2023年宁夏省证券从业资格证券市场债券的分类考试试卷.docx

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1、宁夏省证券从业资格证券市场：债券的分类考试试卷一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、股票实质上代表了股东对股份公司的_。A债权B物权C产权D所有权 2、下列人员中，不属于基金行业高级管理人员的是_。A基金管理公司的副总经理B基金管理公司的督察长C基金托管银行基金托管部门的总经理D基金管理公司基金研究部门的经理3、_是一种间接投资工具。A股票B可转换债券C债券D证券投资基金 4、内部控制制度的制定应遵循（）原则，以具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。A全面性B合法、合规性C

2、审慎性D适时性5、根据投资目的划分的基金中，最常见的基金是_。A成长型基金B收入型基金C平衡型基金D对冲基金 6、以下不属于大势型指标的是_。AADRBADLCOBOSDOBV 7、下列哪种因素也许会引起净资产收益率的下降（）A净利润的上升B资产周转加快C杠杆比率的增大D税率的提高 8、证券买卖双方在交易达成之后，于下一个营业日进行证券和价款的收付，完毕交收的方式称之为_。A当天交收B次日交收C例行交收D特约日交收 9、投资者为实现投资目的所遵循的基本方针和基本准则是（）。A证券投资政策B个股研究报告C行业研究报告D投资组合业绩评估报告 10、世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，英国的通俗

3、称谓是_。A商人银行B投资公司C商业银行D投资银行11、公司与资信评级机构应当约定，在债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告_次跟踪评级报告。A1B2C3D5 12、根据证券法规定，公开发行公司债券，发行人累计债券余额不超过公司净资产的_。A20%B30%C40%D50% 13、某证券组合以资本升值为目的，并通过延迟获得基本收益来求得未来收益的增长，那么可以判断这种证券组合属于_。A收入型证券组合B增长型证券组合C收入和增长混合型证券组合D避税型证券组合14、在我国，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息重要是通过_来进行的。A登记结算公司B客户委托的证券经纪公司C证券交易所D客户的开户银

4、行 15、净价交易的成交价格是_。A债券票面价格B债券票面价格+债券到期利息C债券票面价格-债券未到期利息D债券市场价格 16、通过对市场有效性进行研究，假如投资者认为市场效率较强时，可采用_。A指数化的投资策略B均衡交易价格C钞票流匹配策略D积极的投资策略 17、下列关于钞票股利的说法，错误的是_。A以钞票分红方式将盈余公积和当期应付利润的部分或所有发放给股东B个人投资者获取上市公司钞票分红合用的利息税率为20%C机构投资者自身缴纳所得税的，获取钞票分红时不需缴税D个人投资者获取上市公司钞票分红合用的利息税率为7% 18、基金公司进行投资运作的风险控制和内部监察的主线目的是_。A获得更多的投

5、资收益B保护投资者的利益C控制投资风险D防止内部人控制 19、_是指在基金管理公司中负责基金投资、研究、交易的人员以及实际履行相应职责的人员。A投资管理人员B公司投资决策委员会成员C基金经理D基金经理助理 20、基金_是证券投资基金投资的起点。A募集B交易C登记D赎回 21、某投资者以每股3元的价格购买某公司股票，该股现以15元的价格卖出，则其收入可通过执行限价为13元的_得到保护。A市价指令B停损卖出指令C限价委托指令D限价卖出指令 22、基金赎回费率不得超过基金份额赎回金额的_。A1tVoB3%C5%D7%23、证券交易委托代理协议是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、_和

6、责任的基本法律文书。A权益B损失C业务规则D违约 24、（）是指利润随经济周期波动变化比较大的一类股票。A连续成长型股票B趋势成长型股票C周期型股票D价值型股票25、下列关于公司型基金的特点的说法中对的的是_。A基金自身不具有独立法人资格B公司董事会直接从事基金资产的管理与运作C基金设有董事会和持有人大会D基金资产归基金管理人所有二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、在美国发行的外国证券称为_。A龙债券B扬基债券C武士债券D熊猫债券 2、各国资本拟定的实现方式以_最具代表意义。A

7、法定资本制B实收资本制C授权资本制D折中资本制3、（）是欲取得证券自营业务资格的证券经营机构应当具有的标准条件之一A具有不低于2023万元人民币的净资本B具有不低于2023万元人民币的证券营运资金C具有不低于2023万元人民币的净营运资金D具有不低于1000万元人民币的净资产E具有不低于1000万元人民币的净资本 4、政府债券可分为_。A中央政府债券B政府保证债券C地方政府保证债券D地方政府债券5、可转换公司债券发行人设立的_，应明确约定实行这些条款的条件、方式和程序等。A回售条款B转股价格修正条款C赎回条款D定价条款E以上都不对 6、证券市场监管的经济手段是指通过运用_等经济手段对证券市场进

8、行干预。A罚款B利率政策C公开市场业务D税收政策 7、证券公司如属于公司法界定的股份有限公司和有限责任公司，则根据证券法的规定，其累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的_。A20%B30%C40%D50% 8、资产评估报告由委托单位的主管部门签署意见后，报送_审核、验证、确认。A中国证监会B证券交易所C国家国有资产管理部门D本地政府 9、下列关于证券自营业务的说法，对的的是_。A证券自营业务是指证券公司以自己的名义，为本公司买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券的行为。证券自营活动有助于活跃证券市场，维护交易的连续性B证券公司自营业务应当建立健全相对集中、

9、权责统一的投资决策与授权机制。自营业务决策机构原则上应当按照董事会一投资决策机构一自营业务部门的三级体制设立C董事会是自营业务的最高决策机构，在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况拟定自营规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行贯彻D自营业务具体的投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责拟定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。自营业务部门为自营业务的执行机构，应在投资决策机构作出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作 10、股票的账面价值又称

10、股票净值或每股净资产，是指_。A每股股票的实际卖出价B每股股票在当天的市价C每股股票当天的实际交易价D每股股票所代表的实际资产的价值11、关于股票的票面价值，下列说法错误的有_。A假如以票面价值作为发行价，称为平价发行B股票的票面价值又称面值，即在股票交易时的价格C发行价格高于票面价值称为溢价发行，募集的资金中档于面值总和的部分记入资本账户，以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款列为公司资本公积金D随着时间的推移，公司的净资产会发生变化，股票面值与每股净资产逐渐背离，但其与股票的投资价值之间还存在着必然的联系 12、同证券交易所相比，场外交易市场_。A管理比较宽松，缺少统一的组织和章

11、程B通过公开竞价方式决定交易价格C采用经纪制D交易效率较高 13、在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，需履行的义务有_。A按规定收取服务费用B不接受全权委托C拒绝接受不符合规定的委托D坚持为客户保密制度14、关于证券投资基金的特点，下列结识对的的有_。A基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，都有最低投资限额规定B是“不能将鸡蛋放在一个篮子里”理论在现实中的具体运用C将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作D以科学的投资组合减少风险、提高收益是基金的一大特点 15、_是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收应付加以相抵，得出

12、该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收应付净额。A双边净额清算B多边净额清算C连续净额清算D集中净额清算 16、证券回购交易的另一方面是_暂时放弃相应资金的使用权，从而获得融资方的证券抵押权，并于回购期满时归还对方抵押的证券，收回融出资金并获得一定利息。A融券方B资金供应者C证券购入者D资金贷出者 17、财政政策的类型不涉及_。A扩张性财政政策B紧缩性财政政策C激进性财政政策D悲观性财政政策 18、符合条件的证券公司提出申请后，需要通过证券交易所_的批准方能称为证券交易所的会员。A监事会B董事会C专门委员会D理事会 19、下列有关值的说法，_是错误的。A值衡量的是系统风险B值衡量

13、的是非系统风险C证券组合相对于其自身的值为0D值越大的证券，预期收益也越大E无风险证券的值为0 20、按照证券发行的主体不同，有价证券可分为_。A政府证券B金融证券C公司证券D个人证券 21、出现_的情形时，深圳证券交易所可以暂停接受基金份额的申购、赎回申报。A因不可抗力无法进行申购、赎回B因意外事故无法进行申购、赎回C因技术故障无法进行申购、赎回D基金管理人根据基金协议和招募说明书的规定向交易所申请暂停申购、赎回 22、发行环节多，工作量大，认购成本高，发行时间较长的股票发行方式是_。A认购证方式B储蓄存单方式C全额预缴、比例配售D网上定价、竞价发行23、债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的_凭证。A债权债务B所有权、使用权C权利义务D转让权 24、根据公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号招股说明书的规定，发行人应设立招股说明书概览，发行人应在概览中披露_。A发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况B发行人的重要财务数据C本次发行情况D募股资金的重要用途25、我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据_的有关规定，向中国证监会提交相关文献。A证券投资基金法B中华人民共和国证券法C开放式证券投资基金试点办法D证券投资基金管理暂行办法