2023年上海上半年证券从业资格考试证券与证券市场考试试卷.docx

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1、上海2023年上半年证券从业资格考试：证券与证券市场考试试卷一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、目前我国期货合约以熔断价格或涨跌板价格申报的，成交撮合实行的原则为_。A价格优先和时间优先B平仓优先和时间优先C价格优先和平仓优先D申报优先和价格优先 2、若持有现货空头的交易者紧张将来现货价格上涨，于是在期货市场上买入期货合约，这种交易方式称_。A多头套期保值B空头套期保值C牛市套期保值D熊市套期保值3、违约风险模型考察的是_受到公司特定违约风险影响的后果。A债券收益B投资收益C实际收益D预期收益 4、基金的托管费用通常按照基金_的一定比例提取。A资产

2、净值B资产总值C钞票余额D钞票流量总额5、假如某可转换债券面额为1000元，转换价格为20元，当股票的价格为40元时，则当前该债券的转换价值为_元。A40B1020C1000D2023 6、_是接受受托机构委托，负责保管信托财产账户资金的机构。A证券登记机构B贷款服务机构C资金保管机构D资金结算机构 7、股东在取得固定的股息以后，又从股份有限公司领取的利益。称之为_。A红利B资本增值收益C股票股息D资本利得 8、根据经济学、金融学、投资学的基本原理推导出结论的分析方法称为_。A技术分析法B基本分析法C定性分析法D定量分析法 9、下列不属于部门规章的是_。A上市公司收购管理办法B上市公司证券发行

3、管理办法C证券发行与承销管理办法D证券法 10、股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将（）交存于公司。A记名股票B无记名股票C普通股票D优先股票11、_是上市公司最常见、最重要的资本公积金来源。A股票发行溢价B接受的赠与C资产增值D因合并而接受其他公司资产净额 12、发行对象仅限于个人的国债是_。A财政债券B记账式国债C凭证式国债D储蓄国债(电子式) 13、在_情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。A全价交易B市价交易C净价交易D买卖价交易14、新股发行的信息披露中，关于债券方面的披露错误的有_。A发行人应披露最近1期末的重要债项B发行人应披露最近3期末的重要

4、债项C银行借款D贷款用途 15、股份有限公司董事长和副董事长由董事会以全体董事的_选举产生。A超过1/2B超过2/3C超过3/4D全体一致 16、对上市的封闭式基金不收取印花税的是_。A北京证券交易所B上海证券交易所C广州证券交易所D深圳证券交易所 17、从长期看，在上市公司的行业结构与该国产业结构基本一致的情况下，股票平均价格的变动与GDP的变化趋势是_。A相吻合的B相背离的C不相关的D关系不拟定的 18、报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的_顺序向报价系统申报。A价格高低B数量多少C时间先后D规模大小 19、_是具有标准格式的债券。A实物债券B凭证式债券C记账式债券D电子债券 2

5、0、营销组合四大要素不涉及（）。A产品B费率C促销D售后服务 21、证券从业人员职业道德规范的内容涉及_四个方面。A在公无私、秉公办事、实事求是、认真负责B正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法C一丝不苟、勤奋踏实、实事求是、自律守法D自尊自爱、遵纪守法、严于律己、取信于民 22、发行人应在披露上市公告书10日内，将上市公告书文本一式_份分别报送发行人注册地的中国证监会派出机构、上市的证券交易所。A3B4C5D623、下列选项中，哪一项不属于证券市场发展的新特点_A投资证券化B投资者个人化C金融创新深化D金融机构混业化 24、在上海证券交易所中，债券质押式回购交易实行国债回购交易按_进行申报。

6、A证券账户B资金账户C席位D交易所25、下列说法错误的有（）。A证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场B发达的发行市场不可以冲破地区限制，为发行者扩大筹资范围和对象C证券发行市场由证券发行人、证券投资者和证券中介机构三部分组成D证券发行市场通过市场机制选择发行证券的主体二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、随着基金业的不断发展，基金的品种也在其基本类型基础上不断创新，我国首支LOF开始正式上市交易的交易所为_。A沈阳证券交易所B大连证券交易所C深圳证券交易所D上海证券交易所

7、2、_是接受受托机构委托，负责保管信托财产账户资金的机构。A受托机构B信托C银行D资金保管机构3、_通常是指获取目的公司所有股权，使其成为全资子公司或者获取大部分股权处在绝对控股或相对控股地位的重组行为。A购买资产B收购公司C公司合并D合资或联营 4、发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起_年内不得转让。A1B3C5D75、下列关于价值投资研究报告的说法中，对的的是（）。A主承销商应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告B发行人、主承销商和询价对象不得以任何形式公开披露投资价值研究报告的内容C投资价值研究报告应当由承销商的研究人员独立撰写并署名，承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值

8、研究报告D出具投资价值研究报告的承销商应当建立完善的投资价值研究报告质量控制制度，撰写投资价值研究报告的人员应当遵守证券公司内部控制制度 6、会员大会是证券交易所的最高权力机构，具有的职权涉及_。A审议和通过理事会、总经理的工作报告B选举和罢免会员理事C制定和修改证券交易所章程D审定总经理提出的工作计划 7、关于募股资金的运用，发行人应披露_。A预计募集资金数额B按投资项目的轻重缓急顺序，列表披露预计募集资金投入的时间进度C按投资项目的先后顺序，列表披露项目履行的审批、核准或备案情况D若所筹资金不能满足项目资金需求，应说明缺口部分的资金来源及贯彻情况 8、真实性原则规定披露的信息应当是以（）为

9、基础。A主观事实B基金赚钱最大化C客观事实D公司董事会的决议 9、在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的重要业务有_。A自营性买卖B代理证券发行C代理证券买卖D其他征询业务 10、登记结算公司以参与人的_为单位生成清算数据。A资金账户B清算编号C交易席位D证券账户11、有一投资者在某日申报债转股500手，但此转股的初始价格为每股20元，则该可转债可转换成发行公司股票数量为_。A500股B2500股C5000股D25000股 12、_对基金实行行业自律管理。A中国证监会B中国银监会C中国人民银行D中国证券业协会 13、基金上市交易公告书的重要披露事项涉及（）。A基金协议摘要B基金投资组合报

10、告C基金财务状况D基金募集情况与上市交易安排14、一般来说，情景综合分析法的预测期为_。A612个月B12年C35年D58年 15、证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为_。A从业人员的资格管理与后续职业培训B制定从业人员的行为准则和道德规范C为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训D制定证券业行为准则和法规 16、现在人们所说的道琼斯指数事实上是一组股价平均数，涉及的指标有_。A工业股价平均数B以65家公司股票为编制对象的股价综合平均数C公用事业股价平均数D运送业股价平均数 17、证券组合管理的重要内容涉及_。A计划B监督C选择证券D选

11、择时机E拟定最优证券组合 18、拟定方差的计算公式是（）A历史数据法B情景综合分析法C截面分析法D因素分析法 19、根据证券投资基金运作管理办法及有关规定，债券基金应有_以上的资产投资于股票。A30%B50%C60%D80% 20、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具指的是金融衍生工具的_特性。A跨期性B联动性C杠杆性D不拟定性或高风险性 21、关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法错误的是_。A资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况B资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况C资产托管机构的职责之一

12、是出具资产托管报告D资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令 22、某A股的股权登记日收盘价为20元/股，送配股方案每10股配5股，配股价为10元/股，则该股除权价为_元/股。A12.25B16.67C20D2523、证券公司自营买卖上市证券具有_的特点。A吞吐量大B流动性强C高收益D高风险 24、保荐人应当对上市公司募集资金管理事项进行连续督导，上市公司应当在募集资金到账后_内与保荐人、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。A一周B两周C10个工作D15个工作日25、在证券经纪关系中，委托人的权利和义务有（）A如实填写开户书和委托单并接受经纪商审查B足额交存交易资金C可全权委托经纪商代理交易D接受交易结果E履行交割清算义务