TS内审员培训(81页PPT).pptx

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1、国际汽车行业质量管理体系国际汽车行业质量管理体系国际汽车行业质量管理体系国际汽车行业质量管理体系内审员培训内审员培训 ISO/TS16949ISO/TS16949：20092009国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）1/105国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）国际标准化组织（国际标准化组织（国际标准化

2、组织（国际标准化组织（ISOISO）于）于）于）于20092009年年年年6 6月公布了一项月公布了一项月公布了一项月公布了一项行业性的质量体系要求，它的全名是行业性的质量体系要求，它的全名是行业性的质量体系要求，它的全名是行业性的质量体系要求，它的全名是：质量管理体系质量管理体系质量管理体系质量管理体系汽车行业生产件与相关服务件的汽车行业生产件与相关服务件的汽车行业生产件与相关服务件的汽车行业生产件与相关服务件的组织实施组织实施组织实施组织实施ISO9001:2008ISO9001:2008ISO9001:2008ISO9001:2008的特殊要求的特殊要求的特殊要求的特殊要求”供应厂商如没

3、有得到供应厂商如没有得到供应厂商如没有得到供应厂商如没有得到 TS16949 TS16949的认证，也将意的认证，也将意的认证，也将意的认证，也将意味着失去作为味着失去作为味着失去作为味着失去作为 一个供一个供一个供一个供 应商的资格。应商的资格。应商的资格。应商的资格。目目目目 标标标标通过质量体系审核通过质量体系审核通过质量体系审核通过质量体系审核:持续改进持续改进持续改进持续改进 减少变差和浪费减少变差和浪费减少变差和浪费减少变差和浪费 满足顾客的要求满足顾客的要求满足顾客的要求满足顾客的要求 国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）国

4、际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）3/105国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）对审核员的基本要求对审核员的基本要求1.熟悉熟悉TS16949标准标准;2.熟悉产品生产过程；熟悉产品生产过程；3.熟悉质量管理体系文件；熟悉质量管理体系文件；4.掌握掌握“过程方法过程方法”5.良好的沟通能力。良好的沟通能力。审核的目的：审核的目的：满足管理满足管理/顾客顾客/TS要求；要求；落实标准、体系要求、

5、各项工作职责、落实标准、体系要求、各项工作职责、确保确保QMS的有效性；的有效性；为质量管理体系认证做准备；为质量管理体系认证做准备；国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）2/105国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）审核的定义：审核的定义：为获得审核证据并对其进行客观评价，为获得审核证据并对其进行客观评

6、价，以确定满足审核准则的程度所进行的以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。系统的、独立的并形成文件的过程。审核还包括：审核还包括：一方、二方、三方审核；一方、二方、三方审核；国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）合格：合格：满足要求；满足要求；不合格：不合格：未满足要求；未满足要求；纠正：纠正：为消除已发现的不合格所采取的措施；为消除已发现的不合格所采取的措施；纠正措施：纠正措施：为为消除消除已发现的不合格或其它不期望情已发

7、现的不合格或其它不期望情况的况的原因原因所采取的措施；所采取的措施；国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）审核准备审核准备收集审核所用的文件、资料、记录、收集审核所用的文件、资料、记录、文件清单、文件清单、记录清单记录清单、检查表、不符合项报告、检查表、不符合项报告、掌握受审核部门、过程的工作流程掌握受审核部门、过程的工作流程/工作工作内容；内容；进行文件审核进行文件审核（质量手册、程序文件、管理（质量手册、程序文件、管理文件、支持性文件、技术文件、

8、作业文件；）文件、支持性文件、技术文件、作业文件；）国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）编制审核计划编制审核计划(年度年度/实施实施)部门、场所、过程（条款）、班次不能部门、场所、过程（条款）、班次不能遗漏；遗漏；确定审核员，进行分组，确定审核员，进行分组，不能审自己不能审自己（保持独立性、客观、公正的原则）（保持独立性、客观、公正的原则）重要过程审核时间要充分；重要过程审核时间要充分；（涉及产品质量（涉及产品质量/顾客投诉顾客投诉/退货退货/过程

9、控制过程控制/纠正措施）纠正措施）国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）审核应体现审核应体现“过程方法过程方法 “输入、输出、过程活动、主要职责、输入、输出、过程活动、主要职责、方法、关键准则、资源方法、关键准则、资源 ”清楚清楚“COP”SOP”MOP”“COP”SOP”MOP”涉及的文件；涉及的文件；受审核部门应完成的过程指标受审核部门应完成的过程指标 目标目标;记录记录 报告报告 控制的内容控制的内容 方法等方法等;国际汽车行业质量管理技术应用

10、培训系列讲作（七）国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）满足满足“PDCA”循环原则；循环原则；策划、策划、（程序、规定、制度、准则、记录）（程序、规定、制度、准则、记录）实施、实施、（报告、记录、资料）（报告、记录、资料）检查、检查、改进；改进；（更好的方法）（更好的方法）国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）首、末次会议首、末次会议介绍审核组成员、

11、介绍审核分工、审核依据、说介绍审核组成员、介绍审核分工、审核依据、说明有关问题、注意事项；明有关问题、注意事项；首次会议一般控制在半小时；首次会议一般控制在半小时；确定陪同人员确定陪同人员（记录、提供、见证、签字）（记录、提供、见证、签字）末次会议报告审核结果，时间可根据具体情况确定；末次会议报告审核结果，时间可根据具体情况确定；国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）审核的实施审核的实施检查表：审核提问：检查表：审核提问：部门所承担的职责是什么？部门

12、所承担的职责是什么？归口、相关职责？归口、相关职责？记录审核的文件、记录的名称、编号、内容、记录审核的文件、记录的名称、编号、内容、实施的日期（阶段）结果等；实施的日期（阶段）结果等；要特别关注影响产品实物质量的过程、顾客意要特别关注影响产品实物质量的过程、顾客意见、退货、投诉的过程；见、退货、投诉的过程；国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）审核抽样审核抽样 现场审核满足随机、和抽样原则：现场审核满足随机、和抽样原则：3、6、9、12、15；（防止

13、没完没了非找出不符合）（防止没完没了非找出不符合）不符合项报告判定和填写：不符合项报告判定和填写：落实到标准的条款和程序或作业文件上；（确落实到标准的条款和程序或作业文件上；（确凿、有依据）凿、有依据）纠正措施及整改时限、不可重复发生，措施要纠正措施及整改时限、不可重复发生，措施要经审批、效果验证；经审批、效果验证；国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）审核报告审核报告审核目的、审核目的、审核依据、审核依据、审核范围、审核范围、审核日期、审核日期、审

14、核小组、审核小组、审核发现、审核发现、取得的成绩、存在的问题、不符合项，及其分布：取得的成绩、存在的问题、不符合项，及其分布：部门、条款、汇总；部门、条款、汇总；对充分、适宜、有效性对充分、适宜、有效性的描述；的描述；适用范围适用范围 顾客指定的产品顾客指定的产品顾客指定的产品顾客指定的产品,或维修件的制造现场。或维修件的制造现场。或维修件的制造现场。或维修件的制造现场。附属场所附属场所附属场所附属场所,诸如设计中心诸如设计中心诸如设计中心诸如设计中心,作为现场审核一部分作为现场审核一部分作为现场审核一部分作为现场审核一部分,不能获得独立的认证。不能获得独立的认证。不能获得独立的认证。不能获得

15、独立的认证。同样也适用于整个汽车供应链。同样也适用于整个汽车供应链。同样也适用于整个汽车供应链。同样也适用于整个汽车供应链。国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）4/105期期 望望 的的 结结 果果 改进产品和过程质量改进产品和过程质量改进产品和过程质量改进产品和过程质量 为组织的顾客提供信心为组织的顾客提供信心为组织的顾客提供信心为组织的顾客提供信心 共同的质量体系方法在供应链中保持组织共同的质量体系方法在供应链中保持组织共同的质量体系方法在供应

16、链中保持组织共同的质量体系方法在供应链中保持组织/供方的开发和供方的开发和供方的开发和供方的开发和一致性一致性一致性一致性 减少变差和提高效率减少变差和提高效率减少变差和提高效率减少变差和提高效率 减少二方体系审核减少二方体系审核减少二方体系审核减少二方体系审核 减少多重第三方注册减少多重第三方注册减少多重第三方注册减少多重第三方注册,只需有一个认证证书只需有一个认证证书只需有一个认证证书只需有一个认证证书 采用共同的语言以提高对质量要求的理解采用共同的语言以提高对质量要求的理解采用共同的语言以提高对质量要求的理解采用共同的语言以提高对质量要求的理解国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七

17、）国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）5/105认证的相关规定认证的相关规定国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）ISO/TS16949：2009Certification Rules6/105应掌握：应掌握：认认认认 证证证证 机机机机 构构构构 由国家认可委认可由国家认可委认可由国家认可委认可由国家认可委认可 协议机构代表整个认证机构集团（国际互

18、认）协议机构代表整个认证机构集团（国际互认）协议机构代表整个认证机构集团（国际互认）协议机构代表整个认证机构集团（国际互认）与与与与IATFIATF签署协议签署协议签署协议签署协议 认证机构审核员认证机构审核员认证机构审核员认证机构审核员(包括分包方包括分包方包括分包方包括分包方)向供方提供咨询服务者向供方提供咨询服务者向供方提供咨询服务者向供方提供咨询服务者 2 2年内不可进行认证审核年内不可进行认证审核年内不可进行认证审核年内不可进行认证审核 审核范围应包括所有提供给客户的产品审核范围应包括所有提供给客户的产品审核范围应包括所有提供给客户的产品审核范围应包括所有提供给客户的产品 认证机构中

19、一名成员由汽车专业背景认证机构中一名成员由汽车专业背景认证机构中一名成员由汽车专业背景认证机构中一名成员由汽车专业背景,授权并得到授权并得到授权并得到授权并得到IATFIATF批批批批准准准准国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）7/105审核过程审核过程审核过程审核过程 只有只有只有只有产品实现过程中的产品实现过程中的产品实现过程中的产品实现过程中的 7.3-7.3-产品设计部分可删减产品设计部分可删减产品设计部分可删减产品设计部分可删减 附属场所

20、附属场所附属场所附属场所(设计中心、工程部、采购部、仓库设计中心、工程部、采购部、仓库设计中心、工程部、采购部、仓库设计中心、工程部、采购部、仓库)必须包括在审必须包括在审必须包括在审必须包括在审核内，但不能获得单独的证书核内，但不能获得单独的证书核内，但不能获得单独的证书核内，但不能获得单独的证书 对于多个现场，所有的现场必须被审核，不采取对于多个现场，所有的现场必须被审核，不采取对于多个现场，所有的现场必须被审核，不采取对于多个现场，所有的现场必须被审核，不采取抽样抽样抽样抽样审核审核审核审核 整个质量管理体系至少每三年重新评审一次；整个质量管理体系至少每三年重新评审一次；整个质量管理体系

21、至少每三年重新评审一次；整个质量管理体系至少每三年重新评审一次；当有当有当有当有开口开口开口开口的严重或轻微不符合项时，不能发证书；的严重或轻微不符合项时，不能发证书；的严重或轻微不符合项时，不能发证书；的严重或轻微不符合项时，不能发证书；审核计划包括整个质量体系，包括客户特殊要求；审核计划包括整个质量体系，包括客户特殊要求；审核计划包括整个质量体系，包括客户特殊要求；审核计划包括整个质量体系，包括客户特殊要求；初审证据要求至少一次完整的内审和管理评审；初审证据要求至少一次完整的内审和管理评审；初审证据要求至少一次完整的内审和管理评审；初审证据要求至少一次完整的内审和管理评审；审核所有的班次；

22、审核所有的班次；审核所有的班次；审核所有的班次；国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）8/105不符合项不符合项不符合项不符合项1 严重不符合项严重不符合项严重不符合项严重不符合项 质量体系未满足质量体系未满足质量体系未满足质量体系未满足ISO/TS16949ISO/TS16949标准要求或完全失效；标准要求或完全失效；标准要求或完全失效；标准要求或完全失效；在一个体系要求中，出现好几个轻微不符合可变成体系完全失效，在一个体系要求中，出现好几个轻微不

23、符合可变成体系完全失效，在一个体系要求中，出现好几个轻微不符合可变成体系完全失效，在一个体系要求中，出现好几个轻微不符合可变成体系完全失效，也是严重不符合也是严重不符合也是严重不符合也是严重不符合;任何可能使任何可能使任何可能使任何可能使不合格产品不合格产品不合格产品不合格产品装运的不符合情况；装运的不符合情况；装运的不符合情况；装运的不符合情况；任何导致产品或服务的规定失效的不符合任何导致产品或服务的规定失效的不符合任何导致产品或服务的规定失效的不符合任何导致产品或服务的规定失效的不符合;任何可能导致质量体系失效或严重降低对产品和过程控制任何可能导致质量体系失效或严重降低对产品和过程控制任何

24、可能导致质量体系失效或严重降低对产品和过程控制任何可能导致质量体系失效或严重降低对产品和过程控制能力的不符合。能力的不符合。能力的不符合。能力的不符合。国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）9/105不符合项不符合项不符合项不符合项2 2 轻微不符合项轻微不符合项轻微不符合项轻微不符合项 经验证与经验证与经验证与经验证与ISO/TS16949ISO/TS16949的不一致，但又不会导致体系失的不一致，但又不会导致体系失的不一致，但又不会导致体系失的不

25、一致，但又不会导致体系失效，或降低对产品和过程能力的控制；效，或降低对产品和过程能力的控制；效，或降低对产品和过程能力的控制；效，或降低对产品和过程能力的控制；3 3 纠正措施纠正措施纠正措施纠正措施 在在在在9090天内关闭（对认证机构）天内关闭（对认证机构）天内关闭（对认证机构）天内关闭（对认证机构）企业内部视具体情况而定；企业内部视具体情况而定；企业内部视具体情况而定；企业内部视具体情况而定；4 4 改进的机会改进的机会改进的机会改进的机会 没有发现任何违反标准的事项，但应提出改进要求；没有发现任何违反标准的事项，但应提出改进要求；没有发现任何违反标准的事项，但应提出改进要求；没有发现任

26、何违反标准的事项，但应提出改进要求；国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）10/105监督审核监督审核监督审核监督审核一年一次或一年一次或一年一次或一年一次或6-96-9个月一次；个月一次；个月一次；个月一次；下列区域在每次审核中必须被审到：下列区域在每次审核中必须被审到：下列区域在每次审核中必须被审到：下列区域在每次审核中必须被审到：客户投诉和供方客户投诉和供方客户投诉和供方客户投诉和供方/组织反应；组织反应；组织反应；组织反应；组织的组织的组织的

27、组织的内审和管理评审内审和管理评审内审和管理评审内审和管理评审及反应措施；及反应措施；及反应措施；及反应措施；根据持续改进目标所取得的进步；根据持续改进目标所取得的进步；根据持续改进目标所取得的进步；根据持续改进目标所取得的进步；上次监督审核后上次监督审核后上次监督审核后上次监督审核后纠正措施的效果和验证纠正措施的效果和验证纠正措施的效果和验证纠正措施的效果和验证；从上次审核后的新客户情况；从上次审核后的新客户情况；从上次审核后的新客户情况；从上次审核后的新客户情况；下列过程至少在一年一次的审核中被包含下列过程至少在一年一次的审核中被包含下列过程至少在一年一次的审核中被包含下列过程至少在一年一

28、次的审核中被包含 4 4、5 5 和和和和 7.1 7.17.3 7.3 部分：部分：部分：部分：国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）11/105其它要求其它要求其它要求其它要求 咨询师在审核中不允许参与咨询师在审核中不允许参与咨询师在审核中不允许参与咨询师在审核中不允许参与 IATFIATF的见证审核由的见证审核由的见证审核由的见证审核由IATFIATF决定安排，认证机构与供方无权反决定安排，认证机构与供方无权反决定安排，认证机构与供方无权反决定

29、安排，认证机构与供方无权反对对对对 认证机构审核安排（计划）每月提交认证机构审核安排（计划）每月提交认证机构审核安排（计划）每月提交认证机构审核安排（计划）每月提交IATFIATF一次一次一次一次 审核天数根据审核天数根据审核天数根据审核天数根据IATFIATF认证条例认证条例认证条例认证条例国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）12/105文审文件文审文件文审文件文审文件/资料要求资料要求资料要求资料要求1.1.质量手册质量手册质量手册质量手册 2

30、.2.组织的规模组织的规模组织的规模组织的规模 3.3.认证的场所认证的场所认证的场所认证的场所 4.4.支持场所支持场所支持场所支持场所 5.5.产品设计责任产品设计责任产品设计责任产品设计责任 6.6.认证范围认证范围认证范围认证范围 7.7.组织的过程包括对程序和相互作用的描述组织的过程包括对程序和相互作用的描述组织的过程包括对程序和相互作用的描述组织的过程包括对程序和相互作用的描述8.8.过去过去过去过去1212个月的关键指标及趋势个月的关键指标及趋势个月的关键指标及趋势个月的关键指标及趋势 顾客满意顾客满意顾客满意顾客满意 员工激励或意识员工激励或意识员工激励或意识员工激励或意识 产

31、品实现过程产品实现过程产品实现过程产品实现过程 供方绩效供方绩效供方绩效供方绩效9.9.过去过去过去过去1212个月的内审结果和措施计划个月的内审结果和措施计划个月的内审结果和措施计划个月的内审结果和措施计划 10.10.过去过去过去过去1212个月管理评审结果个月管理评审结果个月管理评审结果个月管理评审结果11.11.顾客抱怨状况顾客抱怨状况顾客抱怨状况顾客抱怨状况12.12.内审员资格内审员资格内审员资格内审员资格13.13.审核中包括顾客特定的要求审核中包括顾客特定的要求审核中包括顾客特定的要求审核中包括顾客特定的要求14.14.目前持有的证书目前持有的证书目前持有的证书目前持有的证书

32、国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）13/105审审审审 核核核核 人人人人 天天天天 表表表表审核实体：审核实体：雇员人数雇员人数初审（现场初审（现场审核天数）审核天数）监督访问（第一监督访问（第一年和第二年）年和第二年）（12个月内的现个月内的现场审核天数）场审核天数）重新认证审核重新认证审核（第（第3年）年）（现场（现场审核天数审核天数)11522216304223160533611006341012508452515001057501100

33、01268100120001571020014000189124001211114国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）审核流程审核流程审核流程审核流程1.1.供方申请供方申请供方申请供方申请2.2.文件审核文件审核文件审核文件审核3.3.现场审核开始现场审核开始现场审核开始现场审核开始 从申请到文件审核必须从申请到文件审核必须从申请到文件审核必须从申请到文件审核必须33个月个月个月个月 预审可以安排于供方申请和预审可以安排于供方申请和预审可以安排于

34、供方申请和预审可以安排于供方申请和文件审核之间进行；文件审核之间进行；文件审核之间进行；文件审核之间进行；4.4.现场审核结束现场审核结束现场审核结束现场审核结束5.5.审核报告审核报告审核报告审核报告 =15=15天天天天 6.6.跟进关闭不符合项跟进关闭不符合项跟进关闭不符合项跟进关闭不符合项 90 90天天天天 国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）17/105标准解释标准解释国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）国际汽车行业质量管理技

35、术应用培训系列讲作（七）国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）ISO/TS16949ISO/TS16949：2002200218/105关键词关键词关键词关键词 应应应应强制性要求强制性要求强制性要求强制性要求 应该建议应该建议应该建议应该建议 注指南以明确方向注指南以明确方向注指南以明确方向注指南以明确方向 例如指导性例如指导性例如指导性例如指导性 文件化程序必须有文件化的程序文件化程序必须有文件化的程序文件化程序必须有文件化的程序文件化程序必须有文件化的程序国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）国际汽车行业质量管理技术应用培训系

36、列讲作（七）国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）19/105关键词关键词关键词关键词质量管理体系持续改进质量管理体系持续改进质量管理体系持续改进质量管理体系持续改进客客客客户户户户要要要要求求求求客客客客户户户户满满满满意意意意 管 理 职 责过程方法过程方法过程方法过程方法资源管理测量分析改 进 产 品 实 现产品输出 增值活动增值活动增值活动增值活动 信息传递的流程信息传递的流程信息传递的流程信息传递的流程国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲

37、作（七）国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）21/105“计划实施检查改进计划实施检查改进计划实施检查改进计划实施检查改进”的方法可以运用于所有的过程。的方法可以运用于所有的过程。的方法可以运用于所有的过程。的方法可以运用于所有的过程。计划建立目标及过程计划建立目标及过程计划建立目标及过程计划建立目标及过程实施运作过程实施运作过程实施运作过程实施运作过程检查依照所设定的目标监控和测量过程和产品检查依照所设定的目标监控和测量过程和产品检查依照所设定的目标监控和测量过程和产品检查依照所设定的目标监控和测量过程和产品改进采取相应的措施以对过程持续改进改进采取相应的措施以对过程持续改进改进采

38、取相应的措施以对过程持续改进改进采取相应的措施以对过程持续改进国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）22/105过程及过程方法过程及过程方法过程及过程方法过程及过程方法 客户导向过程客户导向过程客户导向过程客户导向过程输入输入输入输入输出输出输出输出组织组织组织组织国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）23

39、/105过程及过程方法过程及过程方法过程及过程方法过程及过程方法 顾客导向过程顾客导向过程顾客导向过程顾客导向过程 投标投标投标投标/报价报价报价报价 产品及过程设计产品及过程设计产品及过程设计产品及过程设计 交付交付交付交付 发运发运发运发运 服务服务服务服务 客户反馈客户反馈客户反馈客户反馈 结算结算结算结算 合同合同合同合同/订单管理订单管理订单管理订单管理 （内审时必须审核的过程）（内审时必须审核的过程）（内审时必须审核的过程）（内审时必须审核的过程）国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七

40、）国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）24/105过程及过程方法过程及过程方法过程及过程方法过程及过程方法 支持性过程支持性过程支持性过程支持性过程 支持性过程是客户导向过程和完成客户导向过程的关键支持性过程是客户导向过程和完成客户导向过程的关键支持性过程是客户导向过程和完成客户导向过程的关键支持性过程是客户导向过程和完成客户导向过程的关键 培训培训培训培训 内审：体系内审：体系内审：体系内审：体系/产品产品产品产品/过程审核过程审核过程审核过程审核 校准校准校准校准 管理导向过程管理导向过程管理导向过程管理导向过程 管理评审管理评审管理评审管理评审 质量目标监控质量目标监控质量目标

41、监控质量目标监控 质量管理体系策划质量管理体系策划质量管理体系策划质量管理体系策划国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）25/105质量管理质量管理质量管理质量管理8 8项原则项原则项原则项原则 以客户为关注焦点以客户为关注焦点以客户为关注焦点以客户为关注焦点 组织依赖于他们的客户，因此应该了解客户当前和未来的需组织依赖于他们的客户，因此应该了解客户当前和未来的需组织依赖于他们的客户，因此应该了解客户当前和未来的需组织依赖于他们的客户，因此应该了解客

42、户当前和未来的需要，应该满足客户的要求，并应该致力于超越客户的期望。要，应该满足客户的要求，并应该致力于超越客户的期望。要，应该满足客户的要求，并应该致力于超越客户的期望。要，应该满足客户的要求，并应该致力于超越客户的期望。领导作用领导作用领导作用领导作用 领导者建立其组画子的方向和统一的目标，他们应该创造并维领导者建立其组画子的方向和统一的目标，他们应该创造并维领导者建立其组画子的方向和统一的目标，他们应该创造并维领导者建立其组画子的方向和统一的目标，他们应该创造并维护内部环境以使组织中的人们能充分参与到实现组织的目标的护内部环境以使组织中的人们能充分参与到实现组织的目标的护内部环境以使组织

43、中的人们能充分参与到实现组织的目标的护内部环境以使组织中的人们能充分参与到实现组织的目标的活动中去。活动中去。活动中去。活动中去。国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）26/105质量管理质量管理质量管理质量管理8 8项原则项原则项原则项原则 全员参与全员参与全员参与全员参与 组织中所有层次的员工是组织的基本，他们的积极参与能够使组织中所有层次的员工是组织的基本，他们的积极参与能够使组织中所有层次的员工是组织的基本，他们的积极参与能够使组织中所有层次

44、的员工是组织的基本，他们的积极参与能够使他们的才能被用于使组织的获利。他们的才能被用于使组织的获利。他们的才能被用于使组织的获利。他们的才能被用于使组织的获利。过程方法过程方法过程方法过程方法 当活动和有关资源被作为一个过程管理起来时，期望的结果当活动和有关资源被作为一个过程管理起来时，期望的结果当活动和有关资源被作为一个过程管理起来时，期望的结果当活动和有关资源被作为一个过程管理起来时，期望的结果能被更有效的实现。能被更有效的实现。能被更有效的实现。能被更有效的实现。国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）国际汽车行业质量管理技术应用培训系

45、列讲作（七）国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）27/105质量管理质量管理质量管理质量管理8 8项原则项原则项原则项原则 系统化管理系统化管理系统化管理系统化管理 作为一个系统识别、了解并管理相互关联的过程，致力于组织作为一个系统识别、了解并管理相互关联的过程，致力于组织作为一个系统识别、了解并管理相互关联的过程，致力于组织作为一个系统识别、了解并管理相互关联的过程，致力于组织效益和效率以实现组织的目标。效益和效率以实现组织的目标。效益和效率以实现组织的目标。效益和效率以实现组织的目标。持续改进持续改进持续改进持续改进 持续改进组织的各个方面的表现应该是组织永恒的目标。持续改进组织

46、的各个方面的表现应该是组织永恒的目标。持续改进组织的各个方面的表现应该是组织永恒的目标。持续改进组织的各个方面的表现应该是组织永恒的目标。国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）28/105质量管理质量管理质量管理质量管理8 8项原则项原则项原则项原则 基于事实的决策方法基于事实的决策方法基于事实的决策方法基于事实的决策方法 有效的决策应基于对数据和信息的分析的基础上。有效的决策应基于对数据和信息的分析的基础上。有效的决策应基于对数据和信息的分析的基础

47、上。有效的决策应基于对数据和信息的分析的基础上。与供方互利的关系与供方互利的关系与供方互利的关系与供方互利的关系 组织及其供应商之间硬是互相依赖的，并且互利的关系能提组织及其供应商之间硬是互相依赖的，并且互利的关系能提组织及其供应商之间硬是互相依赖的，并且互利的关系能提组织及其供应商之间硬是互相依赖的，并且互利的关系能提高两者创造价值的能力高两者创造价值的能力高两者创造价值的能力高两者创造价值的能力国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）29/105应

48、应应应 用用用用 当组织对产品的设计和开发不承担责任时，当组织对产品的设计和开发不承担责任时，当组织对产品的设计和开发不承担责任时，当组织对产品的设计和开发不承担责任时，ISO/TS16949:ISO/TS16949:20092009标准中唯一可允许被免除的要素是标准中唯一可允许被免除的要素是标准中唯一可允许被免除的要素是标准中唯一可允许被免除的要素是7.37.3。允许被免除的部分不包括制造过程的设计。允许被免除的部分不包括制造过程的设计。允许被免除的部分不包括制造过程的设计。允许被免除的部分不包括制造过程的设计。国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）国际汽车行业质量管理技术应用培训系

49、列讲作（七）国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）30/105设计职责设计职责设计职责设计职责&设计功能设计功能设计功能设计功能 设设设设 计计计计 功功功功 能能能能 组组组组 织织织织 设计职责设计职责设计职责设计职责 7.37.3中过程设中过程设中过程设中过程设计和开发不能计和开发不能计和开发不能计和开发不能免除免除免除免除 7.37.3中产品中产品中产品中产品设计和开发设计和开发设计和开发设计和开发可以免除可以免除可以免除可以免除取决于组织取决于组织取决于组织取决于组织取决于客户取决于客户取决于客户取决于客户国际汽车行业质量管理技术

50、应用培训系列讲作（七）国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）31/105国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）国际汽车行业质量管理技术应用培训系列讲作（七）TS16949内部审核内部审核Internal Audit67/105 审核准备审核准备审核准备审核准备1.1.体系审核体系审核体系审核体系审核2.2.策划准备策划准备策划准备策划准备（确定审核日期、审核小组、手册、程序、标准、作（确定审核日期