ISO9000内审员培训课程(59页PPT).pptx
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1、ISO 9000ISO 9000内审员培训课程内审员培训课程一、质量审核一、质量审核1 1、质量审核的定义(、质量审核的定义(ISO 9000ISO 9000:20002000):):为获得证据并对其进行客观的评价,以确定满足审核准则为获得证据并对其进行客观的评价,以确定满足审核准则的程度所进行的系统的,独立的并形成文件的过程。的程度所进行的系统的,独立的并形成文件的过程。2 2、审核的类型、审核的类型审核的类型将由审核员和被审核组织的关系来确定。因此有:审核的类型将由审核员和被审核组织的关系来确定。因此有:a.a.第一方审核(内部审核):第一方审核(内部审核):由组织内人员或某此特殊由组织内
2、人员或某此特殊情况下聘请分包人员来完成。情况下聘请分包人员来完成。b.b.第二方审核:第二方审核:通常由客户或客户指定的一方对供方或通常由客户或客户指定的一方对供方或可能的组织进行审核。可能的组织进行审核。c.c.第三方审核:第三方审核:由经认可的认证机构、授权机构或其它认可由经认可的认证机构、授权机构或其它认可的第三方来进行。的第三方来进行。3 3、内部审核目的、内部审核目的内审是内审是ISO 9000ISO 9000系列以及所有其他的质量保证标准系列以及所有其他的质量保证标准的要求,根据标准,质量体系要定期地接受审核即内审。的要求,根据标准,质量体系要定期地接受审核即内审。内审是质量体系自
3、我完善的一个非常有力的工具。通内审是质量体系自我完善的一个非常有力的工具。通过内审来保证文件化的质量体系有效运行,通过纠正措施的执过内审来保证文件化的质量体系有效运行,通过纠正措施的执行来确保消除不合格和防止类似事件发生。行来确保消除不合格和防止类似事件发生。内审是在外部发现体系不合格之前自己先发现内审是在外部发现体系不合格之前自己先发现并加以改正的最好办法。并加以改正的最好办法。二、内审准备二、内审准备 1 1、确定审核目的,范围和依据、确定审核目的,范围和依据由企业管理层根据其需要来决定审核的目的,范围。在策划审核阶段,由企业管理层根据其需要来决定审核的目的,范围。在策划审核阶段,还需确定
4、审核依次的文件。还需确定审核依次的文件。早期目标早期目标企业的质量手册首次发布时,最初的审核目标是验证文件的执行人员企业的质量手册首次发布时,最初的审核目标是验证文件的执行人员是否理解文件的要求;作为控制手段,文件是否可行并得以持续执行。所以是否理解文件的要求;作为控制手段,文件是否可行并得以持续执行。所以将会用检查表把程序中的主要要求记录下来;将会用检查表把程序中的主要要求记录下来;体系变更体系变更当组织,工序,设备,产品或人员有变更时,部门的质量体系也要作当组织,工序,设备,产品或人员有变更时,部门的质量体系也要作相应的调整以适应这些变更。对于这些变更实施的有效性的验证必须包括在相应的调整
5、以适应这些变更。对于这些变更实施的有效性的验证必须包括在下一次的审核中,也可以对这些变更安排附加审核;下一次的审核中,也可以对这些变更安排附加审核;问题区域问题区域在确定了问题之后和决定纠正措施之前,内部审核可用来作为工在确定了问题之后和决定纠正措施之前,内部审核可用来作为工序调查的一部分以确定问题的范围和根源;序调查的一部分以确定问题的范围和根源;体系改进体系改进质量体系完全建立以后,内部审核的重点也随着之改变,审核的质量体系完全建立以后,内部审核的重点也随着之改变,审核的要点将会是如何改进体系并使之运行的更加有效。要点将会是如何改进体系并使之运行的更加有效。2 2、准备检查表、准备检查表检
6、查表是保证审核顺利进行的最重要的条件,应仔细准备。检查表是保证审核顺利进行的最重要的条件,应仔细准备。可以准备检查表以列出审核的目的和范围。可以准备检查表以列出审核的目的和范围。检查点检查点虽然可以对程序实施情况的要点进行重复性的审核,但是仍然不虽然可以对程序实施情况的要点进行重复性的审核,但是仍然不建议使用标准检查表。每次审核的重点应有所不同;建议使用标准检查表。每次审核的重点应有所不同;检查表作为审核记录检查表作为审核记录可以在所用的检查表和每个检查项目后面留出可以在所用的检查表和每个检查项目后面留出空间来记录对各个项目的检查结论或注明所发现的证空间来记录对各个项目的检查结论或注明所发现的
7、证据。据。检查表中主要列入内容有两个方面,第一方面是检查表中主要列入内容有两个方面,第一方面是计划审核的项目,第二个方面是打算寻找的证据。此外,计划审核的项目,第二个方面是打算寻找的证据。此外,还可以将所依据的文件要点和抽样的数量及计划完成的还可以将所依据的文件要点和抽样的数量及计划完成的时间列出检查表中。设检查表时应控制以下几个方面:时间列出检查表中。设检查表时应控制以下几个方面:A A、应对照质量体系标准及企业的质量体系文件;应对照质量体系标准及企业的质量体系文件;B B、应选择典型的质量问题;应选择典型的质量问题;C C、应突出要审核区域的主要职能;应突出要审核区域的主要职能;D D、抽
8、样必须具有代表性,要选好准备审核的项目及要抽样必须具有代表性,要选好准备审核的项目及要寻找的客观证据;寻找的客观证据;E E、应考虑审核员的经验,知识等,不熟练的审核应考虑审核员的经验,知识等,不熟练的审核员需要较详细的检查表;员需要较详细的检查表;有了检查表,虽然可以带来使审核工作有序,按计划进有了检查表,虽然可以带来使审核工作有序,按计划进行并提高效率的好处,但也容易陷入机械呆板的泥坑。灵活行并提高效率的好处,但也容易陷入机械呆板的泥坑。灵活有效地使用检查表需要一个经验积累和熟练的过程。所以,有效地使用检查表需要一个经验积累和熟练的过程。所以,对刚开始从事审核工作的审核员就该着重注意以下方
9、面:对刚开始从事审核工作的审核员就该着重注意以下方面:A A、不应采用不应采用YES/NOYES/NO问答的模式,否则会导致审核失败问答的模式,否则会导致审核失败B B、审核员进入一个部门或区域时,应请有关人员介审核员进入一个部门或区域时,应请有关人员介绍工作是如何运作的;绍工作是如何运作的;C C、询问执行人员如何工作的,是否有文件证明和程序;询问执行人员如何工作的,是否有文件证明和程序;D D、观察执行人员按照有关程序工作的情况;观察执行人员按照有关程序工作的情况;E E、验证必要的记录或文件;验证必要的记录或文件;F F、按手册程序或标准评价上述了解到的情况,并按手册程序或标准评价上述了
10、解到的情况,并决定是否符合要求决定是否符合要求G G、最后利用检查表确保所有方面的要求都已查到;最后利用检查表确保所有方面的要求都已查到;H H、切忌机械地从检查表的第一个问题按顺序开始,切忌机械地从检查表的第一个问题按顺序开始,应该把提问,评价,记录结合起,然后利用检查表确保应该把提问,评价,记录结合起,然后利用检查表确保提出了所有的问题并得到答复;提出了所有的问题并得到答复;I I、尽可能不要照着事先准备好的检查表去一个个尽可能不要照着事先准备好的检查表去一个个地宣读问题。实际上,熟练的审核员的检查表是记地宣读问题。实际上,熟练的审核员的检查表是记 在在脑子里的。脑子里的。内审用检查表举例
11、(见表格)内审用检查表举例(见表格)3 3、准备审核计划准备审核计划内部审核的频次依企业的实际状态和活动的重要性来安内部审核的频次依企业的实际状态和活动的重要性来安排。排。有很多方式可以证明审核计划已经制定并得以有效的有很多方式可以证明审核计划已经制定并得以有效的实施。审核时间安排表可以用图表显示并列以下信息:实施。审核时间安排表可以用图表显示并列以下信息:审核频率审核频率各要素或部门的审核频率基于该区的职能状态,重要各要素或部门的审核频率基于该区的职能状态,重要性和以往发生问题的情况而定;性和以往发生问题的情况而定;审核的时间审核的时间一些短时间的审核对企业正常活动的影响相对于长一些短时间的
12、审核对企业正常活动的影响相对于长时间的审核会小些。所以建议每项审核的时间以不超过时间的审核会小些。所以建议每项审核的时间以不超过一天为好;一天为好;审核的部门审核的部门我们认为采取按部门审核的方法较之于按要素审我们认为采取按部门审核的方法较之于按要素审核的方法要好些。企业质量体系内所有与质量相关的核的方法要好些。企业质量体系内所有与质量相关的所有活动都必须审核,包括质量部门的质量体系活动;所有活动都必须审核,包括质量部门的质量体系活动;计划和实施计划和实施要求以某种方法表明审核计划得以制定和实施。例如,要求以某种方法表明审核计划得以制定和实施。例如,可以用正方形符号表示计划在某个时间对某个部门
13、进行审可以用正方形符号表示计划在某个时间对某个部门进行审核。而用三角形表示审核已经实施。用圆圈表明已经纠正核。而用三角形表示审核已经实施。用圆圈表明已经纠正措施的实施进行了验证。措施的实施进行了验证。审核计划举例:(见表格)审核计划举例:(见表格)4 4、指定适任的审核组指定适任的审核组 为了确保审核的规范性和达到预期的目的,必须从个人为了确保审核的规范性和达到预期的目的,必须从个人素质,培训,经历及独立性等方面综合考虑来慎重地选择审素质,培训,经历及独立性等方面综合考虑来慎重地选择审核组成员。核组成员。质量经理可以执行一些内部审核,但不可以审核他质量经理可以执行一些内部审核,但不可以审核他/
14、她负她负有直接责任的工作。有直接责任的工作。审核员的独立性审核员的独立性如果审核自己或对自己负责的工作进行审核时,是不会如果审核自己或对自己负责的工作进行审核时,是不会完全站在客观的立场上。所以除非企业决定聘用外部审核员,完全站在客观的立场上。所以除非企业决定聘用外部审核员,否则,企业应该至少有两名审核员;否则,企业应该至少有两名审核员;审核员的可靠性审核员的可靠性审核员应该既有能力又可靠以便执行有效的审核。审核员应该既有能力又可靠以便执行有效的审核。审核员应该成熟,有一定的权威,不易于冲动或审核员应该成熟,有一定的权威,不易于冲动或与被审核部门过与被审核部门过于密切;于密切;审核小组审核小组
15、 对于内部审核,除非小组有一位受训审核员,否则对于内部审核,除非小组有一位受训审核员,否则通常由一位审核员进行调查即可。通常由一位审核员进行调查即可。5 5、通知受审核部门、通知受审核部门 审核计划提前一定的时间给审核部门的负责人,如审核计划提前一定的时间给审核部门的负责人,如受审核部门对审核计划有任何质疑,应在审核之前与审核受审核部门对审核计划有任何质疑,应在审核之前与审核组长协商解决。组长协商解决。三、执行审核三、执行审核/审核报告审核报告 执行审核执行审核1 1、审核前沟通及安排、审核前沟通及安排审核开始前,审核人员应该与被审核部门负责人确认审核开始前,审核人员应该与被审核部门负责人确认
16、是否清楚审核的范围并定下审核结束后总结报告会议时间。是否清楚审核的范围并定下审核结束后总结报告会议时间。2 2、审核前会议、审核前会议审核前沟通及安排亦可透过审核前会议进行。但,由于审核前沟通及安排亦可透过审核前会议进行。但,由于内部审核员与被审核部门的联络比较简易。因此跟外部审核的内部审核员与被审核部门的联络比较简易。因此跟外部审核的情况不一样,内部审核一般都不需要进行正式的审核前会议。情况不一样,内部审核一般都不需要进行正式的审核前会议。但企业可按实际情况安排,以助审核员控制及安排审核活动。但企业可按实际情况安排,以助审核员控制及安排审核活动。3 3、执行审核、执行审核 部门经理,或负责人
17、应在审核的全过程陪同审核部门经理,或负责人应在审核的全过程陪同审核人员并应鼓励员工介绍已知的缺欠和体系运行中存在的人员并应鼓励员工介绍已知的缺欠和体系运行中存在的问题。因为无论是审核人员还是受审部门都是为了一个问题。因为无论是审核人员还是受审部门都是为了一个目的。即,完善质量体系。目的。即,完善质量体系。不要提出建议。通常会期望审核人员就发现的问不要提出建议。通常会期望审核人员就发现的问题提出建议和帮助解决。所以审核人员查清问题的实题提出建议和帮助解决。所以审核人员查清问题的实质并提出事实根据;质并提出事实根据;灵活性。有些负责人可能希望审核人员检查他们灵活性。有些负责人可能希望审核人员检查他
18、们认为有必要检查的项目,即使这些项目没有列入检查表,认为有必要检查的项目,即使这些项目没有列入检查表,审核员也应尽可能检查这些项目;审核员也应尽可能检查这些项目;调查区域由审核员而不是被审核部门来决定。调查区域由审核员而不是被审核部门来决定。但是为了验证体系的运作,被审核部门可以自己举但是为了验证体系的运作,被审核部门可以自己举例证明,被审核部门向审核员解释了体系和程序后,由例证明,被审核部门向审核员解释了体系和程序后,由审核员来决定如何抽样检查。审核员来决定如何抽样检查。4 4、收集证据、收集证据审核调查是整个审核中最困难的一部分,在审审核调查是整个审核中最困难的一部分,在审核调查中审核组长
19、不得不收集证据来证实被审核部门核调查中审核组长不得不收集证据来证实被审核部门质量体系的状态。收集证据时要运用事先准备好的检查清质量体系的状态。收集证据时要运用事先准备好的检查清单和下述方法:单和下述方法:与人员交谈与人员交谈评审文件评审文件观察现场活动观察现场活动查核证据查核证据5 5、抽样调查、抽样调查必须注意,审核活动中所进行的调查,是一个必须注意,审核活动中所进行的调查,是一个抽样调查。审核员切勿企图对所有记录全部检查,因为抽样调查。审核员切勿企图对所有记录全部检查,因为这是不切实际。在查核一个过程时,也不一定需要对每一单这是不切实际。在查核一个过程时,也不一定需要对每一单独步骤都进行追
20、查,审核员需按实际情况及审核经验以作出独步骤都进行追查,审核员需按实际情况及审核经验以作出判断。判断。审核时,可以随机抽取一个样本(记录),然后以这审核时,可以随机抽取一个样本(记录),然后以这个样本为中心,跟查相关的资料(文件及记录)。个样本为中心,跟查相关的资料(文件及记录)。以一份采购单为例,可跟查的上游资料包括:以一份采购单为例,可跟查的上游资料包括:采购单采购单 申购单申购单 合格分供方名单合格分供方名单合格分供方评审方法(文件)合格分供方评审方法(文件)相关合格分供方评审记录相关合格分供方评审记录 分供方的监控记录分供方的监控记录 (包括质量和交期)(包括质量和交期)可跟查的下游资
21、料包括:可跟查的下游资料包括:采购单采购单采购单上资料是否完整采购单上资料是否完整是否由受权人员审批是否由受权人员审批审批权限的要求(文件)审批权限的要求(文件)入库记录入库记录进料检验记录进料检验记录 审核报告审核报告1 1、审核结束会议、审核结束会议完成调查后,审核员应核实发现的问题并写出不完成调查后,审核员应核实发现的问题并写出不符合事项报告。符合事项报告。在审核结束会议上,审核员应通知被审核部门所在审核结束会议上,审核员应通知被审核部门所发现的问题并做出口头总结报告。发现的问题并做出口头总结报告。2 2、不符合事项、不符合事项不符合事项在不符合事项在ISO 9000ISO 9000:2
22、0002000中的定义是中的定义是“不不符合规定的要求符合规定的要求”。在质量体系审核中可以发现的不。在质量体系审核中可以发现的不符合主要原因有:符合主要原因有:A A、严重不符合事项主要指以下情况:严重不符合事项主要指以下情况:缺少所要求的质量体系要素或多个轻微不符合事缺少所要求的质量体系要素或多个轻微不符合事项发生在一个要素上;项发生在一个要素上;不合格品可能装运,导致产品或服务的规定性不合格品可能装运,导致产品或服务的规定性能降低或破坏的情况;能降低或破坏的情况;由经验和判断委可能导致体系失效或严重降低产品由经验和判断委可能导致体系失效或严重降低产品和过程能力。和过程能力。B B、轻微不
23、符合事项主要指以下情况:轻微不符合事项主要指以下情况:在执行或控制中的一个孤立的或小的缺失;在执行或控制中的一个孤立的或小的缺失;文件化体系有部分缺失;文件化体系有部分缺失;根据经验和判断不会导致出现如下问题的不符合情根据经验和判断不会导致出现如下问题的不符合情况;况;导致体系失误;导致体系失误;降低过程控制物力;降低过程控制物力;导致不合格产品发运。导致不合格产品发运。严重不符合和一般不符合的区分在有些情况下会严重不符合和一般不符合的区分在有些情况下会成为一件困难的事情。因为其界线很难准确划定。成为一件困难的事情。因为其界线很难准确划定。这种区分往往取决于审核组长和审核员的经验和这种区分往往
24、取决于审核组长和审核员的经验和技巧。技巧。有些时候也可以给出另外一种类似的报告,称为有些时候也可以给出另外一种类似的报告,称为“观察事项观察事项”。主要指以下情况:。主要指以下情况:证据稍不足,但估计存在的问题,需要提醒注证据稍不足,但估计存在的问题,需要提醒注意事项;意事项;已经发现问题,但尚不能构成不符合事项,已经发现问题,但尚不能构成不符合事项,如发展下去就有可能成为不符合事项;如发展下去就有可能成为不符合事项;其他需要提醒被审核方注意的事项。其他需要提醒被审核方注意的事项。“观察事项观察事项”报告不属于不符合报告,通常也报告不属于不符合报告,通常也不列入最后的审核报告中。不列入最后的审
25、核报告中。“观察事项观察事项”的设置对于的设置对于缓解审核气氛会带来好处。使用得当,也会促进被审缓解审核气氛会带来好处。使用得当,也会促进被审核方对可能出现的问题进行改进。核方对可能出现的问题进行改进。3 3、不符合事项报告、不符合事项报告不符合陈述是对被审核部门质量体系的批评,不符合陈述是对被审核部门质量体系的批评,并将用于审核结论中,因此它的正确陈述是至关重要并将用于审核结论中,因此它的正确陈述是至关重要的。的。在书面不符合事项报告提交给被审核部门之前,审核在书面不符合事项报告提交给被审核部门之前,审核员应与被审核部门讨论将要开具的不符合项以确保其同意员应与被审核部门讨论将要开具的不符合项
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