2023年投资基金强化试题及答案题系列.doc

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1、2023证券投资基金最新强化试题及答案（60题系列1）1资产配置基本环节资产配置过程通常涉及如下环节（）。1明确投资目的和限制因素对2明确资本市场的盼望值对3拟定有效资产组合的边界对4明确资产组合内的资产并寻找最佳的资产组合对2公司型基金和契约型基金假如一只基金是契约型基金，那么，其具有以下（）方面的特性。1投资者通过购买基金单位获取投资收益对2投资者既是基金持有人又是公司的股东错3投资者对基金所做的重要投资决策通常不具有发言权对4投资者以股息形式获取投资收益错6其他1()是基金设立申报过程中须提交的重要文献之一,也是基金最重要、最基本的信息披露文献1基金契约错2招募说明书对3托管协议错4代销

2、协议错7基金管理公司设立监管基金管理公司的重要发起人应当是（）。1证券公司对2商业银行错3信托投资公司对4市场信誉较好、运作规范的上市公司错8恒定混合策略资产配置的恒定混合策略的特性涉及（）。1无论市场如何变动，都不采用行动错2支付模式为向下凹型对3在易变、波动的市场环境中有利对4对市场流动性规定适中对9其他1在我国,下列关于基金销售宣传有关规定对的的是()1基金代销机构向投资者提供专门基金投资征询服务的工作人员必须具有投资征询从业资格错2基金销售宣传引用的数据和记录资料应当真实、准确,但无须注明出处错3基金销售宣传资料应当事前报中国证监会备案错4基金销售宣传引用过往业绩的,应同时声明过往业绩

3、并不预示基金的未来表现对10证券投资组合理论的基本假设风险厌恶者对每增长一单位风险，所规定的新增回报率会（）。1递增对2递减错3不变错4不一定错11历史数据法和情景综合分析法的重要特点资产配置的历史数据法假定未来与过去相似，以（）历史数据为基础，根据过去的经历推测未来的资产类别收益。1短期错2长期对3即期错4远期错12认购渠道和认购环节投资者提交认购申请后，一般可于（）日后办理认购的网点查询认购申请的受理情况。1T错2T+0错3T+1错4T+2对13其他1目前,我国开放式基金的重要代销机构是()1商业银行对2证券公司错3保险公司错4投资顾问公司错14开放式基金的注册登记机构以下属于基金注册登记

4、机构的职责或业务范围的是（）。1建立投资人基金份额账户对2负责基金份额注册登记对3拟定并发放基金红利错4保管基金投资人名册对15其他1根据有关规定,假如封闭式基金募集的资金达不到规定的标准,那么基金不能成立,相关募集费用由()承担1基金管理人错2基金发起人对3基金托管人错4基金代销人错16基金管理公司分支机构监管基金管理公司分支机构的法律责任由（）承担。1自行承担错2基金管理公司对3分支机构和公司共同承担错4以上均不是错17其他1根据证券投资基金管理暂行办法规定,基金管理公司的主发起人应当是()1证券公司对2财务公司错3保险公司错4信托投资公司对18其他1依照证券投资基金管理暂行办法实行准则,

5、基金费用从()中支付1管理费错2托管费错3基金资产对4投资人收益错19基金指数编制上证基金指数的基日为（）。12023年6月9日错22023年7月3日错32023年5月8日对42023年6月30日错20基金管理公司设立监管根据证券投资基金管理暂行办法规定，基金管理公司采用何种组织形式时，应当以发起方式设立（）。1有限责任公司错2股份有限公司对3有限责任公司和股份有限公司错4以上都不是错21简朴净值和时间加权收益率下列关于简朴收益率与时间加权收益率关系的描述,对的的是()1简朴收益率在数值上大于时间加权收益率错2简朴收益率在数值小于时间加权收益率错3简朴收益率与时间加权收益率在大小上没有必然联系

6、对4简朴收益率不会等于时间加权收益率错22证券投资基金的当事人及当事人之间的关系证券投资基金法对基金管理人与基金托管人的受托职责涉及但不限于下列规定()1基金管理人履行基金财产的投资运作对2基金托管人履行基金财产的托管对3实行互相监督对4因对方行为导致基金财产或基金持有人损失时,另一方负连带责任错23成长型基金、收入型基金和平衡基金成长型基金的基本目的为（）。1追求稳定的经常性收入错2追求资本增值对3追求超越市场表现的投资业绩错4经常性收入与资本增值兼顾错24买入并持有策略买入并持有资产配置策略是指按恰当的资产配置比例构造了某个投资组合后，在（）的适当持有期间内不改变资产配置状态，保持这种组合

7、。11-2年错22-3年错33-5年对45-7年错25基金组合管理过程构建投资组合的因素是（）。1减少系统性风险错2减少非系统性风险对3增长系统性收益错4增长非系统性收益错26不定期信息披露关于基金临时报告，下列说法对的的是（）。1基金临时报告须经上市的证券交易所核准后予以公告同时上报中国证监会对2基金临时报告须经中国证监会核准后予以公告，同时上报上市的证券交易所错3基金投资的上市公司出现重大事件，基金应编制临时报告并予以公告对4基金投资的上市公司出现重大事件，由于上市公司已经公告基金无需再行公告错27基金份额持有人的权利和义务根据有关规定,一般来说,基金份额持有人的权利涉及下列各项中的()1

8、基金投资收益权对2平常投资决策权错3基金份额处分权对4剩余基金财产分派权对32期限结构理论?D?D预期理论利率期限结构的完全预期理论认为（）。1流动溢价是对投资者承担额外的流动性风险的补偿错2远期利率是对未来短期利率的无偏差的估计值对3市场对未来利率变动方向的预期会反映在利率曲线的斜率上对4利率曲线的斜率为负时，市场预期短期利率会下降对33基金管理人的概念与资格条件依据国家法律、法规和基金契约的规定,基金管理人的重要职责有()1管理并运作基金资产对2按规定披露基金信息对3向基金持有人支付收益对4招集基金份额持有人大会对34基金当事人的信息披露义务下列报告需要中国证监会核准的有（）。1基金协议对

9、2上市公告书错3年度报告错4公开说明书错35公募基金和私募基金与私募基金相比，公募基金具有的特点是（）。1投资风险较高错2投资活动所受到的限制和约束少错3基金募集对象不固定对4采用非公开方式发售错36证券市场线以下关于证券市场线的叙述对的的是（）。1证券市场线是用标准差作用风险衡量指标错2假如某证券的价格被低估，则该证券会在证券市场线的上方对3假如某证券的价格被低估，则该证券会在证券市场线的到此为下方错4证券市场线说明只有系统风险才是决定盼望收益率的因素对37其他1开放式证券投资基金试点办法规定,我国开放式基金的申购费率不得超过申购金额的()15%对24%错33%错42%错38投资者投资基金的

10、税收目前，在我国对投资者（涉及个人和公司）买卖基金单位，（）印花税。1征收4%错2暂不征收对3征收1%错4征收2%错39市场异常策略长期来看,小公司投资回报率与大公司的投资回报率相比()1要高于大公司对2要小于大公司错3等于大公司错4没有明确的结论错40封闭式基金的募集、交易机构下列关于封闭式基金的募集的陈述不对的的有（）。1封闭式基金的规模是固定的错2类似于上市公司股票发行错3募集是一次性的错4由证券公司和商业银行代销对41在岸基金和离岸基金离岸基金是指一国的证券基金组织在他国发行证券基金份额，并将募集的资金投资于第三国证券市场的证券投资基金。错42基金收益分派的规定每个基金单位享有的分派权

11、相同。对43基金会计核算及会计报表基金收益分派表反映基金收益分派情况和期末未分派收益结余情况。对44基金管理公司股权转让的监管基金管理公司股东转让出资，其他股东享有优先购买权，严禁采用虚报转让价格等欺诈手段侵犯其他股东的优先购买权。对45基金投资的监督内容基金管理人对基金进行核算时遵守的是金融公司会计核算办法。错46开放式基金的清算基金清算报告在中国证监会批准后7个工作日公告。错47基金指数为反映封闭式基金二级市场价格的综合变动情况，上海证券交易所和深圳证券交易所共同编制了基金指数。错48基金会计核算及会计报表基金托管人只负责对基金管理人计算的基金单位净值、累计基金单位净值进行核对，基金期初单

12、位净值不需要核对。错49内部控制的目的、原则基金管理公司的内部控制制度的适时性原则规定公司内部控制制度随相关法律法规变动作相应的修改。对50投资决策委员会组成、功能及重要职责基金管理公司的最高投资决策机构是组合管理部。错51行为金融理论对有效市场理论的挑战及应用行为金融理论认为，投资者的行为异常现象是一种普遍现象。对52基金管理公司平常监管基金管理公司董事会在审议聘请或变更会计师事务所事项时，须经独立董事半数以上批准。错53影响债券收益率的因素发行人假如国债与非国债在除品质外其他方面均相同，则两者的收益率差额有时也被称为市场板块内利差。错54封闭式基金的发售封闭式基金的募集不得超过国务院证券监督管理机构核准的基金募集期限，目前一般为6个月。错55基金托管费与运作费基金托管费可从基金资产中扣除。对56其他2重要投资于建立时间长、股利分派高的公司股票的基金类别为收入型基金错57其他2依照证券投资基金会计核算办法规定,管理人报酬应按照基金契约和招募说明书规定的方法和标准计提对58基金收入来源基金因持有股票而分派得到的投资收益重要涉及股票红利和钞票红利两种。对59投资者投资基金的税收基金向上人投资者分派股息、红利、利息时，不再代扣代缴个人所得税。对60基金资产账户证券投资基金银行存款账户可以托管人名义在银行开立。错