2023年12月证券交易真题.doc

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1、2023年11月份证券从业资格考试证券交易真题三、判断题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。判断以下各小题的对错，对的的为A，错误的为B。）21分1信用交易是投资者通过交收保证金取得经纪商信用而进行的交易。（A）1【解析】答案为A。信用交易，也称为融资融券交易，是投资者通过交收保证金取得经纪商信用而进行的交易，也称为融资融券交易。2会员公司因营业部迁址，应向交易所席位管理部门办理申请席位变更的有关手续。（A）2【解析】答案为A。略3金融衍生工具是指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者供需状况变动的派生金融产品。（B）4对于深圳证券交易所来说，本方最优价格申报进入交易主机时，

2、集中申报簿中本方无申报的，申报自动撤消。（A）5变更登记按照引发变更登记需求的不同可以分为交易性过户的变更登记和非交易性过户的变更登记两大类。（A）3【解析】答案为B。金融衍生工具是指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融衍生产品价格（或数值）变动的派生金融产品。4【解析】答案为A。对于深圳证券交易所来说，本方最优价格申报进入交易主机时，集中申报簿中本方无申报的，申报自动撤消。5【解析】答案为A。略6股票可以表白投资者的股东身份和权益，股东可以据以获取股息和红利。（A）7深圳证券交易所的证券托管制度可概括为：自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限。（A）8按照深圳证券交易所规定，在

3、不同证券公司的席位之间，当天买入证券一般情况下可以转托管。（B）9市价申报只合用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易。（A）10我国现行规定的证券买卖委托有效期，分当天有效和约定日有效两种。（B6【解析】答案为A。股票可以表白投资者的股东身份和权益，股东可以据以获取股息和红利。7【解析】答案为A。略8【解析】答案为B。按照深圳证券交易所规定，在不同证券公司的席位之间，当天买入证券一般情况不可以转托管。9【解析】答案为A。市价申报只合用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易。10【解析】答案为B。我国现行规定的证券买卖委托有效期为当天有效。11目前，我国只在卖出证券时才有零数委托。（A）1

4、2证券营业部接受客户委托应按“价格优先、时间优先”的原则进行申报竞价。（B）13仅在协议平台交易的公司债券大宗交易信息纳入交易所即时行情发布。（A）14投资者在买入或卖出证券时，证券营业部应查验投资者是否按规定已存入必需的资金或是否有相应的证券。（A）15集合竞价的所有交易以同一价格成交。（A）16“一级交易商”是指通过上海证券交易所核准，在固定收益平台交易中连续双边报价及对询价提供成交报价的交易商。（A）17ETF份额交易、申购、赎回的资金清算净额不可并入当天其他证券交易的资金清算净额之中进行资金交收。（B）18股份报价转让过程中，投资者委托分为报价委托和成交确认委托，委托当天有效。报价委托

5、和成交确认委托均可撤消。（A）19股票网上发行就是运用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券营业部交易系统进行申购的发行方式。（A）20如因证券经纪商泄露客户资料而导致客户损失，证券经纪商应承担补偿责任。（A）11【解析】答案为A。略12【解析】答案为B。证券营业部竞价成交应按“价格优先、时间优先”的原则进行申报竞价。13【解析】答案为A。仅在协议平台交易的公司债券大宗交易信息纳入交易所即时行情发布。14【解析】答案为A。略15【解析】答案为A。略16【解析】答案为A。一级交易商是指通过上海证券交易所核准，在固定收益平台交易中连续双边报价及对询价提供成交报价

6、的交易商。17【解析】答案为B。ETF份额交易、申购、赎回的资金清算净额可并入当天其他证券交易的资金清算净额之中进行资金交收。18【解析】答案为A。略19【解析】答案为A。略20【解析】答案为A。如因证券经纪商泄露客户资料导致客户损失，证券经纪商应承担补偿责任。21股份报价转让方式属于集中交易方式，但不提供集中撮合成交服务。（A）22市价委托是我国法规规定的委托种类。（b）23在证券回购交易过程中，以券融资方应保证在回购成交至购回日期间其在登记结算机构保存存放的标准券的数量应等于回购抵押的债券量，否则将按透支的规定予以处罚。（A）24金额交易结算资金制度有助于减少证券交易的风险，防止过度的投机

7、，从而有助于整个证券市场的健康发展。（A）25柜台交易的转让价格一般由证券公司报出，并根据投资者的接受限度而进行调整。（A）26变更代理人的，证券营业部根据委托书的变更内容进行修改，须重新签订客户授权委托书，原客户授权委托终止。（A）27证券业从业人员和证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票、国债和基金。（b）28根据证券发行与承销管理办法的规定，新股资金申购网上发行与网下配售股票同时进行。（A）29发行人可以进行网上发行数量与网下发行数量的回拨。如作回报安排，发行人和主承销商应在网上申购资金验资当天告知证券交易所。（A）30我国境内居民个人开立B股资金账户可使用存入境外商业银行的美元存款

8、和港币存款。（b）21【解析】答案为A。略22【解析】答案为B。上海证券交易所交易规则和深圳证券交易所交易规则都规定，客户可以采用限价委托或者市价委托的方式委托会员买卖证券。23【解析】答案为A。略24【解析】答案为A。略25【解析】答案为A。略26【解析】答案为A。变更代理人的，证券营业部根据委托书的变更内容进行修改，须重新签订客户授权委托书，原客户授权委托终止。27【解析】答案为B。证券业从业人员和证券业管理人员可以买卖经批准发行的投资基金和国债。28【解析】答案为A。略29【解析】答案为A。发行人可以进行网上发行数量与网下发行数量的回拔。如作回报安排，发行人和主承销商应在网上申购资金验资

9、当天告知证券交易所。30【解析】答案为B。我国境内居民个人开立B股资金账户可使用其存入境内商业银行的现汇存款和外币现钞存款，以及从境外汇入的外汇资金；不允许使用外币现钞。因此存入境外商业银行的外币存款不得用于开立B股资金账户。31证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间不得签订新的定向资产管理协议。（A）32在集合资产管理计划中，客户可以转让有关集合资产管理协议或所持有的集合资产管理计划份额。（B）33上海证券交易所买断式回购的申报价格是按每百元面值债券年收益率来报价的。（b）34在我国，询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段。发行人及其保荐机构通过初步询价拟定发行价格区间，通过累

10、计投标询价拟定发行价格。（A）35每笔交易须缴纳的履约金数额等于该笔交易的初次结算金额和该买断式回购品种履约金比率的乘积。（A）36交易所可根据市场情况调整履约金比率，调整后的履约金比率要对调整前的交易进行追溯调整。（B）31【解析】答案为A。略32【解析】答案为B。在集合资产管理计划中，客户不得转让有关集合资产管理协议或所持有的集合资产管理计划份额。33【解析】答案为B。上海证券交易所买断式回购的申报价格是按到期赎回价格来报价的。34【解析】答案为A。在我国，询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段。发行人及其保荐机构通过初步询价拟定发行价格区间，通过累计投标询价拟定发行价格。35【解析】答案

11、为A。略36【解析】答案为B。交易所可根据市场情况调整履约金比率。调整后的履约金比率，只合用于调整后的交易，不进行追溯调整。37自营业务与经纪业务相比较，主线区别是：自营业务是证券公司为赚钱自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖证券。（A）38一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体、一次交易契约行为。（B）39在买断式回购中，融券方不拥有标的债券的所有权；在质押式回购中，标的债券的所有权发生了转移。（B）40全国银行间市场债券回购交易中，交易双方应按协议约定及时发送债券和资金的交收指令，在约定交收日应有用于交收的足额债券和资金，不得买空或卖空。（A）41集合资产管理计划资产中的债券，不得

12、用于回购。（A）42客户不得以将已设定担保或其他第三方确立及被采用查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物的，证券公司不得向客户借出此类证券。（A）43证券公司对客户的授信和融出资金，证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务。（A）37【解析】答案为A。自营业务与经纪业务相比较，主线区别是：自营业务是证券公司为赚钱自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖证券。38【解析】答案为B。一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体、两次交易契约行为。39【解析】答案为B。在质押式回购中，融券方不拥有标的债券的所有权；在买断式回购中，标的债券的所有权发生了转移。40【解析】答案为

13、A。略41【解析】答案为A。集合资产管理计划资产中的债券，不得用于回购。42【解析】答案为A。略43【解析】答案为A。略44证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。（A）45深圳证券交易所证券交易的收盘价为当天该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。当天无成交的，以前收盘价为当天收盘价。（B）46客户信用交易担保资金账户是用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户。（A）47权证行权采用证券给付方式结算的，认购权证的持有人行权时，应支付以行权价格及标的证券数量计算的价款，并获

14、得标的证券。（A）48管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用集合计划资产，但并不保证集合计划一定赚钱，也不保证最低收益。（A）44【解析】答案为A。略45【解析】答案为B。深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当天该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）为收盘价。当天无成交的，以前一日收盘价为当天收盘价。题中描述的是上海证券交易所开盘价与收盘价的产生。46【解析】答案为A。客户信用交易担保资金账户是用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户。47【解析】答案为A。略48【解析】答案为A。

15、略49证券公司应当健全业务隔离制度，保证融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面互相分离，独立运营。（A）50非固定授信方式是指客户使用资金（证券）的金额和期限在授信额度和协议期限内固定不变，并按协议约定的金额和期限计收利息（费用）。（B）51证券公司从事客户资产管理业务时，应设立专门的部门负责客户资产管理业务，实行集中运作管理，对外统一签订资产管理协议。（A）52在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方。（A）53“清算途径”是指某一个席位的所有证券买卖是并入哪一个证券营业部，并进而并入哪一个结算会员进行清算。（A）

16、49【解析】答案为A。证券公司应当健全业务隔离制度，保证融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面互相分离，独立运营。50【解析】答案为B。固定授信方式是指客户使用资金（证券）的金额和期限在授信额度和协议期限内固定不变，并按协议约定的金额和期限计收利息（费用）。51【解析】答案为A。略52【解析】答案为A。在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方。53【解析】答案为A。略54【解析】答案为B。证券公司可以以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。55【解析】答案为A。略S6【解析】答案为A。略57【解析】答案为A。除E

17、TF、权证等新品种外，现行A股、基金等品种证券交收的实际做法是根据成交记录直接记增或记减投资者证券账户。58【解析】答案为A。略59【解析】答案为A。略60【解析】答案为A。略54证券公司不可以以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。（B）55资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或中国证监会认可的其他机构。（A）56证券公司从事自营业务时，可在法规范围内依一定期间、条件自主决定其买卖证券的交易方式。（A）57除ETF、权证等新品种外，现行A股、基金等品种证券交收的实际做法是根据成交记录直接记增或记减投资者证券账户。（A）58如备付金账户可用余额小于零，结算参与人

18、必须在T+1交收前补足差额。可用余额大于零时，即为该账户当前可以划出的最大金额。（A）59托管人作为结算参与人应当缴纳结算保证金和证券结算风险基金。（A）60B股结算会员不仅要为B股投资者设立B股账户和美元资金账户，并且作为B股投资者股权登记、股票存管、股票交易的清算交收的代理人，参与B股的中央存管、清算与交收。（A）二、多项选择题（本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目规定。）22分12023年以后，我国的新股发行出现过（BCD）形式。A网上竞价发行B上网定价发行C网上累计投标询价发行D对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式2证券交易所会

19、员代表应当履行的职责有（ABCD）。A办理证券交易所会员资格、席位、参与者交易业务单元（交易单元）、交易权限管理等相关业务B报送记录月报、年报及证券交易所规定的其他文献C组织与证券交易所证券业务相关的会员内部培训D组织会员相关业务人员参与证券交易所举办的培训2【解析】答案为ABCD。证券交易所会员代表应当履行的职责有：（1）办理证券交易所会员资格、席位、参与者交易业务单元（交易单元）、交易权限管理等相关业务。（2）报送记录月报、年报及证券交易所规定的其他文献。（3）组织与证券交易所证券业务相关的会员内部培训。（4）组织会员相关业务人员参与证券交易所举办的培训。（5）协调会员与证券交易所交易及相

20、关系统的改造、测试等。（6）每日浏览证券交易所网站会员专区，及时接受本所发送的业务文献，并予以协调贯彻。（7）及时更新会员专区中的会员总部、分支机构的相关资料及其他信息。（8）督促会员及时履行报告与公告业务。（9）督促会员及时交纳各项费用。（10）证券交易所规定履行的其他职责。3证券交易所不得直接或间接从事的事项有（ABC）等。A新闻出版业B为别人提供担保C以营利为目的的业务D履行对会员进行监管的职能3【解析】答案为ABC。证券交易所不得直接或者间接从事的事项有：以营利为目的的业务；新闻出版业；发布对证券价格进行预测的文字和资料；为别人提供担保；未经中国证监会批准的其他业务。4证券交易所每年应

21、对从事证券经纪业务的会员的（BCD）方面进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。A从业人员资格B财务状况C内部风险控制制度D遵守国家有关法规的情况4【解析】答案为BCD。证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。5场内交易和场外交易的重要区别在于（BCD）。A风险性B公开性C组织性D集中性1【解析】答案为BCD。2023年以后，我国的新股发行出现过的形式有：上网定价发行、网上累计投标询价发行、对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式。6深圳证券交易所交易规则规定，深圳证券交易所

22、对证券交易中的下列（ABCD）事项，予以重点监控。A涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为B证券买卖的时间、数量、方式等受到法律、行政法规、部门规章和规范性文献及深圳证券交易所业务规则等相关规定限制的行为C也许影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为D证券交易价格或者证券交易量明显异常的情形5【解析】答案为BCD。场内交易和场外交易的区别重要有：（1）集中性不同。场外交易市场是一个分散的无形市场，它没有固定的、集中的交易场合；（2）组织性不同。场外交易市场的组织方式采用做市商制，而场内交易市场采用经纪制；（3）公开性不同。场外交易市场是一个以议价方式进行证券交易的市场，其管理比证券交易所宽松

23、，公开性规定不高。6【解析】答案为ABCD。深圳证券交易所交易规则规定，深圳证券交易所对证券交易中的下列事项，予以重点监控：（1）涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为；（2）证券买卖的时间、数量、方式等受到法律、行政法规、部门规章和规范性文献及深圳证券交易所业务规则等相关规定限制的行为；（3）也许影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为；（4）证券交易价格或者证券交易量明显异常的情形；（5）深圳证券交易所认为需要重点监控的其他事项。7【解析】答案为BCD。A选项属于交易性过户的情形。8【解析】答案为ABCD。合格境外机构投资者外在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具

24、，其内容除A、B、C、D选项外，还涉及中国证监会允许的其他金融工具。7非交易性过户重要有以下情况（BCD）。A记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户的变更B符合法律规定的继承、赠与、财产分割引起的记名证券权益人变更C法院判决等引起的记名证券权益人变更D法人合并分立或因解散、破产、被依法责令关闭等因素丧失法人资格8合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，涉及（ABCD）。A在证券交易所挂牌交易的股票B在证券交易所挂牌交易的债券C证券投资基金D在证券交易所挂牌交易的权证9防范证券经纪业务合规风险的重要措施涉及（ABC）。A建立健全各项规章制度B加

25、强对经纪业务重要环节和风险点的控制，强化岗位制约和监督C增强法治观念和合规意识D提高差错或纠纷的解决效率9【解析】答案为ABC。防范证券经纪业务合规风险的重要措施涉及：（1）证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识；（2）要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的规定完善内部控制机制和制度；（3）加强对经纪业务重要环节和风险点的控制；（4）强化岗位制约和监督，对经纪业务重要部门和岗位实行互相分离的管理制度。D选项属于防范证券经纪业务管理风险的重要措施。10根据证券法的规定，股份有限公司发行的公司债券上市交易后，公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理

26、机构可以决定暂停公司债券上市交易的有（ABD）。A最近2年连续亏损B有重大违法行为C净资产额减至人民币5000万元D公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件10【解析】答案为ABD。证券法第六十条规定，公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：（1）公司有重大违法行为；（2）公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件；（3）发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用；（4）未按照公司债券募集办法履行义务；（5）公司最近2年连续亏损。11下列关于证券交易所对会员自营业务实行的平常监督管理的说法中，对的的有（ABD）。A规定会员的自营买卖业务必须使用专门

27、的股票账户和资金账户B检查开设自营账户的会员是否具有规定的自营资格C规定会员按季编制库存证券报表D对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会备案11【解析】答案为ABD。C选项应改为：规定会员按月编制库存证券报表，并于次月5日前报送证券交易所。12我国证券交易所规定的会员必须承担的义务涉及（ABCD）。A遵守国家的有关法律法规、规章和政策，依法开展证券经营活动B遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议C按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料以及相关的业务报表和账册D接受证券交易所的监督12【解析】答案为ABCD。我国证券交易所规定的会员必须承担的义务涉及：（1）遵守国家的有关法

28、律法规、规章和政策，依法开展证券经营活动。（2）遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议。（3）派遣合格代表入场从事证券交易活动（深圳证券交易所无此项规定）。（4）维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展。（5）按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料以及相关的业务报表和账册。（6）接受证券交易所的监督等。13关于上海证券市场债券买断式回购履约保证金的归属，以下说法符合规则的是（ACD）。A双方均履约，保证金退还双方B融资方履约，融券方申报不履约，保证金归风险基金C融资方无力履约，融券方履约，保证金归融券方D双方均无力履约，保证金归风险基金13【解析】答案为ACD。融资

29、方履约，融券方申报不履约，保证金归融资方，所以B选项错误。14根据证券公司监督管理条例的规定，证券公司经营融资、融券业务应当具有的条件涉及（ABCD）。A财务状况良好B合规状况良好C有完善的融资、融券业务管理制度D有完善的融资、融券业务实行方案14【解析】答案为ABCD。证券公司监督管理条例规定，证券公司经营融资、融券业务应当具有下列条件：（1）证券公司治理结构健全，内部控制有效；（2）风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好；（3）有经营融资、融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券；（4）有完善的融资、融券业务管理制度和实行方案；（5）国务院证券监督管理机构规定的其他条件。15【解

30、析】答案为BD。国债买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者（B、D账户）。16【解析】答案为ACD。根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价拟定成交价的原则是（1）可实现最大成交量的价格；（2）高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报所有成交的价格；（3）与该价格相同的买方或卖方至少有一方所有成交的价格。15国债买断式回购的交易主体限于（BD）。AA账户BB账户CC账户DD账户16根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价拟定成交价的原则是（ACD）。A可实现最大成交量的价格B使未成交量最小的申报价格C高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报所有成交的

31、价格D与该价格相同的买方或卖方至少有一方所有成交的价格17下列各项关于中国结算公司上海分公司和深圳分公司A股、基金、债券等品种的清算和交收模式说明对的的是（AC）。A交易日（T日）收市后，交易所将每个会员当天交易数据与非交易数据发送给登记结算公司B登记结算公司根据交易所传来的数据按净额清算原则分别计算每个结算参与人在T日的应收或应付金额，并于T+1日开市前将清算数据发送给每个结算参与人C结算参与人应收款由登记结算公司于T+1日开市前划入其资金交收账户，应付款则由登记结算公司于T+1日开市前直接从结算参与人的备付金账户中扣除D假如结算参与人备付金账户内的余额局限性，则结算参与人应当于T日17：0

32、0前及时补足17【解析】答案为AC。登记结算公司根据交易所传来的数据按净额清算原则分别计算每个结算参与人在T+1目的应收或应付金额，所以B选项错误；假如结算参与人备付金账户内的余额局限性，则结算参与人应当于T+1日17：00前及时补足，所以D选项错误。18【解析】答案为ABC。在集合资产管理计划中，客户重要承担如下义务：（1）按协议约定承担投资风险；（2）保证委托资产来源及用途的合法性；（3）不得非法汇集别人资金参与集合资产管理计划；（4）不得转让有关集合资产管理协议或所持集合资产管理计划的份额；（5）按照协议的约定支付管理费、托管费及其他费用。18在集合资产管理计划中，客户需要承担的义务有（

33、ABC）。A按协议约定承担投资风险B不得非法汇集别人资金参与集合资产管理计划C按照协议约定支付管理费、托管费及其他费用D根据协议约定参与和退出集合资产管理计划19下列关于金融期权的说法，对的的是（BCD）。19【解析】答案为BCD。金融期权交易是指以金融期权合约为对象进行的流通转让活动，所以A选项错误。A金融期权交易是指以金融期货合约为对象进行的流通转让活动B看涨期权赋予期权购买者有买人的权利C金融期权合约是由交易双方订立的、以金融期权为标的物的标准化合约D金融期权合约的买入者需支付期权费20下列对证券经纪业务的说法，对的的是（ABC）。A是代理客户买卖证券的业务B证券公司不垫付资金C收入来源

34、为佣金收入D我国没有股票的柜台交易20【解析】答案为ABC。我国存在股票的柜台交易，所以D选项错误。21证券公司营业部在为客户办理下列（ABCD）账户业务时，应当进行客户身份辨认。A资金账户的开立、注销B信用账户的开立、注销C客户资料修改D增长服务品种21【解析】答案为ABCD。证券公司营业部在为客户办理下列账户业务时，应当进行客户身份辨认：（1）资金账户的开立、注销；（2）代理证券账户的开立、指定交易及撤消指定交易、转托管、挂失补办、合并和注销；（3）代办开放式基金账户的开立、注销：（4）信用账户的开立、注销；（5）客户资料修改；（6）指定商业银行签约、变更，修改银行账户资料；（7）交易密码

35、、资金密码、通讯密码清空重置；（8）开通非柜面交易委托方式；（9）增长服务品种；（10）不合格账户、休眠账户的规范；（11）其他与账户管理有关的重要业务。22（BCD）是网上证券委托的有效身份辨认证件。A计算机IP地址B投资者证券账户卡号C数字证书D网上委托通讯密码22【解析】答案为CD。从具体操作规程看，投资者在使用证券公司的网上委托客户端软件前，应取得证券公司网上证券委托系统提供的数字证书或网上委托通讯密码以及证券公司网上证券委托系统下载、安装、证书申请的说明与使用手册等相关资料。其中，数字证书和网上委托通讯密码是网上证券委托的有效身份辨认证件。23用户对各交易品种申报的价格应当符合下列（

36、ABCD）规定，交易方可成立。A权益类证券大宗交易中，该证券有价格涨跌幅限制的，由买卖双方在其当天涨跌幅价格限制范围内拟定B权益类证券大宗交易中，该证券无价格涨跌幅限制的，由买卖双方在前收盘价的上下30%之间自行协商拟定C债券大宗交易价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%之间自行协商拟定D专项资产管理计划协议交易价格，由买卖双方自行协商拟定23【解析】答案为ABCD。用户对各交易品种申报的价格应当符合下列规定，交易方可成立：（1）权益类证券大宗交易中，该证券有价格涨跌幅限制的，由买卖双方在其当天涨跌幅价格限制范围内拟定；该证券无价格涨跌幅限制的，由买卖双方在前收盘价的上下30%之间自行协商拟定

37、。（2）债券大宗交易价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%之间自行协商拟定。（3）专项资产管理计划协议交易价格，由买卖双方自行协商拟定。24【解析】答案为ABC。证券登记按性质划分为初始登记、变更登记、退出登记等，所以D选项错误。24下列有关证券登记的说法，对的的有（ABC）。A证券登记有助于保障投资者合法权益B证券登记是保障投资者合法权益的重要环节C证券登记是证券发行和证券交易过户的关键所在D证券登记按性质可分为股份登记、基金登记和债券登记等25客户自行输入委托指令的优点有（ABCD）。A缩短了申报时间与成交回报时间B省去了场内交易员人工报盘的环节C减少了申报的差错D减少了客户与证券经纪商的

38、纠纷26客户交易结算资金第三方存管协议书的签署人涉及（ABC）。A客户B指定商业银行C证券公司D中国证券登记结算有限责任公司27证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（ABC）互相独立，单独设立账户、独立核算、分账管理。A集合资产管理计划资产与其自有资产B集合资产管理计划资产与其他客户的资产C不同集合资产管理计划的资产D集合资产管理计划内各项资产25【解析】答案为ABCD。客户自行输入委托指令，缩短了申报时间与成交回报时间，省去了场内交易员人工报盘的环节，减少了申报的差错，减少了客户与证券经纪商的纠纷。26【解析】答案为ABC。客户交易结算资金第三方存管协议书的签署人涉及客户、指定商业银行和证

39、券公司三方。27【解析】答案为ABC。证券公司客户资产管理业务试行办法第五十条规定，证券公司办理集合资产管理业务，应当保证集合资产管理计划资产与其自有资产、集合资产管理计划资产与其他客户的资产、不同集合资产管理计划的资产互相独立，单独设立账户、独立核算、分账管理。28【解析】答案为BCD。证监会派出机构按照辖区监管责任制的规定，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、协议签订、授信额度的拟定、担保物的收取和管理、补交担保物的告知以及处分担保物等事项，进行非现场检查和现场检查。29【解析】答案为BC。A选项描述的是网上组合证券认购；D选项应为网下组合证券认购。28证监会派出

40、机构按照辖区监管责任制的规定，依法对证券公司及其分支机构的融资、融券业务活动中涉及的（BCD）等事项，进行非现场检查和现场检查。A融券业务范围的拟定B协议签订C授信额度的拟定D担保物的收取和管理29下列各项关于中国结算公司上海分公司的组合证券认购的冻结的说明，对的的是（ABCD）。A网下组合证券认购的，中国结算公司上海分公司根据按照交易所传输认购数据当天冻结组合证券，并将认购冻结数据发送给基金管理人B基金管理人根据ETF招募说明书的有关规定，初步确认各成分股的认购数量后，向中国结算公司上海分公司申请办理组合证券网下认购的冻结C中国结算公司上海分公司审核后，将投资者账户内相应的股票进行冻结，并将

41、认购冻结数据发送给基金管理人D网上组合证券认购的，ETF发售结束日终，参与券商将当天的组合证券认购数据按投资者证券账户汇总发送给基金管理人30在（ABCD）情况下，投资者应办理跨系统转托管手续。A将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统B基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人C将登记在TA系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统D基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部30【解析】答案为ABCD。投资者如需将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统（基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人），或将登记在TA系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统（基金份

42、额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部），应办理跨系统转托管手续。31【解析】答案为ABC。可转换债券的初始转股价格可因公司送红股、增发新股、配股或减少转股价格进行调整，具体调整情况公司应予以公告。31可转换债券的初始转股价格因公司（ABC）进行调整。A送红股B增发新股C配股D提高转股价格32根据证券公司证券资产管理业务试行办法的规定，在集合资产管理计划中，客户重要享有的权利有（ABC）。A除协议另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益B根据集合资产管理协议的约定，参与和退出集合资产管理计划C知情的权利D汇集别人资金参与集合资产管理计划32【解析】答案为ABC。D选项

43、违反了客户在集合资产管理计划中重要承担的义务，即：客户不得非法汇集别人资金参与集合资产管理计划，不得转让有关集合资产管理协议或所持集合资产管理计划的份额。33【解析】答案为BD。A选项应为“经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围”；C选项应为“最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚”。34【解析】答案为ABCD。证券公司应通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等，来控制自营业务运作风险。33证券公司申请从事客户资产管理业务，必须具有的条件有（ABD）。A具有证券经纪业务资格的证券公司B具有不低于人民币2亿元的净资本C经营行为规范，近

44、半年没有受到行政处罚D具有完备的内部控制和风险管理制度34证券公司应通过（ABCD）来控制自营业务运作风险。A合理的预警机制B严密的账户管理、严格的资金审批调度C规范的交易操作D完善的交易记录保存制度35关于证券交易所回购交易标准券折算率，以下说法对的的是（ACD）。A中国结算公司与证券交易所协商后，可以修改根据标准券折算率计算公式计算的折算率B标准券折算率每月公布一次C证券登记结算公司应在计算当天通过其通信系统发布标准券折算率D证券交易所应在计算当天通过其通信系统发布标准券折算率35【解析】答案为ACD。标准券折算率的公布时间是：上交所每季度最后一个营业日公布下季度折算率；深交所每次调整后公

45、布，所以B选项说法错误。36主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告涉及（AD）。A在挂牌前发布推荐报告B向协会提交的推荐报告C在公司披露定期报告后的5个工作日内发布对定期报告的分析报告D在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项做出决议后的5个工作日内发布分析报告36【解析】答案为AD。主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告涉及在挂牌前发布推荐报告，在公司披露定期报告后的10个工作日内发布对定期报告的分析报告，以及在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项作出决议后的5个工作日内发布分析报告，客观地向投资者揭示公司存在的风险。37【解析】答案为ACD。客户场内交易应由证券公司单端发起，所以B选项不符合题意。37客户交易结算资金第三方存管模式下的资金结算程序涉及（ACD）。A客户（含个人和机构）凭签约存款账户存折到存管银行营业网点的柜台办理钞票存款B客户场内证券交易由证券公司与客户双端发起C证券公司接到客户委托买卖指令后对客户资金和证券账户进行资金和股份校验D登记结算公司根据交易所当天成交数据生成清算交收文献38根据我国现行相关制度规定，投资者进行柜台委托时，必须提供（BD）。A投资者资金账户卡B委托人身份证C其他能证明投资