2.对内部会计控制的监控力度不够部分单 位没有设

3、立内部审计机构，内部会计控制的执行情况由内部会计控制执行部门自行监督检查，导致监控力度不够，影响了内部会计控制作用的发挥。有些单位虽然设立了内部审 计机构，但对内部审计工作没有给予足够的重视和支持，不能正确审计和鉴定会计资料和其他有关资料的正确性和真实性，主 要原因在于内部审计人员不能认真履行内部审计的 职责和权限，不能坚持内部审计的准则和原则，不能遵循内部审计的基本程序，不能正确运用审计方法，没有如实、公正地编 写审计报告。3.国有 资产使用效率低下，流失比较严重单位内部部门 之间对国有资产管理相互脱节，部分单位财务部门 未建立固定资产明细账，每年只管经费收支，不管家底多少;后勤部门只管发放

4、而不清楚资产价值和实物分布情况;使用部门 只用不管。长此以往，造成国有资产管理与财务管 理严重脱节，致使存量不实，账实不符，责任不清。部分单位之间互相攀比，盲目、重复购置资产，加之资产的文档编码:CZ5O8T9F7Z7 HH6U4X3B7B8 ZT4D2R3U8H2文档编码:CZ5O8T9F7Z7 HH6U4X3B7B8 ZT4D2R3U8H2文档编码:CZ5O8T9F7Z7 HH6U4X3B7B8 ZT4D2R3U8H2文档编码:CZ5O8T9F7Z7 HH6U4X3B7B8 ZT4D2R3U8H2文档编码:CZ5O8T9F7Z7 HH6U4X3B7B8 ZT4D2R3U8H2文档编码:CZ

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11、位负责人的会计与内控责任单位负责人 在单位内部控制体系中居于主导地位。按照会计 法和内部会计控制基本规范的规定，单位负责人是单位财务与会计工作的第一责任主体，对本单位财务会计报告的真实 性、完整性以及内部控制制度的合理性、有效性负 主要责任。但要真正确立起单位负责人对财务会计工作和内部控制制度建设的“第一责任主体”意识，还必须强化对行政事业单位主要负责人及一些相关领导在内部控制方面的 培训学习。2.建立健 全内控制度会计法 第二十七条规定“国家机关、社会团体和企事业单 位必须建立健全内部控制制度，以确保会计信息的真实可靠，国家财产安全稳定”。不能用一般财经法规替代内控制度。要找 准失控环节，明

12、确自控重点，重视伦理道德规范建 设，建立良好的单位文化氛围。对于预算管理、资金拨付与费用支出管理、报销审批程序以及对错误核算与错误支出的纠正等等经济活动等方面，确定单位自控的重点和目标，设立合理的组织结构，确认相关的管理职能和关系，为文档编码:CZ5O8T9F7Z7 HH6U4X3B7B8 ZT4D2R3U8H2文档编码:CZ5O8T9F7Z7 HH6U4X3B7B8 ZT4D2R3U8H2文档编码:CZ5O8T9F7Z7 HH6U4X3B7B8 ZT4D2R3U8H2文档编码:CZ5O8T9F7Z7 HH6U4X3B7B8 ZT4D2R3U8H2文档编码:CZ5O8T9F7Z7 HH6U4X

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19、 政事业单位内部审计监督重视内部审计控制，真正落实责任制，以保证内部会计控制制度的顺利、有效运行。内部审计控制是对内部会计控制的再控制。内审部门应将会计控制制度作为审计评审对象，通过对内部会计控制执行情况的定期检查和监督，及时发现内部会计控制中的漏洞和隐患，尤其是要针对发展中财务及会计核 算上出现的新问题、新情况，认真研究，不断发现和改正问题，可以把风险 消灭在萌芽状态，防止经 济违规;把审计结果与日常考核结合起来，真正落实责任制，加强监督与奖 惩制度，这是对单位内控制度执行情况的再监督，也是保护员工的主要措施。有条件的单位均应建立内部审计机制，保证内部 会计控制制度的顺利、有效运行。4.提高

20、人 员素质行政事业单位内部控制的成败关键在于公务员素质的高低程度，其 素质控制的目的在于保证工作人员具有爱岗敬业的 品质和勤奋、有效的工作能力，从而保证内部控制有效实施。它对财会人员的素质有更高要求，不仅要求专业技术性、政策性、法制性强，并且还需要 有一定的职业道德水准。5.建立财务状况预警机制，加强财务风险预测文档编码:CZ5O8T9F7Z7 HH6U4X3B7B8 ZT4D2R3U8H2文档编码:CZ5O8T9F7Z7 HH6U4X3B7B8 ZT4D2R3U8H2文档编码:CZ5O8T9F7Z7 HH6U4X3B7B8 ZT4D2R3U8H2文档编码:CZ5O8T9F7Z7 HH6U4X

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27、技手段，逐步建立风险监控、评价和预警系统。通过一系列指标的横向和 纵向数据比较，对财务运作中潜在风险预警预报，提出控制措施，将可能萌发的财务风险予以化解。内部控制是一项不断推陈出新、任重而道远的工作，随着时代的不断变化，内部控制制度也要跟着不断的修改，以达到其有 效性，切实控制各种漏洞的发生。行政事业单位是一个特殊的单位，不同于企业，有它自身的特点，特别是在社会主义市场经济大发展的情况下，行政事业单位的建设也面临着 新的挑战，因此内部控制制度的健全也显得犹为重要。医院单位内部控制基础性评价工作总结报告按照工程局公司 及公司领导的要求，公司目前正与深圳迪博企业风险管理技术有限公司内控专职人员进行

28、对接，帮助指导和梳理公司各部门主要职责，人员职能量化，部门相关制度建设、各部 门日常工作流程等工作任务。分析整理出公司各部门在日常工作中需要注意的风险点，切实提高公司抗风险能力和各部门人员内控风险防范意识，为公司的长足发展扎实基础。一、内部工作进展情况文档编码:CZ5O8T9F7Z7 HH6U4X3B7B8 ZT4D2R3U8H2文档编码:CZ5O8T9F7Z7 HH6U4X3B7B8 ZT4D2R3U8H2文档编码:CZ5O8T9F7Z7 HH6U4X3B7B8 ZT4D2R3U8H2文档编码:CZ5O8T9F7Z7 HH6U4X3B7B8 ZT4D2R3U8H2文档编码:CZ5O8T9F7

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33、Z7 HH6U4X3B7B8 ZT4D2R3U8H2文档编码:CZ5O8T9F7Z7 HH6U4X3B7B8 ZT4D2R3U8H2文档编码:CZ5O8T9F7Z7 HH6U4X3B7B8 ZT4D2R3U8H2文档编码:CZ5O8T9F7Z7 HH6U4X3B7B8 ZT4D2R3U8H2文档编码:CZ5O8T9F7Z7 HH6U4X3B7B8 ZT4D2R3U8H2文档编码:CZ5O8T9F7Z7 HH6U4X3B7B8 ZT4D2R3U8H2文档编码:CZ5O8T9F7Z7 HH6U4X3B7B8 ZT4D2R3U8H2文档编码:CZ5O8T9F7Z7 HH6U4X3B7B8 ZT4D2

34、R3U8H2文档编码:CZ5O8T9F7Z7 HH6U4X3B7B8 ZT4D2R3U8H2文档编码:CZ5O8T9F7Z7 HH6U4X3B7B8 ZT4D2R3U8H2文档编码:CZ5O8T9F7Z7 HH6U4X3B7B8 ZT4D2R3U8H2文档编码:CZ5O8T9F7Z7 HH6U4X3B7B8 ZT4D2R3U8H2文档编码:CZ5O8T9F7Z7 HH6U4X3B7B8 ZT4D2R3U8H2文档编码:CZ5O8T9F7Z7 HH6U4X3B7B8 ZT4D2R3U8H2根据国家财政部、中国证监会等五部委联合发布的企业内部控制基本规范及配套指引(企业内 部控制应用指引、评价指引

35、)，以及中国 证监会公告 2016 41 号对公司内控建设、实施和公司领导的相关要求，结合公司现阶段的发展状况，公司于 20 16 年 5 月 28日召开了关于公司内控 工作指导与培训启动会议，并制订了下一步工作方案。截至目前，公司开展的主要工作有：(一)高度重视，成立内控实施工作领导小组和组织机构为确保公司内部控制体系建设有组织、有计划、扎实有效地进行，公司 成立了内控实施领导小组，负责对内控实施工作的领导、组织与协调、分解工作任务和责任。成立内部控制规范项目工作组，牵头部门为公司投资开发部。(二)制定公司内 控实施实施方案第一步：访谈公司总经理、副总经理及各部门主任;第二步：根据访谈内容搭

36、建公司流程框架;第三步：指 导各部门专员绘制流程图和编写流程说明;第四步：搭建公司内控风险矩阵;第五步：测试流程可行 性。目前公司内控流程框架已搭建完毕，根据公司内控领导小组统一部署安排，公司各个部门已开始 进行流程图及流程描述的绘制和编写工作。(三)组织公司内控专员进行培训为提高各部门内控专员的内控专业知识公司于 20XX年 6文档编码:CZ5O8T9F7Z7 HH6U4X3B7B8 ZT4D2R3U8H2文档编码:CZ5O8T9F7Z7 HH6U4X3B7B8 ZT4D2R3U8H2文档编码:CZ5O8T9F7Z7 HH6U4X3B7B8 ZT4D2R3U8H2文档编码:CZ5O8T9F7

37、Z7 HH6U4X3B7B8 ZT4D2R3U8H2文档编码:CZ5O8T9F7Z7 HH6U4X3B7B8 ZT4D2R3U8H2文档编码:CZ5O8T9F7Z7 HH6U4X3B7B8 ZT4D2R3U8H2文档编码:CZ5O8T9F7Z7 HH6U4X3B7B8 ZT4D2R3U8H2文档编码:CZ5O8T9F7Z7 HH6U4X3B7B8 ZT4D2R3U8H2文档编码:CZ5O8T9F7Z7 HH6U4X3B7B8 ZT4D2R3U8H2文档编码:CZ5O8T9F7Z7 HH6U4X3B7B8 ZT4D2R3U8H2文档编码:CZ5O8T9F7Z7 HH6U4X3B7B8 ZT4D2

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40、R3U8H2文档编码:CZ5O8T9F7Z7 HH6U4X3B7B8 ZT4D2R3U8H2文档编码:CZ5O8T9F7Z7 HH6U4X3B7B8 ZT4D2R3U8H2文档编码:CZ5O8T9F7Z7 HH6U4X3B7B8 ZT4D2R3U8H2文档编码:CZ5O8T9F7Z7 HH6U4X3B7B8 ZT4D2R3U8H2文档编码:CZ5O8T9F7Z7 HH6U4X3B7B8 ZT4D2R3U8H2文档编码:CZ5O8T9F7Z7 HH6U4X3B7B8 ZT4D2R3U8H2文档编码:CZ5O8T9F7Z7 HH6U4X3B7B8 ZT4D2R3U8H2文档编码:CZ5O8T9F7

41、Z7 HH6U4X3B7B8 ZT4D2R3U8H2文档编码:CZ5O8T9F7Z7 HH6U4X3B7B8 ZT4D2R3U8H2文档编码:CZ5O8T9F7Z7 HH6U4X3B7B8 ZT4D2R3U8H2文档编码:CZ5O8T9F7Z7 HH6U4X3B7B8 ZT4D2R3U8H2文档编码:CZ5O8T9F7Z7 HH6U4X3B7B8 ZT4D2R3U8H2文档编码:CZ5O8T9F7Z7 HH6U4X3B7B8 ZT4D2R3U8H2文档编码:CZ5O8T9F7Z7 HH6U4X3B7B8 ZT4D2R3U8H2文档编码:CZ5O8T9F7Z7 HH6U4X3B7B8 ZT4D2

42、R3U8H2文档编码:CZ5O8T9F7Z7 HH6U4X3B7B8 ZT4D2R3U8H2文档编码:CZ5O8T9F7Z7 HH6U4X3B7B8 ZT4D2R3U8H2文档编码:CZ5O8T9F7Z7 HH6U4X3B7B8 ZT4D2R3U8H2文档编码:CZ5O8T9F7Z7 HH6U4X3B7B8 ZT4D2R3U8H2文档编码:CZ5O8T9F7Z7 HH6U4X3B7B8 ZT4D2R3U8H2文档编码:CZ5O8T9F7Z7 HH6U4X3B7B8 ZT4D2R3U8H2文档编码:CZ5O8T9F7Z7 HH6U4X3B7B8 ZT4D2R3U8H2月 3 日组织各部门内控专员

43、参加内控培训，培训主要由深圳迪博企业风险管理技术有限公司内控专职人员对各部门专员在内控流程图绘制、绘图软件运用、流程描述的编写方面进行了 培训，并规定了本周的工作任务及完成上交时间。(四)根据工作方案制定内部控制规范详细工作计划，明确工作内容和目标根据工作方案要求精心筹划，分阶段实施。本次 内控体系建设共分为以下三个阶段实施：第一阶 段 项目计划与启动。明确各部门内控专职负责人员，明确职责分工，由各部门专员主导负责绘制部门流程图和编写流程说明及风险矩阵。内控实施领导小组负责组织内控工作 按要求实施，并负责组织各部门专员参加内控知识培训。第二阶段内控 流程梳理。通过对公司内部控制关键业务流程进行

44、 梳理，了解公司管理现状，建立公司内部控制文档(流程图、流程描述、输出文档)，识别关键业务控制，找出各个流程中 的风险点，加强各风险点的管控。第三阶段内部控制检测与评价。通过对标监管要求及企业管理 实践，编制风险控制矩阵及自查表，评价公司内部控制执行有效性;根据设 计有效性和执行有效性评价结果编制内控缺陷汇总表。文档编码:CZ5O8T9F7Z7 HH6U4X3B7B8 ZT4D2R3U8H2文档编码:CZ5O8T9F7Z7 HH6U4X3B7B8 ZT4D2R3U8H2文档编码:CZ5O8T9F7Z7 HH6U4X3B7B8 ZT4D2R3U8H2文档编码:CZ5O8T9F7Z7 HH6U4X

45、3B7B8 ZT4D2R3U8H2文档编码:CZ5O8T9F7Z7 HH6U4X3B7B8 ZT4D2R3U8H2文档编码:CZ5O8T9F7Z7 HH6U4X3B7B8 ZT4D2R3U8H2文档编码:CZ5O8T9F7Z7 HH6U4X3B7B8 ZT4D2R3U8H2文档编码:CZ5O8T9F7Z7 HH6U4X3B7B8 ZT4D2R3U8H2文档编码:CZ5O8T9F7Z7 HH6U4X3B7B8 ZT4D2R3U8H2文档编码:CZ5O8T9F7Z7 HH6U4X3B7B8 ZT4D2R3U8H2文档编码:CZ5O8T9F7Z7 HH6U4X3B7B8 ZT4D2R3U8H2文档编

46、码:CZ5O8T9F7Z7 HH6U4X3B7B8 ZT4D2R3U8H2文档编码:CZ5O8T9F7Z7 HH6U4X3B7B8 ZT4D2R3U8H2文档编码:CZ5O8T9F7Z7 HH6U4X3B7B8 ZT4D2R3U8H2文档编码:CZ5O8T9F7Z7 HH6U4X3B7B8 ZT4D2R3U8H2文档编码:CZ5O8T9F7Z7 HH6U4X3B7B8 ZT4D2R3U8H2文档编码:CZ5O8T9F7Z7 HH6U4X3B7B8 ZT4D2R3U8H2文档编码:CZ5O8T9F7Z7 HH6U4X3B7B8 ZT4D2R3U8H2文档编码:CZ5O8T9F7Z7 HH6U4X

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