2023年上半年江苏省基金从业资格证券投资基础知识命题点证券投资基金分类概述考试试题.docx

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1、2023年上半年江苏省基金从业资格证券投资基础知识命题点：证券投资基金分类概述考试试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、基金销售监管是基金市场监管体系中不可缺少的组成部分，其意义表现在_。A维护基金市场的良好秩序B提高基金市场效率C保护基金投资人合法权益D活跃基金市场 2、根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是_。A证券公司的资产管理产品B基金管理公司的专户理财产品C发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券D上市公司采用定向增发方式发行的有价证券3、封闭式基金的交易原则是_。A机构投资者优先B价格优先，时间优先C单笔交易量大者

2、优先D大宗交易优先 4、基金投资征询机构的作用有_。A建议、策划作用B优化基金选择C进一步挖掘基金信息D加强投资者教育5、反映股票型基金经营业绩的指标中，_能全面反映基金的经营成果。A基金分红B已实现收益C份额净值增长率D日每万份基金净收益 6、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时，对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间不得少于_个月。A2B3C4D5 7、基金销售机构内部控制应履行_原则。A健全性B有效性C独立性D审慎性 8、中国证监会的重要职责涉及_。A依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则B负责监督有关法律法规的执行C维持公平而有序的证券市场D依法全面监管地方的证券发行、证券交易、

3、证券服务机构的行为 9、基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得有下列_情形。A募集期间对认购费打折B以低于成本的销售费率销售基金C采用抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金D以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 10、下列不能作为证券投资基金特点的是_A：分散风险B：专业理财C：稳定市场D：集合投资11、着重对管理公司自身素质的衡量属于_A：基金衡量B：公司衡量C：微观衡量D：绝对衡量 12、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的_。A跨期性B杠杆性C联动性D高风险性 13、_是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量

4、的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。A基金份额的转换B基金份额的转托管C基金份额的冻结D基金的非交易过户14、我国公司法规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为_。A无记名股票B记名股票C记名股票或无记名股票D优先股票 15、基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起_个工作日内，对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。A2B3C5D7 16、目前国内开放式指数型基金的日跟踪误差控制目的一般在_以内。A0.1%B0.25%C0.5%D0.75% 17、下列关于股票性质的描述对的的是_。A股票所代表的权利本来不存在B股票所代表的权利

5、的发生是以股票的制作和存在为条件的C股票是设权证券D股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式 18、以下属于货币证券的有_。A商业汇票B商业本票C银行汇票D金融债券 19、根据资产配置的不同，混合基金分为_、_和其他基金三种类型。A配置型基金B灵活组合型基金C公募基金D货币市场基金 20、与基金半年度报告相比，基金年度报告具有的特点有_。A基金年度报告中只需要披露当期的数据和指标B基金年度报告应披露支付给聘任会计师事务所的报酬C基金年度报告甲需披露内部监察报告D基金年度报告需披露基金的重要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况等 21、基金托管协议的重要目的在于明确协议双方在基金_等

6、事宜中的权利义务及职责。A财产保管B投资运作C净值计算D信息披露 22、关于可转换债券，下列叙述错误的是_。A可转换债券具有双重选择权的特性B可转换债券是一种附有转股权的特殊债券C投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实行赎回条款的选择权D可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险，对发行人的风险、投资者的收益却没有限制23、证券投资基金行业高级管理人员任职时应具有的条件涉及_。A取得基金从业资格B具有国家认可的硕士研究生以上学历C具有3年以上金融相关领域的工作经历和与拟任职务相适应的管理经历D通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试 24、证券投资基金法规定，成立基金管理

7、公司，实缴货币资本不得低于_元人民币。A3 000万B5 000万C1亿D2亿25、理财经理可以根据客户家庭生命周期的_来设计适合客户的投资理财组合，或进行基金资产配置。A流动性B收益性C阶段性D风险承受能力二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、上市公司公积金的来源有_。A股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分，列入公司的资本公积金B依据公司法的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金C股东大会决议后提取的任意公积金D公司通过若干年经营以后资产重估增值部分 2、基金销售人

8、员从事基金销售活动，不得有的行为涉及_。A为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金B以书面形式与投资者约定利益提成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关C个人担保该基金会赚钱D接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易3、前端收取认购、申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10 000份基金份额的申请。假设赎回日基金份额净值为1.1000元，赎回费率为0.50%，则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为_元。A9 095B9 950C10 945D10 995 4、当代表基金份额_以上的基金份额持有人就同一事项规定召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集

9、的时候，持有人有权自行召集。A：5%B：10%C：30%D：50%5、多个基金共用一个基金协议，各子基金独立进行投资决策，投资者可以根据自己的需要转换子基金，这类基金是_。A指数基金B对冲基金C系列基金D开放式基金 6、债券的有价证券属性重要表现为_。A债券可赎回B债券是投资者投入资金的量化表现C持有债券可按期取得利息D债券与其代表的权利联系在一起 7、以下属于货币衍生工具的是_。A股票期货B利率互换C货币期货D信用联结票据 8、关于可转换债券，下列叙述错误的是_。A可转换债券是一种附有转股权的特殊债券B可转换债券具有双重选择权C投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实行赎回条款的选择

10、权D可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险，对发行人的风险、投资者的收益却没有限制 9、根据证券投资基金运作管理办法，开放式基金的基金协议生效后，基金份额持有人数量不满_人或者基金资产净值低于5000万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会。连续_个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明因素和报送解决方案。A100；10B100；20C200；10D200；20 10、影响投资者决策的外在因素有_。A个人成长的文化背景B身份和社会地位C对新产品的态度D生活方式和个性11、目前，我国的基金销售机构重要有商业银行、证券公司和基金管理公司直销中心等。_总体上占据了基金代销的较大市场

11、份额。A：基金管理公司直销中心B：证券公司C：基金投资征询公司D：商业银行 12、债券票面利率是债券年利息与债券票面价值之比率，又称为_。A到期收益率B实际收益率C持有期收益率D名义利率 13、基金销售机构有未履行报送手续的违规情形时，对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的，中国证监会或证监局依法应当在分发或公布基金宣传推介材料前，事先将材料报送中国证监会，报送之日起_日后，方可使用。A3B5C8D1014、下列关于(证券投资基金托管资格管理办法)规定的申请基金托管资格的商业银行应当具有的条件，叙述不对的的是_。A最近3个会计年度的年末净资产平均不低于20亿元人民币B拟从事基金清算、核

12、算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于5人，并具有基金从业资格C基金托管部门配备独立的托管业务技术系统，涉及网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统D最近3年无重大违法违规记录 15、按照我国目前的规定，基金管理人应当在_对基金资产进行估值。A：每个交易日的第2天B：每周进行交易的当天C：每月进行交易的第1天D：每3个连续交易日的任一天 16、封闭式基金“价格优先、时间优先”的交易原则是指_。A较低价格买进申报优先于较高价格买进申报B较高价格买进申报优先于较低价格买进申报C较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报D买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者 17、稳健

13、型投资者可选择的基金产品涉及_。A股票型基金B债券型基金C货币市场基金D混合型基金 18、关于政府债券，下列说法对的的有_。A政府债券的发行主体是政府B政府债券可作为政府填补财政赤字的手段C中央政府发行的债券称为国债D根据不同的发行目的，政府债券有不同的期限，从几年至几十年 19、基金管理公司风险控制制度体系由_构成。A公司章程B内部控制大纲C公司基本管理制度D部门规章制度 20、_是我国对证券投资基金的一种本土化创新。A：收入型基金B：上市开放式基金C：公募基金D：私募基金 21、基金业务申请类型分为账户类业务和交易类业务。下列属于账户类业务的有_。A交易密码修改B设立分红方式C基金转托管D交易账户开户 22、金融衍生工具的功能涉及_。A套期保值功能B价格发现功能C投机功能D套利功能23、证券投资基金法规定，基金份额上市交易，应当符合的条件有_。A必须为开放式基金B基金协议期限不超过5年C基金募集金额不低于2亿元人民币D基金份额持有人不少于1 000人 24、下列情况中，有助于公司股票价格上升的有_。A货币供应量宽松B公司业绩稳定增长C公司股息提高D印花税税率提高25、金融机构(涉及银行和非银行金融机构)申购和赎回基金单位的差价收入_营业税；非金融机构申购和赎回基金单位的差价收入_营业税。A征收；征收B征收；不征收C不征收；征收D不征收；不征收