2023年上海公务员考试经济管理预测试卷.doc

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1、第一部分 产业组织产业政策研究的是：结构、行为、绩效。一、市场结构1、市场结构的基本类型市场结构是指市场主体的构成、市场主体之间的互相作用及互相联系。市场主体是具有独立经济利益的集团、公司和个人，市场主体在市场中的地位、规模和数量比例关系，以及它们的生产技术特点、他们在市场上互换物品的特点等构成了具体的市场。典型的市场结构涉及：完全竞争、完全垄断、少数垄断（寡头垄断）和垄断竞争。完全竞争市场的特性：(1)市场上有众多的买者和卖者，他们中的任何一个人其买或卖的数量在市场份额中只占非常小的比例，以至无法通过自己的买或卖行为影响市场价格。(2)产品品质均一，具有同质性。(3)生产要素可以自由流动，即

2、新厂商可以不受任何阻碍进入或退出这一行业。(4)市场资讯完全，市场的买者和卖者都具有完备的信息。（资讯、信息、情报完全）完全垄断市场的特性(1)厂商家数只有一家，单个厂商提供整个行业的所有产品，单个厂商的供应等于整个行业产品的供应。(2)产品独特，缺少替代性。他的产品不能被其他产品所替代，它的需求交叉弹性等于零，因此它不会受到任何竞争者的竞争威胁。（其它商品数量影响本产品需求为0）(3)市场资讯极端缺少，它是产品市场价格的制定者。由于它是产品的唯一供应者，并且面对的又是众多的消费者，它可以通过供应量的调节等手段来决定市场价格，而众多消费者只能是价格的接受者。(4)其他厂商无法进入。(5)垄断厂

3、商价格的制定以获取最大超额利润为目的。垄断竞争市场的特性(1)买卖人数众多。(2)产品异质，各个厂商的产品既存在一定的差别，又存在一定的替代性。这里所说的差别不只是不同产品的差别，而是指同类产品之间存在着某差别。(3)市场讯息灵通但不完全。(4)在同一产品市场中存在较多的厂商，各个厂商之间都独立经营，互相之间都不存在勾结、操纵市场。厂商的进入和退出都比较容易。寡头垄断市场的特性(1)行业内厂商数量很少，几家厂商供应该行业的大部分产品，每家厂商的产量在行业总产量中占有较大的份额，其产量和价格的变动对整个产品市场具有较大的影响力。(2)寡头厂商之间互相依存，每个寡头厂商进行决策时，必须时刻考虑竞争

4、者的反映。(3)新老厂商进出市场不容易。(4)产品有也许同质，也也许异质。(5)市场资讯不完全。2、四类市场结构的市场行为特性和市场效果分析 考点：不同市场的特性。(1)完全竞争市场市场行为特性是：市场中公司数目众多而规模小，每个销售者和购买者提供和需要的产品数量非常少，任何销售者和购买者都不能影响市场价格，市场价格完全由供求关系决定。市场效果：合理配置经济资源，资源既但是剩也不短缺；最优使用经济资源，公司资源运用效率最高，并能使消费者获得最大的效用或福利。资源充足运用，效率最高，福利最高。(2)完全垄断市场行为特性：短期内完全垄断公司为了最大限度获得利润，选择边际收益等于边际成本时相应的产量

5、并因此决定市场价格，公司获得垄断利润；长期中若无竞争对手进入（重要取决于政府政策），公司也许调整生产设备和厂房规模，获取更大利润。市场效果：资源配置低效率，新公司不能进入，消费者需求不能充足满足；长期存在超额利润；缺少竞争，公司生产经营低效；产业生产技术发展缓慢。(3)垄断竞争市场行为：公司在价格策略、产品策略和销售策略方面，有多种行为方式，公司之间的价格竞争和非价格竞争非常剧烈。市场效果：由于公司数量多而规模小，产业平均生产成本不能达成最低水平，不能以最佳规模进行生产；产业内不存在长期超额利润；产品多样性满足了消费者的不同需求，公司之间在产品和销售方面的竞争有助于消费者；公司在价格、产品和质

6、量方面的剧烈竞争会导致各种形式的资源浪费。2贬2褒(4)寡头垄断市场行为：公司间的依存度较高，任何一个公司调整产品价格或产量都会引起其他公司反映；公司之间倾向于采用协调一致的行为，谋求共同利益最大化；市场价格呈现刚性。市场效果：存在超额利润；新公司进入困难，产业资源配置与社会需求会有距离，导致资源配置效率损失；公司之间的非价格竞争提高了产品质量，丰富了产品品种，有助于满足购买者的需求；公司为了在非价格竞争中获胜，大量投资于生产技术和产品功能的研究开发。2贬2褒3、行业进入壁垒的概念和分类行业进入壁垒是指与产业内的原有公司相比，潜在的新进入公司在竞争条件上所具有的不利性。与原有公司的生产经营条件

7、相比，新公司进入行业时会面临着一系列不利因素，这些阻碍新公司顺利进入行业的因素，形成了行业的进入壁垒。进入壁垒有以下几种：(1)规模经济。新公司若规模过小而不经济，产品价格往往难以填补成本而不能生存。(2)产品差别化 产业内原有公司与新公司相比，明显具有产品差别化优势，购买者对原有公司偏好限度高于新进公司的产品。(3)生产成本和流通成本。原有公司在技术成本、能源和原材料成本、工资成本、资金成本方面都具有优势，新公司在产品成本方面与之拉开了距离。(4)经济政策和法规。国家对新进入公司的限制政策或法规，也构成了一种进入壁垒。长期来说，这才是真正的壁垒。也可分为两大类：(1)结构性壁垒。产业自身的特

8、性所产生的阻止新公司进入该行业的障碍，如技术、成本、消费者偏好、规模经济等。(2)策略性壁垒。现有厂商采用行动提高结构性壁垒或者采用可置信的威胁性行为阻止新厂商进入。4、行业退出壁垒的概念和分类退出壁垒是指行业内的公司停止生产经营，退出产业时，其退出的困难和不利之处是（所必须承担的成本或不能收回的原先的投资）退出壁垒有以下几种：(1)资本淹没。公司变卖设备的价格小于设备的净残值，就出来了资本淹没(Sunk Cost)。如石油钻井失败，设备投入资金无法回收。(2)员工安顿。公司必须按照劳动政策和法规，安顿遣散员工。(3)国家的政策和法规。5、规模经济的概念及因素公司规模是指投入要素在公司的集中限

9、度。投入要素：资本和劳动规模经济指在一个给定的技术水平上，随着规模扩大，产出的增长，则平均成本（单位产出成本）逐步下降。规模经济是指公司因扩大某种产品的生产规模或经营规模而使收益增长的现象。钱德勒（美产业经济学家）认为：规模经济是当生产或经销单一产品的单一经营单位所增长的规模减少了产生或经销的单位成本时而导致的经济。规模经济表现为，随着公司某一产品生产经营规模扩大，长期平均成本不断下降直至最低化。规模经济分为生产规模经济和经营规模经济。生产规模经济的产生因素：(1)满足最小技术效率的规定。使用大型、高效率准备必须满足最小技术效率的规定，必须在单位时间内承载足够的生产量，才干减少平均生产成本。(

10、2)分工的利益。生产规模是获得专业化分工效率的前提。(3)辅助生产节约。在规模扩大的基础上，实现仓储自动化、能源供应自动化和零部件传输自动化，从而极大提高辅助生产的效率。经营规模经济的产生因素：(1)采购成本节约(2)销售成本节约 例：网购(3)技术开发规模效应(4)规模管理(5)融资成本节约6、范围经济的概念及因素范围经济则是指在同一核心专长的平台上，随着公司活动的多样化，多项活动共享一种核心专长，从而导致各项活动费用的减少和经济效益提高。范围经济是指公司生产两种以上产品或经营两种以上劳务时，平均成本下降的现象。范围经济产生因素：(1)投入要素具有多重使用价值(2)充足运用品牌优势和营销网络

11、 例：美亚租片 - 票务(3)效率管理的覆盖面扩大：管理者的管理经验和管理能力得到最大限度的发挥，而不必增长新的投入。规模经济与范围经济是两个相应的范畴，区别规模经济与范围经济有时很困难，然而，范围经济与产业规模扩大的结果所带来的规模经济毕竟是完全不同的两个概念。一般，“规模”是指经济系统或聚集体的大小（一种产品，数量大）；“范围”是指经济系统或聚集体的集合分离限度（多种产品）。相应的，规模经济反映的是产出规模与长期平均成本之间存在的经济；范围经济反映了多样化限度与长期平均成本之间存在经济性。7、交易费用理论的基本观点所谓交易费用是经济制度的运营费用。在市场中交易费用就是运用价格机制的费用，它

12、涉及为完毕市场交易而搜寻并获得准确的市场信息所付出的费用、谈判和签订契约的费用及监督和维护契约的费用等。交易费用是交易过程中询价、谈判、协议、热潮等代价。获得1982年诺贝尔经济学奖的英国经济学家罗纳德科斯认为，市场的交易是要付出代价的，这种代价就是交易费用，涉及搜寻的费用（寻找最合适的买家和卖家）、获得及时充足信息的费用（尽力避免由于信息不对称所带来的道德风险）、制定和履行协议的费用（保证交易可以稳定进行）等等。另一位诺贝尔经济学奖获得者斯蒂格利茨把市场交易费用比做自然界中的“摩擦力”，要想使市场交易的效率更高，就要尽量减小“摩擦力”。 如公司整合科斯定理认为，假如不存在交易费用，则无论产权

13、如何分派，价格机制都能发挥作用，实现资源的有效配置（产权归谁会影响收入分派）。因此，真正阻碍市场实现效率（市场失灵）的实质因素是交易费用，假如交易费用足够低，许多市场失灵不会存在。在交易费用概念和分析方法的基础上，发展出产权经济学、新制度经济学和法律经济学等多种经济学分支学科。8、博弈论的基本概念博弈论是研究决策主体的行为发生直接互相作用时候的决策以及这种决策的均衡问题的理论。博弈论的基本概念涉及：参与人，行为，信息，战略，支付函数，结果，均衡。 局中人，行动和规则，结果和支付参与人是指博弈中选择行动以最大化自身利益（效用，利益等）的决策主体（如个人，厂商，国家）。行动是指参与人的决策变量。战

14、略是指参与人选择行动的规则，它告诉参与人在什么时候选择什么行动，例如“人不犯我，我不犯人；人若犯我，我必犯人”是一种战略。这里“犯”与“不犯”是两种不同的行动。战略规定了什么时候选择“犯”，什么时候选择“不犯”。信息是指参与人在博弈中的知识，特别是有关其他参与人（对手）的特性和行动的知识。支付函数是参与人从博弈中获得的效用水平，它是所有参与人战略或行动的函数，是每个参与人真正关心的东西，结果是指博弈者感爱好的要素的集合，均衡是所有参与人的最优战略或行动的组合。上述的概念中，参与人，行动，结果统称为博弈规则，博弈分析的目的是使用博弈规则预测参与人的行为和均衡。对博弈从不同的角度进行分类。可以将博

15、弈提成合作博弈与非合作博弈。两者之间的区别重要在于博弈的当事人之间能否达成一个有约束力的协议。假如有，就是合作博弈；反之，就是非合作博弈。 合作博弈例：囚徒困境中的集体抵赖。博弈论的重要思想博弈论可以分为合作博弈与非合作博弈。两者之间的区别重要在于博弈的当事人之间能否达成一个有约束力的协议。假如不能，称为非合作博弈（Non-cooperative Game），非合作博弈是现代博弈论的研究重点。比如两家公司A、B合作建设一条VCD的生产线，协议由A方提供生产技术，B方提供威望和设备。在对技术和设备进行资产评估时就形成非合作博弈，由于每一方都试图最大化己方的评估值，这里B方假如能获得A方关于技术的

16、真实估价或参考报价这类竞争情报，则可以使自己在评估中获得优势；同理，A方也是同样。至于自己的资产评估是否会影响合作公司的总体运营效率这样的“集体利益”，则不会非常重视。这就是非合作博弈，参与人在选择自己的行动时优先考虑的是如何维护自己的利益。合作博弈强调的是集体主体，团队理性（Collective Rationality），是效率、公平、公正；而非合作博弈则强调个人理性、个人最优决策，其结果是有时有效率，有时则不然。博弈论非常强调实践和信息的重要性，认为时间和信息是影响博弈均衡的重要因素。在博弈过程中，参与者之间的信息传递决定了其行动空间和最优战略的选择；同时，博弈过程中始终存在一个先后问题（

17、Sequence Order），参与人的行动顺序对博弈最后的均衡有直接的影响。9、信息不对称产生的问题（新内容）信息不对称是信息不完全的典型情况，指的是交易中的一方拥有另一方所得不到的信息。平常生活中某些商家就有也许运用自己的信息优势，用漫天要价、以次充好等方法欺骗消费者，证券市场上的虚假陈述、内幕交易、庄家操纵等都属于信息不对称产生的问题。从经济学上说，由于交易双方对相关信息占有的不对称而导致在交易完毕前后分别发生“逆向选择”（交易前）和“道德风险”问题（交易后，也称委托代理问题，委托人是不具有信息优势的一方，代理人是具有信息优势的一方）。“逆向选择”应当定义为信息不对称所导致市场资源配置扭

18、曲的现象。譬如，二手车市场应当率先成交质量较好的旧车，可事实上却是质量较次的旧车。由于，二手车市场按车的平均质量定价，质量较好的旧车，其质量高于价格，车主不乐意进入这个市场，而质量较差的旧车，其质量却低于价格，该市场就会充斥质量较差的旧车。旧车交易就不像一般的商品市场那样，交易的序列按质量由高向低排列，而是由低向高排列成效。保险市场也是如此，保险公司希望获得较为健康的客户，以减少保险公司的理赔，可事实上相对病弱的客户更有投保的积极性，于是保险公司往往拥有的客户不是由健康向病弱排列，而是倒过来，这才是“逆向选择”。它与信息不对称有关，假如买方知道旧车的价格高于它的质量，他们不买；假如保险公司完全

19、知道投保人的情况，并规定病弱者多付保费，“逆向选择”也就不会发生。假如旧车的出售者诚实得不想赚质量低于价格的差价，投保人也坦诚得乐意多付保费，“逆向选择”同样不会发生。显然，“逆向选择”的含义与信息不对称和机会主义行为有关，却绝不是这两者所可以涵盖得了的。由于，高质量的旧车主了解自己车的质量与价格的关系，保险公司也了解自己的优良客户，它们既没有信息的不对称，也没有机会主义行为。所以，“逆向选择”只能是制度安排不合理所导致市场资源配置效率扭曲的现象，而不是任何一个市场参与方的事前选择。“道德风险”指的是人们享有自己行为的收益，而将成本转嫁给别人，从而导致别人损失的也许性。“道德风险”重要发生在经

20、济主体获得额外保护的情况下，它具有非常普遍一般的意义。譬如，美国联邦储备银行为了避免银行经营失败引发社会问题，所以要给商业银行提供贷款保护，这就也许引发道德风险。由于，商业银行，涉及所有的经济主体都要追求利润最大化，它们一定要将贷款（经营）规模扩张到边际成本等于边际收益的阶段，假如没有联储的保护，它们享有贷款规模的边际收益与边际成本对等，这就没有道德风险。但假如联储提供保护，商业银行贷款（经营）的风险相应下降，防范风险的成本为联储承担，商业银行的边际成本下降，它们势必相应扩大信贷规模，从而更多地享有贷款的收益。这种运用保护而获得额外利益的行为肯定是非道德的，或者是道德水平下降的。社会承担的风险

21、随着商业银行道德水平的下降而提高，由于，社会承担风险来自商业银行的行为，在没有保护的情况下，商业银行导致的风险小，社会承担的风险也不大。在联储提供保护的情况下，商业银行扩大信贷规模，社会承担的风险相应扩大，但是，商业银行承担的部分仍然不变，差额部分则为联储承担。显然，没有联储的保护，商业银行的道德水平不下降，社会遭受损失的也许性就小，这就是额外的保护引发的道德风险。在这个过程中，商业银行追求利润最大化的本性和行为没变，只但是联储保护与否改变了它们的边际成本，刺激信贷规模和风险的相应变化，所以，商业银行既没有机会主义行为，也不存在事后的选择问题。只要有保护减少经济主体的边际成本，就难免会引发“道

22、德风险”，匈牙利经济学家科尔纳关于计划经济对公司的“父爱主义”，势必导致公司效率下降的论断，就是对“道德风险”的最佳注释。有额外保护而放任自己的行为，如买了车保险，放任车被偷盗、损坏。二、市场行为1、倾销与反倾销的概念倾销指的是这样一种国际价格策略，即通过在国外市场实行低于国内水平的售价来获利。它规定两个基本条件：一方面，出口商在国内市场具有一定的垄断地位，而国际市场上该产品的价格弹性大于本国国内；另一方面，要存在地理或关税上的壁垒，使得倾销到国外的商品不再低价流入国内市场。倾销有也许刺激竞争，促进贸易和产业发展，也施益于部分国外消费者。但也许存在恶意倾销，或称“掠夺性倾销”，即出口商不惜成本

23、代价，以驱赶其他竞争者为目的，在国际市场上以低价来占领市场，这里价格往往低于成本价格。这种价格策略对于进口国的消费者和相关产业，从长期角度看，是有也许产生威胁和影响的。当国外出口商通过在进口国实行低于国内市场（或可参照的第三国正常市场价格，或要素核算价格）的价格，且这种“价格歧视”对进口国家的相关产业带来实质性损害时，即进口国相关生产行业的市场份额迅速减少、许多公司亏损甚至倒闭、大量工人失业时，进口国将根据本国的反倾销法律提起诉讼，假如裁定倾销事实成立并征收反倾销税，出口国的这种产品将在该国失去原有的价格优势。所以，反倾销的直接目的应当是针对倾销而采用的保护本国产业的措施。2、公司并购的形式与

24、动因公司并购是公司兼并和收购的简称。兼并通常是指一家公司以钞票、证券或其他形式购买并取得其他公司的产权，使其他公司丧失法人资格或改变法人实体，并取得对这些公司决策控制权的经济行为。收购是指公司用钞票、债券或股票购买另一家公司的部分资产或股权，以获得该公司的控制权。收购的对象一般有两种：股权或资产。兼并与收购的区别：(1)在兼并中，被合并的公司作为法人实体不复存在；在收购中，被收购的公司可仍以法人实体存在，其产权可以部分转让。(2)兼并后，兼并公司成为被兼并公司新的所有者和债权债务的承担者，是资产、股权、债务的一同转换；在收购中，收购公司是被收购公司的新股东，以收购出资的股本为限承担被收购公司的

25、风险。(3)兼并多发生在被兼并公司财务状况不佳、生产经营停滞半停滞之时，兼并后一般高速度生产经营，重新组合其资产；收购一般发生在公司正常生产经营状态，产权流动比较平和。公司并购的形式可以从以下几个方面来考察：从公司并购的行业角度可分为三类：一是横向并购，指同属于一个产业或行业、生产或销售同类产品的公司之间发生的并购行为。二是纵向并购，指生产过程或经营环节紧密相关的公司之间的并购行为。又可分为向前并购，即向其产品的后加工方向并购；向后并购，即向其产品的前加工方向并购。三是混合并购，指生产和经营彼此没有关联的产品或服务的公司之间的并购行为。从公司并购付款的方式可分为四种：(1)用钞票购买资产。(2

26、)用钞票购买股票。(3)以股票购买资产，即并购公司向目的公司发行并购公司自己的股票以互换目的公司的大部分或所有资产。(4)用股票互换股票，一般是并购公司可直接向目的公司的股东改发行股票以互换目的公司的大部分或所有股票，通过这种形式目的公司往往会成为并购公司的子公司。从并购公司的行为可分为两种：一是善意并购，又称白袍骑士，指并购公司以比较公道的价格，提供较好的条件完毕并购。二是敌意并购，又称黑袍骑士，指并购公司采用未先与目的公司经营者协商而秘密地收购目的公司分散在外的股票，使目的公司不得不接受。从公司法角度可把公司合并提成吸取合并、新设合并和购受控股权益三种形式。吸取合并，即兼并，是指两个或两个

27、以上的公司合并中，其中一个公司因吸取（兼并）了其他公司而成为存续公司的合并形式。在合并中，存续公司仍然保持原有的公司名称，有权获得其他被吸取公司的资产和债权，同时承担其债务，被吸取公司从此不复存在。新设合并，又称创建合并或联合，是指两个或两个以上公司通过合并同时消亡，在新的基础上形成一个新建董事会和管理机构。购受控股权益，是指一家公司购受另一家公司时达成控股比例股份的合并形式。所谓控股股份，在理论上指持有投票权的股票即普通股的51%。在公司规模较大、股权比较分散的情况下，只需较少的股份就可达成控股的目的。公司并购的一般动因体现在以下几方面：(1)获取战略机会。并购者的动因之一是要购买未来的发展

28、机会，当一个公司决定扩大其在某一特定行业的经营时，一个重要战略是并购那个行业中的现有公司，而不是依靠自身内部发展。因素在于：第一，直接获得正在经营的发展研究部门，获得时间优势，避免了工厂建设延误的时间；第二，减少一个竞争者，并直接获得其在行业中的位置。公司并购的另一战略动因是市场力的运用，两个公司采用统一价格政策，可以使他们得到的收益高于竞争时的收益，大量信息资源也许用于披露战略机会，财会信息也许起到关键作用，如会计收益数据也许用于评价行业内各个公司的赚钱能力；可被用于评价行业赚钱能力的变化等，这对公司并购十分故意义。(2)发挥协同效应。重要来自以下几个领域：在生产领域，可产生规模经济性，可接

29、受新技术，可减少供应短缺的也许性，可充足运用未使用生产能力，在市场及分派领域，同样可产生规模经济性，是进入新市场的途径，扩展现存分布网，增长产品市场控制力；在财务领域，充足运用未使用的税收利益，开发未使用的债务能力；在人事领域，吸取关键的管理技能，使多种研究与开发部门融合。(3)提高管理效率。其一是公司现在的管理者以非标准方式经营，当其被更有效率的公司收购后，更替管理者而提高管理效率，当管理者自身利益与现有股东的利益更好地协调时，则可提高管理效率，如采用杠杆购买，现有的管理者的财富构成取决于公司的财务成功，这时管理者集中精力于公司市场价值最大化。此外，假如一个公司兼并另一公司，然后出售部分资产

30、收回所有购买价值，结果以零成本取得剩余资产，使公司从资本市场获益。(4)获得规模效益。公司的规模经济是由生产规模经济和管理规模经济两个层次组成的，生产规模经济重要涉及：公司通过并购对生产资本进行补充和调整，达成规模经济的规定，在保持整体产品结构不变的情况下，在各子公司实行专业化生产。管理规模经济重要表现在：由于管理费用可以在更大范围内分摊，使单位产品的管理费用大大减少。集中人力、物力和财力致力于新技术、新产品的开发。此外，并购减少进入新行业、新市场的障碍，可以运用被并购方的资源，涉及设备、人员和目的公司享有的优惠政策；出于市场竞争压力，公司需要不断强化自身竞争力，开拓新业务领域，减少经营风险。

31、3、公司纵向一体化的收益和成本公司纵向一体化是指由公司进行所有的与自己产品有关的设计、制造和销售活动，将不同经营环节实行纵向的内部结合。纵向一体化的收益：(1)减少厂商的交易成本(2)保证重要投入品的稳定供应(3)有效控制自己产品的质量，保持声誉所产生的效益(4)避免政府的限制或管制，减少税收(5)增强或发明市场势力，提高利润水平(6)纵向一体化也是厂商进行价格歧视的手段。成本：(1)自己供应投入品或销售产品的成本，也许会高于由市场竞争厂商供应或销售的成本(2)随着厂商规模的扩大，管理的难度和成本都将增大(3)需要大量的法律费用。4、公司技术创新的目的公司技术创新大体上有两个目的：(1)获取新

32、产品、新技术暂时带来的产品差别化（或暂时垄断的）利润；(2)改变以后阶段的市场环境，减少以后阶段的生产成本，阻止新厂商的进入。5、技术创新和市场结构的关系(1)从必要性来说， 完全竞争市场和垄断竞争市场技术创新动力比较强，重要是出于第一个目的，即暂时获取差别化的利润； 寡头垄断市场技术创新动力也比较强，即也许出于第一个目的，即在非价格竞争中获胜并牟取利润，也也许出于第二个目的，即阻止新厂商进入； 完全垄断市场技术创新动力最弱。(2)从也许性上来讲， 由于完全竞争市场和垄断竞争市场上厂商利润比较小，有时不具有技术创新所需要的巨额资金投入； 相反垄断市场特别是寡头垄断市场，厂商往往拥有技术创新所必

33、需的巨额资金。综合来说，寡头垄断市场的技术创新也许性最强。三、市场绩效1、市场绩效的衡量方法市场绩效是在一定的市场结构下，通过一定的市场行为，实现一定的市场效果，重要表现在市场配置效率、技术进步、产业规模结构效率（规模经济的实现限度）、公司经营和内部组织的效率（公司的内部资源配置）等方面。通常用利润或价格与成本间关系来衡量市场绩效，涉及收益率、价格成本加成和托宾q等指标。收益率是每单位投资的赚钱水平，是利润的一种衡量办法。价格成本加成指标就是勒纳指数，勒纳指数(P-MC)/P，P是产品价格，MC是生产该产品的边际成本。衡量市场绩效的托宾q指标就是一家厂商资产的市场价值与其资产重置成本的比率。假

34、如q大于1，意味着该行业厂商能获得比保证资产成本收益率更高的收益率，这只有在具有长期市场壁垒的行业才存在。托宾q（股份股数）/资产重置成本。资产重置成本，即资产在市场上能卖多少钱，或买同样资产需多少钱。2、帕累托效率的概念经济学最重要的一个概念就是帕累托效率；帕累托效率这个概念是意大利经济学家帕累托在将近百年前定义的。什么叫帕累托效率，就是说，假如我们达成这样一种状态，除非有人受到损害，就不也许有任何人的处境得到改善，这就达成帕累托效率。改善一些人而同时不损害所有其别人的过程，称为“帕累托改善”。所以还可以帕累托改善的状态，就不是帕累托最优的状态。3、市场失灵的概念和因素市场失灵是指市场机制在

35、配置资源和分派收入时有缺陷，不能引导资源有效率地配置，或（和）不能使收入分派公平。导致市场失灵的因素很多，重要有两类：一类可称为完全竞争市场的条件不满足，如垄断、信息不对称、外部性和公共产品，另一类是完全竞争市场的结果不可取，如收入分派不公和消费者偏好不合理等。4、外部性的概念所谓外部性或外部影响（externality）是指生产或消费者在自己的活动中产生了一种有利影响或不利影响，这种有利影响带来的利益（收益）或不利影响带来的损失（成本）都不是消费者和生产者本人所获得或承担的，前者称为外部收益，后者称为外部成本。例如植树对环境的好处与工厂对周边导致的污染，前者带来外部收益，后者带来外部成本。在

36、外部收益和外部成本存在的情况下，私人收益和社会收益、私人成本和社会成本就不一致，社会收益由私人收益加上外部收益构成，社会成本由私人成本和外部成本构成。5、公共物品的概念假如一种物品即具有非竞争性也具有非排他性，它就是纯粹的公共物品。所谓非竞争性，指同一单位产品一个人享用时，假如其别人同时享用不会减少使用者效用的情况，或者说这个产品一旦提供，多增长一个消费者的边际成本为零。所谓非排他性，指一个人使用某种物品时不能排除其别人同时从该物品中获得效用。四、产业组织政策。1、概念产业组织政策，是指为了获得抱负的市场效果，由政府制定的干预市场结构和市场行为，调节公司间关系的公共政策。2、目的产业组织政策的

37、具体目的可细化为6个方面：(1)公司应达成并有效运用规模经济，市场的供应重要应由达成经济规模的公司承担，公司应有较高的开工率；(2)不应出现某些产业或公司长期获得超额利润或长期亏损的情况，各产业的资本利润率长期看应比较均等；(3)较快的技术进步，重要是技术进步和产品开发、革新活动有效且比较充足；(4)不存在过多的销售费用；(5)产品的质量和服务水平较高，并具有多样性，以适应提高大众福利和消费水平的规定；(6)可以有效地运用自然资源。我国产业组织政策的目的是：(1)促进公司合理竞争，实现规模经济和专业化协作，形成适合产业技术经济特点和我国经济发展阶段的产业组织结构；(2)对规模经济效益显著的产业

38、，应形成以少数大型公司（集团）为竞争主体的市场结构；(3)对产品由大量零部件组成的产业，应形成大中小公司合理分工协作、规模适当的市场结构；(4)对规模经济效益不显著的产业，应鼓励小公司的发展，形成大中小公司并存、公司数目较多的竞争性市场结构。3、实行手段产业组织政策的实行手段重要有：(1)计划手段，即通过国家规划，贯彻实行产业组织政策的手段；(2)经济手段，该手段是实现产业组织政策的重要手段，政府通过财政补贴、加速折旧、减免税收或增长税收等手段来影响产业的组织状况；(3)法律手段，国家通过制定有关产业组织的法律、法规来影响市场结构和市场行为，实现产业组织的优化；(4)组织手机，政府设立专门的组

39、织结构，负责产业组织政策的制定和实行，这是实现产业组织政策目的的组织保证。当然，产业组织政策得以有效实行的基础和前提条件是必须存在一种接受合理产业组织政策诱导，并能在实践中校正产业组织政策失误的微观经济基础和健全的市场体系。从这个意义上看，哺育公司自组织力量，完善公司自组织能力，发挥市场机制的积极作用，始终是产业组织政策发挥促进产业组织优化作用的基础性条件。4、政府管制政府管制是指政府介入产业市场的经济活动，对市场行为进行规范或干预。政府管制可以分为直接管制和间接管制。直接管制是指政府直接控制产业的运营，管制相关的市场行为；间接管制是指政府依法规范公司的行为，维护市场秩序。管制的基本含义是政府

40、对公司市场活动的直接干预。Spulber认为管制是由行政机构制订并执行的，直接干预市场配置机制和间接改变公司和消费者的供需决策的一般政府管制或特殊行为。王俊豪认为，政府管制是由具有法律地位的、相对独立的政府管制者，依照一定的法规对被得所采用的一系列行政管理与监督行为。维斯卡西（Viscusi）等学者认为，政府管制是政府以制裁手段，对个人或组织的自由决策的一种强制性限制。政府的重要资源是强制力，政府管制就是以限制经济主体的决策为目的而运用的这种强制力。日本学者植草益对政府管制所下的定义是：社会公共机构依照一定的规则对公司的活动进行限制的行为。这里的社会公共机构或行政机关一般被称为政府。在政府管制

41、概念的诸要素中，最关键的是作为政府管制依据和手段的各种法规。无论是当选还是规定，他们都是政府制定的，具有相称的强制力。政府管制又分为经济性管制和社会性管制。植草益认为，经济管制是指在自然垄断和存在信息偏载的领域，重要是为了防止发生资源配置低效率和保证运用者的公平运用，政府机关用法律权限，通过许可和认可等手段，对公司的进入和退出、价格、服务的数量和质量、投资、财务会计等有关行为加以管制。政府管制的形式重要有：信息管制、质量管制、进出管制、资格管制等等。5、放松管制即政府减少对产业的控制，通过允许竞争公司自由进入市场和扩展业务、放开价格管制、不再限制合并等措施引导公司领先市场力量进行自由竞争，盼望

42、通过竞争的压力使公司不断改善经营管理，提高服务水平，满足国民经济发展的需要。20世纪70年代，西方国家普遍出来“滞胀”的经济状况，反映出凯恩斯主义的失灵，政府管制的恶果（技术低效、服务劣质、成本虚增、品种单一）也越来越明显。于是在70年代，80年代，兴起“放松管制”的浪潮，美国在20世纪70年代起陆续放松了航空、铁路、公路、石油的管制，80、90年代对电信、网络和广播等产业也逐渐放松管制。6、反垄断政策垄断也称独占，指对市场的控制，以及对竞争过程的阻滞。垄断会削弱市场价格机制发挥作用，影响资源的配置效率。各国反垄断政策可以分为控制市场结构和控制市场行为两方面。(1)控制市场结构：重要是减少过高

43、的市场集中度或克制集中度上升；减少进入壁垒或制止其上升；在产品差别化特别显著时，采用减少措施等。(2)控制市场行为：例如严禁限制交易的契约、结合与合谋；严禁垄断或企图垄断的瑟合谋；严禁采用不公正的竞争方法、不公平的甚至欺骗性的行为。更广泛地说，反垄断措施还涉及：制定行之有效的反垄断法，采用事后解决和预警性的事前解决等。附录：去年考纲中的部分内容1、市场集中度与度量市场集中度是指产业市场上大公司的数量，以及他们的规模分布。公司规模大，在市场销售产品的数量多、市场占有率高，公司对市场价格的影响作用就大。并且高集中度的市场上公司数量少，公司之间比较容易达成协议，相对容易形成对市场的控制。试题市场集中

44、度的指标：(1)集中率（公式略）：集中率指标在世界上许多国家被广泛采用，运用集中率指标计算市场集中度时，一般取产业内最大的4或8家公司来计算大公司的市场占有率。有些国家将产业中最大8家公司集中率70%以上的称为“极高位集中”，在69%-40%之间的称为“高位、中位集中”，在39%-20%的称为“低位集中”，未达20%的称为“非集中”。(2)赫芬达尔指数（公式略）：一个行业中各厂商所占行业总资产比例的平方和。(3)洛伦茨曲线。经济学中用于反映收入平均限度的洛伦茨曲线，也用来表现公司的规模分布和集中度。横轴表达由小到大排列的公司累计数的比例，纵轴表达公司的市场占有率。对角线表达均等分布，对角线右下

45、方曲线是产业的公司规模分布曲线，称为洛伦茨曲线，它偏离对角线的距离越大，公司规模分布越不均匀，大公司的相对集中度越高。基尼系数。根据洛伦茨曲线，可以计算基尼系数。公式如下：基尼系数=A/(A+B)。A为洛伦茨曲线与均等分布曲线之间的面积，B为等边三角形的面积减去A后的剩余部分。假如基尼系数为0，则公司规模分布均等；假如基尼系数为1，表白产业内只存在一家公司。基尼系数越小，公司规模分布越接近于均等，越大说明集中限度越高。2、产品差别化的概念和因素产品差别化是指产业内互相竞争的公司所生产的产品之间可替代不完全。具体地说，产品差别化是指公司向市场提供的产品或销售产品过程中的条件，与同产业内的其他公司

46、相比，具有可以区别的特点。产品差别化的因素有：(1)物理差异。指产品的设计、结构、功能等方面的差异。(2)心理差异。指公司的广告宣传和其他促销手段的差异。(3)服务差异。指公司在售前和售后提供的服务内容和服务质量的差异。(4)空间差异。指生产或销售同一种产品的公司分布在不同的地点。3、可竞争市场的基本特性可竞争市场理论由经济学家鲍莫尔等人提出，他们认为决定市场进入壁垒或退出壁垒的关键因素是淹没成本（厂商进入市场时投入而退出市场时不能收回的固定成本），淹没成本等于零或很低时，厂商可以自由进入或退出某个市场或行业，这个市场就是可竞争市场，即使该市场是垄断。其基本特性是：假如该市场存在赚钱机会，潜在

47、的厂商会迅速进入，现有厂商也不会采用抵制性措施，而市场上的赚钱机会一旦消失，想退出的厂商可以立即退出市场；即使市场是垄断的，垄断厂商也不能获得垄断利润，市场将稳定在竞争均衡的价格水平上，并且这种竞争均衡可以长期维持。4、阻止进入定价当一家已有厂商将其价格和产出定在某一水平，以至新的进入者进入该行业时，发现所剩下来的需求不中心使它赚钱，那么这家已有厂商就运用了阻止进入定价（limit pricing）。5、掠夺性定价某家厂商为将竞争对手挤出市场或吓退意欲进入市场的潜在对手，积极将价格压低至成本以下，待对手退出市场之后再行提价，就是说厂商通过承担短期损失来换取长期利益，这就是掠夺性定价（predatory pricing）。6、价格歧视的概念为了追求利润最大化，垄断厂商可以运用非统一定价，向不同消费者出售同样产品时索取不同价格，或者视消费者购买量不同制定不同的价格。这种非统一定价的方式称为价格歧视。（价格差别化）7、卡特尔组织的形式和目的若干个厂商为垄断市场而结成同盟，协调各自的行动以实现共同的利润最大化，这样的组织叫做卡特尔。卡特尔的重要形式涉及价格领导制（一个寡头厂商一方面定价，其他厂商跟随定价）、主导厂商定价制（少数寡头厂商定价并确立自己的需求曲线，其他一些小厂商跟随）等。卡特尔组织的目的是避免互相之间的竞争，实现共同利润最大化；小厂商跟随定价也许是出