车载电源公司知识产权分析分析【参考】.docx

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1、泓域/车载电源公司知识产权分析分析车载电源公司知识产权分析分析xxx（集团）有限公司目录一、 公司基本情况3二、 项目基本情况4三、 注册商标无效7四、 注册商标的取得11五、 知识产品生产的三种主要形式及自主创新23六、 知识产品生产的内在规律、生产体系及生产函数29七、 知识消费概述37八、 知识消费的特征40九、 知识产权管理的观察视角46十、 知识产权的观念革新49十一、 知识产权投资的成本控制53十二、 知识产权资产标引与分级57十三、 SWOT分析说明69十四、 项目风险分析74十五、 项目风险对策77十六、 人力资源配置分析78劳动定员一览表78一、 公司基本情况（一）公司简介公

2、司注重发挥员工民主管理、民主参与、民主监督的作用，建立了工会组织，并通过明确职工代表大会各项职权、组织制度、工作制度，进一步规范厂务公开的内容、程序、形式，企业民主管理水平进一步提升。围绕公司战略和高质量发展，以提高全员思想政治素质、业务素质和履职能力为核心，坚持战略导向、问题导向和需求导向，持续深化教育培训改革，精准实施培训，努力实现员工成长与公司发展的良性互动。公司秉承“诚实、信用、谨慎、有效”的信托理念，将“诚信为本、合规经营”作为企业的核心理念，不断提升公司资产管理能力和风险控制能力。（二）核心人员介绍1、丁xx，中国国籍，无永久境外居留权，1970年出生，硕士研究生学历。2012年4

3、月至今任xxx有限公司监事。2018年8月至今任公司独立董事。2、覃xx，1974年出生，研究生学历。2002年6月至2006年8月就职于xxx有限责任公司；2006年8月至2011年3月，任xxx有限责任公司销售部副经理。2011年3月至今历任公司监事、销售部副部长、部长；2019年8月至今任公司监事会主席。3、董xx，中国国籍，1978年出生，本科学历，中国注册会计师。2015年9月至今任xxx有限公司董事、2015年9月至今任xxx有限公司董事。2019年1月至今任公司独立董事。4、卢xx，中国国籍，1977年出生，本科学历。2018年9月至今历任公司办公室主任，2017年8月至今任公司

4、监事。5、向xx，中国国籍，无永久境外居留权，1961年出生，本科学历，高级工程师。2002年11月至今任xxx总经理。2017年8月至今任公司独立董事。二、 项目基本情况（一）项目投资人xxx（集团）有限公司（二）建设地点本期项目选址位于xxx。（三）项目选址本期项目选址位于xxx，占地面积约28.00亩。（四）项目实施进度本期项目建设期限规划12个月。（五）投资估算本期项目总投资包括建设投资、建设期利息和流动资金。根据谨慎财务估算，项目总投资10496.97万元，其中：建设投资8197.12万元，占项目总投资的78.09%；建设期利息114.85万元，占项目总投资的1.09%；流动资金21

5、85.00万元，占项目总投资的20.82%。（六）资金筹措项目总投资10496.97万元，根据资金筹措方案，xxx（集团）有限公司计划自筹资金（资本金）5809.17万元。根据谨慎财务测算，本期工程项目申请银行借款总额4687.80万元。（七）经济评价1、项目达产年预期营业收入（SP）：19300.00万元。2、年综合总成本费用（TC）：15401.38万元。3、项目达产年净利润（NP）：2850.13万元。4、财务内部收益率（FIRR）：21.17%。5、全部投资回收期（Pt）：5.58年（含建设期12个月）。6、达产年盈亏平衡点（BEP）：6920.62万元（产值）。（八）主要经济技术指标

6、主要经济指标一览表序号项目单位指标备注1占地面积18667.00约28.00亩1.1总建筑面积34383.41容积率1.841.2基底面积12133.55建筑系数65.00%1.3投资强度万元/亩279.202总投资万元10496.972.1建设投资万元8197.122.1.1工程费用万元7086.392.1.2工程建设其他费用万元869.822.1.3预备费万元240.912.2建设期利息万元114.852.3流动资金万元2185.003资金筹措万元10496.973.1自筹资金万元5809.173.2银行贷款万元4687.804营业收入万元19300.00正常运营年份5总成本费用万元154

7、01.386利润总额万元3800.177净利润万元2850.138所得税万元950.049增值税万元820.4610税金及附加万元98.4511纳税总额万元1868.9512工业增加值万元6579.0613盈亏平衡点万元6920.62产值14回收期年5.58含建设期12个月15财务内部收益率21.17%所得税后16财务净现值万元4198.60所得税后三、 注册商标无效注册商标专有权无效，是指注册商标专用权依法被撤销，并且视为该注册商标专有权在撤销以前自始就不存在。我国商标法第五章规定了注册商标专用权无效的情形和效力。1、注册商标无效的情形（1）因注册不当商标而导致商标权的无效注册不当商标主要是

8、指不具备注册条件的商标获得了注册，因而由商标主管机关撤销该注册商标的制度。我国2019年修订的商标法第44条规定：已经注册的商标，违反本法第四条（申请人资格）、第十条（不得作为商标使用的标志）、第十一条（不得作为注册商标的标志）、第十二条（以三维标志作为注册商标的特殊要求）、第十九条第四款（商标代理机构的义务）规定的，或者是以欺骗手段或者其他不正当手段取得注册的，由商标局宣告该注册商标无效；其他单位或者个人可以请求商标评审委员会宣告该注册商标无效。由商标局宣告注册商标无效的程序：商标局做出宣告注册商标无效的决定，并书面通知当事人。当事人对商标局的决定不服的，可以自收到通知之日起15日内向商标评

9、审委员会申请复审。商标评审委员会应当自收到申请书之日起9个月内作出决定，并书面通知当事人。如有特殊情况，需要延长复审期限的，经国务院工商行政管理部门批准，可以延长3个月。当事人对商标评审委员会的决定不服的，可以自收到通知之日起30日内，向人民法院起诉。由商标评审委员会宣告注册商标无效的程序：其他单位或者个人向商标评审委员会提出申请。商标评审委员会收到申请后，应当书面通知有关当事人，并限期提出答辩。商标评审委员会应当自收到申请之日起9个月内做出维持注册商标或者宣告注册商标无效的裁定，并书面通知当事人。如有特殊情况需要延长期限的，经国务院工商行政管理部门批准，可以延长3个月。当事人对商标评审委员会

10、的裁定不服的，可以自收到通知之日起30日内向人民法院起诉。人民法院在受理起诉后，应当通知商标裁定程序的对方当事人作为第三人参加诉讼。（2）因违法损害他人合法权益的注册商标被宣告无效根据商标法第45条的规定：“已经注册的商标，违反本法第十三条第二款和第三款（驰名商标的保护）、第十五条（恶意注册他人商标）、第十六条第一款（使用地理标志误导公众的）、第三十条（商标不符合规定或商标相同、近似的）、第三十一条（申请在先原则与使用在先原则）、第三十二条（在先权利与恶意抢注）规定的，自商标注册之日起五年内，在先权利人或者利害关系人可以请求商标评审委员会宣告该注册商标无效。对恶意注册的，驰名商标所有人不受五年

11、的时间限制。”宣告因违法损害他人合法权益的注册商标无效的程序：由在先权利人或者利害关系人向商标评审委员会宣告该注册商标无效，期限是自商标注册之日起五年内，但驰名商标所有人不受五年的时间限制。商标评审委员会收到宣告注册商标无效的申请后，应当书面通知有关当事人，并限期提出答辩。审查程序的中止。商标评审委员会在依照前款规定对无效宣告请求进行审查的过程中，所涉及的在先权利的确定必须以人民法院正在审理或者行政机关正在处理的另一案件的结果为依据的，可以中止审查。中止原因消除后，应当恢复审查程序。商标评审委员会做出裁定。商标评审委员会应当自收到申请之日起十二个月内做出维持注册商标或者宣告注册商标无效的裁定，

12、并书面通知当事人。有特殊情况需要延长的，经国务院工商行政管理部门批准，可以延长六个月。当事人对商标评审委员会的裁定不服的，可以自收到通知之日起三十日内向人民法院起诉。人民法院应当通知商标裁定程序的对方当事人作为第三人参加诉讼。（3）因其他情形而导致的被宣告无效根据商标法第46条的规定：“法定期限届满，当事人对商标局宣告注册商标无效的决定不申请复审或者对商标评审委员会的复审决定、维持注册商标或者宣告注册商标无效的裁定不向人民法院起诉的，商标局的决定或者商标评审委员会的复审决定、裁定生效。”2、宣告无效的效力根据商标法第47条的规定：“依照本法第四十四条、第四十五条的规定宣告无效的注册商标，由商标

13、局予以公告，该注册商标专用权视为自始即不存在。”换言之，宣告注册商标无效，即在法律上不承认该注册商标专用权的存在或者曾经存在。但是宣告注册商标无效的决定或者裁定，对以下事项不具有追溯力：一是对宣告无效前人，民法院做出并已执行的商标侵权案件的判决、裁定、调解书；二是工商行政管理部门做出并已执行的商标侵权案件的处理决定：三是已经履行的商标转让或者使用许可合同不具有追溯力。但是，因商标注册人的恶意给他人造成的损失，应当给予赔偿。依照前款规定不返还商标侵权赔偿金、商标转让费、商标使用费，明显违反公平原则的，应当全部或者部分返还。四、 注册商标的取得根据我国商标法第3条，经商标局核准注册的商标为注册商标

14、，包括商品商标、服务商标、集体商标和证明商标；商标注册人享有商标专用权，受法律保护。因此，我国商标法对商标的申请主体和注册程序及审查标准做了详细的规定。1、注册商标申请的主体我国商标法（2013年修订）第4条规定自然人、法人或者其他组织在生产经营活动中，对其商品或者服务需要取得商标专用权的，应当向商标局申请商标注册。同时2019年修订的商标法在原来第4条后面增加“不以使用为目的的恶意商标注册申请，应当予以驳回”的规定，由此可见，凡是从事生产经营活动的任何产品或服务提供者均可以申请商标注册。理论上，我国注册商标的申请主体为自然人、法人、其他组织。但是在实践中，对于上述主体往往有着复杂的问题。20

15、01年修改之前我国的商标法规定“企业、事业单位、个体工商业者以及符合条件的外国企业和个人”为注册商标申请人，依照此规定，我国公民个人、不具备法人资格的事业单位、其他组织就不能成为商标注册的申请人；相反，外国人和外国企业只要符合条件便可以在我国申请注册商标，成为商标权人。这就造成了“超国民待遇”现象。同时也将广大农村种植户、养殖户和城镇自由职业者排除在外，并不利于推动我国经济的繁荣发展。所以2001年法律对此作了修正。但是2007年商标局颁布的自然人办理商标注册申请注意事项，这里的自然人只能是从事合伙、个体工商户、农村承包经营户及其他从事经营活动的人，并且在申请的时候要出示相应的行政机关颁发的资

16、质证件，这就导致了我国自然人还是没有申请注册商标的权利。这是部门规范性文件与上位法商标法的冲突，应当以商标法的规定为准。关于共同商标注册申请，我国商标法第5条规定：两个以上的自然人、法人或者其他组织可以共同向商标局申请注册同一商标，共同享有和行使该商标专用权。关于外国商标注册申请，我国商标法对外国人或者外国企业有更多要求，实行强制代理制。我国商标法第17条规定：外国人或者外国企业在中国申请商标注册的，应当按其所属国和中华人民共和国签订的协议或者共同参加的国际条约办理，或者按对等原则办理。第18条第2款规定：外国人或者外国企业在中国申请商标注册和办理其他商标事宜的，应当委托依法设立的商标代理机构

17、办理。2、注册商标的申请（1）确定商品和服务分类我国商标法第22条第1款规定：商标注册申请人应当按规定的商品分类表填报使用商标的商品类别和商品名称，提出注册申请。商标是区别商品或服务来源的一种标志，每一个注册商标都是指定用于某一商品或服务上的。如提到创维，人们会想到彩色电视机：提到茅台，人们会想到酒；提到雅顿，人们会想到化妆品等等。应该说，离开商品或服务而独立存在的商标是不存在的。所以在办理商标注册申请时，要先指定商品或服务及其所属类别。正是为了商标检索、审查、管理工作的需要，把某些具有共同属性的商品组合到一起，编为一个类，根据于2014年1月1日起执行的商标注册用商品和服务国际分类第十版的规

18、定。目前，商标注册用商品和服务共分为45类，其中商品34类，服务项目11类，共包含一万多个商品和服务项目。如将“工业用油及油脂、润滑剂，吸收、喷洒和黏结灰尘用品，燃料（包括马达用的汽油）和照明剂，蜡烛灯芯”等组合在一起，形成一个类（第4类）；又如，将“外科、医疗、牙科和兽医用仪器及器械，假肢、假眼和假牙、矫形用品、缝合材料”等组合在一起，形成另一个类（第10类）。申请人申请商标注册也要按照类别提出；商标局发给注册人的商标注册证上也必须注明商品或服务及其所属类别。商标法第22条第2款规定：商标注册申请人可以通过一份申请就多个类别的商品申请注册同一商标。第23条规定：注册商标需要在核定使用范围之外

19、的商品上取得商标专用权的，应当另行提出注册申请。这里的“核定使用范围”，是指商标局核准的商标注册文件中列明的商品类别和商品范围。同时，注册商标需要改变其标志的，应当重新提出注册申请。需要变更注册人的名义、地址或者其他注册事项的，应当提出变更申请。（2）商标检索商标注册申请前的检索是指申请人在申请注册商标前，为了解是否存在与其申请注册商标可能构成冲突的在先商标，而进行的有关商标信息的查询。目前，我国商标局提供两种查询途径：网上查询“中国商标网”提供免费商标查询信息，任何人都可以登录“中国商标网”点击“商标查询”栏目进行查询；到商标局的注册大厅查询，但需缴纳商标查询费。（3）填写并递交申请文件我国

20、商标局在受理商标申请时，有着较为严格的格式要求，必须严格按照商标局的要求进行填写，并附有符合商标局规定格式的标志图片，申请注册和使用商标，应当遵循诚实信用原则。商标使用人应当对其使用商标的商品质量负责。申请人为申请商标注册，就其所申报的事项和所提供的材料应当真实、准确、完整，不能弄虚作假、不能模糊不清、也不能残缺不全。在递交申请时，我国商标法第22条第3款规定：商标注册申请等有关文件，可以以书面方式或者数据电文方式提出。以数据电文方式提交商标注册申请等有关文件，应当按照商标局或者商标评审委员会的规定通过互联网提交。有要求优先权的，应当在提出商标注册申请的时候提出书面声明。（4）注册流程确定了标

21、志指定商品和用途，递交申请文件后，就可以进入商标注册流程。如前所述，我国采取商标注册审查制度，分为形式审查和实质审查。形式审查主要审查提交的申请书和商标图样是否符合要求；实质审查是对商标能否成为注册商标的实质内容进行审查，是我国商标法中最重要的部分，也是关系到商标能否成为注册商标的最关键一部分。简单地说，如果通过了实质审查，商标局将进行初步审定公告，在公告期间如无异议则将对商标进行注册；如果没有通过实质审查或者审定公告期间内有人提出异议且成立，那么商标局将驳回商标申请，申请人可以要求商标评审委员会进行复审，对商标评审委员会的决定不服的，可以向法院提起诉讼。需要注意的是，注册流程中每一步都有时限

22、，需要严格遵守。3、注册商标的审查我国商标法第9条规定：申请注册的商标，应当有显著特征，便于识别，并不得与他人在先取得的合法权利相冲突。可见，作为商标的标志应满足两个条件：显著性，即该标志应便于识别，拥有自己的特征，该标志中的文字、图形、文字图形的组合、立体标志颜色、声音应能够与其他商标或服务标志区别开来，不产生混淆；合法性，即不与他人的在先权利冲突，例如标志上存在有他人的著作权，那么在未经许可情况下，不得将该标志申请注册商标。商标法第32条也进一步声明了这一点，申请商标注册不得损害他人现有的在先权利，也不得以不正当手段抢先注册他人已经使用并有一定影响的商标。我国商标法为了保护公共利益，不仅要

23、审查商标应当具有的积极条件，也要从消极条件对申请注册的商标进行审查，即禁用条件的审查。我国商标法对于禁用条件主要从以下几个方面来审查：（1）不得作为商标使用的标志的审查根据我国商标法第10条的规定，结合我国国情，下列标志不得作为商标使用同中华人民共和国的国家名称、国旗、国徽、国歌、军旗、军徽、军歌、勋章等相同或者近似的，以及同中央国家机关的名称、标志、所在地特定地点的名称或者标志性建筑物的名称、图形相同的。如五星红旗、八一军旗、新华门等。以上标志是国家的象征，代表国家尊严，不得作为商标使用。其中，国家名称包括全称、简称、缩写和翻译，且不论形状、字体，如CN/中国；近似指商标的含义、读音、翻译或

24、者外观或者其中含有我国国家名称，容易被误认为我国国家名称的，如“中华”指定使用商品：服装；但是，也有例外：即客观存在的事物，如“中华恐龙园”；依法登记的国有企业和事业单位名称，如中国移动，指定使用服务：电信业务。同外国的国家名称、国旗、国徽、军旗等相同或者近似的，但经该国政府同意的除外。我国在国际交往中遵循“和平共处五项原则”，为尊重外国国家主权，一切与外国国家名称、国旗、国徽、军旗相同或者近似的标志，非经该国政府同意，不得作为商标使用。如“美国”，指定商品用途：抽水马桶。同政府间国际组织的名称、旗帜、徽记等相同或者近似的，但经该组织同意或者不易误导公众的除外。政府间国际组织如联合国、世界贸易

25、组织、欧洲联盟等。为了体现对这些国际组织的尊重，所有与这些国际组织的名称、旗帜、徽记相同或者近似的标志不得作为商标使用，但经该组织同意或者不易误导公众的除外。与表明实施控制、予以保证的官方标志、检验印记相同或者近似的，但经授权的除外。表明实施控制、予以保证的官方标志、检验印记是政府履行职责，对所监管事项作出的认可和保证，具有国家公信力，不宜作为商标使用，否则，将对社会造成误导，使这种公信力大打折扣。如不得与我国出入境检验检疫标。或我国质量安全标准相同或类似。同“红十字”“红新月”的名称、标志相同或者近似的。“红十字”是国际红十字会的标志，“红新月”是红新月会的标志，在伊斯兰国家，与国际红十字会

26、性质相同的组织是红新月会。两会都是自愿的国际性的救护救济组织。根据有关两会的国际条约的规定，“红十字”“红新月”的名称和标志不得用于与两会宗旨无关的活动。带有民族歧视性的。这主要指商标的任一构成要素对特定的民族或人群进行了丑化或贬低等歧视内容，此时应综合考虑商标的构成及其指定的商标或服务：如“蒙古人”指定使用商品：兽用药；但有明确的其他含义，不产生歧义的除外：如“高山”，指定产品为工业用化学品。我国是统一的多民族国家，各民族一律平等。为了维护和促进民族团结，任何带有民族歧视性的标志禁止作为商标使用。带有欺骗性，容易使公众对商品的质量等特点或者产地产生误认的。这类商标会误导消费者，使其在错误认识

27、的基础上进行消费其利益也就会由此受到损害。如用“健康”“长寿”作保健品的商标，用“睡得香”做安眠类保健品的商标等。为保护消费者的权益对带有欺骗性的、容易产生误认的标志，禁止作为商标使用。有害于社会主义道德风尚或者有其他不良影响的。使用商标不得有害于社会主义道德风尚或者有其他不良影响是指商标不得含有淫秽、封建迷信、邪教及其他与法律、法规规定相违背的内容，如用“小三”作酒类商标，用“三八”做香烟商标等，都是应当禁止的。县级以上行政区划的地名或公众知晓的外国地名商标由县级以上行政区划的地名构成，或者含有县级以上行政区划的地名，属于与我国县级以上行政区划的地名相同不得作为商标注册，如“河南”作酒类商标

28、；“烟台”作香烟商标。但是，地名具有其他含义或者作为集体商标、证明商标组成部分的除外，已经注册的除外。（2）不得作为注册商标使用的标志的审查商标的基本特征就是它的显著性，人们借助商标识别商品或者服，务的来源，公众能够通过商标区分相关商品，这就要求商标是能够适应这种功能的。注册商标是经过核准注册后的商标，具有商标专用权，这种权利与他人的权利也应当是便于识别的，根据这些基本的要求，商标法规定申请注册的商标应具有显著特征。商标显著特征的判定应当综合考虑构成商标的标志本身（含义、呼叫和外观构成）、商标指定使用商品、商标指定使用商品的相关公众的认知习惯、商标指定使用商品所属行业的实际使用情况等因素。对于

29、不具备显著性特征的商标，我国商标法规定不允许作为注册商标使用。此规定与前款的区别在于此款如果当事人将其作为未注册商标使用是可以的。我国商标法第11条规定，不具有显著特征的标志包括：仅有本商品的通用名称、图形、型号的。就是指国家标准、行业标准规定的或者约定俗成的名称、图形、型号，如高藏白指定使用商品：人参； 指定使用商品：水果。仅直接表示商品的质量、主要原料、功能、用途、重量、数量及其他特点的。这是指商标仅由对指定使用商品的质量、主要原料、功能、用途、重量、数量及其他特点具有直接说明性和描述性的标志构成。如文字商标“花生”，指定使用商品：花生油；“好吃”指定使用商品：饺子。其他缺乏显著特征的。这

30、是指线条单一、颜色单一或者图形单一或类似的。如文字“A”，指定使用商品口红：“501”指定使用商品胶水。但是，如果一标志经过使用取得显著特征，并便于识别的，可以作为商标注册。（3）近似、相同商标的审查我国商标法第30条规定，申请注册的商标与他人在同一种商品或者类似商品上已经注册的或者初步审定的商标相同或者近似的，不予注册。这就是商标近似、相同审查的渊源。商标相同是指两商标在视觉上基本无差别，使用在同一种或者类似商品或者服务上易使相关公众对商品或者服务的来源产生误认。商标近似是指商标文字的字形、读音、含义近似，商标图形的构图、着色、外观近似，或者文字和图形组合的整体排列组合方式和外观近似，立体商

31、标的三维标志的形状和外观近似，颜色商标的颜色或者颜色组合近似，声音商标的音色或者旋律或其组合近似，使用在同一种或者类似商品或者服务上易使相关公众对商品或者服务的来源产生误认。其中，同一种商品或者服务包括名称相同和名称不同但指同一事物或者内容的商品或者服务；类似商品是指在功能、用途、生产部门、销售渠道、消费对象等方面相同或基本相同的商品；类似服务，是指在服务的目的、内容、方式、对象等方面相同或基本相同的服务。有关同一种或者类似商品或者服务的认定，以商标注册用商品和服务国际分类表类似商品和服务区分表作为参考。商标相同和近似的判定，首先应认定指定使用的商品或者服务是否属于同一种或者类似商品或者服务；

32、其次应从商标本身的形、音、义和整体表现形式等方面，以相关公众的一般注意力为标准，并采取整体观察与比对主要部分的方法，判断商标标志本身是否相同或者近似。（4）恶意抢注商标的审查我国商标法第32条规定：申请商标注册不得损害他人现有的在先权利，也不得以不正当手段抢先注册他人已经使用并有一定影响的商标。同时第35条也规定：未经授权，代理人或者代表人以自己的名义将被代理人或者被代表人的商标进行注册，被代理人或者被代表人提出异议的，不予注册并禁止使用。就同一种商品或者类似商品申请注册的商标与他人在先使用的未注册商标相同或者近似，申请人与该他人具有前款规定以外的合同、业务往来关系或者其他关系而明知该他人商标

33、存在，该他人提出异议的，不予注册。这样的行为违反商标法规定的申请注册和使用商标应当遵循诚实信用原则。（5）地理标志的审查地理标志，是指标示某商品来源于某地区，该商品的特定质量、信誉或者其他特征，主要由该地区的自然因素或者人文因素所决定的标志。如来自金华的火腿就与其他地区的火腿在品质上不同。同样是茶叶，产自杭州西湖的龙井茶就享有西湖龙井的美誉。我国商标法规定，商标中有商品的地理标志，而该商品并非来源于该标志所标示的地区，误导公众的，不予注册并禁止使用；但是，已经善意取得注册的继续有效。这是对地理标志的定义及含有地理标志的商标的注册和使用管理的规定。五、 知识产品生产的三种主要形式及自主创新知识的

34、生产最终都靠自然人；而自然人的生产知识的活动一般有：注视、倾听、阅读、试验、推导、直觉感知、发现、发明或（常常伴有收到信息）解释、计算、加工、翻译、分析、判断、评价等；这些只是一些例子而非活动的全部。如果知识生产活动的后果是影响别人的意见，那么其活动一般是：谈话、写作、打字、印刷、动作、做手势、指点、发信号，或者进行描画、涂饰、雕刻、唱歌、表演或其他可以被人看到和听到的活动等。但无论如何，所有上述活动都强调运用五官感觉中的两种即视觉和听觉；知识生产很少通过触觉来进行（除非是盲人）；而嗅觉和味觉只限于极为专业的一些职业。本书不从具体生产知识的个体活动展开论述，而是从知识最终被生产出的几种概括形态

35、进行说明，它们或者是个人的研究或开发，或者是由若干自然人通过特定的企业组织形态或其他法定形式构建的组织和机构的集体活动。（一）知识生产的三种主要类型知识的生产与一般商品的生产有共同之处，需要有资源的投入，需要有不同人之间的团队合作等。但与一般商品生产不同的是，其投入主要是知识和智力，它无需专门的厂房，土地、资本等更不占主要比例；虽然其生产也需要团队，但个人在知识的创造过程中，起到很大的主导作用；个人的知识积累对新知识的产生能起到积极作用，而一般商品的生产不会存在这种现象。这种生产的外在形式主要就是研发，它包括三类：基础研究、应用研究和技术开发等。前文提及，21世纪以来，全球研发增幅加快。例如，

36、2015年，全球研发绩效（以支出来衡量）总计约为1.918万亿美元（当前购买力平价美元），是目前全球可获得的最新总额。2010的可比数字为1.4150万亿美元2000年为7220亿美元。可见，在15年里，全球研发投入增加了近两倍；研发费用分别投入到上述三类研发中，但具体每一类占比或增幅多少，需要进一步的数据的分析。1、基础研究基础研究是指为获得关于现象和可观察事实的基本原理及新知识而进行的实验性和理论性工作，它不以任何专门或特定的应用或使用为目的。其特点有：（1）以认识现象、发现和开拓新的知识领域为目的，即通过实验分析或理论性研究对事物的物性、结构和各种关系进行分析，加深对客观事物的认识，解释

37、现象的本质，揭示物质运动的规律，或者提出和验证各种设想、理论或定律。（2）没有任何特定的应用或使用目的，在进行研究时对其成果看不出、说不清有什么用处，或虽肯定会有用途但并不确知达到应用目的的技术途径和方法。（3）一般由专门的科研人员承担，他们在确定研究专题以及安排工作上有很大程度的自由。（4）研究结果通常具有一般的或普遍的正确性，成果常表现为一般的原则、理论或规律并以论文的形式在科学期刊上发表或学术会议上交流。因此，当研究的目的是为了在最广泛的意义上对现象的更充分的认识，和（或）当其目的是为了发现新的科学研究领域，而不考虑其直接的应用时，即视为基础研究。它又可分为纯基础研究和定向基础研究：前者

38、是为了推进知识的发展不考虑长期的经济利益或社会效益，也不致力于应用其成果于实际问，题或把成果转移到负责应用的部门，后者是期望能产生广泛的知识基础，为已看出或预料的当前、未来或可能发生的问题的解决提供资料。2、应用研究应用研究是指为获得新知识而进行的创造性的研究，它主要是针对某一特定的实际目的或目标。其特点有：（1）具有特定的实际目的或应用目标，具体表现为：为了确定基础研究成果可能的用途，或是为达到预定的目标探索应采取的新方法（原理性）或新途径。（2）在围绕特定目的或目标进行研究的过程中获取新的知识，为解决实际问题提供科学依据。（3）研究结果一般只影响科学技术的有限范围，并具有专门的性质，针对具

39、体的领域、问题或情况，其成果形式以科学论文、专著、原理性模型或发明专利为主。一般可以这样说，所谓应用研究，就是将理论发展成为实际运用的形式。它与基础研究的主要区别在于：后者是为了认识现象，获取关于现象和事实的基本原理的知识，不考虑其直接的应用，而应用研究在获得知识的过程中具有特定的应用目的；后者在进行研究时对其成果的实际应用前景如何并不很清楚，或者虽然确知其应用前景但并不知道达到应用目标的具体方法和技术途径，而前者或是发展基础研究成果确定其可能用途，或是为达到具体的、预定的目标确定应采取的新的方法和途径。应用研究虽然也是为了获得科学技术知识，但是，这种新知识是在开辟新的应用途径的基础上获得的，

40、是对现有知识的扩展，为解决实际问题提供科学依据，对应用具有直接影响。基础研究获取的知识必须经过应用研究才能发展为实际运用的形式。3、技术开发技术开发是把研究所得到的发现或一般科学知识应用于产品和工艺上的技术活动，即指利用从研究和实际经验中获得的现有知识或从，外部引进技术，为生产新的产品、装置，建立新的工艺和系统而进行实质性的改进工作。目前，国内外大企业，如华为、中兴、IBM、松下、西门子、微软等公司都有自己的研发机构，主要任务是进行技术开发，以使自己在激烈竞争中，抢得先机，获得或确保企业的竞争优势。工业企业技术开发的对象主要有：产品的开发、设备与工具的开发、生产工艺的开发、能源与原材料的开发、

41、改善环境的技术开发等。不同的企业可根据不同的情况选择技术开发的重点。（二）自主创新上述三种研究，不论何种形式，都不可避免地要与创新联系在一起，而且是以“自主创新”为核心。自主创新是相对于技术引进、简单模仿而言的一种研发主动权及技术核心部分掌握在自己手中的创造性活动，其外在表现形式是通过掌控某一领域核心技术而形成该拥有领域的自主知识产权并在此基础上实现新产品价值、可占领更多市场的连续不断的动态的活动过程。简言之，创新所需的核心技术来源于某一组织体主动控制的、内部的技术突破，它不是对引进技术的简单模仿，摆脱了对外部技术的依赖；它依靠自身力量、通过独立的研究开发活动，或是基于对引进技术进行改进、提升

42、获得重大进展，或是基于完全的原创性开发，而获得的具有创造性的技术；其本质就是牢牢把握创新核心环节的主动权，掌握核心技术的所有权、支配权和排他权。自主创新的成果，一般体现为新的科学发现以及拥有自主知识产权的技术、产品、方法、品牌等，其直接效果是对市场占有额的扩大及消费者的认可。根据上述对“自主创新”的界定，可以发现其有如下特征：第一，自主创新不同于自我创新；它关心的不是由谁开发，而是谁掌握了开发的主动权及谁最终拥有研发成果的所有权、支配权和排他权。自主创新不同于“自我创新”，即一切由我进行，由我完成；自主创新的本质体现在“自主”上，即积极主动组织研发，而最终结果是对研发成果掌握控制权和所有权；许

43、多跨国公司如微软、摩托罗拉、IBM等公司在全球建立研发机构，聘用来自不同国家或地区的优秀人才为其研发，这些研发人员研发出的最终成果归机构进而归设立这些机构的大公司所拥有就是一个典型的自主创新；甚至于某些公司通过资产并购收购那些有很强的研发实力但资产薄弱的企业，以将其纳入本公司的组织体系中，从而将其研发成果掌握在自己的控制之中。简言之，自主研发之关键在于调动各种可用资源为自己最终拥有研发成果之所有权、控制权之结果而服务。第二，自主创新不意味着一切从原创开始，它还可以包括集成创新、引进、消化吸收再创新等；对于技术后进的发展中国家而言，集成创新和引进消化吸收再创新的比重应远大于原始创新，采取自主的“

44、模仿加改进”方式，成本低、见效快，对推动本国经济发展提升本国技术能力会起到积极的促进作用。因此，不能将自主创新狭隘地理解成自主“原始创新”。对技术相对落后的国家或地区而言，引进消化吸收再创新可能更有现实意义。第三，自主创新不同于自主创造。创新是一个系统过程，它与实际应用、产品和带来的社会价值等密切关联，能否带来社会效用甚至是其必须具备的一个基本条件；而创造一般是一个单个的活动，虽带有一定的目的性，但未必以带来的实际社会效益为考量其是否成立的标准。要创新，必须要有相应的数据来支撑。美国国家科学委员会发布的2018年科学和工程指数中指出，在创新系统中其未来面对的四个主要数据挑战是：（1）覆盖所有经

45、济部门的指标，包括家庭和企业家、政府和非营利机构；（2）非专利发明的发明指标；（3）时间序列或其他相关数据追踪跨时间和地域的活动；（4）侧重于政策使用的影响和结果措施的指标。这一点对我国的自主创新也有着一定的参考意义。六、 知识产品生产的内在规律、生产体系及生产函数（一）知识生产的内在运行规律1、知识生产中的边际收益递增规律，即知识不再作为一个生产函数的外生变量而是作为生产函数的内生变量，知识在生产、分配、使用的过程中不但没有被消耗掉，而且不断累积、外溢、增加、被多次以至于无数次重复使用进而被无偿传播和使用于整个社会。2、知识生产的累积效应规律，即知识生产过程中形成了内在增长和发展（自发的、螺

46、旋上升的、不断扩展的）的机制。累积效应的结果是知识生产领域的“好者更好、优者更优”现象，同时也是知识生产过程中分工的加深，从而形成知识生产的专业化优势、比较优势，有利于高效配置社会资源特别是人力资本。3、知识生产的多元动力规律，这些动力包括：（1）社会需求，同其他产品一样，知识的生产也同样是在市场需求的拉动下不断深化发展的；（2）知识本身，知识（包括科学知识与科学技术）生产具有较强的“内生性”，即知识能够再生知识（新知识）；（3）社会供给创造出的需求。有人在看到知识产权制度在促进今天的经济发展中的促进作用时，可能认为经济激励机制是知识产生的主要动力。实际上我们看看历史，人类在没有知识产权制度的

47、时代，技术及各种知识创造性活动也出现过几次非常活跃和繁盛的现象，如古希腊、古罗马、古埃及等地都曾经出现过技术快速发展的阶段；中世纪的中国更是取得辉煌的技术成就。这表明，在工业革命之前，其他激励机制的作用可能比经济因素的作用更大。此外，军队部门特殊的制度，在人类史上对技术和知识生产的贡献也不应当受到忽略；尽管与经济商业领域一样，竞争都起决定作用，但军队系列的激励技术和知识生产的制度显然会不同于一般的商业领域。这些非经济动力因素是我们研究知识生产时需要加以考虑的。知识生产的路径依赖规律：路径依赖是指在事物发展过程中由于“惯性”而沿着原有的路线和途径发展前进的现象。同样，知识的生产和提供也具有路径依赖的特点，这是因为在知识的生产和提供过程中，知识生产和提供主体逐步形成了有关某一知识产品的生产、管理等方面的优势和专长，从而使其在生产过程中形成了对这一知识领域和某一知识的高度依赖，如果知识生产和供给者转移投资和转产其他产品，其转换成本将非常高昂。（二）知识生产体系国家的知识生产体系即为国