2022年利益冲突防范制度 .pdf
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1、精品办公文档XX资产管理有限公司利益冲突防范制度本制度由北京大成(上海)律师事务所邓炜律师团队协助起草,如您对完善本制度有任何建议或意见,欢迎发送邮件至 精品办公文档XX资产管理有限公司利益冲突防范制度第一章总则第一条为完善 XX资产管理有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)内控管理,维护基金持有人及公司的合法权益。根据中华人民共和国证券投资基金法、私募投资基金监督管理暂行办法、私募投资基金管理人内部控制指引等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本制度。第二条本制度所称的利益冲突指当员工的个人利益在任何方面妨碍或可能妨碍公司或投资者整体利益时将产生利益冲突。第三条(公司 XX部门)负责
2、公司利益冲突识别、防范工作。第四条本办法适用于本公司及公司所有的子公司。第二章目标、内容与识别程序第五条利益冲突防范的目标主要是:(一)有效防范风险,促进公司诚信、合法、有效经营,保障基金持有人利益;(二)引导员工主动积极避免任何可能影响其从公司或基金持有人利益出发行事或使其难以客观有效地工作的个人利益。第六条识别的利益冲突包括但不限于:商业竞争、商业机会、财务利益、贷款与其他金融交易、在董事会的工作、资产管理等。文档编码:CR6W8I1Z4W6 HM2E5N7F7H1 ZO10U8W3H4R1文档编码:CR6W8I1Z4W6 HM2E5N7F7H1 ZO10U8W3H4R1文档编码:CR6W
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10、本公司履行的职责和义务产生负面影响或该财务利益需要占用员工在公司的工作时间。(二)任何员工不得持有任何其他与公司有竞争关系的非上市企业之所有者权益。(三)员工在与公司有竞争关系的上市公司中可以持有不高于5%的所有者权益。如果员工持有的所有者权益总数超过了5%,该员工应当立即向合规负责人报告该权益情况。(四)如果某个员工的职责包括管理和监督公司与另外一家公司的业务关系,则该员工不得持有对方公司的所有者权益。第十条贷款或其他金融交易:员工不得从重要客户、供应商或竞争对手获得贷款或个人债务担保,也不可以与之进行任何其他个人金融交易。第十一条在董事会的工作:任何员工不得在有理由被认为与公司文档编码:C
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- 2022年利益冲突防范制度 2022 年利 冲突 防范 制度
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