2023年辽宁省下半年证券从业资格考试证券投资基金的收入、风险与信息披露考试试题.docx

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1、辽宁省2023年下半年证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露考试试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、对于符合规定条件的注册会计师、会计师事务所，由_批准授予证券许可证，并对取得证券许可证的会计师事务所予以公告。A中国证券业协会、会计协会B中国证监会、审计署C财政部、中国证监会D中国证券业协会、财政部 2、指数型悲观投资策略认为在有效市场中，_。A任何积极型股票投资战略都不也许取得高于其风险承担水平的超额收益B少数积极型股票投资战略也许取得高于其风险承担水平的超额收益C多数积极型股票投资战略都不也许取得高于其风险承担水平的超额收益D

2、只要投资战略合适就能取得高于其风险承担水平的超额收益3、股息的来源是公司的_。A税前利润B税后利润C所有利润D公积金转增收益 4、证券组合管理中第二步是指_。A发现价格波动幅度大于市场组合的证券B对个别证券或证券组合的具体特性进行考察分析C预测和比较各种不同类型证券的价格走势和波动情况D综合衡量投资收益和所承担的风险情况5、对于公司负债，一般规定偿还期在_年以上的借款为长期负债。A1B2C3D5 6、股权登记日期之后认购的普通股票可以称为_。A附权股B含权股C除权股D复权股 7、开放式基金场内申购、赎回时，由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为_。A100元B1元C1000元D10000元

3、 8、在法人结算模式下，证券经营机构以（）名义集中在证券登记结算公司开立资金清算交收账户。A法人B证券营业部C投资者D分支机构 9、律师已勤勉尽责仍不能发表肯定性意见的，应发表_意见，并说明相应的理由及其对本次发行上市的影响限度。A相反B拒绝表达C无保存D保存 10、在期货交易中，因难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，导致不能完全锁定未来钞票流，而带来的风险称为_。A基差风险B保值风险C替代风险D流动性风险11、在证券经纪业务中，经纪关系建立的第一个环节是签署风险揭示书和客户须知，第二个是签订证券交易委托代理协议，第三个环节是（）。A开立资金账户与建立第三方存管关系&n

4、bsp;B清算 C交割 D初始登记 12、关于申请证券，期货投资征询从业资格的机构，下列说法错误的是_。A有公司章程B有健全的内部管理制度C具有中国证监会规定其他条件D有1000万元人民币以上的注册资本 13、下列各种技术指标中，属于趋势型指标的是_。AWMSBMACDCKDJDRSI14、经纪类证券公司最低注册资本限额为_。A5千万B1亿C2亿D3亿 15、上市公司股东申请发行可互换公司债券的，必须在债券发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的_。A20%B40%C50%D70% 16、证券公司应当建立以_为核心的融资融券业务规模监控和调整机制。A净利润B注册资本

5、C总资本D净资本 17、公司改组为上市公司时，假如原公司已经缴纳出让金，取得了土地使用权，国家可以将土地作价，以_的方式投入上市公司。A国有法人股B出租C国家股D社会公众股 18、根据（）等的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化由发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。A保险法B证券法C银行法D中国人民银行法 19、_中国结算公司发布了配套的中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实行细则。A2023年12月B2023年12月C2023年12月D1999年12月 20、下列各项不属于基金费用的是（）。A管理人报酬B托管费C交易费用D基金申购费 21、证

6、券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应当_完毕交易。A自行对冲B向交易所申报竞价C与委托人协商对冲D报交易所批准后对冲 22、间接融资的间接性体现在_。A获得的是资金的使用权B有支付风险C须经金融中介D具有财务杠杆作用23、关于证券经纪业务叙述错误的是_。A证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务B在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C必要时接受客户的全权委托，决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格D经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系 24、上市公司

7、股东申请发行可互换公司债券的，公司最近1期末的净资产不得少于人民币（）亿元。A1B3C5D1025、_是一种基于对未来利率预期的债券组合管理策略，其中一种重要的形式为利率预期策略。A水平分析B债券互换C应急免疫D骑乘收益率曲线二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、与股票比较，债券风险相对较少，其因素在于_。A债券利息固定B债券有固定的偿还期C债券价格波动小D债券投资者更注重安全 2、证券发行规模达成一定数量的可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不超过（）家。A3B4C2D5

8、3、根据我国证券投资基金法的规定，下列事项应当通过召开基金持有人大会审议决定的是_。A提前终止基金协议B基金扩募或者延长基金协议期限C更换基金管理公司的高级管理人员D更换基金管理人、基金托管人 4、欧洲债券是指借款人_。A在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券B在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券C在本国境外市场发行，不以发行市场合在国的货币为面值的国际债券D在本国发行，以欧元标明面值的外国债券5、股份的含义有_。A它代表了股份有限公司的市场价值B它代表了股份有限公司股东的权利和义务C它可以通过股票价格的形式表现自己的价值D它是股份有限公司资本的构成成分 6、会员大会是证券交易所的最

9、高权力机构，具有的职权涉及_。A制定和修改证券交易所章程B选举和罢免会员理事C审定总经理提出的工作计划D审议和通过理事会、总经理的工作报告 7、根据资金申购上网定价公开发行股票实行办法，申购日后的_，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，再划付给主承销商。申购冻结资金产生的利息收入由证券登记结算公司按相关规定办理划转事宜。AT+1日BT+2日CT+3日DT+4日 8、可转换债券发行的担保方式可采用（）。A保证方式 D抵押方式 C质押方式 D留置方式 9、证券公司经纪业务内部控制的重点是_。A防范挪用客户交易结

10、算资金B防范挪用其他客户资产C防范非法融入融出资金D防范结算风险 10、证券经纪商严禁发生下列_行为。A泄露内幕信息B向客户保证交易收益C为客户提供融资、融券D接受客户全权委托11、托管人再次受托为其他合格投资者申请开立证券账户时，必须提交的材料涉及_。A证券账户注册申请表B合格投资者的委托书原件及复印件C托管人出具的授权委托书D中国证监会颁发的证券投资业务许可证原件及复印件 12、证券投资基金托管资格管理办法对托管业务准入有更具体的规定。如最近3个会计年末净资产均不低于_亿元人民币。A15B20C25D30 13、依照我国证券投资基金法规定，设立基金管理公司，注册资本不低于_亿元人民币，且必

11、须为实缴货币资本。A1B2C3D514、证券交易所对A股和封闭式基金每日涨跌幅偏离值超过_的前3只证券，要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位名称及成交金额。A3%B5%C7%D10% 15、证券公司的_必须经证券监督管理机构批准。A变更持有10%以上股权的股东、实际控制人B设立、收购或者撤消分支机构C变更公司章程中的一般条款D变更业务范围或者注册资本 16、_即对影响基金销售的各种环境因素进行的控制。A内部环境控制B会计系统内部控制C信息技术内部控制D销售业务流程控制 17、初次公开发行股票并在创业板上市的，其发行人在赚钱能力方面应符合的规定有_。A最近1年营业收入不少于5000万元B最

12、近1年赚钱，且净利润不少于300万元C最近两年净利润累计不少于2023万元，且连续增长D最近两年营业收入增长率均不低于20% 18、发行人应当与其股票上市前5个交易日内，在指定媒体上披露下列_文献和事项。A上市计划书B公司章程C申请股票上市的股东大会决议D上市公告书E招股说明书 19、证券_业务重要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的解决过程。A清算B交割C交收D登记 20、在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向_等窗口单位递交债券发行申请。A财政部B中国人民银行C国家发展和改革委员会D中国证券监督管理委员会 21、公

13、司集团财务公司发行金融债券应具有以下条件（）。A具有良好的公司治理机制B资本充足率不低于10%C风险监管指标符合监管机构的有关规定D最近3年没有重大违法、违规行为 22、_是基金托管人全面行使职责的重要阶段。A签署基金协议阶段B基金募集阶段C基金运作阶段D基金终止阶段23、影响债券投资价值的外部因素有_。A收益率B流动性C基础利率D市场利率 24、关于无差异曲线，下列说法错误的是（）。A无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线B每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面又互不相交的曲线簇C同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意限度相同D同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意限度不同25、上市公司设董事长秘书，负责哪些事宜_A公司股东大会的筹备B文献整理和保存C对公司股东资料的整理和披露有关信息D董事会会议E建议开董事会会议