2023年山西省证券从业资格考试我国的股票类型试题.docx

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1、2023年山西省证券从业资格考试：我国的股票类型试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列不属于基金持仓结构分析的是_。 A基金持仓股本规模 B股票投资占基金净值的比例 C债券投资占基金资产净值的比例 D某行业投资占股票投资的比例 2.按照_，可以把债券分为政府债券、金融债券、公司债券和公司债券。 A发行主体 B发行方式 C发行目的 D发行地区 3.（）指对所托管基金投资比例接近超标或者对媒体和舆论反映集中的问题等，一般用电话提醒管理人。 A电话提醒 B书面警示 C书面报告 D定

2、期报告 4._是指将有助于公司实现战略总目的的营销战略形成的具体方案。 A市场营销分析 B市场营销计划 C市场营销实行 D市场营销控制 5. 以样本股的发行量或成交量作为权数计算的股价平均数是_。 A简朴算术股价平均数 B加权股价平均数 C修正股价平均数 D综合股价平均数 6. 首期发行短期融资券的，应至少于发行日前（）个工作日公布发行文献。 A2 B3 C5 D7 7. 在回购交易中，标准品种只分_。 A券种 B回购期限 C债券利率 D债券价格 8. 将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成今天的价值，也就是股票未来收益的当前价值，也是人们为了得到股票的未来收益乐意付出的代价，这是

3、指股票的_。 A期值 B现值 C票面价值 D理论价格 9. 证券经纪业务的特点不涉及（）。 A业务对象的广泛性  B证券经纪商的中介性  C客户指令的权威性  D业务价格的变动性 10. 净资本是证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行（）后得出的综合性风险控制指标。 A风险调整 B纳税调整 C负债调整 D资产调整 11. 利息支付倍数的计算中，经营业务收益是指_。 A税息前利润 B损益表中扣除利息费用之后的利润 C利息费用 D税后利润 12. 托管银行向证监会报送内部监察稽核报告的时间一般为_。 A每周 B每月 C每季度 D每年 13. _为组合业

4、绩评估者提供了实现“既要考虑组合收益的高低，也要考虑组合所承担风险的大小”的基本原则的多种途径。 A因素模型 B资本资产定价模型 C马柯威茨均值方差模型 D套利模型 14. 某上市公司的股价为10元，税前利润为0.5元，税后利润为0.4元，每股股息为0.2元，此股票的市盈率是_倍。 A20 B25 C50 D60 15. 证券公司融资融券业务，应当在商业银行开立的账户有_。 A信用交易证券交收账户 B信用交易资金交收账户 C信用交易担保资金账户 D信用交易担保证券账户 16. 投资者规定开办网上委托应向（）提出申请。 A中国证券业协会  B证券交易所  C证券登记结算公司&

5、nbsp; D具有资格的证券公司 17. 证券公司监督管理条例规定，证券公司应当白每一会计年度结束之日起_个月内，向中国证监会报送年度报告。 A1 B3 C4 D6 18. 在B股发行的过程中，境内的资产评估机构应当是（）的机构。 A具有良好资信 B具有从事证券相关业务资格 C具有从事境外上市外资股发行经验 D具有国外办事处 19. 完全预期理论认为，水平的收益率曲线意味着短期利率会在未来_。 A上升 B无关 C下降 D保持不变 20. 截至2023年12月31日，沪深300指数的总市值覆盖率和流通市值覆盖率约为(C)。 A37% B54% C72% D85% 21. 收购人可以证券作为支付手

6、段收购上市公司，对手收购人通过取得上市公司发行的新股超过_的，可以向监管部门申请免于履行要约义务，鼓励上市公司通过非公开发行购买资产，优化股权结构，提高资产质量。 A15% B20% C30% D35% 22. 投资者将LOF、份额从证券登记系统转入TA系统，自_日始，投资者可以在转入方代销机构或基金管理人处申报赎回基金份额。 AT+1 BT+2 CT+3 DT+4 23. 在股份公司增资发行新股时，原普通股股东享有按其持股比例，以_优先认购一定数量新股的权利。 A等于市场价格 B低于市价的某一特定价格 C前3个月市场最低交易价格 D理论价格 24. 资产管理中，_是最常见、最简便的风险度量方

7、法。 A方差度量法 B收益预期范围度量法 C下跌概率法 D风险收益法 25. 证券公司融资融券业务，应当在商业银行开立的账户有_。 A信用交易证券交收账户 B信用交易资金交收账户 C信用交易担保资金账户 D信用交易担保证券账户 26.下列各项属于悲观型策略的是_。 A买入并持有策略 B恒定混合策略 C投资组合保险策略 D动态资产配置策略 27._的合约中明确规定，在债券存续期内，对持有人定期支付利息(通常每半年或每年支付一次)。 A零息债券 B浮动利率债券 C息票累积债券 D附息债券 28.建设项目通过划拨方式取得无限期的土地使用权，应支付_。 A土地有偿使用费 B土地征用及迁移补偿费 C土地

8、使用权出让金 D土地管理费 29.公司债券每张面值_元，发行价格由发行人与保荐人通过市场询价拟定。 A1 B10 C100 D1000 30. 下列不属于CME上市交易的基金期货合约品种的是_。 A恒生指数基金期货 BSPDR期货 CiShare Russell 2023指数基金期货 DQQQQ期货 31. 深交所某只上市股票某日最后一笔成交发生在14:59:30，成交价格为10.00元，成交量为5000股。在14:58:30至14:59:30之间尚有此外两笔成交，分别为9.80元、2023股；9.85元、2023股，则该只股票的收盘价为_元。 A10.00 B9.80 C9.85 D9.92

9、 32. 约定客户从事融资融券交易的融资利率不低于中国人民银行规定的_。 A同期金融机构活期存款基准利率 B同期金融机构1年期存款基准利率 C同期金融机构1年期贷款基准利率 D同期金融机构贷款基准利率 33. 将可转换债券视为一般的债券所具有价值称为_。 A理论价值 B转换价值 C投资价值 D市场价值 34. 上市公司的资产利润率超过债务融资成本时，债务融资可以提高上市公司的净资产收益率，具有_的作用。 A调节收入分派 B提高公司产能效率 C规避财务风险 D财务杠杆 35. 按照股票价格行为所表现出来的行业特性，可以将股票划分为_。 A增长类股票 B能源类股票 C周期类股票 D稳定类股票 36

10、. 安全性高的有价证券是_。 A股票 B国债 C公司债券 D公司债券 37. 公司应当自作出减少注册资本决议之日起_日内告知债权人，并于_日内在报纸上公告。_ A10 20 B10 30 C20 30 D15 30 38. 有一投资基金，其基金资产总值根据市场收盘价格计算为6亿元，基金的各种费用为50万元，基金单位数量为1亿份，则该基金的单位资产净值是_ A5.995元/份 B6.125元/份 C7.203元/份 D5.812元/份 39. 影响风险溢价的因素不涉及_。 A基础利率 B发行人的信用度 C提前赎回条款 D到期期限 40. 一般情况下，公司股票价格变化与赚钱变化的关系是_ A股价变

11、化领先于赢利变化 B股价变化滞后于赢利变化 C股价变化同步于赢利变化 D股价变化与赢利变化无直接关系 41. 基金管理公司的收入重要来源于_。 A基金资产投资收益 B买卖有价证券价差收入 C基金管理费 D基金托管费 42. 基金反映的是一种信托关系，是一种_凭证。 A所有权 B受益 C占有权 D信用 43. 2023年6月1日李某购买了一手(合约乘数为1000)10月份某股票的看涨权证，期权合约的协定价格为10元，并缴纳了保证金100元，但该股票一直下跌，到行权日的价格为8元，则李某的选择是_。 A选择执行期权，亏损1900元 B必须执行期权，亏损2100元 C选择放弃期权，亏损100元 D选

12、择放弃期权，不受损失 44. 证券包销是指_。 A证券公司将发行人的证券按照协议所有购入的承销方式 B证券公司将发行人的证券按照市场价格所有购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券所有退回的承销方式 C证券公司在承销期结束时将售后剩余证券所有自行购入的承销方式 D证券公司将发行人的证券按照协议所有购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券所有自行购入的承销方式 45. （）是发行人发行股票时，就发行中的有关事项向公众作出披露，并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文献。 A招股说明书 B发行保荐书 C法律意见书 D招股说明书摘要 46. 融资融券业务的决策和重要管理职责应当由_承担。 A证

13、券公司总部 B证券公司总部授权融资融券机构 C证券公司总部授权分支机构 D证券公司总部及其分支机构 47. 发行人应在其股票上市前，将上市公告书全文刊登在至少（）种由中国证监会指定的报刊及中国证监会指定的网站上。 A1 B2 C3 D5 48. 假如上市公司申请发行新股，被注册会计师出具_审计报告的，规定所涉及的事项对发行人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除。 A无法表达意见 B保存意见 C否认意见 D带强调事项段的无保存意见 49. 外资投资者对上市公司进行战略投资可分期进行。初次投资完毕后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的（），但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外。 A15% B10% C35% D30% 50. 证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员处以_的罚款。 A1万元以上5万元以下 B3万元以上30万元以下 C3万元以上10万元以下 D1万元以上10万元以下