证券公司IT治理的定义(41页PPT).pptx

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1、1 证券公司证券公司ITIT治理与业务创新治理与业务创新 20082008年年4 4月月2525日日2目目录一、证券一、证券IT面临的形势和任务面临的形势和任务二、证券公司信息化发展需求及问题二、证券公司信息化发展需求及问题三、证券公司三、证券公司IT治理推动业务创新与发展治理推动业务创新与发展3一、当前证券信息技术面临的形势和任务 4！n我们面临的政治形势n我们面临的业务形势n我们面临的技术形势5！nIT系统已经从基础建设阶段进入到业务应用阶段nIT治理与风险控制成为行业非常迫切的需求n数据越来越多，业务要求越来越高，系统越来越复杂，投入越来越大，技术人员的压力越来越重 束手无策，担惊受怕，

2、火山口，走钢丝6辅助工具辅助工具战略性武器战略性武器战略、转变和战略、转变和战略、转变和战略、转变和知识知识知识知识n企业战略规划企业战略规划和重组和重组n快速进入新领快速进入新领域域n网络数字化经网络数字化经济济为客户提供附加值为客户提供附加值为客户提供附加值为客户提供附加值建立竞争优势建立竞争优势建立竞争优势建立竞争优势n增加或创造产增加或创造产品价值如服务品价值如服务或客户关系或客户关系n转为强有力的转为强有力的业务支持角色业务支持角色n企业使用信息企业使用信息和信息管理来和信息管理来获得超越对手获得超越对手的竞争优势的竞争优势 1000辅助手工流程辅助手工流程辅助手工流程辅助手工流程n

3、满足企业记录的满足企业记录的需求需求n自动化事务处理自动化事务处理n主要用于提高准主要用于提高准确性，降低成本确性，降低成本80业务管业务管业务管业务管理支持理支持理支持理支持n自动化业务流程自动化业务流程处理处理n辅助企业进行业辅助企业进行业务管理务管理90年份年份信息技术的作用的变迁来源：Successful Management Using Information Technology（【英】Martin Wilson）7证券市券市场与信息技与信息技术融合融合发展展促促进行行业后后发先行先行n信息技术的应用帮助中国金融行业，尤其是证券行业实现了后发优势n我国证券市场在技术上十几年走完了国

4、外证券业几个世纪的发展历程n信息技术与证券市场的融合是证券行业高速发展的根本原因8？困惑？困惑n为什么做IT的经常处在与时钟赛跑的日子里？n为什么我们老是成为业务部门的出气筒？n为什么每次出事都让我们从事IT管理的人备受挫折？思考：如何让我们的IT站得更高？9让我我们的的IT站得更高站得更高n企业信息化战略与业务战略的关系n信息化助推企业创新发展n加强 IT 治理 和风险控制n保持与业务部门高度的沟通和合作10企企业信息化信息化战略与略与业务战略的关系略的关系 远景 方法目标 数据 应用系统 平台 网络 工作流程 组织结构 规范、标准 资源业务战略信息化战略战略方向信息技术架构信息技术管理驱动

5、促进11信息化助推企信息化助推企业创新新发展展业务创新管理管理创新创新客服客服创新创新风控风控创新创新核心：核心：业务流程再造业务流程再造手段：创新业务系统手段：创新业务系统12证券市券市场技技术与与业务的融合的融合业务与技术的融合业务与技术的融合市场竞争是推动技术与业务融合的根本原因，同时技术与业务的融市场竞争是推动技术与业务融合的根本原因，同时技术与业务的融合必将带给证券市场更大的推动力合必将带给证券市场更大的推动力n业务与技术紧密结合。业务与技术紧密结合。IT不只是工具，业务不只是工具，业务不只是需求不只是需求n提升技术在组织架构中的位置提升技术在组织架构中的位置n业务前瞻性，预留技术准

6、备期，全程参与业务前瞻性，预留技术准备期，全程参与IT n技术进步提供时间、空间、模式的优技术进步提供时间、空间、模式的优势，提供成长与创新的条件和动力势，提供成长与创新的条件和动力最佳搭档最佳搭档?业务业务技术技术13证券信息化无券信息化无处不在不在n数据传输网络化n业务电子商务化n管理电子化n服务数字化14证券市券市场技技术与与业务的的发展展业务创新风风创新创新回顾证券行业回顾证券行业IT建设的历程，总是建设的历程，总是IT建设和建设和IT管理在交替管理在交替 中周而复始的进行，中周而复始的进行，技术与业务也是在交替的引导前行，技术与业务也是在交替的引导前行，我们面临当前的形式，我们面临当

7、前的形式，IT管理的比重要大于管理的比重要大于IT建设，建设，技术引领期技术引领期如电话委托，触摸屏自助终端等如电话委托，触摸屏自助终端等业务引领期业务引领期如权证等金融衍生品如权证等金融衍生品融合互动期融合互动期远景远景15二、证券公司信息化发展需求及问题 16证券市券市场业务需求和挑需求和挑战当前资讯环境当前资讯环境开放时效性开放时效性资料资料/系统整合系统整合维护成本维护成本经营上的要求经营上的要求风险管理风险管理利润提升利润提升/成本降低成本降低专业知识专业知识公司兼并公司兼并/分公司管分公司管理理管理资讯提供管理资讯提供券商的需求券商的需求业务资讯整合业务资讯整合稳定且有前瞻性的资讯

8、系统稳定且有前瞻性的资讯系统集中交易集中交易/集中管理集中管理提升工作效率提升工作效率/品质品质独特的服务项目独特的服务项目专业经纪人专业经纪人/经纪人管理系统经纪人管理系统面临的挑战面临的挑战复杂度高复杂度高投资扩大投资扩大更高的时效性更高的时效性人员与技术培养困难人员与技术培养困难 外在环境的变化外在环境的变化新的交易品种加速开放新的交易品种加速开放国际化国际化市场景气不确定市场景气不确定客户及人员流失客户及人员流失17创新新环境与需求境与需求中国证监会批准了创新试点券商，两个交易所相继推出了LOF,ETF创新基金 经纪人、融资、融券未来可能合法化佣金折扣的合法化和市场化新的交易品种即将出

9、现，如：创业板、股指期货、DVP交收等18充分利用信息化充分利用信息化助推企助推企业业务发展与展与创新新n由于证券行业“数据流”的特点，现代证券公司也是信息服务公司，具有天然的“信息”自然属性，信息（数据）已成为一种战略性资源，IT作用：n（1）业务运行的基础设施与载体）业务运行的基础设施与载体n“兵马未动，粮草先行兵马未动，粮草先行”n（2）风险控制的有效工具风险控制的有效工具n控制数据控制数据一定程度上控制风险一定程度上控制风险n（3）营销服务的有效工具）营销服务的有效工具n三分渠道，七分数据，十二分服务三分渠道，七分数据，十二分服务n（4）业务创新的推进助力）业务创新的推进助力n新业务研

10、发工具新业务研发工具n（5）决策支持的辅助手段）决策支持的辅助手段挖掘数据资源，管理数据资源挖掘数据资源，管理数据资源19业务创新新发展展对信息化的信息化的热望望企业创新发展企业创新发展公司理念:沟通模式:销售基础:营销模式:服务体系:产品为中心直线化、多级化交易为基础大众化标准化、统一化客户为中心扁平化、网络化关系为基础精确化差异化、个性化信息化支持与推动信息化支持与推动20证券信息化券信息化发展中面展中面临的主要的主要问题n随着大集中交易、第三方存管等的实现，随着大集中交易、第三方存管等的实现，业务风险向技术风险的转移与堆积业务风险向技术风险的转移与堆积主要分为系统风险和实施维护风险主要分

11、为系统风险和实施维护风险21证券信息化券信息化发展中面展中面临的主要的主要问题n系统风险系统风险事故责任不清，事故责任不清，技术部门独自承担了太多的系统风险技术部门独自承担了太多的系统风险对容灾系统建设维护和业务连续性计划提出新要求对容灾系统建设维护和业务连续性计划提出新要求22证券信息化券信息化发展中面展中面临的主要的主要问题n实施维护风险实施维护风险系统维护呈现精细化、专业化趋势系统维护呈现精细化、专业化趋势业务需求规范化问题技术准备期和二次开发问题举例：第三方存管实施后与诸多银行的接口维护，接口越多，第三方存管实施后与诸多银行的接口维护，接口越多，协调维护越困难协调维护越困难23证券信息

12、化券信息化发展中面展中面临的主要的主要问题n企业信息化定位不准企业信息化定位不准不清楚不清楚ITIT价值何在，认为价值何在，认为ITIT只是工具只是工具缺乏缺乏ITIT人才的储备、培养、激励和约束机制人才的储备、培养、激励和约束机制 信息化不能承受之重！信息化不能承受之重！24IT治理提供解决之道治理提供解决之道n上述问题产生的根源是IT治理的缺失和不到位n对于证券行业，IT治理机制的建设和完善迫在眉睫25三、证券公司IT治理推动业务创新发展26IT治理的作用治理的作用vIT治理就是要明确有关IT决策权的归属机制和有关IT责任的承担机制，以鼓励IT应用的期望行为的产生，达成战略目标、业务目标和

13、IT目标的一致，从而使企业从IT中获得最大的价值 27IT治理治理进入企入企业竞争争层面面v证券市场是不断变化的，信息化随之而变v目前随着证监会组织的行业标准化、规范化工作的深入开展及证券公司对信息技术的日益重视，证券公司技术“先发优势”的争夺逐渐减弱，已经演变成IT治理层面的竞争v改变已经开始28l规范IT治理流程，将IT治理推行到公司全部范围l明确IT治理中各角色的责任、权利和义务l合理调配IT资源，组织IT建设有效防范和界定“技术风险”告别CIO提心吊胆的怕日子，技术人员加班加点的苦日子IT治理治理实践（一）践（一）29l实施全面的IT成本核算制度l重视投资回报l确保IT投入的计划性和执

14、行性着力解决“成本黑洞”一是解决IT投入旱涝不均的问题，防止牛市中“高速路上换轮胎”二是解决IT投资与收益脱钩的问题IT治理治理实践（二）践（二）30明确IT治理是公司治理的一部分明确信息化是公司核心竞争力的一部分建立IT治理的激励机制和约束机制（包括IT和非IT人员）针对行业IT的特点，在人员薪酬机制、激励机制方面给予扶持解决信息化定位和技术团队问题信息化建设上升到企业战略层面人才培养、储备和团队建设问题逐步改善 IT治理治理实践（三）践（三）31作为管理者，对IT的支持：IT决策与评价方面，充分认识IT价值所在，积极献言荐策，确保信息化制度的落实技术团队建设方面，营造和谐氛围，提高技术队伍

15、的凝聚力和战斗力人才储备培养方面，未雨绸缪，加大培训力度，引导技术人员知识学习与更新强化责任意识，为公司的业务创新和管理，提供更好的支持、保障和服务主动沟通协调，尤其在业务需求、成本核算等方面，提高工作效率，降低风险IT感想：重点在人（一）感想：重点在人（一）32CIO在企在企业中的位置中的位置n国外经验CIO（首席信息官）起源于（首席信息官）起源于1980年美国政府提出的一个规定年美国政府提出的一个规定-要求政府部门设立要求政府部门设立CIO把政府信息资源有效地管起来。把政府信息资源有效地管起来。20世纪世纪80年代后期，美国一些跨国公司也开始设立年代后期，美国一些跨国公司也开始设立CIO，

16、也有些叫，也有些叫CTO（首席技术官）或者（首席技术官）或者CKO（首席知识官），目的是推进信息管理机（首席知识官），目的是推进信息管理机制的建立制的建立n国内现状信息技术从战术层面上升到战略层面，渗透到决策层已经成为必然。信息技术从战术层面上升到战略层面，渗透到决策层已经成为必然。中国中国CIO阶层开始形成组织也是必然趋势。阶层开始形成组织也是必然趋势。CIO并不是简单地要并不是简单地要多增加一个职位多增加一个职位 33CXO的合作的合作CEOCIOCFO利润利润环境机会战略决策组织变革财务决策投资决策财务控制流程设计流程实施流程控制机会机会实现实现投入投入关注平衡关注平衡关注成本关注成本关

17、注效率关注效率34技术人员：定位：公司IT系统的建设者，为公司各项业务、管理和客户服务提供有力的支持与保障目前情况：IT系统的规划者、实施者和维护者能力需求：既懂技术（掌握专业知识）又懂业务的复合型人员学习能力强，知识更新快IT感想：重点在人（二）感想：重点在人（二）35q技术专业化精细化趋势，外包成为可能，技术人员需求减少q客户服务个性化和资讯产品，引发技术人员、开发人员更大的需求国外经验：美林：咨询产品全部自己开发；收购多家软件开发公司国内现状：同质化产品、知识产权的心痛一直困扰着证券行业v结论：技术人员素质要求越来越高，高端人才争夺战将出现技技术队伍成伍成为竞争力争力36业务人员：定位：

18、IT系统的使用者和初级维护者目前情况：IT系统的使用者配合IT：全程参与IT系统的需求与费用核算，IT系统的后续跟踪处理IT感想：重点在人（三）感想：重点在人（三）37由于证券产品的单一性，客户忠诚度最低客户服务个性化需求，IT系统随需而变前端业务人员须具备定制系统、初级维护系统能力参与才有回报，业务人员参与IT系统生命全周期，IT系统才能更好地服务业务IT感想：重点在人（三）感想：重点在人（三）38信息化方向信息化方向信息化对于证券公司最佳的作用信息化对于证券公司最佳的作用业务的知识化业务的知识化管理的知识化管理的知识化服务的知识化服务的知识化v掌握了数据战略资源，还要有效地利用与使用掌握了数据战略资源，还要有效地利用与使用v证券公司转型方向只能是从证券公司转型方向只能是从“通道通道”型、型、“政策政策”型到型到“知识型知识型”必须将数据（信息）转化成知识！必须将数据（信息）转化成知识！39IT架构的架构的优化化势在必行在必行40总结n未来在召唤人，形势在逼迫人，信息技术目前已经由战术层面，上升到战略层面n信息技术的核心竞争力在于全面推动企业业务创新、服务创新、组织创新、制度创新nIT治理对行业信息化的发展至关重要，迫在眉睫41谢谢！