2022年风险和机遇控制程序案例.docx

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1、精选学习资料 - - - - - - - - - Co., Ltd. 风险和机遇识别掌握程序Doc. No.: / QP&EP / M09.01 / Rev00科技质量和环境程序Risk & opportunity identify & control procedureEffective date: 18 Quality & Nov 16 Environmental procedure Page: 1 of 71. 目的 PURPOSE 为标准本公司各项经营治理,确保整合治理体系能够实现其预期结果,预防或削减不期望的影响的同时,抓住时机,提升公司经营绩效,实现连续改良,建立全面的风险和机遇治

2、理措施,并为在整合治理体系中纳入、应用及评判这些措施的有效性供应操作指导；2. 范畴SCOPE 本程序适用于在质量和环境治理体系活动中应对风险和机遇的措施的策划、实施和评判；3. 参考文件 REFERENCES 3.1 整合治理手册 记录掌握程序 4. 记录 RECORDS4.1 风险和机遇识别、评判、应计策划表5.定义DEFINITIONS 5.1 风险：在肯定环境下和肯定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性大事；5.2 机遇：对企业有正面影响的条件和大事 , 包括某些突发大事等；5.3 风险评估：在风险大事发生之前或之后但仍没有终止,该大事给各个方面造成的影响和缺失的可能性进行

3、量化评估的工作；即,风险评估就是量化测评某一大事或事物带来的影响或缺失的可能程度；5.4 风险逃避： 风险逃避是风险应对的一种方法,是指通过有方案的变更来排除风险或风险发生的条件,爱护目标免受风险的影响；风险逃避并不意味着完全排除风险,我们所要逃避的是风险可能给我们造成的缺失；一是要降低缺失发生的机率,这主要是实行事先掌握措施；二是要降低缺失程度,这主要包括事先掌握、事后补救两个方面；5.5 风险降低： 通过实行措施以到达降低风险的成效；一般情形下, 假设实行的措施能够有效的降低所遭受的风险,应将实行措施的记录进行保留或者写入文件进行归档,以便后期重复发生时作为改善的依据；5.6 风险接受：是

4、指企业承担风险造成的缺失；风险接受一般适用于那些造成缺失较小、重复性较高的风险、最适合于自留的风险大事；5.7 内部风险：企业内部形成的风险 , 例如战略决策风险、环境风险、财务风险、治理风险、经营风险等；5.8 外部风险：由外部影响因素导致的风险,例如政策风险、市场需求风险和业务风险等；5.9 风险严峻度：风险发生后其所产生的影响的严峻程度；5.10 风险发生频度：风险显现的频率或者概率；5.11风险系数：风险系数用于评定是否对已识别的风险实行措施,风险系数=风险严峻度评分* 风险频度评分*风险可探测性评分；名师归纳总结 - - - - - - -第 1 页,共 8 页精选学习资料 - -

5、- - - - - - - Co., Ltd. Doc. No.: 科技 风险和机遇识别掌握程序 / QP&EP / M09.01 / Rev00质量和环境程序 Risk & opportunity Effective date: 18 Quality & identify & control procedure Nov 16 Environmental procedure Page: 2 of 76. 职责 RESPONSIBILITIES 6.1 治理者代表：负责风险和机遇治理所需资源的供应,包括人员资格、必要的培训、信息猎取等；负责风险可接受准就方针的确定,并按制定的评审周期保持对风险和

6、机遇治理的评审；6.2 品质部：负责建立风险和机遇应对掌握程序,并进行爱护；落实跟进风险和机遇评估中所实行措施的完成7. 情形并跟进落实措施的有效性,并编写风险和机遇识别、评判、应计策划表；程序PROCEDURE 7.1 风险和机遇的识别为全面识别和应对各部门在生产和治理活动中存在的风险和机遇,各部门应建立识别和应对的方法,确认本部门存在的风险,并将评估的结果记录在风险和机遇识别、评判、应计策划表；在风险和机遇的识别和应对过程中 , 责任部门应对可能存在风险的车间、生产过程和人员存在的风险和机遇进行逐一的挑选识别 , 风险和机遇识别过程中应识别包括但不限于以下方面的风险和機遇：业务开发、市场调

7、查及客户中意度测评过程的风险和机遇 . 产品的设计开发、设计开发的变更掌握过程的风险和机遇 . 外部供方评审和外部供应过程、产品、服务掌握过程的风险和机遇 . 生产过程的风险和机遇 . 过程检验和监视测量设备的治理过程的风险和机遇 . 设备和工装夹具的爱护和保养治理过程的风险和机遇 . 不合格品的处置及订正预防措施的执行和验证过程的风险和机遇 . 连续改良过程的风险和机遇 . 环境因素的风险和机遇 . 合规性义务的风险和机遇 . 7.2 风险评估风险对严峻度、发生频度以及可探测度进行评判,其评判的要求应依据本程序所规定的评判准就进行；7.2.1 风险的严峻程度评判准就7.2.1.1 风险严峻度

8、用于评判潜在风险可能造成的损害程度；对潜在风险评估进行量化；假设潜在风险发生后,其会产生的各方面的影响以及可能的危害程度,以下包括但不限于风险产生后会导致的危害：名师归纳总结 a.法律法规、产品及客户要求；第 2 页,共 8 页风险发生时导致的人身损害；b.- - - - - - -精选学习资料 - - - - - - - - - Co., Ltd. 风险和机遇识别掌握程序Doc. No.: / QP&EP / M09.01 / Rev00科技质量和环境程序Risk & opportunity identify & control procedureEffective date: 18 Qua

9、lity & Nov 16 Environmental procedure Page: 3 of 7c.财产缺失的多少；d.是否会导致停工/ 停产；e. 对企业形象的损害程度；注：在对风险进行严峻程度判定时,举荐扩大分析风险所带来的危害层面,实行措施,以到达削减或部分排除风险乃至完全排除的目的；以便于更有效的对潜在的风险7.2.1.2 为便于识别风险所带来的危害程度,对风险的严峻程度进行区分,风险严峻度分为以下五类：a. 特别严峻b. 严峻c. 较严峻d. 一般e. 稍微下表为依据定义的风险影响和影响程度的多少进行量化,在对风险的严峻程度进行评判时,下表作为评判风险严峻度的准就：描述严严峻程度

10、法律法规、 产品及其人身损害财产缺失停工 / 停产企业形象重他要求万元等级特别严峻违反法律法规国际/死亡、截肢、骨折、财产缺失 10 不行复原重大国际、国5 听力丢失、慢性病等内影响国家标准、 客户标准严峻省内标准、 行业标准受伤需要停工疗养,10财产缺失需较长时间调省内、行业影4 且停工时间3 个月整后才可复原响5 地区性影响3 较严峻地区标准受伤需要停工疗养,5财产缺失间歇性复原且停工时间3 个月一般企业标准稍微受伤 , 包扎即可可短时复原企业及周边影2 响稍微不违反无伤亡无缺失没有停工不影响1 严峻度判定过程中,当多个因素的判定其严峻程度不一样时,应遵循从严原就进行判定,即当多个因素中仅

11、其中一个或部分因素其严峻度级别更高时,依据严峻级别高的因素作为风险严峻度进行判定；依据上表内容确定风险的严峻度后,将严峻等级数字填入风险和机遇识别、评判、应计策划表中；名师归纳总结 7.2.2风险的发生频率评判准就为便于识别和定义,将风险频度定义为5 级,如下所示：第 3 页,共 8 页风险的发生频率是指潜在风险显现的频率,a.极少发生；b.很少发生；c.有时发生 ; - - - - - - -精选学习资料 - - - - - - - - - Co., Ltd. 风险和机遇识别掌握程序Doc. No.: / QP&EP / M09.01 / Rev00科技质量和环境程序Risk & oppor

12、tunity identify & control procedureEffective date: 18 Quality & Nov 16 Environmental procedure Page: 4 of 7d.有时发生；e.常常发生；通过对上述的不确定因素进行评判风险发生的频度,化确认,作为风险的发生频率的评判准就：风险的发生频率的评判以其可能发生的频率进行量发生频度定义等级应遵循从严原就进行极少发生发生概率 0.001% 1 很少发生0.001%发生概率0.1% 2 有时发生0.1%发生概率1% 3 有时发生1%发生概率10% 4 常常发生发生概率 10% 5 发生频度判定过程中,当

13、一个或多个因素在判定过程中其发生频度不一样时,判定,即当多个因素中仅其中一个或部分因素其发生较为频繁时,依据发生频率较高的因素作为风险发 生度进行判定；依据上表内容确定风险的发生频率后,将发生频率等级数字填入风险和机遇识别、评 价、应计策划表中；7.2.3 风险可探测性评判准就风险的可探测性是指风险发生前,依据现有掌握措施,能掌握或削减风险显现的概率；为便于识别和定7.2.4 义,将风险可探测性定义为5 级,如下所示：等级评分可探测性描述随时能够发觉1 很快能够发觉2 加强检查就能发觉3 必需抽样检测才能发觉4 风险不易发觉5 分析现有的掌握措施1）针对识别出的风险严峻度、发生频率和可探测性,

14、检查是否有对应的治理措施如：制度、标准、操作指引等 ；名师归纳总结 2）分析掌握措施是否可以降低风险的严峻度、发生频率的可能性和风险带来的影响；第 4 页,共 8 页风险系数 =风险严峻度评分* 风险频度评分* 风险可探测性评分3）4）风险等级分：风险风险等级及应实行的治理措施系数风险等级风险措施- - - - - - -精选学习资料 - - - - - - - - - Co., Ltd. Doc. No.: 科技 风险和机遇识别掌握程序 / QP&EP / M09.01 / Rev00质量和环境程序 Risk & opportunity Effective date: 18 Quality

15、& identify & control procedure Nov 16 Environmental procedure Page: 5 of 776-125 高 应立刻实行措施逃避或降低风险26-75 中 需实行措施降低风险风险较低 , 当实行措施排除风险引起的成本大于风险1-25 低本身引起的缺失时 , 接受风险5）中、高级别风险必需实行措施削减或逃避风险处理,低级别风险可以不处理；7.2.5 风险应对7.2.5.1 各实施部门应对所识别的风险进行评估,依据评估的结果对风险实行措施,从而到达降低或排除风险的目的,风险应对的方法包括：a. 风险接受；b. 风险降低；c. 风险逃避；对风险所

16、实行的措施应考虑尽可能的排除风险,在无法排除或暂无有效的方法或者实行排除风险的方法的成本高出风险存在时造成缺失时,再挑选实行降低风险或者风险接受的风险应对方法；7.2.5.2 风险接受是指企业本身承担风险造成的缺失；风险接受一般适用于那些造成缺失较小、重复性较高的风险,当显现以下情形时可实行接受风险的方法：a. 实行风险逃避措施所带来的成本远超出潜在风险所造成的缺失时；b. 造成的缺失较小且重复性较高的风险；c. 既无有效的风险降低的措施,又无有效的逃避风险的方法时；d. 按本文件要求的风险评估准就中运算得出风险系数低于 25 的低风险；7.2. 风险降低风险降低即实行措施降低潜在风险所带来的

17、损坏或缺失,施降低风险,当显现以下情形时,可实行风险降低方法：风险评估实施单位应制定的具体的风险降低措a. 实行风险逃避措施所带来的成本远超出潜在风险所造成的缺失时；b. 无法排除风险或暂无有效的逃避措施逃避风险时；c. 按本文件要求的风险评估准就中运算得出风险系数为 26 至 75 之间的一般性风险；7.2.5.4 风险逃避风险逃避是指通过有方案的变更来排除风险或风险发生的条件,爱护目标免受风险的影响；风险逃避并不意味着完全排除风险,我们所要逃避的是风险可能给我们造成的缺失；一是要降低缺失发生的机率,这主要是实行事先掌握措施；二是要降低缺失程度,这主要包括事先掌握、事后补救两个方面；7.2.

18、6 风险治理的监督与改良风险识别和评估活动是用于识别风险并综合考虑对风险应实行的有效措施,当风险系数过高时应实行风险进行逃避或者降低风险,以削减风险所带来的危害或缺失；风险评估实施部门应制定具体有效的措施并予以执行,在制定措施时,应考虑以下方面的内容：名师归纳总结 - - - - - - -第 5 页,共 8 页精选学习资料 - - - - - - - - - Co., Ltd. 科技风险和机遇识别掌握程序Doc. No.: / QP&EP / M09.01 / Rev00Effective date: 18 Nov 16 质量和环境程序 Quality & Environmental pro

19、cedure Risk & opportunity identify & control procedurePage: 6 of 7a.制定的措施应是在现有条件下可执行和可落实的；b.制定的措施应落实到个人,每个人应完成的内容应得到明确；c.治理者代表对措施的执行进度和成效进行跟进,并对残余风险进行确认；7.3 机遇评估机遇对重要度、发生频度以及可控度进行评判,其评判的要求应依据本程序所规定的评判准就进行；7.3.1 机遇的重要度评判准就7.3.1.1 为便于识别机遇所带来的有利程度,对机遇的重要度进行区分为以下五类：a. 特别重要b. 重要c. 较重要d. 一般重要e. 稍微重要下表为依据定

20、义的机遇的有利程度进行量化,在对机遇的重要度进行评判时,下表作为机遇重要度的评判准就：重要程度 财产利益万元企业形象 重要等级特别重要 财产利益 10 重大国际、 国内良好形象 5 重要 10财产利益5 省内、行业良好形象 4 较重要 5财产利益地区性良好形象 3 一般重要 企业及周边良好形象 2 稍微重要 无利益 无影响 1 重要度判定过程中,当两个因素的判定其重要程度不一样时,应遵循从严原就进行判定,即当多个因素中仅其中一个或部分因素其重要度级别更高时,依据重要级别高的因素作为机遇重要度进行判定；依据上表内容确定机遇的重要度后,将重要度等级数字填入风险和机遇识别、评判、应计策划表中；7.3

21、.2 机遇的发生频率评判准就机遇的发生频率是指潜在机遇显现的频率,为便于识别和定义,将机遇的发生频度定义为 5 级,如下所示：a. 极少发生；b. 很少发生；c. 有时发生 ; d. 有时发生；e. 常常发生；通过对上述的不确定因素进行评判机遇发生的频度,化确认,作为风险的发生频率的评判准就：机遇的发生频率的评判以其可能发生的频率进行量名师归纳总结 - - - - - - -第 6 页,共 8 页精选学习资料 - - - - - - - - - Co., Ltd. 发生频度风险和机遇识别掌握程序等级Doc. No.: / QP&EP / M09.01 / Rev00科技质量和环境程序Risk

22、& opportunity identify & control procedureEffective date: 18 Quality & Nov 16 Environmental procedure Page: 7 of 7定义极少发生发生概率 0.001% 1 应遵循从严原就进行很少发生0.001%发生概率0.1% 2 有时发生0.1%发生概率1% 3 有时发生1%发生概率10% 4 常常发生发生概率 10% 5 发生频度判定过程中,当一个或多个因素在判定过程中其发生频度不一样时,判定,即当多个因素中仅其中一个或部分因素其发生较为频繁时,依据发生频率较高的因素作为机遇发生度进行判定；依据

23、上表内容确定机遇的发生频率后,将发生频率等级数字填入风险和机遇识别、评价、应计策划表中；7.3.3 机遇可控性评判准就机遇的可控性是指机遇发生前,依据现有治理措施,能抓住机遇, 获得利益或建立良好企业形象的概率；为便于识别和定义,将风险可空性定义为 5 级,如下所示：可控性描述 等级评分风险不能被掌握 1 机遇特别难被掌握 2 机遇难被掌握 3 机遇能被掌握 4 机遇特别简单被掌握 5 7.3.4 分析现有的掌握措施1 针对识别出的机遇的重要度、发生频率和可控性,检查是否有对应的治理措施如：制度、标准、操作指引等 ；名师归纳总结 6）分析治理措施是否可以降低风险的重要度、提高发生频率的可能性和

24、机遇带来的利益；第 7 页,共 8 页机遇系数 =机遇重要度评分* 机遇频度评分* 机遇可控性评分7）8）机遇等级分：机遇机遇等级及应实行的治理措施系数机遇等级机遇措施76-125 高应立刻实行措施掌握机遇26-75 中需积极行动实行措施掌握机遇1-25 低保持关注 , 当实行措施掌握机遇所需的成本大于比机遇本身带来的利益时, 舍弃机遇- - - - - - -精选学习资料 - - - - - - - - - Co., Ltd. 科技风险和机遇识别掌握程序Doc. No.: / QP&EP / M09.01 / Rev00Effective date: 18 Nov 16 质量和环境程序 Qu

25、ality & Environmental procedure Risk & opportunity identify & control procedurePage: 8 of 79）中、高级别机遇必需实行措施掌握机遇,低级别机遇可以不处理；7.3.5 机遇应对从而到达利用机遇的目7.3.5.1 各实施部门应对所识别的机遇进行评估,依据评估的结果对机遇实行措施,的,机遇应对的方法包括：a. 立刻行动；b. 积极行动；c. 保持关注；7.3.5.2 当实行立刻行动和积极行动所造成的开销费用大于机遇所带来的利益时,实行保持关注的方法；7.4 风险和机遇的评审7.4.1 治理者代表应组织各部门每年

26、对风险和机遇进行评审,以验证其有效性；如有更新, 准时修订 风险和机遇识别、评判、应计策划表风险和机遇的评审应包含以下方面的内容：a. 风险和机遇的识别是否有效且完善；b. 风险和机遇应对措施的完成情形和进度；c. 连续改良的时机；d. 剩余风险分析及改良措施；7.5.2 当显现以下情形时,应当适当增加风险和风险评审的次数：a. 与质量治理体系有关的法律、法规、标准及其它要求有变化时；b. 组织机构、产品范畴、资源配置发生重大调整时；c. 发生重大品质事故或相关方投诉连续发生时；d. 其它认为有治理评审需要时；e. 其它情形需要时；8. 风险和机遇识别掌握流程图 Risk and opportunity identify and control flow chart 见附件一名师归纳总结 - - - - - - -第 8 页,共 8 页