2023年上海证券从业资格考试证券市场的产生与发展考试题.docx

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1、2023年上海证券从业资格考试：证券市场的产生与发展考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.按发行本位分类，国债可分为_和货币国债。 A实物国债 B实物债券 C本币国债 D外币国债 2.证券投资基金资产的名义持有人是_。 A基金投资者 B基金管理人 C基金托管人 D基金监管人 3.证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担证券法规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起_个月内不得参与证券承销。 A20 B36 C12 D40 4.未转换的可转换公司债券数量少于_万元的，发行可转

2、换公司债券的上市公司应当及时向证券交易所报告并披露。 A2023 B3000 C5000 D1000 5. 中国债券指数覆盖了交易所市场和银行间市场合有发行额在_亿元人民币以上，待偿期限在_年以上的债券。_ A30；1 B30；3 C50；1 D50；3 6. 资本项目一般分为_。 A有效资本和无效资本 B固定资本和长期资本 C本国资本和外国资本 D长期资本和短期资本 7. 根据证券发行的性质，债券上市发行交易条件中最为重要的是_。 A债券的发行额 B债券发行的合法性 C债券的信用等级 D债券的发行价格 8. 发行人运营局限性3年的，应披露最近3年及1期的_以及设立后各年及最近1期的_。 A资

3、产负债表；利润表和钞票流量表 B资产负债表和钞票流量表；利润表 C股东权益增减变动表；资产负债表和钞票流量表 D利润表；资产负债表和钞票流量表 9. 律师和律师事务所就公司控制权的归属及其变动情况出具的法律意见书是发行审核部门判断发行人最近（）年内“实际控制人没有发生变更”的重要依据。 A2 B3 C4 D5 10. 买入并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略不同的特性重要表现在三个方面，其中不涉及_。 A支付模式 B收益方式 C有利的市场环境 D对流动性的规定 11. 按照上市公司证券发行管理办法的有关规定，上市公司申请发行新股，其财务状况良好，最近3年以钞票或股票方式累计分派的利润不少

4、于_。 A最近3年实现的年均可分派利润的20% B最近3年实现的年均可分派利润的30% C最近5年实现的年均可分派利润的20% D最近5年实现的年均可分派利润的30% 12. 有价证券充抵保证金的，除上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票之外，其他股票折算率最高不超过_。 A65% B70% C80% D85% 13. 在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含_。 A原证券账户的复制和证券的非交易过户 B新开立证券账户和证券的非交易过户 C原证券账户的复制和证券的交易过户 D新开立证券账户和证券的交易过户 14. 以募集方式设立公司，申请发行境内

5、上市外资股的，拟发行的股本总额超过（）亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例应达（）以上。 A3；15% B3；25% C4；15% D4；25% 15. 下列不属于证券中介机构的是_。 A会计师事务所 B律师事务所 C证券业协会 D证券信用评级机构 16. 关于重置成本法，下列说法对的的是_。 A重置成本法是在现时条件下，用被评估资产全新状态的重置成本减去该项资产的实体性贬值估算资产价值的方法。用重置成本法进行资产评估的，应当根据该项资产在全新情况下的重置成本，减去按重置成本计算的已使用年限的累计折旧额，考虑功能变化、成新率等因素，评估重估价值 B重置成本法的计算公式是：被评估资产价值=重置

6、全价-实体性陈旧贬值-功能性陈旧贬值=重置全价成新率 C重置成本法是在现时条件下，用被评估资产全新状态的重置成本减去该项资产的实体性贬值、功能性贬值和经济性贬值，估算资产价值的方法。用重置成本法进行资产评估的，应当根据该项资产在全新情况下的重置成本，减去按重置成本计算的已使用年限的累计折旧额，考虑功能变化、成新率等因素，评估重估价值；或者根据资产的使用期限，考虑资产功能变化等因素重新拟定成新率，评估重估价值 D重置成本法的计算公式是：被评估资产价值=重置全价-实体性陈旧贬值-经济性陈旧贬值或被评估资产价值=重置全价成新率 17. 将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成今天的价值，也

7、就是股票未来收益的当前价值，也是人们为了得到股票的未来收益乐意付出的代价，这是指股票的_。 A期值 B现值 C票面价值 D理论价格 18. 可作为融资买入或融券卖出的标的股票，必须在交易所上市交易满（）。 A1个月  B3个月  C6个月  D1年 19. 次级债务是指由银行发行的，固定期限_，除非银行倒闭或清算不用于填补银行平常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。 A不低于5年(涉及5年) B不低于3年(涉及3年) C不低于5年(不涉及5年) D不低于3年(不涉及3年) 20. 基金管理人与托管人之间是_的关系。 A所有者与经营

8、者 B所有者与监管者 C经营者与监管者 D委托者与受托者 21. 以下不属于社会公益基金的是_。 A福利基金 B养老保险基金 C科技发展基金 D教育发展基金 22. 进行战略投资的外国投资者，其境外实有资产总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于_亿美元。 A1 B3 C4 D5 23. 无法避免的关联交易应遵循市场公正、公平、公开的原则，关联交易的价格原则上应不偏离_的价格标准。 A市场独立第三方 B市场平均 C由中国证监会核准 D由母公司核准 24. 次级债券由银行或保险公司发行，固定期限不低于（）年。 A3 B5 C10 D15 25. 下列不属于证券中介机构的是_。 A会计师事

9、务所 B律师事务所 C证券业协会 D证券信用评级机构 26.2023年3月18日，沪深300指数开盘报价为2335.42点，9月份仿真期货合约开盘价为2648点，若期货投机者预期当天期货报价将上涨，开盘即多头开仓，并在当天最高价2748.6点进行平仓，若期货公司规定的初始保证金等于交易所规定的最低交易保证金10%，则日收益率为_。 A20% B25% C28% D38% 27.证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日_个月内启动推广工作，并在_个工作日内，完毕设立工作并开始投资运作。 A1，5 B3，15 C2，30 D6，60 28.根据资产配置调整

10、的依据不同，可以将资产配置的动态调整过程分为四种类型，以下不对的的是（）。 A买入并持有策略 B投资组合保险策略： C恒定分散策略 D动态资产配置策略 29.在公司综合评价方法中，赚钱能力、偿债能力与成长能力之间比重的分派大体按照_来进行。 A5:3:2 B2:5:3 C3:5:2 D3:2:5 30. 某股份公司因2023年度出现亏损，董事会建议2023年度暂缓发放优先股股息，待以后赚钱年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于_。 A可转换优先股 B参与优先股 C股息率可调整优先股 D累积优先股 31. 某证券公司持有国债余额为A券面值1200万元，B券面值4000万元，两种券

11、的标准券折算率分别为1.15和1.25。当天该公司上午买入R028品种5000万元，成交价格3.50%；下午卖出B券面值4000万元，成交价格126元/百元。公司回购交易资金清算应收资金是_万元。 A5000 B5040 C6420 D4000 32. 投资者认为市场效率较强时，可采用_。 A指数化的投资策略 B免疫和钞票流匹配策略 C积极的投资策略 D债券互换 33. 对于初次公开发行上市的股票，我国证券交易所公布其当天买入、卖出金额最大的（）会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。 A10家  B8家  C7家  D5家 34. 基

12、金收益来源中存款利息收入可以按照规定的利率确认存款利息，利息_计提。 A逐周 B逐日 C逐月 D逐季 35. A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为_。 A10% B40% C50% D60% 36. 可转换债券对投资者来说，可在一定期期内将其转换成_。 A普通股 B优先股 C其他有价证券 D收益高的新债券 37. 根据证券法规定，公开发行公司债券，发行人累计债券余额不超过公司净资产的（）。 A20% B30% C40% D50% 38. 公开发行的可转换公司债券，假如存在_的情况，应当召开债券持有

13、人会议。 A公司持有金额较大的交易性金融资产 B保证人或者担保物发生重大变化 C净资产收益率平均低于6% D被注册会计师出具保存意见的审计报告 39. 关于基金会计核算，下列说法错误的是_。 A会计主体是基金管理公司 B会计分期细化到日 C会计年度为公历每年1月1日至12月31日 D基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债 40. 下列不属于证券经纪业务严禁行为的是_。 A挪用客户交易结算资金 B根据委托单内容(也许并非当时最有利的委托价格)向交易所申报 C在批准的营业场合之外接受客户委托 D减少证券交易收费标准 41. 发行人初次公开

14、发行股票，主承销商应在（）中说明内核情况。 A发行保荐书 B招股说明书 C发行公告 D法律意见书 42. 发审委审核上市公司非公开发行股票申请，合用_。表决投票时批准票数达成_票为通过。 A特别程序，5 B特别程序，3 C一般程序，5 D一般程序，3 43. 在下列几种股票价格中，道氏理论认为最重要的是_。 A开盘价 B收盘价 C全天最高价 D全天最低价 44. 积极的股票风格管理，若股票前景不妙则应当（），若前景良好则（）。 A增长权重；增长权重 B增长权重；减少权重 C减少权重；减少权重 D减少权重；增长权重 45. 在委托时，（）的身份确认可不由密码控制。 A电话自动委托 B电话转委托

15、C自助委托 D网上委托 46. 关于基金财产的投资，下列说法不对的的是_。 A不得承销证券 B不得从事证券交易 C不得向别人贷款或者提供担保 D不得买卖其他基金份额 47. 在马柯威茨均值方差模型中，由一种无风险证券和一种风险证券构建的证券组合的可行域是均值标准差平面上的_ A一个区域 B一条折线 C一条直线 D一条光滑的曲线 48. 根据相关规定，证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是_。 A警告 B罚款 C没收非法所得 D撤消相关业务许可 49. 关于证券市场线与资本市场线，下列说法对的的是_。 A证券市场线揭示了有效组合的盼望收益率仅是对承担风险的补偿 B资本市场线揭示了任意证券的盼望收益率与风险的关系 C证券市场线表达的是市场均衡的状态 D资本市场线和证券市场线所在平面的横坐标不同，前者是标准差，后者是贝塔系数 50. 发行新股时的律师费用属于（）。 A发行费用 B承销费用 C发行手续费用 D评估费用募股