分子检测产品公司知识产权规划.docx

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1、泓域/分子检测产品公司知识产权规划分子检测产品公司知识产权规划xxx投资管理公司目录一、 项目简介3二、 产业环境分析6三、 核酸保存市场概况8四、 必要性分析11五、 供应链上的知识产权管理11六、 研发环节的知识产权管理25七、 知识产权的观念革新33八、 企业知识产权管理的目标37九、 知识经济的定义、特征及其与经济全球化40十、 知识经济的产生65十一、 知识产品生产概述72十二、 知识产品生产的特点76十三、 世界知识产权组织81十四、 知识产权法律制度国际化的演变87十五、 公司概况92公司合并资产负债表主要数据93公司合并利润表主要数据93十六、 法人治理93十七、 项目风险分析

2、104十八、 项目风险对策106十九、 SWOT分析107一、 项目简介（一）项目单位项目单位：xxx投资管理公司（二）项目建设地点本期项目选址位于xx（待定），占地面积约26.00亩。项目拟定建设区域地理位置优越，交通便利，规划电力、给排水、通讯等公用设施条件完备，非常适宜本期项目建设。（三）建设规模该项目总占地面积17333.00（折合约26.00亩），预计场区规划总建筑面积34310.16。其中：主体工程23346.67，仓储工程4674.70，行政办公及生活服务设施3430.24，公共工程2858.55。（四）项目建设进度结合该项目建设的实际工作情况，xxx投资管理公司将项目工程的建设

3、周期确定为24个月，其工作内容包括：项目前期准备、工程勘察与设计、土建工程施工、设备采购、设备安装调试、试车投产等。（五）项目提出的理由1、长期的技术积累为项目的实施奠定了坚实基础目前，公司已具备产品大批量生产的技术条件，并已获得了下游客户的普遍认可，为项目的实施奠定了坚实的基础。2、国家政策支持国内产业的发展近年来，我国政府出台了一系列政策鼓励、规范产业发展。在国家政策的助推下，本产业已成为我国具有国际竞争优势的战略性新兴产业，伴随着提质增效等长效机制政策的引导，本产业将进入持续健康发展的快车道，项目产品亦随之快速升级发展。近年来，全球分子检测市场呈现增速严重分化的现象，以中国、印度为代表的

4、发展中国家呈现快速稳步增长的特点，且有巨大的增长潜力，而以欧美日为代表的发达国家已经进入低速平台发展期。因此，一批国内行业领先的核心原料企业、分子诊断或其他类型的分子检测企业开始拓展海外业务，进军海外市场，积极探索新的发展路线。与此同时，中国企业通过收购兼并引入海外业务平台，对自身的产品线进行拓展。（六）建设投资估算1、项目总投资构成分析本期项目总投资包括建设投资、建设期利息和流动资金。根据谨慎财务估算，项目总投资11471.75万元，其中：建设投资8919.08万元，占项目总投资的77.75%；建设期利息243.68万元，占项目总投资的2.12%；流动资金2308.99万元，占项目总投资的2

5、0.13%。2、建设投资构成本期项目建设投资8919.08万元，包括工程费用、工程建设其他费用和预备费，其中：工程费用7716.94万元，工程建设其他费用936.46万元，预备费265.68万元。（七）项目主要技术经济指标1、财务效益分析根据谨慎财务测算，项目达产后每年营业收入19500.00万元，综合总成本费用16789.96万元，纳税总额1417.21万元，净利润1971.46万元，财务内部收益率9.55%，财务净现值-621.81万元，全部投资回收期7.62年。2、主要数据及技术指标表主要经济指标一览表序号项目单位指标备注1占地面积17333.00约26.00亩1.1总建筑面积34310

6、.16容积率1.981.2基底面积10746.46建筑系数62.00%1.3投资强度万元/亩336.752总投资万元11471.752.1建设投资万元8919.082.1.1工程费用万元7716.942.1.2工程建设其他费用万元936.462.1.3预备费万元265.682.2建设期利息万元243.682.3流动资金万元2308.993资金筹措万元11471.753.1自筹资金万元6498.613.2银行贷款万元4973.144营业收入万元19500.00正常运营年份5总成本费用万元16789.966利润总额万元2628.617净利润万元1971.468所得税万元657.159增值税万元67

7、8.6310税金及附加万元81.4311纳税总额万元1417.2112工业增加值万元5205.5113盈亏平衡点万元9613.10产值14回收期年7.62含建设期24个月15财务内部收益率9.55%所得税后16财务净现值万元-621.81所得税后二、 产业环境分析现阶段，发展既面临多重国家战略叠加的历史机遇，也面临诸多矛盾相互交织的风险挑战，机遇大于挑战。从国际看，世界多极化、经济全球化、文化多样化、社会信息化深入发展。世界经济在深度调整中曲折复苏，新一轮科技革命和产业变革蓄势待发。全球治理体系深刻变革，国际经贸规则体系加快重构。同时，国际金融危机深层次影响在相当长时期依然存在，外部环境不稳定

8、不确定因素增多。从国内看，我国发展仍处于可以大有作为的重要战略机遇期。四个全面战略布局协调推进，持续释放新的制度红利。四化同步发展，不断激发新的发展潜能。四大板块和三个支撑带战略统筹实施，进一步拓展区域发展新空间。同时，我国经济发展进入新常态，传统比较优势减弱，发展方式粗放，发展不平衡、不协调、不可持续问题仍然突出。区域协同发展、自由贸易试验区建设、国家自主创新示范区建设，机遇千载难逢，发展潜力巨大。同时，发展中的短板和矛盾问题依然突出，主要是：经济实力不够强，经济总量不大，产业结构不够优化；创新能力亟待提升，民营经济发展不充分，全社会创新创造创业活力有待进一步释放；资源约束趋紧，污染防治任务

9、依然艰巨；社会保障体系不够完善，公共服务水平不够高，基层社会治理有待加强；安全基础比较薄弱，安全生产形势依然严峻；人才发展总体水平不高，高层次人才尤其是领军型人才紧缺。面向未来，站在新的历史起点上，要充分利用有利条件和积极因素，妥善应对风险和挑战，挖掘发展潜力，培育发展动力，厚植发展优势，拓展发展空间。三、 核酸保存市场概况1、核酸保存概览分子检测市场常见的样本类型有血液、组织、唾液、粪便等，如NIPT常以血液为检测样本，近几年发展迅速的消化道肿瘤早筛市场则主要使用粪便样本。一般的分子检测流程中，生物样本由医院采集，采集后运输至第三方检测机构开展检测，从采样到开展检测通常需要1-4天，因此保证

10、样本在运输环节的质量稳定对于后续的核酸检测非常重要。目前医院传统的血常规检测、生化检测的对象为血液中细胞或蛋白，其使用的传统采血管无法针对性的保存核酸，因此长期以来核酸保存依赖于的超低温液氮保存，但在保存效果、便捷性和成本方面均不理想。近年来随着核酸保存技术的发展，传统的低温运输保存逐渐被专业核酸保护剂取代，已可以实现常温下长时间的核酸保存，依托专业的核酸保存技术，居家采样的分子检测服务也已逐步实现商业化。随着分子检测技术在临床应用的不断普及，分子检测专用的核酸保存试剂的需求在快速增加。核酸保存产品通常根据生物样本的种类进行划分，最常见的核酸保存产品种类如下：1）游离核酸样本保存：游离核酸样本

11、保存可直接用于体液的采集、运输和储存，并可以稳定其中的游离核酸。它其中的保护剂可以有效抑制体液中的核酸酶，并避免体液中有核细胞中基因组核酸的释放。适用于NIPT和一些肿瘤疾病的早期诊断相关研究，代表性产品包括血液游离核酸保存、尿液游离核酸保存等。2）组织样本保存：收集组织块浸没于组织样本保存试剂中保存，常温下可以保存组织用于后续的使用。组织样本保存试剂可渗透到组织样本内以稳定和保护细胞的核酸。使用组织样本保存试剂将不再需要样本在液氮中冷冻后再处理，也不需要立即处理或石蜡包埋。此类产品适用于肿瘤组织活检或者其他动物组织科研实验。3）唾液核酸样本保存：唾液中含有丰富的核酸，是样品采集的优质来源。唾

12、液核酸样本采集是一种对人体无伤害、无痛苦的获取核酸的方法，更容易被大众接受，因此能最大限度的扩大基因研究的取样范围，适用于流行病学大人群调查。常温下唾液核酸样本可以保存多年、绿色环保、携带方便。4）粪便核酸样本保存：粪便样本采集与保存主要用于大便常规类、隐血、肠道微生物、病毒等检测前的样本采集和保存。粪便样本成分复杂，粪便核酸保存试剂需要在保存核酸的同时，防止粪便内细菌的繁殖，并减少异味，具有较高的技术难度。5）血液样品采集卡：血液样本采集卡是一种以植物纤维为载体用于长期保存DNA的产品，可以在常温下对各种样本如血液、精液、唾液等样本进行收集、运输和储存。DNA样品采集卡可以用于法医学和亲子鉴

13、定用建库，对于高危人群的取血过程中，能够大幅度降低检验对所需血样量的需求，同时对传染性的病菌或者病毒进行灭活，避免对操作人员的污染，加强对于采血人员的保护。2、核酸保存市场规模随着诸多现代医学检测手段的应用和个性化医疗的发展，核酸样本保存试剂市场规模随之增长，全球核酸样本保存试剂市场规模从2016年的11.0亿美元增长至2020年的26.6亿美元，复合年增长率为24.7%。预计到2025年，全球核酸样本保存市场规模将达到43.9亿美元，复合年增长率为10.2%。近年来，随着中国分子检测行业的发展、癌症早筛和居家检测的普及、样本保存技术的突破，中国核酸样本保存试剂市场规模稳步增长，且2020年爆

14、发的新冠疫情加速了中国分子检测行业的市场需求，核酸样本保存试剂市场随之增长，从2016年至2020年，中国核酸样本保存试剂市场从5.5亿元增长至24.7亿元，期间复合年增长率为45.5%；未来五年，分子检测行业将继续保持较快发展速度，至2025年，中国核酸样本保存试剂市场规模将达到43.9亿元，预测期间的年增长率为12.1%。四、 必要性分析1、现有产能已无法满足公司业务发展需求作为行业的领先企业，公司已建立良好的品牌形象和较高的市场知名度，产品销售形势良好，产销率超过 100%。预计未来几年公司的销售规模仍将保持快速增长。随着业务发展，公司现有厂房、设备资源已不能满足不断增长的市场需求。公司

15、通过优化生产流程、强化管理等手段，不断挖掘产能潜力，但仍难以从根本上缓解产能不足问题。通过本次项目的建设，公司将有效克服产能不足对公司发展的制约，为公司把握市场机遇奠定基础。2、公司产品结构升级的需要随着制造业智能化、自动化产业升级，公司产品的性能也需要不断优化升级。公司只有以技术创新和市场开发为驱动，不断研发新产品，提升产品精密化程度，将产品质量水平提升到同类产品的领先水准，提高生产的灵活性和适应性，契合关键零部件国产化的需求，才能在与国外企业的竞争中获得优势，保持公司在领域的国内领先地位。五、 供应链上的知识产权管理根据供应链各个环节的职能不同，一般可以将供应链划分为四个环节，包括采购环节

16、、生产环节、市场环节、销售环节，兹分别介绍其中可能发生的知识产权风险，尤其是商标风险。（一）采购环节的知识产权风险采购环节主要是控制供应商带来的知识产权风险。采购过来的零件或产品，有可能侵犯了第三人的专利权，将该零件或产品用于生产自己的产品，再销售出去，则可能会侵犯他人的专利权，即使能够提供合法来源（如采购合同、发票等）而免于赔偿责任，也会带来交付不能、市场开拓受阻等市场风险。又如，采购的产品所贴附的标识，有可能侵犯第三人的注册商标专用权或著作权，从而导致自己的产品在海关通关、展会或销售过程中遭遇查扣或查处。为了控制采购环节的知识产权风险，应当采取如下措施1、核查并保管供应商的资质证明及交易文

17、件。应当要求供应商提供营业执照等基本的经营资质证明，并对采购的产品所涉及的知识产权权属情况进行核实。对供方信息、进货渠道、采购合同等信息资料进行妥善管理，防止因人员离职、场所变动等原因导致重要文件丢失。2、通过合同规避和分担知识产权风险。在采购合同专列知识产权条款，让供应商提供知识产权不侵权的担保，并对发生知识产权侵权责任时如何应对侵权指控、应对侵权诉讼、如何承担责任等问题进行明确约定。（二）生产环节的知识产权风险1、生产工艺的商业秘密保护生产环节的知识产权风险主要集中在商业秘密保护上。生产阶段是产品从设计图纸转化成为实物的桥梁，同时也是知识产权同产品相结合的重要环节。对于生产过程中生产工艺技

18、术的改进及产品生产设备的改进，应当及时记录，以书面方式提请研发部门进行评估，确认是否可以申请知识产权。在未提交专利申请之前，或者决定作为技术秘密保护时，应当注意保密工作，比如（1）建立工艺图纸发放回收监控制度，在完成产品生产后，及时回收工艺图纸，避免工艺泄露。（2）严格控制外来人员进入生产区域参观，谨防泄露生产工艺。外来人员参观生产区域时，应当统一管理监督，入厂参观者必须由相关部门的接待人员陪同带领，在规定的路线进行参观，不得单独离队参观。（3）控制施工现场的泄密风险。施工现场发生泄露秘密的可能性较高，原因在于施工现场较为开放、人员混杂，极易发生泄密事件。如果企业采用委托制造的方式与他人合作，

19、在合同中需对知识产权的权利归属、使用和收益进行明确的规定，并规定保密义务，以防止生产商侵占本企业的知识产权。2、商标印制的规范管理为加强商标印制管理，保护注册商标专用权，维护市场经济秩序，商标印制管理办法对商标标识的印制单位和印制委托人的印制活动进行了规范。不过，这是从商标行政管理的角度颁布的规章。事实上，作为商标权人，企业自身也必须做好商标印制的管理工作。当然，首先应当考虑的是，必须签订严密的商标印制协议，尤其是对违约行为配以明确的违约责任。商标印制企业有时是商标侵权违法行为的源头，如果商标权人不对商标印制企业进行有效的管控，很容易让自己的商标标识从商标印制企业，流窜到市场上成为假冒商标的来

20、源。关于商标印制，在这里仅强调以下几点：（1）委托有资质的印制企业。凡欲从事印刷的企业需要取得印刷经营许可证，而要从事商标标识的印制则需要取得“包装装潢印刷品印刷”或“商标标识印刷”经营范围的营业执照。（2）做好商标印制的质量标准管理。商标权人委托商标印制企业印制商标标识，必须事先制定商标标识的质量标准，包括外观、形状、材质、尺寸、比例、色彩、图样、字体等，定期抽查验收，保证商标标识的质量符合企业的要求。（3）商标印制企业应当向商标权人提供有关商标印制的模具、模板、印截等专用印制器具的清单，定期共同对到期“专用器具报废”进行现场核销，并作好相应记录。（4）严禁商标印制企业向第三方转包商标印制业

21、务。（5）禁止商标印制企业擅自超量印制商标权人的商标标识，尤其禁止接受其他人的委托擅自印制商标权人的商标标识。（6）建立商标标识印制的采购订单管理制度，商标权人应当指定专门的部门和专职人员负责商标标识印制的订单发放、收货、验收、库存等工作。订单须标明商标名称、型号、数量、交期、品质要求等。（7）应当要求商标印制企业制定或健全有效的商标标识（含半成品）出入库制度，作成相关记录并存档不少于两年。对印制的商标标识，商标印制企业应做好保管工作，不得流入市场。（8）商标印制企业对废次商标标识（含半成品），以及无法消耗的剩余标识，应当建立和完善销毁制度，避免流入尤其是禁止擅自销售到市场上。（三）市场环节的

22、知识产权风险企业在策划广告方案或营销方案时，必须检查其中可能存在的知识产权问题。比如重点宣传的那些广告用语、口号、图标等是否别人已经享有版权或商标权。谨慎的做法是在使用某个简短有力的宣传口号或广告语之前，应当评估一下是否可能发生包括商标侵权在内的法律风险，比如这个宣传口号或广告语是否已经存在商标权，自己的使用方式和表现形式是否构成对其商标权的侵犯。此外，前面介绍的知识产权使用的合规管理，也涉及市场营销中需要注意避免发生的知识产权风险。下面重点谈一下商标名称通用化和埋伏营销的问题。1、商标名称通用化的风险（1）商标名称通用化的现象2010年4月8日，创业板上市公司朗科科技发布临时公告，称其第15

23、09704号“优盘”商标被国家工商行政管理总局商标评审委员裁定撤销。在这则公告的背后，其实又上演了一出所谓商标名称通用化的悲剧，许多著名的商标都已经品尝过这样的教训：由于商标名称所具有的显著特征被减弱，逐渐演变为特定商品的通用名称，如此一来商标不仅可能失去商标法的保护，品牌价值更是面临灰飞烟灭的危险。类似这种商标（品牌）名称变成普通名词，作为原本指示的产品类别之代名词的现象，我们称为商标名称通用化，更为专业的法律术语称作商标退化，英文里称为genericide，在国外许多赫赫有名的商标名称，最后都沦落为普通的产品通用名称。商标注册、使用之后，倘若发生商标名称通用化的情形，其显著性将大为弱化甚至

24、不复存在，其识别性也深受影响，不能发挥商品区分、商誉彰显的功能，商标价值自然受到严重削弱，这对于企业经营的影响，绝对不可低估。我国在2014年修订商标法时，在第49条第2款已经明确指出，注册商标成为其核定使用的商品的通用名称的，任何单位或者个人可以向商标局申请撤销该注册商标。（2）防止商标名称通用化的措施为全面避免商标名称通用化的后果，商标权人除了正确规范自己的商标使用与管理行为之外，还要监督干涉其他人故意或过失的错误使用行为。下列建议也许有助于权利人应对商标名称通用化的风险：选择显著性强的标识。从商标法的角度观察，显著性较弱的商标即使不发生通用化的结果，也容易被他人以合理使用为抗辩事由，以某

25、种合法的方式使用在自己的商品上。因此，在商标注册申请前，最好考虑选择显著性较强的任意性或臆造性标志，它们与商品的特征联系更少，也更能得到法律的保护。商标、商品名称与新产品同时推出。当一种新产品问世时，如果没有简便易记的名称可用来称呼产品，那么，此时防止商标名称通用化的最好方法，就是在新产品上市销售时，创造一个易于记忆、易于接受的通用名称，并在产品的推广促销活动中注意区隔商标标识与商品名称，并明确告知消费者，这样就不会让消费者把商标当成产品名称来指代了。积极宣示商标信息。商标的使用本应有一套管理规范，比如对商标的标示方式、设色、位置、比例等加以明文规范，例如：在商标一旁加注“注册商标”“”“TM

26、”等，以与商品说明或广告用语等相区别，并借此强调自己的商标权利，以防止商标名称被作为通用名称胡乱使用，损害自己的商标权益。干预商标名称的错误使用。包括制止字典错误的解释，发布声明劝告商标正确使用，制止商标名称通用化的侵权行为。持续进行商标显著性回复之努力。商标显著性减弱而退为通用名称后，也有可能回复其显著性，发生起死回生的奇迹。例如，美国法院于1888年及1896年曾分别判决缝幻机之Singer（胜家）商标及汽车轮胎之Goodyear（固特异）商标，在其产品专利期间届满时，均已成为表示该种商品之普通名称而欠缺显著性。然而，由于其长时间的专用与广告，Singer商标于1938年被判决重新取得显著

27、性商标之地位。Goodyear商标也因广泛而长期之专用，而于1959年被判决回复其具有显著商标之特质。2、埋伏营销的商标风险1984年第23届洛杉矶奥运会通过与企业订立赞助协议、出售电视广播权等措施，使洛杉矶奥运会成为“第一次赚钱的奥运会”。自此，奥运会不仅给运动员提供了施展才能的机会，也给企业提供了推广品牌的平台。一些跨国公司深谙体育营销价值，经常一掷千金赞助大型活动，每逢奥运会举行，便会倾力争夺赞助权。但是，也有相当一部分头脑灵活的公司，并未花费数千万美元去争当奥运会的指定赞助商，却也搭乘奥运会的便车，同样达到了借助奥运会提高品牌知名度的目的。作为一种营销策略，埋伏营销是指一些企业不支付赞

28、助费用，却通过各种营销活动，将其与一些重大活动（通常是体育赛事、文化活动等）建立某种联系。埋伏营销又称为伏击营销、偷袭营销、隐性市场、隐性营销或者寄生营销，主要发生在重大活动的临近期间及其进行期间。从狭义上讲，埋伏营销仅指一方通过直接的努力削弱或侵袭竞争者通过赞助而获得的与一个重大活动的官方关系。从广义上讲，除了直接和有意的引起公众误导外，埋伏营销还指企业在未经授权或同意的情况下，试图通过创造某种联系，来利用特定活动的商誉、名誉和声望。这里的所谓“联系”可能是赞助关系，也可能是另外的合同、合作或其他支持关系。通常，只要不直接利用重大活动受保护的标志、作品和其他设计，不违反主办方设置的合同条款，

29、埋伏营销就能够合法地存在。比如，表达世博元素的符号太多，埋伏营销者已经找到突破口。在上海世博会前夕，上海公交媒体上曾反复播放和酒的视频广告，画面上不时跳出一行短句：“2008年8月8日，我和你；2010年5月1日，和世界在一起。”显然，广告只字不提世博会，但却处处暗示世博会。（四）销售环节的知识产权风险从商标权人的角度看，经销商也存在许多需要进行商标管理的行为。实际情况自然是千变万化，比如要警惕经销商抢注商标（如果未在国内注册或未在海外注册）。在这里再谈谈以下问题：1、经销商的字号问题经销商（包括代理商）作为一个经营实体，有的是以企业或公司，的名义出现的，那么经销商叫什么名称，取什么字号，一般

30、不应该受到商标权人（品牌厂商）的干涉。不过，现实中，有的经销商在自己的企业名称中，把品牌厂商的商标用作自己的字号，作为商标权人的品牌厂商这时就必须要小心了。因为品牌厂商与经销商只是一时的合作关系，同时，经销商还有自己独立的利益诉求，如果经销商的字号也用你的商标，很容易在市场上造成混乱，消费者或其他经营者可能会误以为该经销商是隶属于品牌厂商的企业，或者双方存在密切的投资或控股等关系。2、经销商自主品牌的擅自标注有的经销商很明白，自己销售品牌厂商的产品，只是“为他人作嫁衣裳”，为长远利益计，必须打造自己的自主品牌，于是，个别经销商在自己销售的品牌产品上，擅自加贴或标注自己的品牌（商标），从而借品牌

31、产品的销售和使用，同时宣传经销商自己的品牌。比如，甲经销商在销售乙公司生产的A品牌的洗发水时，将自己注册在洗发水商品上的B商标加贴在A品牌洗发水上，使得A品牌的洗发水上同时有两个注册商标并列。毫无疑问，这种不恰当行为可能构成商标侵权，作为品牌厂商可以在经销合同上禁止这类行为，到时可以选择以合同违约，或者以商标侵权作为诉讼请求的基础。3、产品分装或组合时的商标使用经销商为了促销或者其他目的，在销售过程中有可能将商标权人的产品进行拆分包装，比如将大袋包装的品牌大米分装了若干小袋后出售；或者将商标权人的产品进行组合包装，比如将两瓶品牌葡萄酒放在一个新的大包装内组合销售。这时，如果在产品分装或组合后的

32、新包装上，经销商自行印制了商标权人的商标，是否属于商标侵权或者其他违法行为，并不能一概而论。比如，如果产品分装或组合后，已经相当于重新加工或者制造了新产品，这可能更容易被认定为商标侵权。反之，则有可能被认定为合理使用。当然，这只是一个抽象的判断，需要具体情况具体分析。作为商标权人则要小心产品分装或组合的情形发生，因为这可能会带来公司品牌或产品识别的体系混乱，甚至会在此过程中发生不可控制的质量控制风险。因此，一方面，要透过销售合同等方式防止这类情形的发生，另一方面，特别是在合同无法约束的情形下，更要认真分析相关情形，评估是否构成商标侵权，从而决定是否采取法律行动，以保护自己的品牌利益。4、赠品上

33、的商标使用作为市场营销的策略之一，“赠品促销”是在产品、服务营销或销售时向消费者赠送产品或礼品，大多用于吸引消费者购买新产品、弱势产品或者奖励顾客的重复购买或增加消费量，等等。很多品牌厂商喜欢根据促销商品的定位、消费人群特点以及商品关联性等，定制类似优盘、开瓶器、名片夹、手环等赠品用于促销，而不是采购他人已经投放市场的商品，因为定制赠品可以印上自己的品牌名称、LOGO或者广告语。毫无疑问，品牌厂商不会轻易放过赠品作为媒介传播品牌的机会。当赠品上印有品牌或LOGO时，商标侵权问题就不容忽视。如果你提供的赠品本身就是采购进来的侵权商品，自然难逃侵权命运。北京市高级人民法院关于审理商标民事纠纷案件若

34、干问题的解答（京高法发200668号）明确指出：“搭赠是销售的一种形式，因此搭赠侵犯注册商标专用权商品的行为是商标侵权行为，搭赠人应承担停止侵权的责任；明知或者应知所搭赠的商品是侵犯注册商标专用权的商品的，还应当承担损害赔偿责任。”不过，很多公司更多地是担心定制赠品上的商标风险问题。让我们假设一下，如果金帝巧克力促销时赠送一只可爱的“玩偶”，安利保健品促销时赠送一个“保温杯”，而这些玩偶、保温杯都是品牌厂商向某些生产厂商定制或委托加工的。那么，在这些赠品上标注品牌厂商的品牌或LOGO，会不会有侵权之虞？因为品牌厂商也许在这类赠品所属的商品上没有注册商标，而恰恰又有其他厂商注册了相同或近似的商标

35、。大多数情形下，构成商标法意义上的“商标使用”是构成商标侵权的基础。因此，避免自己的品牌用于赠品上构成商标法意义上的“商标使用”，是规避商标侵权的关键所在。为了不构成“商标使用”，可以考虑以下七个建议：（1）避免在赠品上单独标注品牌名称或LOGO。这种情形比较容易被认定为“用于识别商品来源”的“商标使用”行为。（2）在赠品上标注品牌名称或LOGO时最好带上促销商品名称。比如，在玩偶赠品的吊牌上标注“金帝巧克力”（字体最好一样大小），显然，即使人家在玩偶类商品上注册有“金帝”商标，也难以主张“金帝巧克力”标识是对玩偶商品的来源指示或商标使用。（3）如果空间允许，可以将促销商品（如巧克力、保健品）

36、的包装图片，同时在赠品所标注品牌名称或LOGO的前后或上下一并印上，如此更能清晰地向消费者传递明确的信息：赠品上的品牌名称或LOGO所指示的商品并不是赠品本身。（4）在赠品上明确标注“赠品”或“非卖品”或类似字样，这样可以降低或避免与赠品所竞争商品上的“雷同”商标发生所谓混淆或误导的可能性。（5）在不影响品牌宣传效果的基础上，可以将赠品生产商的品牌名称或LOGO，同时印在赠品上，与促销商品的品牌并存。当然，要确保生产商印上去的品牌名称或LOGO不存在侵权的问题。更重要的是，不要让消费者将生产商的品牌或LOGO，当作你促销品牌的子品牌或姊妹品牌，或者产生相反误认。（6）如果赠品或其包装的空间允许

37、，可以将促销品牌厂商的公司名称显著标注，更能与赠品所竞争商品上的“雷同”商标，明确区分出不同的商品来源。（7）如果企业名称包含了所要传播的品牌名称，可以不需单独印制品牌名称或LOGO，直接印上“xxx公司惠赠”即可。尤其是该品牌已经被他人注册并使用在赠品所属商品上时，如此使用更具安全性。六、 研发环节的知识产权管理（一）技术研发与专利管理1、专利权属管理一般而言，作为职务成果的专利申请权与专利权都归属于雇用单位，此点为法律所明确。企业无须与员工特别约定，也可依法律之规定，直接取得这些职务成果的知识产权。但是，企业应当在员工新进的岗前培训或职业手册中，特别告诉员工职务成果归单位所有的事实。因为员

38、工并非法律人士，未必了解这些规定。企业履行告知义务后，能让员工明确职务成果的法律归属，以避免因不知法律规定而擅自处置的情形发生。此外，这种告知义务，也表明企业对权利归属的重视程度，以警示员工不要恶意处置职务成果，否则会带来相应的法律责任。从专利纠纷的角度，确定专利权归属这个问题不容忽视。专利权纠纷可分为“权属纠纷”“合同纠纷”和“侵权纠纷”等，而有些“侵权纠纷”案件的审理，首先面临的也是权属的确定问题。也就是说，专利的权属不确定，侵权也就无法确定。尽管我国现行专利法上对权属问题有所规定，但仍不够清晰，这也是实践中经常发生权属争端的一个重要原因。如果能够通过合同在有关当事人之间明确约定专利权的归

39、属，则会减少此类纠纷发生的机会，从而避免不必要的诉讼及花费。如果企业要避免与员工就职务成果发生争执，只是简单的引用法律声明职务成果归企业所有，并不能解决问题，因为员工会对什么是职务成果提出疑问。比如，在工作之余，主要利用单位物质技术条件开发的技术，员工可能认为这并不是企业交给自己的任务，也不是在上班期间做出的，只是顺便利用了一下企业的场所、设备等物质条件而已，应该归自己所有。在这种情况下，争议就会发生，不仅耗费精力，而且影响企业员工的情绪。企业想最大限度地维护自己的利益可以在合同中对职务成果作出明确的定义，对什么时间、什么情况下发明创造属于职务成果，进行合理的界定。在与专利权相关的员工管理中，

40、除了明确约定职务成果的归属外，还应当约定员工必须为所开发的职务成果的专利申请等事项，提供便利和必要的文件。以避免员工跳槽后对企业的知识产权事宜再也置之不理。2、专利申请评估法律为技术成果的保护，提供了专利、商业秘密等多样化的选择。作为法律赋予的一种垄断权，专利虽然享有独占的优势，但也存在固有的一些不足之处。有时采用商业秘密，更准确地说是采用技术秘密来保护技术成果，可能更有意义。从发明创造保护的角度，比较专利与商业秘密，实质上是比较专利与技术秘密。专利与技术秘密存在较大的差异，而且因其差异而各具优劣。所以，尽管专利制度已经施行多年，但专利保护并不能取代技术秘密，两者相辅相成，有时还互为依靠。企业

41、在选择保护发明创造的权利形式时，需要斟酌各自取得方式、成本支出、保护时间、权利范围等因素，来综合衡量专利与技术秘密的优劣。3、专利回避设计“回避设计”是技术创新过程中一种常见的技术开发策略，即通过设计一种不同于受专利保护的新方案，来规避该项专利权。本质上，专利权本身并不能回避，但是技术研发人员可以采用不同于受专利权保护的技术方案的新的设计，从而避开他人某项具体专利权的保护范围。通过回避设计进行后续开发，可以在市场竞争中有效避免他人专利的牵制，获得自主经营的空间。对他人的专利进行回避设计，首先需要确定拟回避专利的保护范围大小。通过分析其权利要求书，结合专利说明书和相关审查过程中的往来文件，确认该

42、权利要求字面的真实含义，以及其等同物的范围。将前述分析得到的专利保护范围大小作为对比基准，来检验将来回避设计的方案是否包括拟回避专利的所有必要技术特征，根据全面覆盖原则、等同原则和多余指定原则的规则，换一个角度来看，如果回避设计的方案存在以下情形，则不构成专利侵权。4、专利奖酬的激励我国专利法第16条规定：“被授予专利权的单位应当对职务发明创造的发明人或者设计人给予奖励；发明创造专利实施后，根据其推广应用的范围和取得的经济效益，对发明人或者设计人给予合理的报酬。”可见，雇用单位在取得职务成果之专利权后，应给予员工相当的奖励或适当的报酬。在激励发明创新方面，通常采用奖酬制度，特别是企业准备追求专

43、利数量的积累时，就必须要鼓励技术人员做出发明。很多知名企业都设计有合理的奖酬制度，使技术人员有从事发明创造的诱因。（1）发明人或设计人的奖酬在实务上，对作为发明人或设计人的员工，主要有三种典型的发明或专利奖酬形式：专利申请奖金当发明创造通过企业内部评审且完成对外申请文件时，企业即给予发明人或设计人专利申请奖金。由此可鼓励员工尽力提供或协助公司准备专利申请文件。因为专利的申请授权往往需要23年，若一个工程师提出方案，3年以后才拿到奖金，诱因不高，故在专利申请时奖励，可以让发明人或设计人得到立即的诱因。当然，专利申请不等于真正取得专利权，为防止员工提出质量低劣的技术方案，企业应当完善内部的发明评审

44、制度。而且这部分奖金是固定金额，不应太高，否则企业会面临较大的成本负担。专利取得奖金等到专利获得主管部门的授权，并获得专利证书后，再发给发明人或设计人专利取得奖金。这部分奖金是固定金额，也不应太高，毕竟专利尚未实施。有的企业还会在此阶段另外再颁发奖牌，或于公布栏公布该专利证书，让发明人或设计人获得无形的荣誉感，也可以营造激励员工发明创造的氛围。前两种奖金一般采用定额计算，大约在数千元到数万元不等，视企业财力及对发明创造的重视程度而定。专利运用奖酬有的企业在发明创造运用于对外授权或销售产品上有明显贡献时，也会再须给发明人或设计人专利运用奖金。此种奖酬一般是依据专利运用带给企业利润一定的比例计算。

45、当然，奖酬的形式不能只限于物质。非金钱的鼓励，比如职位晋升、出国访问、奖牌发放有时更能激励员工的士气，使员工在企业内部感受到温情的人性关怀和较大的发展机会。（2）其他相关员工的奖励在发放专利奖酬时，除了要关注发明人或设计人的奖酬问题，还要关注其他与该专利相关的员工奖酬问题。因为，那些参与了发明创造工作，但未能认定为合作发明者的人可能会满腔怒火，那些在促进发明创造商业化的过程中做了很多工作的人则心怀嫉妒，甚至导致整个团队四分五裂。所以，对于促进专利实施转化等工作的其他员工，也要给予奖酬和鼓励。2007年4月施行的上海市发明创造的权利归属与职务奖酬实施办法第13条第2款即鼓励这样的做法：“被授予专

46、利权的单位在专利权有效期限内，实施、许可他人实施、转让其职务发明创造后，单位应当对发明创造的转化做出突出贡献的人员给予奖励。”（二）整合商标注册与产品开发1、商标规划介入产品开发商标注册申请启动的最佳时机在哪里？在实务上，一枚商标从注册申请到核准注册，往往需要一年左右的时间。因此，一般最安全的做法是在产品开发阶段即应进行商标申请工作，以使产品上市时即能使用取得注册的商标。企业应当整合商标注册与产品开发，不要等产品设计成熟，准备上市时，才想到设计或选取商标，才想到着手进行商标注册。如果你在产品研发之时，或者在新产品开发方案制作之时，就意识到商标注册的问题，那么等产品上市时，注册商标可能已经拿到手

47、中了。更重要的是，如果提前做好商标注册的工作，可以避免他人（尤其是职业注标人或竞争对手）恶意的商标异议，防止商机被迫拖延。根据商标法，商标从申请到注册，要经过一系列的程序，包括提出申请、形式审查、初审公告、实质审查、核准注册、注册公告等环节，其中又可能蔓生出限期补正、驳回申请、异议、复审，甚至行政诉讼等程序。可能阻挡商标注册的异议程序就埋伏在初步审定公告后的这一环节。2、新产品的商标储备截至2018年底，我国国内有效商标注册量（不含国外在华注册和马德里注册）达到1804.9万件。“大数据”的背后不仅显示了中国商标申请量的快速增长，也暗示了商标申请注册的障碍越来越多。如果你等到新产品快要上市时，才去设计新的商标，恐怕有些“为时已晚”，小心折腾到产品都上市了，公司还没有找到可以申请注册的心仪商标。虽然现在商标局已经大大提高了商标审查的效率，并且2014年5月实施的新商标法也为商标审查设置了审查时限，但是，提前进行商标设计才能更好地配合公司的产品上市，无论如何，从商标申请到核准注册，都需要不少时间。