机械设备公司企业风险管理组织体系_范文.docx
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1、泓域/机械设备公司企业风险管理组织体系机械设备公司企业风险管理组织体系目录一、 公司基本情况3二、 项目简介4三、 产业环境分析8四、 高密度等离子体刻蚀9五、 必要性分析11六、 业务单位和相关职能部门的组织结构及职责设计11七、 风险管理及审计部门的组织结构及职责设计13八、 总经理(风险管理总监)14九、 其他职能部门及各业务单位16十、 风险管理的目标17十一、 风险管理的定义19十二、 企业全面风险管理战略的构成要素21十三、 企业全面风险管理指导原则26十四、 项目风险分析29十五、 项目风险对策32十六、 组织机构管理34劳动定员一览表35十七、 SWOT分析说明36一、 公司基
2、本情况(一)公司简介公司不断推动企业品牌建设,实施品牌战略,增强品牌意识,提升品牌管理能力,实现从产品服务经营向品牌经营转变。公司积极申报注册国家及本区域著名商标等,加强品牌策划与设计,丰富品牌内涵,不断提高自主品牌产品和服务市场份额。推进区域品牌建设,提高区域内企业影响力。展望未来,公司将围绕企业发展目标的实现,在“梦想、责任、忠诚、一流”核心价值观的指引下,围绕业务体系、管控体系和人才队伍体系重塑,推动体制机制改革和管理及业务模式的创新,加强团队能力建设,提升核心竞争力,努力把公司打造成为国内一流的供应链管理平台。(二)核心人员介绍1、向xx,中国国籍,无永久境外居留权,1970年出生,硕
3、士研究生学历。2012年4月至今任xxx有限公司监事。2018年8月至今任公司独立董事。2、马xx,中国国籍,1976年出生,本科学历。2003年5月至2011年9月任xxx有限责任公司执行董事、总经理;2003年11月至2011年3月任xxx有限责任公司执行董事、总经理;2004年4月至2011年9月任xxx有限责任公司执行董事、总经理。2018年3月起至今任公司董事长、总经理。3、林xx,中国国籍,无永久境外居留权,1959年出生,大专学历,高级工程师职称。2003年2月至2004年7月在xxx股份有限公司兼任技术顾问;2004年8月至2011年3月任xxx有限责任公司总工程师。2018年
4、3月至今任公司董事、副总经理、总工程师。4、蔡xx,1974年出生,研究生学历。2002年6月至2006年8月就职于xxx有限责任公司;2006年8月至2011年3月,任xxx有限责任公司销售部副经理。2011年3月至今历任公司监事、销售部副部长、部长;2019年8月至今任公司监事会主席。5、张xx,中国国籍,1977年出生,本科学历。2018年9月至今历任公司办公室主任,2017年8月至今任公司监事。二、 项目简介(一)项目单位项目单位:xxx投资管理公司(二)项目建设地点本期项目选址位于xxx(以最终选址方案为准),占地面积约58.00亩。项目拟定建设区域地理位置优越,交通便利,规划电力、
5、给排水、通讯等公用设施条件完备,非常适宜本期项目建设。(三)建设规模该项目总占地面积38667.00(折合约58.00亩),预计场区规划总建筑面积65168.45。其中:主体工程42211.38,仓储工程15273.86,行政办公及生活服务设施5673.14,公共工程2010.07。(四)项目建设进度结合该项目建设的实际工作情况,xxx投资管理公司将项目工程的建设周期确定为12个月,其工作内容包括:项目前期准备、工程勘察与设计、土建工程施工、设备采购、设备安装调试、试车投产等。(五)项目提出的理由1、长期的技术积累为项目的实施奠定了坚实基础目前,公司已具备产品大批量生产的技术条件,并已获得了下
6、游客户的普遍认可,为项目的实施奠定了坚实的基础。2、国家政策支持国内产业的发展近年来,我国政府出台了一系列政策鼓励、规范产业发展。在国家政策的助推下,本产业已成为我国具有国际竞争优势的战略性新兴产业,伴随着提质增效等长效机制政策的引导,本产业将进入持续健康发展的快车道,项目产品亦随之快速升级发展。以硅片上的原子层刻蚀为例,首先,氯气被导入刻蚀腔,氯气分子吸附于硅材料的表面,形成一个氯化层。这一步改性步骤具有自限制性:表面一旦饱和,反应立即停止。紧接着清楚刻蚀腔中过量的氯气,并引入氩离子。使这些离子轰击硅片,物理性去除硅-氯反应后产生的氯化层,进而留下下层未经改性的硅表面。这种去除过程仍然依靠自
7、限制性,在氯化层被全部去除后,过程中止。以上两个步骤完成后,一层极薄的材料就能被精准的从硅片上去除。半导体设备市场快速发展,刻蚀设备价值量可观(六)建设投资估算1、项目总投资构成分析本期项目总投资包括建设投资、建设期利息和流动资金。根据谨慎财务估算,项目总投资25955.97万元,其中:建设投资21151.52万元,占项目总投资的81.49%;建设期利息271.08万元,占项目总投资的1.04%;流动资金4533.37万元,占项目总投资的17.47%。2、建设投资构成本期项目建设投资21151.52万元,包括工程费用、工程建设其他费用和预备费,其中:工程费用17798.55万元,工程建设其他费
8、用2812.81万元,预备费540.16万元。(七)项目主要技术经济指标1、财务效益分析根据谨慎财务测算,项目达产后每年营业收入50100.00万元,综合总成本费用40666.17万元,纳税总额4588.41万元,净利润6891.25万元,财务内部收益率20.04%,财务净现值6509.15万元,全部投资回收期5.69年。2、主要数据及技术指标表主要经济指标一览表序号项目单位指标备注1占地面积38667.00约58.00亩1.1总建筑面积65168.45容积率1.691.2基底面积22040.19建筑系数57.00%1.3投资强度万元/亩341.022总投资万元25955.972.1建设投资万
9、元21151.522.1.1工程费用万元17798.552.1.2工程建设其他费用万元2812.812.1.3预备费万元540.162.2建设期利息万元271.082.3流动资金万元4533.373资金筹措万元25955.973.1自筹资金万元14891.633.2银行贷款万元11064.344营业收入万元50100.00正常运营年份5总成本费用万元40666.176利润总额万元9188.337净利润万元6891.258所得税万元2297.089增值税万元2045.8310税金及附加万元245.5011纳税总额万元4588.4112工业增加值万元15735.4613盈亏平衡点万元20676.7
10、1产值14回收期年5.69含建设期12个月15财务内部收益率20.04%所得税后16财务净现值万元6509.15所得税后三、 产业环境分析从国际看,和平与发展的时代主题没有变,世界多极化、经济全球化、文化多样化、社会信息化深入发展。新一轮科技革命和产业变革蓄势待发,能源格局变化有利于缓解供给约束。全球治理体系深刻变革,国际贸易投资规则体系加快重构。世界经济在深度调整中曲折复苏、增长乏力,主要经济体走势分化。地缘政治关系复杂变化,传统安全威胁和非传统安全威胁交织,外部环境不稳定不确定因素增多。从国内看,经济长期向好基本面没有变,发展前景依然广阔。经济发展进入新常态,四化同步发展,发展速度变化、结
11、构优化、动力转换特征愈加明显。全面深化改革、全面依法治国释放制度新红利,将进一步激发市场活力。创新驱动战略加快实施,“中国制造2025”、“互联网+”等全面启动,新经济不断涌现。更加重视绿色发展、共享发展,社会治理格局发生积极变化。同时,经济社会发展中不平衡、不协调、不可持续问题依然.突出,传统增长动力减弱,结构矛盾比较突出,保持经济平稳健康发展和社会和谐稳定面临不少困难挑战。市场化改革、创新驱动战略、“中国制造2025”等深入推进,为产业结构调整、激发民营经济活力提供了强劲新动力。新型城市化深入推进,为构建都市区、提升品质魅力提供了巨大新空间。同时,制约未来发展的问题和矛盾依然较多:一是转型
12、发展新动力不足,实体经济发展困难,迫切需要通过创新重构发展动力,通过参与国家开放大战略增创引领优势;二是体制机制束缚比较明显,政府和市场、社会关系尚未完全理顺,迫切需要加快改革,转变政府职能,优化营商环境;三是资源环境制约加剧,长期积累的生态环境矛盾集中显现,资源要素节约高效利用的倒逼机制尚未形成;四是民生改善任务艰巨,教育、医疗、社保、公共安全等公共服务供给存在短板,人口老龄化愈发严峻。四、 高密度等离子体刻蚀在先进的集成电路制造技术中用于刻蚀关键层最主要的刻蚀方法是单片处理的高密度等离子体刻蚀技术。根据产生等离子体方法的不同,等离子体刻蚀主要分为电容性等离子体刻蚀(CCP)、电感性等离子体
13、刻蚀(ICP)、电子回旋加速震荡(ECR)和双等离子体源。电子回旋加速震荡(ECR)反应器是最早商用化的高密度等离子体反应器之一,它是1984年前后日本日立公司最早研究的,第一次使用是在20世纪80年代初。它在现代硅片制造中仍然用于0.25微米及以下尺寸图形的刻蚀。ECR反应器的一个关键是磁场平行于反应剂的流动方向,这使自由电子由于磁力作用做螺旋形运动。增加了电子碰撞的可能性,从而产生高密度的等离子体。优点在于能产生高的各向异性刻蚀图形,缺点是设备复杂度较高。耦合等离子体刻蚀机包括电容耦合(CCP)与电感耦合(ICP),相比ECR结构简单且成本低。电容耦合等离子体刻蚀机(CCP)通过电容产生等
14、离子体,而电感耦合等离子体刻蚀机(ICP)通过螺旋线圈产生等离子体。硅片基底为加装有低功率射频偏置发生器的电源电极,用来控制轰击硅片表面离子的能量,从而使得整个装置能够分离控制离子的能量与浓度。电容性等离子体刻蚀(CCP)主要是以高能离子在较硬的介质材料上,刻蚀高深宽比的深孔、深沟等微观结构;而电感性等离子体刻蚀(ICP)主要是以较低的离子能量和极均匀的离子浓度刻蚀较软的和较薄的材料。这两种刻蚀设备涵盖了主要的刻蚀应用。双等离子体源刻蚀机主要由源功率单元、上腔体、下腔体和可移动电极四部分组成。这一系统中用到了两个RF功率源。位于上部的射频功率源通过电感线圈将能量传递给等离子体从而增加离子密度,
15、但是离子浓度增加的同时离子能量也随之增加。下部加装的偏置射频电源通过电容结构能够降低轰击在硅表面离子的能量而不影响离子浓度,从而能够更好地控制刻蚀速率与选择比。五、 必要性分析1、提升公司核心竞争力项目的投资,引入资金的到位将改善公司的资产负债结构,补充流动资金将提高公司应对短期流动性压力的能力,降低公司财务费用水平,提升公司盈利能力,促进公司的进一步发展。同时资金补充流动资金将为公司未来成为国际领先的产业服务商发展战略提供坚实支持,提高公司核心竞争力。六、 业务单位和相关职能部门的组织结构及职责设计在风险管理方面,上述各部门的职责如下。1、执行总裁(1)对董事会制定的风险管理策略的执行情况负
16、最终的责任。(2)对处理各种具体风险的执委会进行责任分配。(3)定期听取风险总监的工作汇报,确保及时了解风险管理出现的问题及其对策。2、行政管理执委会(1)监管并控制企业整体性风险,确保运营过程中的风险策略与董事会对风险的取向相一致。(2)审阅资产负债及资本分配执委会提议的政策、程序,制定企业整体的资产负债策略。3、资产负债及资本分配委员会(1)主要专注于研究提出资本在各个业务中的分配,研究提出企业整体的资产负债策略,提交行政管理执委会审核。(2)由专注于市场风险管理的财资管理执委会提供协助。4、业务部门(1)在风险管理政策及程序规范下执行日常运营活动。(2)确保风险信息传递给相关的风险管理部
17、门及经理。(3)参与对风险管理政策及程序的定期检讨(包括对支持系统的适当性,对风险管理的测定方法,汇报渠道,信息科技和人力资源提出意见)。5、一般的职能部门(1)基本责任是向营业单位的经营运作提供支援。(2)有责任就它们在处理风险管理方面遇到的情况向风险管理单位定期汇报。七、 风险管理及审计部门的组织结构及职责设计风险管理体系中风险管理及审计部门的组织结构各部门的职责如下。1、风险管理委员会(1)由董事会正式授权监管风险活动,并须确保行政总裁的风险责任作适当履行。(2)主要职责包括制定符合企业风险容忍度的风险管理策略,批准风险管理政策及程序。2、风险管理职能部门(1)风险管理职能部门是风险管理
18、委员会的全职执行机构,通过对逐单交易及风险组合资料的审查及预先/事后批准来确保风险管理政策和程序得到遵守。(2)通过风险管理经理在营运单位的日常工作及风险管理总监等参与行政管理执委会并对重大事故向行政总裁作出汇报等渠道建立与管理部门(行政总裁/行政管理执委会/营运单位)的汇报机制。3、审计委员会(1)由董事会正式授权对财务报告和内控框架的效率和成效进行独立评核。(2)审阅财务报告/资料以确保法律法规得到遵守。4、内部审计部门(1)内部审计部门是审计委员会的全职执行机构,通过周期/临时审查业务部门和职能单位的具体运作来监察它们对营运的政策及程序的遵守情况。(2)通过与市场及信贷风险主管保持紧密联
19、系,了解确保风险管理政策及程序得以遵守的具体运作过程和相关文件,以便设计适当的审计步骤和执行方法。(3)与风险管理总监、信贷风险主管、市场风险主管及营运风险主管等讨论分析不遵守风险政策的事件及其产生的风险影响及必要的纠正措施等。八、 总经理(风险管理总监)COSO企业风险管理整合框架指出,企业总经理(首席执行官)对企业风险管理的执行,“承担最根本的职责,并应当负有主体责任”。总经理对企业全面风险管理工作的有效性向董事会负责,为企业的风险管理工作确定基调。总经理或总经理委托的高级管理人员,负责主持全面风险管理的日常工作,并负责拟订企业风险管理组织机构设置及其职责方案。总经理在企业风险管理中的主要
20、职责有以下几点。(1)组建并管理企业风险管理职能部门,任命风险管理总监(风险经理或首席风险官)。(2)安排业务职能部门的职责分工并制定风险汇报和审批机制。(3)负责设计、操作及监督风险管理系统。(4)审批非重大决策的评估报告。(5)落实董事会有关风险决策和方案。(6)组织日常风险监督和改进工作。(7)就风险管理工作计划和结果向董事会汇报。随着企业面临的风险日益扩大,风险管理工作的重要性也与日俱增。总经理往往需要委任一名风险管理总监(风险经理或首席风险官)全面负责企业风险管理日常工作,如我国的股份制银行一般设有首席风险官。风险管理总监(风险经理或首席风险官)在国外企业中由来已久,是现代企业管理中
21、重要的高级管理人员,是公司重要的战略决策制定和执行者之一。他们的工作将根据董事会、股东大会的要求,对总经理或总经理授权的副总经理负责,并根据其职责协助总经理开展工作。其职责是负责组织制定并具体执行企业全面风险管理政策和控制措施,负责建立涵盖战略风险、财务风险、市场风险、运营风险和法律风险等在内的全面风险管理组织架构。同时,风险管理总监(风险经理或首席风险官)将作为牵头人参加风险决策的评估和审批工作,确保企业按照风险控制流程进行风险管理,确保各项经营业务符合有关法律、法规和政策的要求等。风险管理总监(风险经理或首席风险官)的主要职责有以下几点。(1)确立和传达企业的风险管理愿景。(2)确定和实施
22、适宜的企业风险管理基础设施(包括风险政策、度量指标、汇报和监督渠道)。(3)建立、沟通和促进适宜的企业了解风险管理方法、工具和技术的运用。(4)推动全企业的风险评估,监督企业主要风险管理能力。(5)向董事会、风险管理委员会、审计委员会和总经理等高级管理层进行适宜的风险汇报。九、 其他职能部门及各业务单位企业的其他职能部门及各业务单位在全面风险管理工作中应当接受风险管理职能部门和内部审计部门的组织、协调、指导和监督,这些部门的管理人员既包括直接运营部门的经理,也包括财务经理等支持部门的管理人员。他们管理风险并汇报其结果,评估风险与管理过程,按照企业层面的风险排序和风险承受程度投入相应资源,并确定
23、与企业层面战略保持一致的业务单位战略。这些管理部门主要履行以下职责。(1)执行风险管理的基本流程。(2)研究提出本职能部门或业务单位的企业重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制。(3)研究提出本职能部门或业务单位的企业重大决策风险评估报告。(4)做好本职能部门或业务单位有关建立风险管理信息系统的工作。(5)做好培育风险管理文化的有关工作。(6)建立健全本职能部门或业务单位的风险管理内部控制子系统。(7)负责风险管理其他有关工作。十、 风险管理的目标风险管理目标是以最小的管理成本获得最大的安全保障,以减少风险造成的损失和对环境的不利影响。在风险管理实务中,各企业应根据自身
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