2023年江西省下半年证券从业资格考试证券价格指数考试试题.docx

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1、江西省2023年下半年证券从业资格考试：证券价格指数考试试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的_以上，证券交易所要实行临时停市。A5%B10%C15%D20% 2、A公司拟增发普通股，每股发行价格15元，每股发行费用3元。预定第一年分派钞票股利每股1.5元，以后每年股利增长5%，其资本成本为_。A17.5%B15.5%C14.0%D13.6%3、投资者以不低于发行底价的价格购买，然后根据投资者的申购价格，按照价格优先，同价位时间优先的顺序从高位到低位依次排队，当认购数量恰好

2、等于发行数量时的价格，即为发行价格，以这种方式拟定发行价属于_。A网上竞价发行B网上定价发行C法人配售方式D从购证方式 4、按募集方式分类，有价证券可以分为_。A公募证券和私募证券B政府证券、金融证券、公司证券C上市证券与非上市证券D股票、债券和其他证券5、资本证券是指与_直接有关的活动而产生的证券。A资金B金融投资C货币投资D项目投资 6、关于依法处分基金财产的说法对的的是_。A基金托管人要根据有关规定和基金管理人合法、合规的投资指令办理资金清算交割B基金托管人可以单独处分基金财产C基金托管人可以自行运用基金的分红资产D托管人应当完全执行基金管理人的指令 7、假设某基金在2023年12月3日

3、的份额净值为1.848元，2023年9月1日的份额净值为 1.7886元，期间基金曾经在2023年2月28日每10份派息2.75元，那么这一阶段该基金的简朴收益率为_。A38.98%B48.98%C105.42%D205.42% 8、下列各项属于开放式基金特有的风险的是（）。A市场风险B管理风险C技术风险D巨额赎回风险 9、对于A股，我国证券交易所是在_对该证券作除权解决。A权益登记日B权益登记日的次一交易日C除权前的最后交易日D除权日 10、在美国存托凭证的发行中，下列哪个环节不是必须的_。A投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券B将所购买的证券存放在托管银行C存券银行命令托管银行移

4、送证券D存券银行发出ADR11、某公司发行的每股普通股的市价为16.8元，认股权证的每股普通股的认购价购价格为15.2元，若转换比例为10时，则该认股权证的内在价值是_元。A1.6B16C31D152 12、下列说法对的的是_。A对看涨期权而言，若市场价格低于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图B对看跌期权而言，若市场价格高于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图C从理论上说，实值期权的内在价值为正，虚值期权的内在价值为负，平价期权的内在价值为零D事实上，期权的内在价值也许大于零，也许等于零，也也许为负值 13、下面不属于制定内部控制制度原则的是_。A适时性原则B全面性原则C合法合规性原则D

5、有效性原则14、以下不属于金融期货合约的基础工具的是_。A股价指数B债券C外汇D商业票据 15、公司内部筹资的来源涉及（）。A认股权证B折旧和未分派利润C优先股D普通股 16、关于股份公司分立，下列说法对的的是_。A股份有限公司的分立是指一个股份有限公司因生产经营需要或其他因素而分开设立为两个或两个以上子公司B股份有限公司的分立可以分为新设分立和派生分立C新设分立是指股份有限公司将其所有财产分割为两部分以上，此外设立两个公司，原公司的法人地位延续D派生分立是指原公司将其财产或业务的一部分分离出去设立一个或数个公司，原公司消失。公司分立，其财产做相应的分割并应当编制资产负债表及财产清单 17、凉

6、燥证之咳嗽，治疗时宜选A银翘散B杏苏散C二神散、止嗽散D清金化痰汤 18、QD基金份额净值应当在_披露。A估值日当天B估值日次日C估值日后2个工作日内D估值日后5个工作日内 19、单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提名_。A董事B经理C独立董事D监事候选人 20、招股说明书的有效期为_个月，自中国证监会下发核准告知前招股说明书最后1次签署之日起计算。A3B6C9D12 21、可以在权证失效日之前任何交易日行权的权证是_。A美式权证B欧式权证C百慕大式权证D日式权证 22、假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元

7、和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，已售出的基金单位为2023万。运用一般的会计原则，计算出单位净值为_元。A1.10B1.12C1.15D1.1723、目前我国股票基金大部分按照_的比例计提基金管理费。A1%B1.5%C2%D2.5% 24、基金协议中载明，但在招募说明书中没有披露的信息是_。A基金份额持有人的权利B运作费用C基金运作方式D基金估值25、以收益率为标的的美国式招标是以募满发行额为止，以（）作为中标商各自最终的中标收益率。A中标商各个价位上的投标收益率B各中标商收益率的简朴平均C所有投标商的最高收益率D各中标商收益

8、率的加权平均二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、基金年度报告中的投资组合报告应披露的信息有_。A期末基金资产组合B期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有股票明细C报告期内股票投资组合的重大变动D期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前10名债券明细 2、依据我国证券投资基金法规定，基金管理人的职责之一是_。A出具基金业绩报告，并提供具体的基金托管情况B负责办理基金名下的资金往来C安全保管基金的所有资产D及时向基金份额持有人分派收益3、银行代理出纳的清算程序的特点不涉及_。A

9、证券公司当会计、银行作出纳，各有分工，互相配合B直接掌握客户的资金动态C证券公司不必考虑钞票的收付、送解银行或去银行提款等事务D简化钞票交接手续，节省社会劳动力，提高市场效率 4、信息披露的原则不涉及（）。A真实性B客观性C完整性D准确性5、_是保证股东充足行使权利的最基础的制度安排。A股东大会制度B董事会制度C独立董事制度D监事会制度 6、（）要贯穿于公司经营活动的始终，建立健全公司授权标准和程序，保证授权制度的贯彻执行。A风险控制B严格授权C明确责任D权利制衡 7、参与证券投资的金融机构涉及_。A央银行 &nbB证券经营机构 D保险公司 8、与1998年证券法相比，2023年证券法重要修订

10、的内容有_。A完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量B加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险C加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度D完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序 9、经济分析重要探讨各经济指标和经济政策对证券价格的影响。经济指标一般分为_。A先行性指标B超前性指标C滞后性指标D同步性指标E落后指标 10、_是股票价格的基石。A市场供求关系B股份公司的经营状况C宏观经济因素D政治因素11、_份额不固定，投资者可以按照基金管理人拟定的时间和地点向基金管理人或其销售代理人提出申购、赎回申请，交易在投资者与基金管理人之间完毕。A开放式

11、基金B封闭式基金C公司型基金D契约型基金 12、关于我国证券交易所的论述，对的的有_。A依法设立B以营利为目的C是整个证券市场的核心D是实行自律性管理的法人 13、发行人目前存在重大（）的，应说明对发行人财务状况、赚钱能力及连续经营的影响。A担保 B诉讼 C或有事项 D重大期后事项14、农产品的市场类型较类似于_。A完全竞争B垄断竞争C寡头垄断D完全垄断 15、发行日交收方式合用于_。A证券买卖双方在交易达成后B上市公司分割股份并告知原股东更换新股C上市公司增资发行新股，原股东卖出其新股优先购股权D无法进行例行交收的客户 16、政府债券之所以被称之为“金边债券”重

12、要是由于_。A安全性高B流动性强C收益稳定D享有免税待遇 17、引起股价变动的直接因素是_。A公司的赚钱水平B景气变动C供求关系的变化D市场利率 18、证券交易所必须限定_。A上市公司数量B会员数量C证券交易数额D交易席位数量 19、假设某证券最近10周收盘价分别为22、21、22、24、26、27、25、24、26、25，那么本周的RSI（9）等于（）。A45B50C61.54D56 20、证券回购交易，是指债券买卖双方在成交同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再行反向成交。其实质内容是：（）以持有的证券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则需归还借贷的资金，并按约定支付一定的利息。

13、A证券出售者B证券持有者C融资者D资金需求者 21、占有国有资产的单位设立拟发行上市公司时，资产评估报告应报送（）。A国家发改委B国家商务部C国有资产监督管理机构D中国证监会 22、关于上证红利指数，下列叙述不对的的是_。A上证红利指数挑选在上证所上市的钞票股息率高、分红比较稳定、具有一定规模及流动性的50只股票作为样本，以反映上海证券市场内红利股票的整体状况和走势B上证红利指数以2023年12月31日为基日，基点1000点C上证红利指数每年末调整样本一次，也可临时调整，调整比例一般不超过10%D于2023年首个交易日发布23、按道氏理论的分类，股价变动趋势可被分为若干类型，涉及_。A重要趋势B次要趋势C短暂趋势D水平趋势 24、下列经济指标中，属于滞后性指标的有_。A失业率B银行未收回贷款规模C公司投资规模DGDP25、证券投资中的_可以通过投资多样化、投资组合等方式得以分散。A经济周期性波动风险B信用风险C经营风险D财务风险