ISO14001内审员-标准条文(63页PPT).pptx

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1、ISO14001ISO14001环境管理体系环境管理体系内部审核员培训内部审核员培训冠智达顾问冠智达顾问（GREEM）ISO14001ISO14001环境管理体系环境管理体系-介绍介绍当今环境现状当今环境现状掠夺式的开发利用，自然界的报复掠夺式的开发利用，自然界的报复 ：臭氧层破坏、温室效应、海洋污染、植被减少、酸雨、噪音、土臭氧层破坏、温室效应、海洋污染、植被减少、酸雨、噪音、土壤沙漠化、水土流失、耕地减少、水资源污染与枯竭、草原退化、壤沙漠化、水土流失、耕地减少、水资源污染与枯竭、草原退化、生物多样性减少、野生及珍稀物种濒临灭绝、废弃物堆积生物多样性减少、野生及珍稀物种濒临灭绝、废弃物堆积

2、。ISO14001ISO14001环境管理体系环境管理体系-介绍介绍国际间与环保相关的管理措施国际间与环保相关的管理措施bb1972197219721972年年年年 世界环境与发展委员会，我们共同的未来；世界环境与发展委员会，我们共同的未来；世界环境与发展委员会，我们共同的未来；世界环境与发展委员会，我们共同的未来；bb1973197319731973年年年年 118 118 118 118个国家协订华盛顿公约；个国家协订华盛顿公约；个国家协订华盛顿公约；个国家协订华盛顿公约；bb1975197519751975年年年年 联合国的国际环境教育计划；联合国的国际环境教育计划；联合国的国际环境教育

3、计划；联合国的国际环境教育计划；bb1987198719871987年年年年 蒙特利尔公约；蒙特利尔公约；蒙特利尔公约；蒙特利尔公约；bb1992199219921992年年年年 巴西里约热内卢召开联合国环境与发展巴西里约热内卢召开联合国环境与发展巴西里约热内卢召开联合国环境与发展巴西里约热内卢召开联合国环境与发展 大会，签订二十一世纪议程。大会，签订二十一世纪议程。大会，签订二十一世纪议程。大会，签订二十一世纪议程。ISO14001ISO14001环境管理体系环境管理体系-介绍介绍企业寻求企业寻求ISO14001ISO14001认证的作用认证的作用在商务活动中满足国际性环境保护潮流的要求，赢

4、得市场机遇，开拓销售渠在商务活动中满足国际性环境保护潮流的要求，赢得市场机遇，开拓销售渠道；道；系统化地建立系统化地建立EMSEMS，识别改进的机会，识别改进的机会;提高效率、减少损耗、降低成本；提高效率、减少损耗、降低成本；树立企业和产品环保的良好形象；树立企业和产品环保的良好形象；促进环保意识的提高。促进环保意识的提高。ISO14001ISO14001环境管理体系环境管理体系-介绍介绍ISO14001的适用范围的适用范围它规定了它规定了EMSEMS的要求，而该的要求，而该EMSEMS不仅适用于任何类型与规模的组织，并适用不仅适用于任何类型与规模的组织，并适用于各种地理、文化和社会条件。于各

5、种地理、文化和社会条件。在管理对象上，它适用于那些可为组织所控制，以及可能希望组织对在管理对象上，它适用于那些可为组织所控制，以及可能希望组织对其施加影响的因素其施加影响的因素。ISO14001ISO14001环境管理体系环境管理体系-介绍介绍适用于任何具有下列愿望的组织适用于任何具有下列愿望的组织bb实施、保持并改进环境管理体系；实施、保持并改进环境管理体系；实施、保持并改进环境管理体系；实施、保持并改进环境管理体系；bb使自己确信能符合所声明的环境方针；使自己确信能符合所声明的环境方针；使自己确信能符合所声明的环境方针；使自己确信能符合所声明的环境方针；bb向外展示这种符合性；向外展示这种

6、符合性；向外展示这种符合性；向外展示这种符合性；bb寻求外部组织对其环境管理体系的认证寻求外部组织对其环境管理体系的认证寻求外部组织对其环境管理体系的认证寻求外部组织对其环境管理体系的认证/注册；注册；注册；注册；bb对符合本标准的情况进行自我鉴定和自我声明。对符合本标准的情况进行自我鉴定和自我声明。对符合本标准的情况进行自我鉴定和自我声明。对符合本标准的情况进行自我鉴定和自我声明。ISO14001ISO14001环境管理体系环境管理体系-介绍介绍企业为何要实施企业为何要实施ISO14001b减轻来自政府的压力；减轻来自政府的压力；b冲破冲破“绿色绿色”贸易壁垒，加强市场竞争力，增加市场份额；

7、贸易壁垒，加强市场竞争力，增加市场份额；b减少污染，节能降耗，优化成本，获取利润；减少污染，节能降耗，优化成本，获取利润；b提高企业自身管理水平；提高企业自身管理水平；b 有利于企业良性和长期发展；有利于企业良性和长期发展；b改善公众关系，塑造良好形象，降低环境风险改善公众关系，塑造良好形象，降低环境风险。ISO14001ISO14001环境管理体系环境管理体系-环境概念环境概念bISO14000标准的基本术语标准的基本术语b1.环境环境(environment)b组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土、自然资源、植物、组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土、自然资源、植物、动物、人以及它

8、们之间的相互关系。动物、人以及它们之间的相互关系。b注：从这一意义上，外部存在从组织内延伸到全球系统。注：从这一意义上，外部存在从组织内延伸到全球系统。ISO14001ISO14001环境管理体系环境管理体系-环境概念环境概念2.组织（组织（organization）具具有有自自身身职职能能和和行行政政管管理理的的公公司司、集集团团公公司司、商商行行、企企事事业业单单位位、政政府府机机构构或或社团，或是上述单位的部分或结合体，无论其是否法人团体、公营和私营。社团，或是上述单位的部分或结合体，无论其是否法人团体、公营和私营。注注：对对于于拥拥有有一一个个以以上上运运行行单单位位的的组组织织，可可

9、以以把把一一个个运运行行单单位位视视为为一个组织。一个组织。ISO14001ISO14001环境管理体系环境管理体系-环境概念环境概念3.环境因素（环境因素（environmental aspect）一个组织的活动、产品或服务中能与环境发生相互作用的要素。一个组织的活动、产品或服务中能与环境发生相互作用的要素。注：重要环境因素是指具有或能够具有重大环境影响的环境因素。注：重要环境因素是指具有或能够具有重大环境影响的环境因素。ISO14001ISO14001环境管理体系环境管理体系-环境概念环境概念4.环境影响（环境影响（environment impact）全全部部或或是是部部分分地地由由组组

10、织织的的活活动动、产产品品或或服服务务给给环环境境造造成成的的任任何何有有害害或或有有益益的的变变化。化。ISO14001ISO14001环境管理体系环境管理体系-环境概念环境概念5.环境表现（环境表现（environmental performance）组组织织基基于于其其环环境境方方针针、目目标标和和指指标标，对对它它的的环环境境因因素素进进行行控控制制所所取取得得的可测量的环境管理体系结果。的可测量的环境管理体系结果。ISO14001ISO14001环境管理体系环境管理体系-环境概念环境概念6.环境目标（环境目标（environmental objective）组组织织依依据据环环境境方

11、方针针规规定定自自己己所所要要实实现现的的总总体体环环境境目目的的，如如可可行行应应予予以量化。以量化。ISO14001ISO14001环境管理体系环境管理体系-环境概念环境概念7.环境指标（环境指标（environmental target）直直接接来来自自环环境境目目标标，或或为为实实现现目目标标所所需需规规定定并并满满足足的的具具体体的的环环境境表表现现要求，它们可适用于组织或其局部，如可行应予以量化。要求，它们可适用于组织或其局部，如可行应予以量化。ISO14001ISO14001环境管理体系环境管理体系-环境概念环境概念8.环境方针（环境方针（environmental policy

12、）组组织织对对其其全全部部环环境境表表现现的的意意图图与与原原则则的的陈陈述述，它它为为组组织织的的行行为为及及环环境目标和指标的建立提供了一个框架。境目标和指标的建立提供了一个框架。ISO14001ISO14001环境管理体系环境管理体系-环境概念环境概念9.环境管理体系（环境管理体系（environmental management system）整整个个管管理理体体系系的的一一个个组组成成部部分分，包包括括为为制制定定、实实施施、实实现现、评评审审和和保保持持环环境境方方针所需的组织结构、策划活动、职责、惯例程序、过程或资源。针所需的组织结构、策划活动、职责、惯例程序、过程或资源。ISO

13、14001ISO14001环境管理体系环境管理体系-环境概念环境概念10.持续改进（持续改进（continual improvement）强强化化管管理理体体系系的的过过程程，目目的的是是根根据据组组织织的的环环境境方方针针，实实现现对对整整个个环环境境表现（行为）的改进。表现（行为）的改进。注：该过程不必同时发生在活动的所有方面。注：该过程不必同时发生在活动的所有方面。ISO14001ISO14001环境管理体系环境管理体系-环境概念环境概念11.污染预防（污染预防（prevention pollution）旨旨在在避避免免减减少少或或控控制制污污染染而而对对各各种种过过程程、惯惯例例、材材

14、料料或或产产品品的的采采用用，可可包包括再循环、处理、过程更改、控制机制、资源的有效利用和材料替代等。括再循环、处理、过程更改、控制机制、资源的有效利用和材料替代等。注注：污污染染预预防防的的潜潜在在利利益益包包括括减减少少有有害害的的环环境境影影响响，提提高高效效益益和和降降低成本。低成本。ISO14001ISO14001环境管理体系环境管理体系-环境概念环境概念COD：（化化学学需需氧氧量量）在在规规定定条条件件下下，用用化化学学氧氧化化剂剂（重重铬铬酸酸钾钾或或高高锰锰酸酸钾钾）氧化水中有机物质所需要的氧量。氧化水中有机物质所需要的氧量。BOD：（生生物物化化学学需需氧氧量量）在在有有氧

15、氧条条件件下下，微微生生物物分分解解水水体体中中有有机机物物质质的的生生物物化化学学过过程程所所需需溶溶解解氧氧的的量量，是是反反映映水水体体中中有有机机污污染染程程度的综合指标之一。度的综合指标之一。ISO14001ISO14001环境管理体系环境管理体系-环境概念环境概念TOC：（总有机碳量）（总有机碳量）指指水水中中溶溶解解性性和和悬悬浮浮性性有有机机物物中中存存在在的的全全部部碳碳量量，是是评评价价水水体体需需氧氧有有机机物物的的一一个综合指标。个综合指标。ISO14001ISO14001运行模式运行模式 检查与纠正措施监测与测量不符合，纠正与预防措施记录EMS审核环境方针策划环境因素

16、法律和其它要求目标和指标环境管理方案实施与运行结构与职能培训、意识与能力交流EMS文件文件控制运行控制应急准备与响应管理评审持续改进ISO14001ISO14001环境管理体系环境管理体系-涵盖内容涵盖内容环境管理体系要求环境管理体系要求4.1 4.1 总要求总要求 4.2 4.2 环境方针环境方针 4.3 4.3 规划规划 4.3.1 4.3.1 环境因素环境因素 4.3.2 4.3.2 法律与其它要求法律与其它要求 4.3.3 4.3.3 目标和指标目标和指标 4.3.4 4.3.4 环境管理方案环境管理方案 ISO14001ISO14001环境管理体系环境管理体系-涵盖内容涵盖内容4.4

17、 4.4 实施与运行实施与运行 4.4.1 4.4.1 组织机构和职责组织机构和职责 4.4.2 4.4.2 培训、意识和能力培训、意识和能力 4.4.3 4.4.3 信息交流信息交流 4.4.4 4.4.4 环境管理体系文件环境管理体系文件 4.4.5 4.4.5 文件控制文件控制 4.4.6 4.4.6 运行控制运行控制 4.4.7 4.4.7 应急准备和响应应急准备和响应ISO14001ISO14001环境管理体系环境管理体系-涵盖内容涵盖内容4.5 4.5 检查和纠正措施检查和纠正措施 4.5.1 4.5.1 监测和测量监测和测量 4.5.2 4.5.2 不符合，纠正与预防措施不符合，

18、纠正与预防措施 4.5.3 4.5.3 记录记录 4.5.4 4.5.4 环境管理体系审核环境管理体系审核 4.6 4.6 管理评审管理评审ISO14001ISO14001环境管理体系环境管理体系-标准要求标准要求4.1 4.1 总要求总要求 组织应建立并保持环境管理体系。组织应建立并保持环境管理体系。ISO14001ISO14001环境管理体系环境管理体系-标准要求标准要求4.2 4.2 环境方针环境方针 最高管理者应制定本组织的环境方针并确保它：最高管理者应制定本组织的环境方针并确保它：A A）适合于组织活动、产品或服务的性质、规模与环境）适合于组织活动、产品或服务的性质、规模与环境 影响

19、；影响；B B）包括对持续改进和污染预防的承诺；）包括对持续改进和污染预防的承诺；C C）包括对遵守有关环境法律、法规和组织应遵守的其）包括对遵守有关环境法律、法规和组织应遵守的其 它要求的它要求的 承诺；承诺；D D）提供建立和评审环境目标和指标的框架；）提供建立和评审环境目标和指标的框架；E E）形成文件，付诸实施，予以保持，并传达到全体员工；）形成文件，付诸实施，予以保持，并传达到全体员工；F F）可为公众所获取。）可为公众所获取。ISO14001ISO14001环境管理体系环境管理体系-标准要求标准要求4.3 4.3 策划策划原原则则：组组织织应应对对如如何何实实现现环环境境方方针针作

20、作出出明明确确规规化化。这这是是建建立立环环境境管管理体系的启动阶段。理体系的启动阶段。需考虑的因素有：需考虑的因素有：识别环境因素识别环境因素 分析环境因素的影响分析环境因素的影响 识别企业应遵循的法律法规和其他要求识别企业应遵循的法律法规和其他要求 建立内部表现（绩效）的标准（水准）建立内部表现（绩效）的标准（水准）建立目标、指标和测量参数建立目标、指标和测量参数 建立行动方案。建立行动方案。ISO14001ISO14001环境管理体系环境管理体系-标准要求标准要求 4.3.1 4.3.1 环境因素环境因素 组组织织应应建建立立并并保保持持一一个个或或多多个个程程序序，用用来来确确定定其其

21、活活动动、产产品品或或服服务务中中它它能能够够控控制制，或或可可望望对对其其施施加加影影响响的的环环境境因因素素，从从中中判判定定那那些些对对环环境境具具有有重重大大影影响响，或或可可能能具具有有重重大大影影响响的的因因素素。组组织织应应确确保保在在建建立立环环境境目目标标时时，对对与这些重大影响有关的因素加以考虑。与这些重大影响有关的因素加以考虑。组织应及时更新这方面的信息。组织应及时更新这方面的信息。ISO14001ISO14001环境管理体系环境管理体系-标准要求标准要求要求：要求：建立程序，明确识别环境因素的方法和途径。建立程序，明确识别环境因素的方法和途径。其范围是：其范围是：a a

22、、能够控制和可以期望施加影响；、能够控制和可以期望施加影响；b b、三种时态：、三种时态：过去：以往遗留环境问题；原材料的来源及生产问题；过去：以往遗留环境问题；原材料的来源及生产问题；现在：现场的现有的污染及环境问题；现在：现场的现有的污染及环境问题；将来：潜在的法律法规要求；产品出厂后的环境问题。将来：潜在的法律法规要求；产品出厂后的环境问题。ISO14001ISO14001环境管理体系环境管理体系-标准要求标准要求C C、七种类型：、七种类型：大气排放大气排放 水体排放水体排放 废物管理废物管理 土地污染土地污染 对社区的影响（噪声、灰尘、恶臭、光污染、景观破坏等）对社区的影响（噪声、灰

23、尘、恶臭、光污染、景观破坏等）原材料与自然资源的使用原材料与自然资源的使用 其它地方性环境问题其它地方性环境问题ISO14001ISO14001环境管理体系环境管理体系-标准要求标准要求考虑相关方面的影响考虑相关方面的影响建立程序、确定重大环境因素建立程序、确定重大环境因素分析影响、列出清单、确定优先项分析影响、列出清单、确定优先项保持最新信息保持最新信息如工艺变更、新产品开发、业务发展、扩大规模和新的建设如工艺变更、新产品开发、业务发展、扩大规模和新的建设项目，对环境因素实行动态管理。项目，对环境因素实行动态管理。和环境方针、目标和指标协调一致。和环境方针、目标和指标协调一致。ISO1400

24、1ISO14001环境管理体系环境管理体系-标准要求标准要求4.3.2 4.3.2 法律与其他要求法律与其他要求 组组织织应应建建立立并并保保持持程程序序，用用来来确确定定适适用用于于其其活活动动、产产品品或或服服务务中中环环境境因因素素的法律，以及其它应遵守的要求，并建立获取这些法律和要求的渠道。的法律，以及其它应遵守的要求，并建立获取这些法律和要求的渠道。ISO14001ISO14001环境管理体系环境管理体系-标准要求标准要求4.3.3 4.3.3 目标和指标目标和指标 组组织织应应针针对对内内部部每每一一有有关关职职能能和和层层次次，建建立立并并保保持持环环境境目目标标和和指指标标。环

25、境目标和指标应形成文件。环境目标和指标应形成文件。组组织织在在建建立立与与评评审审环环境境目目标标时时，应应考考虑虑法法律律与与其其它它要要求求，它它自自身身的的重重要要环环境境因因素素、可可选选技技术术方方案案、财财务务、运运行行和和经经营营要要求求，以以及及各各相相关关方的观点。方的观点。目标和指标应符合环境方针，并包括对污染预防的承诺。目标和指标应符合环境方针，并包括对污染预防的承诺。ISO14001ISO14001环境管理体系环境管理体系-标准要求标准要求目标和指标要形成文件目标和指标要形成文件目标分解，针对每一职能和层次落实目标、指标体系。目标分解，针对每一职能和层次落实目标、指标体

26、系。凡属可行目标、指标要具体量化，指标应明确并可测量，为此应设立参数。凡属可行目标、指标要具体量化，指标应明确并可测量，为此应设立参数。目标应体现环境方针的要求，一脉相承，特别应包含对预防污染承诺。目标应体现环境方针的要求，一脉相承，特别应包含对预防污染承诺。建立环境目标时，考虑法律与其他要求，重要环境因素、财务因素和可选技术方建立环境目标时，考虑法律与其他要求，重要环境因素、财务因素和可选技术方案，以及相关方的意见。案，以及相关方的意见。EMASEMAS：“在经济条件许可的情况下，采用最佳技术在经济条件许可的情况下，采用最佳技术”。ISO14001ISO14001：“在经济条件许可的情况下，

27、根据需要考虑采用实用技术在经济条件许可的情况下，根据需要考虑采用实用技术”。ISO14001ISO14001环境管理体系环境管理体系-标准要求标准要求 4.3.4 4.3.4 环境管理方案环境管理方案 组组织织应应制制定定并并保保持持一一个个或或多多个个旨旨在在实实现现环环境境目目标标和和指指标标的的环环境境管管理理方案，其中应包括；方案，其中应包括；a)a)规定组织的每一有关职能和层次实现环境目标和指标的职责。规定组织的每一有关职能和层次实现环境目标和指标的职责。b)b)实现目标和指标的方法和时间表。实现目标和指标的方法和时间表。如如果果一一个个项项目目涉涉及及到到新新的的开开发发和和新新的

28、的或或修修改改的的活活动动、产产品品或或服服务，就应对有关方案进行修订，以确保环境管理与该项目相适应。务，就应对有关方案进行修订，以确保环境管理与该项目相适应。ISO14001ISO14001环境管理体系环境管理体系-标准要求标准要求原则：实现目标和指标的行动计划。原则：实现目标和指标的行动计划。要求：要求：将职责落实到相关职能部门和层次；将职责落实到相关职能部门和层次；制定经济技术方案和进度安排；制定经济技术方案和进度安排；考虑新的活动、产品和项目的环境影响，修改方案。按我考虑新的活动、产品和项目的环境影响，修改方案。按我 国法律规定，新项目应落实环评报告中规定的治理措施并国法律规定，新项目

29、应落实环评报告中规定的治理措施并 实现实现“三同时三同时”。关键：做什么（关键：做什么（WHATWHAT），谁来做（），谁来做（WHOWHO），何地实施），何地实施 （WHEREWHERE），何时完成（），何时完成（WHENWHEN），如何做），如何做(HOW)(HOW)。ISO14001ISO14001环境管理体系环境管理体系-标准要求标准要求4.4 4.4 实施与运行实施与运行原原则则：为为了了体体系系有有效效地地运运行行，组组织织应应开开发发实实现现组组织织的的方方针针、目目标标和和指指标标所所须须的的能力和支持机制。能力和支持机制。要求：要求：机构和职责机构和职责 培训，意识和能力培训

30、，意识和能力 信息交流信息交流 EMS EMS文件编制和控制文件编制和控制 运行控制运行控制 应急准备和响应应急准备和响应ISO14001ISO14001环境管理体系环境管理体系-标准要求标准要求 4.4.1 4.4.1 机构和职责机构和职责 为便于环境管理体系工作的有效开展，应当对作用、职责和权限作出明为便于环境管理体系工作的有效开展，应当对作用、职责和权限作出明确规定，形成文件，并予以传达。确规定，形成文件，并予以传达。管理者应为环境管理体系的实施与控制提供必要的资源，其中包括人力资源管理者应为环境管理体系的实施与控制提供必要的资源，其中包括人力资源和专项技能、技术以及财力资源。和专项技能

31、、技术以及财力资源。管理者应指定专门的管理者代表，无论他（们）是否还负有其它方面的责任，管理者应指定专门的管理者代表，无论他（们）是否还负有其它方面的责任，应明确规定其作用、职责和权以便：应明确规定其作用、职责和权以便：a)a)确保按照本标准的规定建立、实施与保持环境管理体系确保按照本标准的规定建立、实施与保持环境管理体系 要求；要求；b)b)向最高管理者汇报环境管理体系的运行情况以供评审，向最高管理者汇报环境管理体系的运行情况以供评审，并为环境管理体系的改进提供依据。并为环境管理体系的改进提供依据。ISO14001ISO14001环境管理体系环境管理体系-标准要求标准要求 4.4.2 4.4

32、.2 培训、意识与能力培训、意识与能力 组组织织应应确确定定培培训训的的需需求求。应应要要求求其其工工作作可可能能对对环环境境产产生生重重大大影影响响的的所有人员都经过相应的培训。所有人员都经过相应的培训。应建立并保持一套程序，使处于每一有关职能与层次的人员都意识到：应建立并保持一套程序，使处于每一有关职能与层次的人员都意识到：a)a)符合环境方针与程序和符合环境管理体系的重要性符合环境方针与程序和符合环境管理体系的重要性ISO14001ISO14001环境管理体系环境管理体系-标准要求标准要求b)b)他们工作活动中实际的或潜在的重大环境影响，以及个人工作的改进所带来的环他们工作活动中实际的或

33、潜在的重大环境影响，以及个人工作的改进所带来的环境效益；境效益；c)c)他们在执行环境方针与程序，实现环境管理体系要求，包括应急准备与响应要求他们在执行环境方针与程序，实现环境管理体系要求，包括应急准备与响应要求方面的作用与职责；方面的作用与职责；d)d)偏离规定的运行程序的潜在后果。偏离规定的运行程序的潜在后果。从事可能产生重大环境影响的工作的人员应具备适当的教育、培训和（或）工作从事可能产生重大环境影响的工作的人员应具备适当的教育、培训和（或）工作经验，从而胜任他所担负的工作。经验，从而胜任他所担负的工作。ISO14001ISO14001环境管理体系环境管理体系-标准要求标准要求4.4.3

34、 4.4.3 信息交流信息交流 组组织织应应建建立立并并保保持持一一套套程程，用用于于有有关关的的环环境境因因素素和和环环境境管管理理体体系系体体系的系的a)a)组织内部的各层次和职能间的内部信息交流；组织内部的各层次和职能间的内部信息交流；b)b)与外部相关方联络的接收、文件形成和答复。与外部相关方联络的接收、文件形成和答复。组织应考虑对涉及重要环境因素的外部联络的处理，并记录其决定。组织应考虑对涉及重要环境因素的外部联络的处理，并记录其决定。ISO14001ISO14001环境管理体系环境管理体系-标准要求标准要求4.4.4 4.4.4 环境管理体系文件编制环境管理体系文件编制组织应以书面

35、或电子形式建立并保持下列信息：组织应以书面或电子形式建立并保持下列信息：a.a.对管理体系核心要素及其相互作用的描述；对管理体系核心要素及其相互作用的描述；b.b.查询相关文件的途径。查询相关文件的途径。ISO14001ISO14001环境管理体系环境管理体系-标准要求标准要求说明：说明：对对EMSEMS文件的结构形成未作统一规定，在文件的结构形成未作统一规定，在ISO14001ISO14001中通常也采取中通常也采取ISO10013ISO10013推荐的文件结构形式。推荐的文件结构形式。EMS EMS是组织全部管理体系的一个组成部分，因此可以将是组织全部管理体系的一个组成部分，因此可以将EM

36、SEMS文件纳入其它体系文文件纳入其它体系文件中或引用其它文件，这就需要提供查询相关文件的途径，以查找件中或引用其它文件，这就需要提供查询相关文件的途径，以查找EMSEMS要求的落实要求的落实处。就是在处。就是在EMSEMS文件自成体系的情况下，也需要文件间的互相引用，明确体系要素文件自成体系的情况下，也需要文件间的互相引用，明确体系要素和文件之间的关系。和文件之间的关系。ISO14001ISO14001环境管理体系环境管理体系-标准要求标准要求4.4.5 4.4.5 文件管理文件管理 组织应建立并保持一套程序，以控制本标准所要求的所有文件，从而确保：组织应建立并保持一套程序，以控制本标准所要

37、求的所有文件，从而确保：a.a.文件便于查找；文件便于查找；b.b.对文件进行定期评审，必要时予以修订并由受权人员确认其适宜性；对文件进行定期评审，必要时予以修订并由受权人员确认其适宜性；c.c.凡凡对对环环境境管管理理体体系系的的有有效效运运行行具具有有关关键键作作用用的的岗岗位位，都都可可能能得得到到有有关关文文件件的的现现行行版本；版本；ISO14001ISO14001环境管理体系环境管理体系-标准要求标准要求d.d.迅速将失效文件从所有发放和使用场所撤回，或采取其它措施防止迅速将失效文件从所有发放和使用场所撤回，或采取其它措施防止误用；误用；e.e.对出于法律和（或）保留信息的需要而留

38、存的文件予以标识。对出于法律和（或）保留信息的需要而留存的文件予以标识。所有文件均需字迹清楚，注明日期（包括修订日期），标识明确，妥善保管，所有文件均需字迹清楚，注明日期（包括修订日期），标识明确，妥善保管，并在规定期间内予以留存。应规定并保持有关建立和修改各种类型文件的并在规定期间内予以留存。应规定并保持有关建立和修改各种类型文件的程序与职责。程序与职责。ISO14001ISO14001环境管理体系环境管理体系-标准要求标准要求4.4.6 4.4.6 运行控制运行控制 组组织织应应根根据据其其方方针针、目目标标和和指指标标，确确定定与与所所标标识识的的重重要要环环境境因因素素有有关关的的运运

39、行行与与活活动动。应应针针对对这这些些活活动动（包包括括维维护护工工作作）制制定定计计划划，确确保它们在程序规定的条件下进行。程序的建立应符合下述要求：保它们在程序规定的条件下进行。程序的建立应符合下述要求：a.a.对对于于缺缺乏乏程程序序指指导导可可能能导导致致偏偏离离环环境境方方针针和和目目标标与与指指标标的的运运行行，应应建建立立并保持一套以文件支持的程序；并保持一套以文件支持的程序；ISO14001ISO14001环境管理体系环境管理体系-标准要求标准要求b.b.在程序中对运行标准予以规定；在程序中对运行标准予以规定；c.c.对于组织所使用的产品和服务中可标识的重要环境因素，应建立并保

40、持一对于组织所使用的产品和服务中可标识的重要环境因素，应建立并保持一套管理程序并将有关的程序与要求通报供方和承包方。套管理程序并将有关的程序与要求通报供方和承包方。ISO14001ISO14001环境管理体系环境管理体系-标准要求标准要求活动类型包括：活动类型包括：a a、日常运行管理；、日常运行管理；b b、适应变化情况的战略管理；、适应变化情况的战略管理；c c、新的项目、活动、产品和服务。、新的项目、活动、产品和服务。ISO14001ISO14001环境管理体系环境管理体系-标准要求标准要求需要制定文件化程序或作业指导书的领域可考虑：需要制定文件化程序或作业指导书的领域可考虑：a a、研

41、究与开发；、研究与开发；b b、设计；、设计；c c、产品标准制定、产品标准制定 d d、采购活动；、采购活动；e e、原材料的搬运和储存；、原材料的搬运和储存；f f、生产和维护过程、环境设施的运行与维护；、生产和维护过程、环境设施的运行与维护；g g、产品包装储存、运输等；、产品包装储存、运输等；h h、实验室运作。、实验室运作。ISO14001ISO14001环境管理体系环境管理体系-标准要求标准要求4.4.7 4.4.7 应急准备和响应应急准备和响应 组组织织应应建建立立一一套套程程序序，以以确确定定潜潜在在的的事事故故或或紧紧急急情情况况，做做出出响响应应，并并预防或减少可能伴随的环

42、境影响。预防或减少可能伴随的环境影响。必必要要时时，特特别别是是在在事事故故或或紧紧急急情情况况发发生生后后，组组织织应应对对应应急急准准备备和和响响应的程序予以评审和修订。应的程序予以评审和修订。可行时，组织还应定期试验上述程序。可行时，组织还应定期试验上述程序。ISO14001ISO14001环境管理体系环境管理体系-标准要求标准要求提示：提示：潜在的紧急情况应是正常的思维能预见的，根据组织所处的不同情况，潜在的紧急情况应是正常的思维能预见的，根据组织所处的不同情况，可考虑：可考虑：a a、火灾及爆炸可能对储存原材料和产品的影响；、火灾及爆炸可能对储存原材料和产品的影响；b b、意外的泄漏

43、或事故性溢出；、意外的泄漏或事故性溢出；c c、污染控制设备失录或损坏；、污染控制设备失录或损坏；d d、特殊气候带来的影响，如：台风、暴雨、雷击、污水等；、特殊气候带来的影响，如：台风、暴雨、雷击、污水等；e e、操作过程中的失误。、操作过程中的失误。应考虑相关方可能的紧急情况。应考虑相关方可能的紧急情况。ISO14001ISO14001环境管理体系环境管理体系-标准要求标准要求4.5.4.5.检查和纠正措施检查和纠正措施 原则：一个组织应测量、监测和评价自己的环境表现。原则：一个组织应测量、监测和评价自己的环境表现。要求：要求：监测和测量监测和测量 不符合、纠正和预防措施不符合、纠正和预防

44、措施 记录记录 环境管理体系审核环境管理体系审核ISO14001ISO14001环境管理体系环境管理体系-标准要求标准要求4.5.14.5.1监测和测量监测和测量 组组织织应应建建立立并并保保持持一一套套以以文文件件支支持持的的程程序序，对对可可能能具具有有重重大大环环境境影影响响的的运运行行与与活活动动的的关关键键特特性性进进行行例例行行监监测测和和测测量量。其其中中应应包包括括对对环环境境表表现现、有有关的运行控制、对组织环境目标和指标符合情况的跟踪信息进行记录。关的运行控制、对组织环境目标和指标符合情况的跟踪信息进行记录。监测设备应予校准并妥善维护，并根据组织的程序保存校准与维护记录。监

45、测设备应予校准并妥善维护，并根据组织的程序保存校准与维护记录。组组织织应应建建立立并并保保持持一一个个以以文文件件支支持持的的程程序序，以以定定期期评评价价对对有有关关法法律律、法法规的遵循情况。规的遵循情况。ISO14001ISO14001环境管理体系环境管理体系-标准要求标准要求4.5.2.4.5.2.不符合、纠正和预防措施不符合、纠正和预防措施 组织应建立并保持一套程序，用来规定有关的职责和权限，对不符合进组织应建立并保持一套程序，用来规定有关的职责和权限，对不符合进行处理与调查，采取措施减少由此产生的影响，采取纠正与预防措施并予行处理与调查，采取措施减少由此产生的影响，采取纠正与预防措

46、施并予完成。完成。任何旨在消除已存在和潜在不符合的原因的纠正或预防措施，应任何旨在消除已存在和潜在不符合的原因的纠正或预防措施，应与该问题的严重性和伴随的环境影响相适应。与该问题的严重性和伴随的环境影响相适应。对于纠正与预防措施所引起的对程序文件的任何更改，组织均应遵照实施并对于纠正与预防措施所引起的对程序文件的任何更改，组织均应遵照实施并予以记录。予以记录。ISO14001ISO14001环境管理体系环境管理体系-标准要求标准要求 提示：提示：l建立发现不符合的机制，种类有环境行为不符合、体系运行不符建立发现不符合的机制，种类有环境行为不符合、体系运行不符合、文件性不符合、操作性不符合、设备

47、设施不符合要求、人员合、文件性不符合、操作性不符合、设备设施不符合要求、人员资源不充分等资源不充分等;l分析不符合的原因，采取纠正和预防措施，实施并验证评价；分析不符合的原因，采取纠正和预防措施，实施并验证评价；l对潜在的重大环境因素发展趋势进行分析，以指导预防措对潜在的重大环境因素发展趋势进行分析，以指导预防措施；施；l重视对相关方投诉采取纠正措施；重视对相关方投诉采取纠正措施；l将预防措施信息提交管理评审。将预防措施信息提交管理评审。ISO14001ISO14001环境管理体系环境管理体系-标准要求标准要求4.5.34.5.3记录记录 组织应建立并保持一套程序，用来标识、保存与处置有关环境

48、管理组织应建立并保持一套程序，用来标识、保存与处置有关环境管理的记录。这些记录中还应包括培训记录和审核与评审结果。的记录。这些记录中还应包括培训记录和审核与评审结果。环境记录应字迹清楚，标识明确，具备相关活动、产品或服务环境记录应字迹清楚，标识明确，具备相关活动、产品或服务的可追溯性。对环境记录的保存和管理应使之便于查阅，避免损坏、的可追溯性。对环境记录的保存和管理应使之便于查阅，避免损坏、变质或遗失。应规定其保存期限并予记录。变质或遗失。应规定其保存期限并予记录。组织应保存记录，在对其体系及自身适宜时，用来证明符合本标准的要组织应保存记录，在对其体系及自身适宜时，用来证明符合本标准的要求。求

49、。ISO14001ISO14001环境管理体系环境管理体系-标准要求标准要求提示：提示：l控制要求和控制要求和ISO9001ISO9001类似；类似；l视需要可编制环境记录清单或在程序后附记录样式并规定保存视需要可编制环境记录清单或在程序后附记录样式并规定保存期限；期限；l保存方式可分散存放保存方式可分散存放;l可追溯性和可见证性是其重要特点，以便澄清责任。可追溯性和可见证性是其重要特点，以便澄清责任。l记录用来证明与本标准的符合性。记录用来证明与本标准的符合性。ISO14001ISO14001环境管理体系环境管理体系-标准要求标准要求 4.5.4 4.5.4环境管理体系审核环境管理体系审核

50、组织应制定并保持用于定期开展环境管理体系审核的一个或多个方组织应制定并保持用于定期开展环境管理体系审核的一个或多个方案和一些程序，进行审核的目的是：案和一些程序，进行审核的目的是：a)a)判定环境管理体系：判定环境管理体系：1)1)是否符合对环境管理体系工作的预定安排和本标准的要求；是否符合对环境管理体系工作的预定安排和本标准的要求；2)2)是否得到了正确的实施和保持。是否得到了正确的实施和保持。ISO14001ISO14001环境管理体系环境管理体系-标准要求标准要求b)b)向最高管理者报送审核结果。向最高管理者报送审核结果。组织的审核方案（包括时间表）的制定，应立足于所涉及活动的组织的审核