ISO14000内审员培训(96页PPT).pptx

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1、环境环境 管理体系管理体系 规范及使用指南规范及使用指南GB/T 240012004 idt ISO 14001:2004主讲：主讲：11 ISO140001 ISO14000系列标准产生的背景及过程系列标准产生的背景及过程1.1 1.1 上个世纪人类共出现了八大公害，使大批居民非上个世纪人类共出现了八大公害，使大批居民非 正常死亡。正常死亡。1.2 1.2 全球性环境问题越来越突出。全球性环境问题越来越突出。1.3 1.3 挪威在环境保护方面提出的我们共同的未来挪威在环境保护方面提出的我们共同的未来 中首次使用了中首次使用了“可持续发展可持续发展”的观点。的观点。1.4 19921.4 19

2、92年联合国环境与发展大会提出了年联合国环境与发展大会提出了“人类与自然人类与自然 和谐共处，享受健康而富有生产成果的权利和谐共处，享受健康而富有生产成果的权利”。昆山红涛企业管理咨询有限公司昆山红涛企业管理咨询有限公司21.5 1.5 全球各领域，特别是工商业界，意识到：全球各领域，特别是工商业界，意识到：可持续发展和保护环境是自身应有的义务。可持续发展和保护环境是自身应有的义务。1.6 1.6 建立了建立了“污染预防污染预防”的新观点，企业逐渐形成了自我的新观点，企业逐渐形成了自我 决策，自我控制，自我管理的方式。决策，自我控制，自我管理的方式。1.7 1.7 新的管理工具被采用。如用新的

3、管理工具被采用。如用“生命周期生命周期”的方法，研的方法，研 究产品从究产品从“摇篮到坟墓摇篮到坟墓”的环境影响。的环境影响。1.8 1.8 一些国家用环境保护为前题，提出了新的保护条件一些国家用环境保护为前题，提出了新的保护条件 使世界贸易形成了不平等技术壁垒。使世界贸易形成了不平等技术壁垒。昆山红涛企业管理咨询有限公司昆山红涛企业管理咨询有限公司31.9 19931.9 1993年年6 6月月ISOISO组织成立组织成立ISO/TC207ISO/TC207环境管理技术委环境管理技术委 员会。员会。1.10 ISO140001.10 ISO14000的制定采用了以下成功经验。的制定采用了以下

4、成功经验。BS7750 BS7750BS7750BS7750环境管理体系规范环境管理体系规范 EMAS EMAS生态管理和审核规则生态管理和审核规则 ISO9000 ISO9000质量管理和质量保证质量管理和质量保证1.11 19961.11 1996年，年，ISOISO组织颁布了部分组织颁布了部分ISO14000ISO14000系列标准。系列标准。昆山红涛企业管理咨询有限公司昆山红涛企业管理咨询有限公司42 ISO140002 ISO14000系列标准构成与特点系列标准构成与特点2.1 ISO140002.1 ISO14000系列标准的构成系列标准的构成昆山红涛企业管理咨询有限公司昆山红涛企

5、业管理咨询有限公司分技术委员会任务标准量SC1环境管理体系(EMS)14001-14009SC2环境审核(EA)14010-14019SC3环境标志(EL)14020-14029SC4环境绩效评价(EPE)14030-14039SC5生命周期评价(LCA)14040-14049SC6术语和定义(TQD)14050-14059WG1产品标准中的环境因素14060备用14061-1410052.2 ISO140002.2 ISO14000系列标准间关系系列标准间关系环境管理系列标准（环境管理系列标准（14000）环境管理体系环境管理体系环环 境境 绩绩 效效 评评 价价环环 境境 审审 核核产产

6、品品 标标 准准 中中 的的环环 境境 因因 素素环环 境境 标标 志志生命周期评价生命周期评价评价产品评价产品评价组织评价组织昆山红涛企业管理咨询有限公司昆山红涛企业管理咨询有限公司62.3 ISO140012.3 ISO14001标准与标准与ISO9001ISO9001标准异同标准异同 都是自愿采纳的都是自愿采纳的国际标准国际标准 管理体系相似管理体系相似，ISO14001ISO14001的框架、结构、内容参的框架、结构、内容参 考了考了ISO9001ISO9001标准。标准。范围不同范围不同 ISO14001 ISO14001环境管理环境管理 ISO9001 ISO9001产品质量产品质

7、量 目的不同目的不同 持续改善环境持续改善环境 提高产品质量管理水平提高产品质量管理水平 承诺对象承诺对象 环境的相关方环境的相关方 产品的消费者产品的消费者 审核依据审核依据 法律法规法律法规+ISO14001 ISO9001+ISO14001 ISO9001 相相同同点点不不同同点点昆山红涛企业管理咨询有限公司昆山红涛企业管理咨询有限公司7不符合non-conformity 未满足要求。GB/T 190002000，3.6.2 注：此术语在GB/T 190002000中为“不合格（不符合）8程序procedure 为进行某项活动或过程所规定的途径。注1：程序可以形成文件，也可以不形成文件。

8、9记录record 阐明已取得的结果或提供已从事活动的证据的文件 10审核员auditor 有能力实施审核的人员。11持续改进continual improvement 不断对环境管理体系(3.8)进行强化的过程，目的是根据组织(3.16)的环境方针(3.11)，实现对环境绩效(3.10)的总体改进。12纠正措施corrective action 为消除已发现的不符合(3.15)的原因所采取的措施。13环境environment 组织(3.16)运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。注：从这一意义上，外部存在从组织内延伸到全球系统。14环境因

9、素environmental aspect 一个组织(3.16)的活动、产品或服务中能与环境(3.5)发生相互作用的要素。注：重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影响的环境因素。15环境因素举例SO2的排放过期药品的处理空油漆桶的处置汽车尾气的排放CFC的逸散电能的消耗电池的废弃发电机噪声的排放石棉废弃物的放置化学品的泄漏地下油库的爆炸1211灭火器的使用含PCB的废变压器的处置含银废水的排放废乳化剂的排放16环境影响 environmental impact 全部或部分地由组织(3.16)的环境因素（3.6）给环境(3.5)造成的任何有害或有益的变化。17环境管理体系environment

10、al management system（EMS）组织(3.16)管理体系的一部分，用来制定和实施其环境方针(3.11)，并管理其环境因素(3.6)。注1：管理体系是用来建立方针和目标，并进而实现这些目标的一系列相互关联的要素的集合。注2：管理体系包括组织结构、策划活动、职责、惯例、程序（3.19）、过程和资源 18环境目标environmental objective 与组织(3.16)所要实现的环境方针(3.11)相一致的总体环境目的。19案 例环境方针承诺：能源消耗最小化初评：生产过程存在较大节电潜力重要环境因素：节省电耗目标：99年比96年单位产量减少电耗20%指标：97年比96年减少

11、5%（千瓦时/产量）98年比96年减少10%99年比96年减少20%20环境绩效environmental performance 组织(3.16)对其环境因素(3.6)进行管理所取得的可测量结果。注：在环境管理体系条件下，可对照组织(3.16)的环境方针(3.11)、环境目标(3.9)、环境指标(3.12)及其他环境表现要求对结果进行测量。21环境方针environmental policy 由最高管理者就组织(3.16)的环境绩效(3.10)所正式表述的总体意图和方向。注：环境方针为采取措施，以及建立环境目标(3.9)和环境指标(3.12)提供了一个框架。22相关方interested p

12、arty 关注组织(3.16)的环境绩效(3.10)或受其环境绩效影响的个人或团体。23内部审核internal audit 客观地获取审核证据并予以评价，以判定组织(3.16)对其设定的环境管理体系审核准则满足程度的系统的、独立的、形成文件的过程。24组织organization 具有自身职能和行政管理的公司、集团公司、商行、企事业单位、政府机构或社团，或是上述单位的部分或结合体，无论其是否有法人资格，公营或私营。注：对于拥有一个以上运行单位的组织，可以把一个运行单位视为一个组织。25PDCA循环 环境方针环境因素法律与其他要求目标、指标环境管理方案管理评审组织结构和职责培训、意识与能力信息

13、交流环境管理体系文件文件控制运行控制应急准备和响应监测和测量纠正与预防措施记录环境管理体系审核PLANACTDOCHECK26 3 ISO140003 ISO14000相关术语介绍相关术语介绍3.1 3.1 环境环境 组组织织运运行行活活动动的的外外部部存存在在，包包括括空空气气、水水、土土地地、自自然然资资源源、植植物物、动动物物、人人，以以及及它它们们之之间间的的相相互互关关系。系。环境介质：水、空气、土地；环境介质：水、空气、土地；环境受体：植物、动物、人；环境受体：植物、动物、人；自然资源：石油、煤、海洋生物；自然资源：石油、煤、海洋生物；环境环境即它们的有机整体。即它们的有机整体。昆

14、山红涛企业管理咨询有限公司昆山红涛企业管理咨询有限公司27昆山红涛企业管理咨询有限公司昆山红涛企业管理咨询有限公司组织机构组织机构职责职责计划活动计划活动惯例惯例程序程序过程过程资源资源环境方针环境方针制定计划制定计划规定职责规定职责实施行动实施行动实现方针实现方针评审差距评审差距持续保持并改进持续保持并改进环境管理体系环境管理体系284 ISO140014 ISO14001标准解析标准解析4.1 4.1 总要求总要求组织应根据本标准的要求建立环境管理体系，形成文件，实施、保持和持续改进环境管理体系，并确定它将如何实现这些要求。组织应确定环境管理体系覆盖的范围并形成文件。昆山红涛企业管理咨询有

15、限公司昆山红涛企业管理咨询有限公司29环境方针环境方针规划（策划）规划（策划）环境因素环境因素 法律与其他要求法律与其他要求 目标和指标目标和指标 环境管理方案环境管理方案 实施与运行实施与运行 组织结构和职责组织结构和职责 培训、意识与能力培训、意识与能力 信息交流信息交流 环境管理体系文件环境管理体系文件 文件控制文件控制 运行控制运行控制 应急准备和响应应急准备和响应管理评审管理评审持续改进持续改进检查和纠正措施检查和纠正措施 监测和测量监测和测量 不符合纠正与预防措施不符合纠正与预防措施 记录记录环境管理体系环境管理体系审核审核环境管理体系运行模式图环境管理体系运行模式图304.1 条

16、文解析条文解析 建立环境管理体系建立环境管理体系 实施环境管理体系实施环境管理体系 保持环境管理体系保持环境管理体系 思思 考考昆山红涛企业管理咨询有限公司昆山红涛企业管理咨询有限公司314.2 4.2 环境方针环境方针 最高管理者应确定本组织的环境方针并确保它在环境管理体系的覆盖范围内：a)适合于组织活动、产品和服务的性质、规模和环境影响；b)包括对持续改进和污染预防的承诺；c)包括对遵守与其环境因素有关的适用法律法规要求和其他要求的承诺；d)提供建立和评审环境目标和指标的框架；e)形成文件，付诸实施，并予以保持；f)传达到所有为组织工作或代表它工作的人员；g)可为公众所获取。昆山红涛企业管

17、理咨询有限公司昆山红涛企业管理咨询有限公司324.2 条文解析条文解析 由最高管理者制定；由最高管理者制定；三个承诺（持续改进、污染预防、遵守法规）；三个承诺（持续改进、污染预防、遵守法规）；一个框架一个框架用于建立环境目标和指标；用于建立环境目标和指标；形成文件、传达全员；形成文件、传达全员；公众易于获取。公众易于获取。思思 考考昆山红涛企业管理咨询有限公司昆山红涛企业管理咨询有限公司33方针适合性质举例方针适合性质举例松下万宝松下万宝环境方针：为保护地球臭氧层，我们环境方针：为保护地球臭氧层，我们将作出不懈努力。将作出不懈努力。南屯煤矿南屯煤矿环境方针：合理开发利用资源，促进环境方针：合理

18、开发利用资源，促进矿井可持续发展，有效地实施对环境污染，生矿井可持续发展，有效地实施对环境污染，生态破坏的预防和治理。态破坏的预防和治理。济南化纤济南化纤环境方针：实施节能降耗，提高资环境方针：实施节能降耗，提高资源的有效利用。源的有效利用。34宝钢宝钢环境方针环境方针n推进清洁生产，实施全过程污染控制，推进清洁生产，实施全过程污染控制，n不断减轻环境负荷，不断减轻环境负荷，n建设世界一流清洁工厂，建设世界一流清洁工厂，n为改善地球生态作贡献。为改善地球生态作贡献。35污染预防污染预防 持续改进持续改进 框架的理解框架的理解松下万宝松下万宝环境方针：为保护地球臭氧层，环境方针：为保护地球臭氧层

19、，我们将作出不懈努力。我们将作出不懈努力。环境目标：减少环境目标：减少R22的排放的排放 环境指标：实验用环境指标：实验用R22全部收集全部收集杭州松下杭州松下环境方针：努力实现资源消耗最化。环境方针：努力实现资源消耗最化。环境目标：降低电能消耗环境目标：降低电能消耗 环境指标：单台产品电耗降低环境指标：单台产品电耗降低5%364.3 4.3 规划（策划）规划（策划）4.3.1 4.3.1 环境因素环境因素组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来 a)识别其环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和服务中它能够控制或能够施加影响的环境因素，此时应考虑到已纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品

20、和服务等因素；b)确定对环境具有、或可能具有重大影响的因素（即重要环境因素）。组织应将这些信息形成文件并及时更新。组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对重要环境因素加以考虑。昆山红涛企业管理咨询有限公司昆山红涛企业管理咨询有限公司374.3.1 条文解析条文解析 确定（识别）组织的环境因素；确定（识别）组织的环境因素；评价出重要环境因素（包含潜在环境因素）评价出重要环境因素（包含潜在环境因素）环境目标要考虑重要环境影响因素；环境目标要考虑重要环境影响因素；组织内部组织内部 更新方法与依据更新方法与依据新的环境因素新的环境因素 外部社会外部社会 八字方针：识别、评价、考虑、更新。八字方针

21、：识别、评价、考虑、更新。昆山红涛企业管理咨询有限公司昆山红涛企业管理咨询有限公司思思 考考38环境因素识别表环境因素识别表环境因素产生部门或场所/过程/相关方标识产品/活动/服务 环境影响及状态控制方法39环境因素描述（例）404.3.2 4.3.2 法律与其他要求法律与其他要求组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来 a)识别适用于其活动、产品和服务中环境因素的法律法规要求和其他应遵守的要求，并建立获取这些要求的渠道;b)确定这些要求如何应用于它的环境因素。组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对这些适用的法律法规要求和其他环境要求加以考虑。昆山红涛企业管理咨询有限公司昆山红涛企业

22、管理咨询有限公司414.3.2 条文解析条文解析法律法律昆山红涛企业管理咨询有限公司昆山红涛企业管理咨询有限公司 确定所需要的法律法规确定所需要的法律法规 确定所应遵守的要求确定所应遵守的要求 建立渠道建立渠道及时获取以上信息及时获取以上信息法规法规条例条例规章规章制度制度产品标准产品标准上级规定上级规定设计规范设计规范与官方协议与官方协议公约公约省、市环保局省、市环保局社会媒体社会媒体咨询机构咨询机构网络下载网络下载思思 考考公约公约424.3.3 4.3.3 目标和指标和方案目标和指标和方案组织应对其内部有关职能和层次，建立、实施并保持形成文件的环境目标和指标。如可行，目标和指标应可测量。

23、目标和指标应与环境方针相一致，并包括对污染预防、持续改进和遵守适用的法律法规要求及其他要求的承诺。组织在建立和评审环境目标时，应考虑法律法规要求和其他要求，以及它自身的重要环境因素。此外，还应考虑可选的技术方案，财务、运行和经营要求，以及相关方的观点。组织应制定、实施并保持一个或多个旨在实现环境目标和指标的方案，其中应包括：a)规定组织内各有关职能和层次实现环境目标和指标的职责；b)实现目标和指标的方法和时间表。昆山红涛企业管理咨询有限公司昆山红涛企业管理咨询有限公司434.3.3 条文解析条文解析 昆山红涛企业管理咨询有限公司昆山红涛企业管理咨询有限公司 每个相关职能部门均要有环境目标与指标

24、；每个相关职能部门均要有环境目标与指标；环境目标的建立要考虑六点：环境目标的建立要考虑六点：1）法律法规要求；）法律法规要求；2）重要环境影响因素；）重要环境影响因素；3）可行的技术方案；）可行的技术方案；4）财务；）财务；5）运行和经营要求；）运行和经营要求；6）相关方的观点。）相关方的观点。污染预防的承诺。污染预防的承诺。444.3.3 条文解析条文解析 为实现目标和指标、制定相关方案；为实现目标和指标、制定相关方案；方案中要包括三点：职责要求、方法、时间要求；方案中要包括三点：职责要求、方法、时间要求；方案随时修改。方案随时修改。昆山红涛企业管理咨询有限公司昆山红涛企业管理咨询有限公司4

25、520052005年公司环境目标、指标及管理方案年公司环境目标、指标及管理方案序序号号环境目标环境目标完成指标完成指标现状及问题点现状及问题点管管 理理 方方 案案实施步骤与预计资金实施步骤与预计资金完成时间完成时间责任部门责任部门检检查查人人监监督督人人1完成ISO14001：2004版的换版工作顺利通过ISO14001:2004认证运行ISO14001:1996标准1.高层领导决策与准备2005年2月高层领导环境推进委员会环境管理者代表2.组织相应人员进行新标准的培圳2005年4月体系推进3.完成体系策划、设计、文件编制、体系试运行等换版工作2005年10月体系推进及各部门4.第三方审核2

26、005年11月审核机构预计资金：人民币2.5万元2确保废弃物正确处理,避免环境污染废弃物处理准确率100%各部门环保意识差,废弃物处理未严格按规定执行1.各部门设专人负责本部门废弃物处理工作，并在部门内建立教育、沟通和监督机制2005年2月各部门环境推进委员会环境管理者代表2.对公司各部门人员集中进行一次有关废弃物分类处理及相关意识的教育培圳2005年3月总务3.环委会每月度对各部门废弃物处理情况进行监督每月环委会3降低电力消耗1.提高能源利用率,单位 产值达到16.0元/度电;2.2004年预计用电量 为4400000kwh电力消耗尚有节约空间1.在A区大机器上增设变频器，减少电力消耗200

27、5年12月设备环境推进委员会环境管理者代表2.各部门用电尽量避开高峰和尖峰期;每月各部门3.各部门员工节电意识培训、教育2005年5月总务预计资金:人民币5万元464.4 4.4 实施和运行实施和运行4.4.1 4.4.1 资源、作用、职责和权限资源、作用、职责和权限管理者应确保为环境管理体系的建立、实施、保持和改进提供必要的资源。资源包括人力资源和专项技能、组织的基础设施、以及技术和财力资源。为便于环境管理工作的有效开展，应当对作用、职责和权限做出明确规定，形成文件，并予以传达。组织的最高管理者应任命专门的管理者代表，无论他（们）是否还负有其他方面的责任，应明确规定其作用、职责和权限，以便：

28、a)确保按照本标准的要求建立、实施和保持环境管理体系；b)向最高管理者报告环境管理体系的运行表现（绩效情况）以供评审，并提出改进建议。昆山红涛企业管理咨询有限公司昆山红涛企业管理咨询有限公司474.4.1 条文解析条文解析 部门与岗位职责明确；部门与岗位职责明确；确保资源提供；（人、技术、财力）确保资源提供；（人、技术、财力）管理者代表四件工作管理者代表四件工作 建立建立昆山红涛企业管理咨询有限公司昆山红涛企业管理咨询有限公司实施实施保持保持汇报汇报思思 考考484.4.2 4.4.2 培训、意识与能力培训、意识与能力组织应确保所有为它、或代表它从事组织所确定的可能具有重大环境影响的工作的人员

29、，都具备相应的能力。该能力基于必要的教育、培训，或经历。组织应保存相关的记录。组织应确定和它的环境因素和环境管理体系有关的培训需求并提供培训，或采取其他措施来满足这些需求。应保存相关的记录。组织应建立、实施并保持一个或多个程序，使为它或代表它工作的人员都意识到：a)符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要性；昆山红涛企业管理咨询有限公司昆山红涛企业管理咨询有限公司49b)他们工作中的重要环境因素和实际的或潜在的环境影响，以及个人工作的改进所能带来的环境效益；c)他们在实现环境管理体系要求方面的作用与职责；d)偏离规定的运行程序的潜在后果。504.4.2 条文解析条文解析教育教育昆山红涛企

30、业管理咨询有限公司昆山红涛企业管理咨询有限公司1 1）确定要求，提出培训计划）确定要求，提出培训计划在本岗位胜任；在本岗位胜任；2 2）要有四种意识：）要有四种意识：符合环境文件的要求是如何重要；符合环境文件的要求是如何重要；岗位所面临活动是否有重要环境影响；岗位所面临活动是否有重要环境影响；如果改进将会带来环境效益是哪些；如果改进将会带来环境效益是哪些；本岗位的环境职责是什么；本岗位的环境职责是什么；如果有紧急状态，您知道该做什么；如果有紧急状态，您知道该做什么；如果不按环境文件操作，后果有哪些。如果不按环境文件操作，后果有哪些。重大环境影响的工作人员具备三个条件重大环境影响的工作人员具备三

31、个条件培训培训经验经验思思 考考514.4.3 4.4.3 信息交流信息交流组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于有关其环境因素和环境管理体系的 a)组织内部各层次和职能间的信息交流；b)与外部相关方联络的接收、形成文件和答复。组织应决定是否与外界交流它的重要环境因素，并将其决定形成文件。如决定进行外部交流，就应规定交流的方式并予以实施。昆山红涛企业管理咨询有限公司昆山红涛企业管理咨询有限公司524.4.3 条文解析条文解析昆山红涛企业管理咨询有限公司昆山红涛企业管理咨询有限公司 内部内部纵向交流纵向交流横向交流横向交流上级与下级上级与下级左部门与右部门左部门与右部门上级上级下级下级左部门

32、左部门右部门右部门 注意重大环境影响因素注意重大环境影响因素接收接收记录记录答复答复 外部：外部：外部信息处理表外部信息处理表534.4.4 4.4.4 环境管理体系文件环境管理体系文件环境管理体系文件应包括：a)环境方针、目标和指标；b)对环境管理体系的覆盖范围的描述；c)对环境管理体系主要要素及其相互作用的描述；相关文件的查询途径；d)本标准要求的文件，包括记录；e)组织为确保对涉及重要环境因素的过程进行有效策划、运行和控制所需的文件，包括记录。昆山红涛企业管理咨询有限公司昆山红涛企业管理咨询有限公司544.4.4 条文解析条文解析 核心要素核心要素1717个；个；相互作用的描述，反映相互

33、作用的描述，反映PDCAPDCA循环；循环；查询文件方法。查询文件方法。昆山红涛企业管理咨询有限公司昆山红涛企业管理咨询有限公司思思 考考554.4.5 4.4.5 文件控制文件控制应对本标准和环境管理体系所要求的文件进行控制。记录是一种特殊的文件，应按照4.5.4的要求进行控制。组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以便：a)在文件发布前进行审批，以确保其适宜性；b)必要时对文件进行评审和修订，并重新审批；c)确保对文件的修改和现行修订状态做出标识；d)确保适用文件的有关版本发放到需要它们的岗位；（参考ISO 9000）e)确保文件字迹清楚，标识明确；f)确保对策划和运行环境管理体系所需的外

34、部文件做出标识，并对其发放予以控制；g)防止对过期文件的误用。如出于某种目的将其保留，要做出适当的标识。昆山红涛企业管理咨询有限公司昆山红涛企业管理咨询有限公司564.4.5 条文解析条文解析昆山红涛企业管理咨询有限公司昆山红涛企业管理咨询有限公司1 1）查找方便；）查找方便；2 2）定期评审；）定期评审；3 3）发放文件；）发放文件；4 4）失效管理；）失效管理；5 5）保留标识；）保留标识；6 6）有日期，修改有权限。）有日期，修改有权限。思思 考考574.4.6 4.4.6 运行控制运行控制组织应根据其方针、目标和指标，识别和策划与所确定的重要环境因素有关的运行，以确保它们通过下列方式在

35、规定的条件下进行：a)对于缺乏成文程序可能导致偏离环境方针、目标和指标的情况，应建立、实施并保持一个或多个成文的程序予以控制；b)在程序中规定运行准则；c)对于组织使用的产品和服务中所确定的重要环境因素，应建立、实施并保持程序，并将适用的程序和要求通报供方及合同方。昆山红涛企业管理咨询有限公司昆山红涛企业管理咨询有限公司58 1 1）控制对象：重要环境因素的运行与活动；）控制对象：重要环境因素的运行与活动；2 2）控制目的：为了实现环境方针、目标和指标；）控制目的：为了实现环境方针、目标和指标；3 3）控制手段：程序）控制手段：程序昆山红涛企业管理咨询有限公司昆山红涛企业管理咨询有限公司 如果

36、这件事做不好如果这件事做不好 写程序写程序 使用的产品使用的产品/提供的服务如果有重要环境因素要提供的服务如果有重要环境因素要标识，并通报供方。标识，并通报供方。4.4.6 条文解析条文解析定性定性 运行标准运行标准 操作要求操作要求 定量定量思思 考考594.4.7 4.4.7 应急准备和响应应急准备和响应 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于确定可能对环境造成影响的潜在的紧急情况和事故，并规定响应措施。组织应对实际发生的紧急情况和事故做出响应，并预防或减少伴随的有害环境影响。组织应定期评审其应急准备和响应程序。必要时，特别是在事故或紧急情况发生后，对其进行修订。可行时，组织还应定期试

37、验上述程序。昆山红涛企业管理咨询有限公司昆山红涛企业管理咨询有限公司604.4.7 条文解析条文解析昆山红涛企业管理咨询有限公司昆山红涛企业管理咨询有限公司 目的：能够响应、预防目的：能够响应、预防/减少环境影响；减少环境影响；事前：确定潜在事故、紧急情况；事前：确定潜在事故、紧急情况；事中：能够应对紧急情况；事中：能够应对紧急情况；事后：要评审事后：要评审/修订应急措施；修订应急措施；可行时，进行演习。可行时，进行演习。思思 考考614.5 4.5 检查和纠正措施检查和纠正措施4.5.1 4.5.1 监测和测量监测和测量组织应建立、实施并保持一个或多个程序，对可能具有重大环境影响的运行的关键

38、特性进行例行监测和测量。程序中应规定将监测环境表现、运行控制、目标和指标符合情况的信息形成文件。组织应确保所使用的监测和测量设备经过校准和检验，并予以妥善维护。应保存相关的记录。昆山红涛企业管理咨询有限公司昆山红涛企业管理咨询有限公司624.5.1 条文解析条文解析 监测对象监测对象 监测设备：核准、维护、记录；监测设备：核准、维护、记录；评价：法律、法律遵循情况评价：法律、法律遵循情况 有重大环境影响的关健特性有重大环境影响的关健特性环境绩效环境绩效运行控制运行控制环境目标和指标环境目标和指标昆山红涛企业管理咨询有限公司昆山红涛企业管理咨询有限公司思思 考考634.5.2 4.5.2 合规性

39、评价合规性评价4.5.2.1 4.5.2.1 为了履行对合规性的承诺，组织应建立、实施并保持为了履行对合规性的承诺，组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以定期评价对适用环境法律法规的一个或多个程序，以定期评价对适用环境法律法规的遵循情况。遵循情况。组织应保存对上述定期评价结果的记录。组织应保存对上述定期评价结果的记录。4.5.2.2 4.5.2.2 组织应评价对其他要求的遵循情况。为此，组织可以组织应评价对其他要求的遵循情况。为此，组织可以把它和把它和4.5.2.1 4.5.2.1 中所要求的评价一起进行，也可以另中所要求的评价一起进行，也可以另外制定程序，分别进行评价。外制定程序，分别进行

40、评价。组织应保存上述定期评价结果的记录。组织应保存上述定期评价结果的记录。64理解要点（4.5.2）组织应建立评价程序，定期对遵守法律法规和其他要求的情况进行评价；组织要对评价结果进行记录；合规性评价是一项定期进行的活动，而不是一劳永逸，尤其是在有新的法律法规和其他要求出台或更新时。审核要点（4.5.2）是否对适用的法律法规和其他要求的符合性进行定期检查和评价；是否有检查和评价记录；发现不符合是否进行信息交流和处置。654.5.3 4.5.3 不符合、纠正与预防措施不符合、纠正与预防措施组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来处理实际或潜在的不符合，采取纠正措施和预防措施。程序中应规定以下方

41、面的要求：a)识别和纠正不符合，并采取措施减少所造成的环境影响；b)对不符合进行调查，确定其产生原因，并采取措施避免重复发生；c)评价采取措施以预防不符合的需求；实施所制定的适当措施，以避免不符合的发生；d)记录采取纠正措施和预防措施的结果；e)评审所采取的纠正措施和预防措施的有效性。所采取的措施应与问题和环境影响的严重性相适配。组织应确保对环境管理体系文件进行必要的更改。昆山红涛企业管理咨询有限公司昆山红涛企业管理咨询有限公司664.5.3 条文解析条文解析 实施实施不发生不发生验收验收不再发生不再发生验收验收必要时，修改文件必要时，修改文件 必要时，修改文件必要时，修改文件昆山红涛企业管理

42、咨询有限公司昆山红涛企业管理咨询有限公司监测和测量监测和测量应急试验应急试验内审内审投诉投诉管理评审管理评审外部监测外部监测外部审核外部审核不符合不符合纠正当前问题纠正当前问题责任部门、纠正措施责任部门、纠正措施调查现状、分析原因调查现状、分析原因收集信息、分析原因收集信息、分析原因必要时，其他部门，预防措施必要时，其他部门，预防措施制定纠正措施制定纠正措施制定预防措施制定预防措施实施实施思思 考考674.5.44.5.4记录记录组织应根据需要，建立并保持必要的记录，用来证实符合其环境管理体系和本标准的要求，以及所取得的结果。组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于记录的标识、存放、保护、检

43、索、留存和处置。环境记录应字迹清楚，标识明确，并具有可追溯性。昆山红涛企业管理咨询有限公司昆山红涛企业管理咨询有限公司684.5.4 条文解析条文解析昆山红涛企业管理咨询有限公司昆山红涛企业管理咨询有限公司 记录有哪些？记录有哪些？1 1）有关法律以其他要求的信息；）有关法律以其他要求的信息；2 2）投诉记录；）投诉记录；3 3）培训记录；）培训记录；4 4）过程信息；）过程信息；5 5）产品信息；）产品信息；6 6）检查、维护与校准记录；）检查、维护与校准记录；7 7）有关的供方与承包方信息；）有关的供方与承包方信息；8 8）事故报告；）事故报告；9 9）紧急准备与响应信息；紧急准备与响应信

44、息；1010）重要环境因素信息；重要环境因素信息；1111）审核结果；审核结果；1212）管理评审等。管理评审等。思思 考考69 要求有哪些？要求有哪些？1 1）字迹清楚；）字迹清楚；2 2）标识明确；）标识明确；3 3）保存良好；）保存良好；4 4）便于查寻；）便于查寻；5 5）保存期限；）保存期限；目的：目的：1 1）自我改进时，提供方便；）自我改进时，提供方便；2 2）各方评审时，提供证据。）各方评审时，提供证据。昆山红涛企业管理咨询有限公司昆山红涛企业管理咨询有限公司704.5.5 4.5.5 内部审核内部审核组织应确保按照计划的间隔对环境管理体系进行内部审核。目的是：a)判定环境管理

45、体系 1)是否符合计划的环境管理安排和本标准的要求；2)是否得到了妥善的实施和保持。b)向管理者报告审核结果。组织应策划、制定、实施和保持一个或多个审核方案，此时，应考虑到所涉及的运行的环境重要性和以前审核的结果。应建立、实施和保持一个或多个审核程序，用来规定 策划和实施审核及报告审核结果、保存相关记录的职责和要求；审核准则、范围、频次和方法。审核员的选择和审核的实施均应确保审核过程的客观性和公正性。昆山红涛企业管理咨询有限公司昆山红涛企业管理咨询有限公司714.5.5 条文解析条文解析昆山红涛企业管理咨询有限公司昆山红涛企业管理咨询有限公司 为什么进行审核：为什么进行审核：1 1）判定是否改

46、进：环境绩效；）判定是否改进：环境绩效；2 2）判定是否符合：计划、安排、要求；）判定是否符合：计划、安排、要求；3 3）判定是否有效：实施情况和保持情况；）判定是否有效：实施情况和保持情况；4 4）判定是否交流：报送审核结果。）判定是否交流：报送审核结果。要规定：要规定：1 1）审核范围、频次、方法、职责；）审核范围、频次、方法、职责；2 2）明确审核方案。）明确审核方案。724.6 4.6 管理评审管理评审最高管理者应按计划的时间间隔，对组织的环境管理体系进行评审，以确保它的持续适宜性、充分性和有效性。评审应包括评价对环境管理体系，包括环境方针、环境目标和指标进行改进的机会和修改的需求。应

47、保存管理评审记录。昆山红涛企业管理咨询有限公司昆山红涛企业管理咨询有限公司73管理评审的输入应包括：a)内部审核和合规性评价的结果；b)和外部相关方的交流，包括抱怨；c)组织的环境绩效；d)目标和指标的实现程度；e)纠正和预防措施的状况；f)以前管理评审的后续措施；g)客观环境的变化，包括与组织环境因素和法律法规和其他要求有关的发展变化；h)改进建议。管理评审的输出应包括为实现持续改进的承诺而做出的，和环境方针、目标、指标以及其他环境管理体系要素的修改有关的决策和行动，并与持续改进的承诺保持一致。744.6 管理评审管理评审4.2环境方针环境方针4.3.1环境因素环境因素4.3.2法律法律法规

48、法规和其他和其他要求要求4.3.3目标和指标目标和指标和和方案方案4.4.1 资源作用资源作用职责和职责和权限权限4.4.2能力能力培训和意识培训和意识 4.4.3信息交流信息交流4.5.4记录记录控制控制4.4.6/7运行控制运行控制应急准备和响应应急准备和响应4.5.1/2监测和测量监测和测量合规性评价合规性评价4.5.5内部内部审核审核4.4.4/5文件文件文件控制文件控制4.5.3不符合，纠正不符合，纠正措施措施和预防措施和预防措施754.6 条文解析条文解析昆山红涛企业管理咨询有限公司昆山红涛企业管理咨询有限公司 评审目的：适宜性、充分性、有效性评审目的：适宜性、充分性、有效性 评审

49、周期：规定的周期评审周期：规定的周期 评审者：最高管理者和管理者评审者：最高管理者和管理者 评审信息评审信息 体系审核结果体系审核结果产品变化产品变化组织结构变化组织结构变化相关方要求相关方要求环境改进承诺环境改进承诺76昆山红涛企业管理咨询有限公司昆山红涛企业管理咨询有限公司 形成管理评审报告形成管理评审报告 评审依据评审依据 内审结果内审结果客观证据客观证据持续改进绩效持续改进绩效 评审结果评审结果 环境方针环境方针环境目标和指标环境目标和指标体系的适宜性、充分性、有效性体系的适宜性、充分性、有效性体系改进需要修改什么体系改进需要修改什么77案例分析1询问ISO小组林大卫得知，公司体系运行

50、以来，没有对运行活动进行环境监测，缺少监测数据，怎么能证明公司的环境绩效。78案例分析2审核员来到污水处理站审核，发现污水监测有个别超标记录，但未采取措施79案例分析3审核员在陪同人员的带领下,对厂区进行巡视,他突然看到前面有一个储罐,在他的记忆中工厂的重大环境因素台帐中有一项为硫酸储罐的漏,于是询问负责人员,负责人员确认就是那个储罐,审核员又问你们采取了何种对策时,陪同人员回答,罐子很结实,从没发生过事故,现在还有很多事要做,因此还没将此事放在议事程上.80案例分析4审核员在供应处长的陪同下来到废弃物置场，发现角落里堆放着几个塑料大桶，且有泄漏现象。询问此事，供应处长说是废弃的化学品，暂存于