内审员培训课件(78页PPT).pptx
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1、欢迎参加欢迎参加2002年版年版ISO/TS 16949内审员内审员培训课程培训课程2 先决条件先决条件在参加本课程在参加本课程之前之前,学员应对,学员应对ISO9001:2000、TS16949或或QS-9000或或VDA6.1以及五大手以及五大手册册有一个基本的认识有一个基本的认识!3 目的目的 了解了解ISO 19011:2002审核审核 指南指南 “有效性有效性”的的审核方式审核方式 “过程过程方法方法”的的审核方式审核方式 “增值性增值性”的的审核方式审核方式4 审核审核的定义的定义 什么叫什么叫审核审核 ISO 9000:2000 为获得为获得审核证据审核证据并对其进行客并对其进行
2、客 观的评价,以确定满足观的评价,以确定满足审核准审核准 则则的程度所进行的的程度所进行的系统的、独系统的、独 立的并形成文件立的并形成文件的过程。的过程。5 什么叫审核证据什么叫审核证据与审核准则有关的并且能够被与审核准则有关的并且能够被证实的记录、事实陈述或其他证实的记录、事实陈述或其他信息信息 6 什么叫审核准则什么叫审核准则用作依据的一组方针、程序或用作依据的一组方针、程序或要求要求 。一般为:。一般为:ISO/TS16949ISO/TS16949:20022002技术规范技术规范 组织的体系文件组织的体系文件 适用的法律法规适用的法律法规 其它其它7 什么叫系统的过程什么叫系统的过程
3、所谓所谓“系统的系统的”是指审核是一项正是指审核是一项正式、有序的活动。式、有序的活动。“正式正式”是指外是指外部审核按合同进行,内部审核需部审核按合同进行,内部审核需经授权;有序是指有组织、有计经授权;有序是指有组织、有计划按规定程序进行。划按规定程序进行。8 什么叫独立的过程什么叫独立的过程 所所谓谓“独独立立的的”是是指指审审核核的的一一项项客客观观、公公正正的的活活动动。“客客观观”是是指指以以审审核核准准则则为为依依据据进进行行审审核核,尊尊重重事事实实和和证证据据;“公公正正”是是指指不不屈屈服服于于任任何何压压力力,不不迁迁就就任任何何不不合合理理的的要要求求;“客客观观、公公正
4、正”还还表表现现在在审审核核人人员员不不应应审审核核自自己己的的工工作作,在在第第三三方方审审核核的的情情况况下下不不应应对对受受审审核核方方既提供咨询又进行审核等方面既提供咨询又进行审核等方面9 什么叫形成文件的过程什么叫形成文件的过程 所所谓谓“形形成成文文件件的的”是是指指审审核核过过程程是是一一项项形形成成文文件件的的活活动动,包包括括审审核核计计划划、检检查查表表、审审核核记记录录、不不合合格格(不符合)报告、审核报告等(不符合)报告、审核报告等10 审核审核的的类型类型 第一方审核第一方审核(内部审核内部审核)第二方审核第二方审核(顾客审核组织或(顾客审核组织或 组织审核供方)组织
5、审核供方)第三方审核第三方审核(认证机构对组(认证机构对组 织的审核)织的审核)11 什么叫质量管理体系审核什么叫质量管理体系审核质量管理体系审核是审核的一种类型质量管理体系审核是审核的一种类型,是对质量管理体系进行评价的一种,是对质量管理体系进行评价的一种方式。在方式。在ISO9000ISO9000:20002000质量管理体质量管理体系系 基础和术语中未对质量管理体系基础和术语中未对质量管理体系审核作出明确的定义,但我们可以根审核作出明确的定义,但我们可以根据据“审核审核”的定义来对的定义来对“质量管理体系审质量管理体系审核核”的含义作如下阐述:的含义作如下阐述:12为获得质量管理体系审核
6、证据并为获得质量管理体系审核证据并对其进行客观的评价,以确定满对其进行客观的评价,以确定满足质量管理体系审核准则的程度足质量管理体系审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成所进行的系统的、独立的并形成文件的过程文件的过程13 质量管理体系审核的特点质量管理体系审核的特点 被审核的质量管理体系必须是被审核的质量管理体系必须是 正规的过程正规的过程 质量管理体系审核是一个系统的、质量管理体系审核是一个系统的、独立的、并形成文件的过程独立的、并形成文件的过程 质量管理体系审核是一个抽样过质量管理体系审核是一个抽样过 程程 14 审核的基本原则审核的基本原则 ISO 19011 道德规范道德规范 公
7、正表述公正表述 专业能力专业能力 独立自主独立自主 客观证据客观证据15 内审所涉及的角色内审所涉及的角色委托方委托方委托方委托方内部内部内部内部审核组组长审核组组长审核组组长审核组组长内审员内审员内审员内审员受审核方受审核方受审核方受审核方审核组审核组审核组审核组审核方案管理审核方案管理审核方案管理审核方案管理16 质量管理体系审核的阶段质量管理体系审核的阶段 审核策划与准备阶段审核策划与准备阶段 实施审核阶段实施审核阶段 审核报告阶段审核报告阶段 纠正措施的跟踪阶段纠正措施的跟踪阶段 17审核过程审核过程审核过程审核过程流流流流程图程图程图程图 ISO 19011ISO 19011审核开始
8、审核开始审核开始审核开始文件审阅文件审阅文件审阅文件审阅现场审核活动的准备现场审核活动的准备现场审核活动的准备现场审核活动的准备首次会议首次会议首次会议首次会议收集和验证信息收集和验证信息收集和验证信息收集和验证信息在适当的阶段,在适当的阶段,在适当的阶段,在适当的阶段,审核组审核组审核组审核组评审审核发现评审审核发现评审审核发现评审审核发现就审核进度和任何疑虑,与就审核进度和任何疑虑,与就审核进度和任何疑虑,与就审核进度和任何疑虑,与委托方委托方委托方委托方和和和和受审核方受审核方受审核方受审核方进行定期沟通进行定期沟通进行定期沟通进行定期沟通末次会议末次会议末次会议末次会议审核报告审核报告
9、审核报告审核报告现场现场现场现场审核审核审核审核结束结束结束结束审核跟进审核跟进审核跟进审核跟进18审核策划审核策划 与准备阶段与准备阶段19 审核策划与准备阶段审核策划与准备阶段 确定审核范围确定审核范围 :产品范围及删除:产品范围及删除 组成审核组组成审核组 :内审小组内审小组 文件审核:到现场审六个方面内容文件审核:到现场审六个方面内容 了解公司过程分类及过程分析资料了解公司过程分类及过程分析资料 制定审核计划:需体现过程方法制定审核计划:需体现过程方法 审核组准备会议审核组准备会议 编制审核文件:九栏工作表编制审核文件:九栏工作表 20 确定审核范围确定审核范围 适用于适用于汽车行业供
10、应链汽车行业供应链 当某一要求不适用时,可以考当某一要求不适用时,可以考 虑进行虑进行删减删减,但,但仅限于条款第仅限于条款第 7.3章节中的要求章节中的要求(例如:例如:“产品产品 设计设计”)在质量手册中在质量手册中予以予以明确明确并表述并表述21审核目的审核目的 ISO/TS16949:2002 内部审核内部审核组织应组织应按策划的时间间隔按策划的时间间隔进行内部审核,以进行内部审核,以确定质量管理体系确定质量管理体系是否:是否:a)符合符合策划的安排(见策划的安排(见7.1)、本标准的要)、本标准的要求以及组织所确定的质量管理体系的要求求以及组织所确定的质量管理体系的要求b)得到得到有
11、效有效实施和保持。实施和保持。ISO/TS16949:2002 条款条款 8.2.222IATFIATF文审要求文审要求 质量手册(每一个受审核的现场)质量手册(每一个受审核的现场)最近最近1212个月内部审核和管理评审策个月内部审核和管理评审策 划及其结果划及其结果 认可的内部审核员清单认可的内部审核员清单 顾客及其特殊要求清单顾客及其特殊要求清单 顾客抱怨状况顾客抱怨状况 最近至少最近至少1212个月的运行性能趋势个月的运行性能趋势 23 新的新的审核方式审核方式 有效性审核有效性审核有效性审核有效性审核 谁是顾客?他们的需求和期望是什么?谁是顾客?他们的需求和期望是什么?为了使顾客满意,
12、相应的质量方针和目为了使顾客满意,相应的质量方针和目 标是什么?标是什么?符合上述质量目标的主要过程是什么?符合上述质量目标的主要过程是什么?其效果如何?其效果如何?针对每个针对每个COP,需定义的五个方面的需定义的五个方面的 内容是什么?内容是什么?24 “过程为主过程为主”的审核方式的审核方式ISO/TS 16949ISO/TS 16949受审核方的质量体系受审核方的质量体系受审核方的质量体系受审核方的质量体系审核员事先已经了解审核员事先已经了解审核员事先并不了解审核员事先并不了解*符合性符合性(1)*符合性符合性(2)*识别出识别出COP/SOP/MOP,是审核员的工作,是审核员的工作2
13、5 针对每个针对每个COPCOP 顾客相关的管理过程和支持性过程是什顾客相关的管理过程和支持性过程是什 么?么?输入是什么?输入是什么?输出是什么?输出是什么?绩效指标绩效指标是什么?是什么?相关质量体系文件是什么?相关质量体系文件是什么?相关的相关的ISO/TS16949:2002条款号条款号是什是什 么?么?26什么是过程什么是过程(process)?通过使用资源和管理,将输入转化为输出的活动可视为过程。通过使用资源和管理,将输入转化为输出的活动可视为过程。通通通通常,一个过程的输出直接形成下一个过程的输入常,一个过程的输出直接形成下一个过程的输入常,一个过程的输出直接形成下一个过程的输入
14、常,一个过程的输出直接形成下一个过程的输入 过程过程输入输入输出输出输输出出输输入入步步骤骤1 1步步骤骤2 2步步骤骤3 3步步骤骤4 4步步骤骤5 5步步骤骤N N27组织的内部过程组织的内部过程输入输入输出输出各种过程各种过程过程过程28过程导向质量管理体系模式过程导向质量管理体系模式 输入输入 输出输出 质量管理体系持续改进质量管理体系持续改进资源管理资源管理测量、分析、测量、分析、改进改进管理职责管理职责 产产 品品(和(和/或服务)或服务)实实 现现质量管理体系质量管理体系产品产品/服务服务顾顾客客要要求求顾顾客客满满意意插图说明:插图说明:增值活动;增值活动;信息流信息流 29
15、过程方法过程方法组织内诸过程的系统的应用,连同这些过程的识别和相互组织内诸过程的系统的应用,连同这些过程的识别和相互作用及其管理,可称之为作用及其管理,可称之为“过程方法过程方法”组织组织顾客顾客满意满意顾客顾客要求要求产品产品服务服务30过程的分类过程的分类 顾客导向过程:顾客导向过程:COPCOP Customer Oriented Process Customer Oriented Process 支持过程:支持过程:SPSP 支持支持COPCOP实现的过程实现的过程 管理过程:管理过程:MP 用于管理用于管理COP及支持过程的过程及支持过程的过程 31 COP过程的识别过程的识别不是组
16、织的每一个过程都被定义不是组织的每一个过程都被定义为为COPCOP,实际上,只有少数的过程实际上,只有少数的过程可以定义为可以定义为COPCOP。因为因为COPCOP指的是指的是那些通过输入和输出直接和外部那些通过输入和输出直接和外部顾客联系的过程,所以顾客联系的过程,所以COPCOP的数量的数量很少很少32 IATFIATF公布的公布的1010个个COPCOP在一个汽车行业的组织内,肯定可以发现在一个汽车行业的组织内,肯定可以发现不止以下十种的不止以下十种的COPCOP,但这十种但这十种COPCOP有其通有其通用性,可作为一个标竿。根据组织的情况用性,可作为一个标竿。根据组织的情况和运作,可
17、以增加或取掉一些和运作,可以增加或取掉一些COPCOP。这些同这些同样适用于电子、化学和机械类产品的组织样适用于电子、化学和机械类产品的组织和和/或供应商或供应商 1 1、市场分析、市场分析 2 2、询价、询价/招标招标 333 3、订单、订单/需求需求4 4、产品设计、产品设计 5 5、产品确认、产品确认 6 6、产品生产、产品生产 7 7、产品交付、产品交付 8 8、付款、付款9 9、售后服务、售后服务 1010、顾客回馈、顾客回馈 34 IATF公布的章鱼图公布的章鱼图35 IATF发布的发布的COPS“章鱼图章鱼图”产品生产顾客回馈询价/投标产品设计产品确认生产的执行和优化服务需求被接
18、受的服务需求绩效报告纠正措施、预防措施、持续改进销售和市场调查和生产线有关的信息顾客的报价需求报价方案附有规范的报价已接受的订单样件的需求交付样件产品分析和更改的需求完成样件已被确定的产品规范订单/需求市场分析服务36功能分析范例:超级市场功能分析范例:超级市场 史密斯先生正在休假,今天下雨,他决史密斯先生正在休假,今天下雨,他决定用大部分时间购物,现在他正在寻找超定用大部分时间购物,现在他正在寻找超级市场。史密斯先生从指路牌上看到一家级市场。史密斯先生从指路牌上看到一家名名叫叫“不不可可思思议议的的好好吃吃”的的超超级级市市场场就就在在街街道的拐角处,就决定去那里。道的拐角处,就决定去那里。
19、到达超级市场后,史密斯先生找到一个到达超级市场后,史密斯先生找到一个室内车库,这样可使他的车不被雨淋湿。室内车库,这样可使他的车不被雨淋湿。然后史密斯先生开始寻找购物车,并在然后史密斯先生开始寻找购物车,并在他的汽车附近找到一辆。他的汽车附近找到一辆。37 史密斯先生进入超级市场,开始寻找妻史密斯先生进入超级市场,开始寻找妻子要求他采购的物品。他很容易就找到了子要求他采购的物品。他很容易就找到了它们,因为所有商品已经按类别划分,并它们,因为所有商品已经按类别划分,并有指示标志导向。有指示标志导向。现在史密斯先生准备付款并开始排队。现在史密斯先生准备付款并开始排队。没有拥挤,他很快付了款。在停车
20、场指示没有拥挤,他很快付了款。在停车场指示牌的帮助下,他很快找到了自己的车。把牌的帮助下,他很快找到了自己的车。把物品放入后备箱内,然后交还了购物车。物品放入后备箱内,然后交还了购物车。在下一页我们将看到如何对这个情景使在下一页我们将看到如何对这个情景使用顾客导向的过程的分析的方法用顾客导向的过程的分析的方法 38 IATF过程方法图示例过程方法图示例已已经经找找到到产产品品的的顾顾客(客(O)想找到产品的顾客(想找到产品的顾客(I)想要付款的顾客(想要付款的顾客(I)已经找到车的顾客(已经找到车的顾客(O)想想运运送送采采购购物物品品的的顾顾客客(I)已已经经停停好好车车的的顾顾客客(O)知
21、知道道“不不可可思思议议的的好好吃吃”超超级级市市场场的的顾客。(顾客。(O)不不知知道道“不不可可思思议议的的好好吃吃”超超级级市场存在的顾客。(市场存在的顾客。(I)想想 找找 到到 自自 己己 的的 车车 的的 顾顾 客客(I)已经付款的顾客(已经付款的顾客(O)456123拿拿 到到 购购 物物 车车 的的 顾顾 客客(O)想想 要要 停停 车车 的的 顾顾 客客(I)39过程的关系过程的关系组织组织12342支持支持过程过程OIDCBA支持过程的子过程OI2支持支持过程过程1顾客导向过顾客导向过程程组织组织40过程的关系过程的关系支持支持过程过程支持支持过程过程支持支持过程过程支持支
22、持过程过程支持支持过程过程支持支持过程过程支持支持过程过程支持支持过程过程支持支持过程过程OIOIO3管理过程管理过程组织组织供方供方41 IATF的过程分析的过程分析“乌龟图乌龟图”使用什么方式使用什么方式?(材料材料/设备设备)3 谁进行谁进行(能力(能力/技能技能/培训)培训)4617如何作如何作?(方法方法/程序程序/技术技术)2关键准则是什么关键准则是什么?(测量测量/评估评估)5输入输入(我们将收到什么我们将收到什么?)过程名称过程名称(COP/SP/MP)输出输出(我们将交付什么我们将交付什么?)42 “乌龟图乌龟图”分析示例分析示例会议会议/电话电话/传阅评传阅评审审3总经总经
23、理理/执执行副行副总总/各各部部门经门经理理/业务单业务单位位4617合同评审程序书合同评审程序书/产品产品质量先期策划程序书质量先期策划程序书2客户抱怨客户抱怨/交期达成率交期达成率/交货不良率交货不良率/客户满意客户满意度度5待确认的的报价待确认的的报价/合同合同/订单订单报价报价/合同合同/订单订单确认过程确认过程客户同意的报价客户同意的报价/已签的合同已签的合同/已确已确认的订单认的订单43 审核方式审核方式 顺向追踪顺向追踪 逆向追溯逆向追溯 按过程审核按过程审核 按部门审核按部门审核44 顺向追踪顺向追踪 按质量管理体系过程的运行顺序进行审核。按质量管理体系过程的运行顺序进行审核。
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