2022年证券从业资格证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺一试卷.docx

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1、2022年证券从业资格证券从业资格考试证券市场基本法律法规考前冲刺一试卷1、下列不属于柜台市场发行、销售与转让产品的方式是（）。2、证券公司作为融出方的，单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的（）。3、证券公司违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的，下列不属于中国证监会及其派出机构可以对其采取的行4、下列可以成为背信运用受托财产罪犯罪主体的是（）。5、下列不会被视为刚性兑付的行为是（）。6、证券公司应当至少每半年经（）签署确认后，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和7、证券公司的（）或其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令公

2、司限期改正。8、下列关于公司对外投资规定的表述，错误的是（）。9、证券公司应当建立健全（），指定人员定期通过面谈、电话、信函或者其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户10、决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇是（）履行的合规管理职责。11、根据发布证券研究报告执业规范，（）应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责。12、公开募集基金的基金管理人员及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员可以有下列行为（）。13、根据中国证券业协会诚信管理办法，诚信信息中的基本信息的效力期限为（）。14、根据可疑交易报告的相关规定，证券公司正确的做法是（）。15、下列关于资产管理合同需明确约定的或有事

3、项的说法，错误的是（）。16、证券公司流动性风险管理的目标，是确保其流动性需求能够及时以（）得到满足。17、下列关于证券公司市场竞争力评价指标评价依据的说法，错误的是（）。18、下列说法不符合证券公司内部控制要求的是（）。19、证券公司将自有资金投资于依法公开发行的投资级公司债等中国证监会认可的（）的证券，或者委托其他证券公20、对转融通担保证券账户内记录的证券，由（）以自己的名义，行使对证券发行人的权利。21、担任非公开募集基金的（），应当按照规定向基金行业协会履行登记手续，报送基本情况。22、上市公司设董事会秘书，其职责不包括（）。23、公司应当自作出合并决议之日起（）日内通知债权人，并于

4、30日内在报纸上公告。24、根据证券期货投资者适当性管理办法，下列关于专业投资者的说法，错误的是（）。25、证券公司风险控制指标不符合规定标准，派出机构应当责令公司限期改正，在整改期内，监管机关可采取的措施26、证券公司内部董事人数占董事人数1/5以上时，独立董事人数不得少于董事人数的（）。27、下列关于证券公司建立的场内及场外融资渠道的做法，错误的是（）。28、根据证券公司流动性风险管理指引，证券公司流动性风险管理应遵循的规则不包括（）。29、融资融券业务是指（）进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券，出借证券供其卖出，并由客30、下列关于风险管理的政策和机制的说法，错误的是（

5、）。31、中国证监会根据（）原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，增加现场检查频率，强化合规负责32、因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年的张某，不得成为证券公司的（）。33、以下属于我国证券法规定的内幕交易行为的是（）。34、下列关于客户身份识别基本要求的说法，错误的是（）。35、根据证券分析师执业行为准则，甲证券公司证券分析师李某不符合执业行为准则的行为是（）。36、下列关于证券公司柜台交易的说法，正确的是（）。37、下列属于证券公司证券经纪业务涉及的法律法规是（）。38、根据证券公司全面风险管理规范，证券公司子公司的风险管理工作负责人向证券公司（）履行风险报告义务39、

6、经营机构向普通投资者销售公司资产管理产品前，应当告知的下列信息中错误的是（）。40、公司章程对（）无约束力。41、在证券投资基金当事人中，负责动用基金资产进行证券投资的机构是（）。42、下列关于合伙企业不能清偿到期债务时债权人的做法，正确的是（）。43、证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守（）的原则。44、取得（）后，证券经纪人方可执业。45、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施46、申请设立期货公司，应当符合中华人民共和国公司法的规定，并且其主要股东以及实际控制人（），信誉良47、下列不属于基金份额持有人权利的是

7、（）。48、按照反洗钱法的规定，金融机构客户的交易信息在交易结束后应当至少保存（）年。49、根据合伙企业法，合伙协议应由（），且必须以书面形式订立。50、收购人未按照证券法规定履行上市公司收购的公告义务，在买入后的三十六个月内，对该超过规定比例部分51、全面风险管理体系应当包含（）。有效的风险应对机制专业的人才队伍可靠的信息技术系统52、证券公司分支机构，包括（）。从事业务经营的分公司证券营业部证券公司子公司期货53、下列关于违反证券机构管理规定的说法，错误的有（）。未获得证监会批准的投资咨询公司，向客户提供股54、关于转融通业务的保证金的说法，正确的有（）。证券公司向证券金融公司交存保证金，

8、采取设立信托的方55、根据证券期货投资者适当性管理办法，适当性管理主要包含（）。全面了解客户投资者交易行为56、根据证券公司风险控制指标计算标准规定，证券公司经营证券自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规57、下列关于董事、监事和高级管理人员的义务和责任中，正确的有（）。不得违反公司章程的规定，未经股东58、下列关于资产管理计划投资者权利的说法正确的是（）。安全保管资产管理计划财产对于集合资产管59、下列人员中，证券公司监事会应当对（）的履职情况进行监督。董事长合规总监独立董事60、根据规定，下列关于证券公司开展私募资产管理业务人员的要求，正确的是（）。具备符合条件的高级管61、证券公司在柜

9、台市场开展业务，下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有（）。证券公司按照法律法62、根据私募投资基金募集行为管理办法等，作为非公开募集基金合格投资者的单位或个人应满足的条件包括（63、下列属于证券公司在合规负责人任期届满前可以免除其职务的正当理由是（）。合规负责人本人申请64、证券公司应按照法律、行政法规和中国证监会的规定建立（）。盈利评估体系风险管理体系合65、根据关于加强证券经纪业务管理的规定，下列关于违反经纪业务有关规定的法律责任的说法，正确的有（）66、我国证券投资基金法规定，公开募集基金的基金管理人职责终止的情形包括（）。依法解散、被依法67、根据证券法，信息披露义务人报送的报告或

10、者披露的信息有（）的，责令改正，给予警告，并处以一百万元68、设立股份有限公司应当具备的条件包括（）。发起人符合法定人数有符合章程规定的全体发起人认购69、下列关于有限合伙企业解散事由的说法，正确的有（）。依法吊销营业执照，应当解散依法被责令关70、公司违反公司法的行为中，由公司登记机关责令改正的有（）。虚报注册资本、提交虚假材料取得公司71、下列关于合格投资者投资于单只资产管理产品的说法，正确的有（）。投资于单只固定收益类产品的金额不72、关于证券公司董事会审议关联交易议案的程序，说法正确的是（）。董事会审议关联交易议案时，与关联方73、为防范敏感信息的不当流动和使用，证券公司可以根据公司实

11、际需要，在公开侧业务之间或保密侧业务之间采取74、根据公司法，公司的组织形式包括（）。有限责任公司合伙公司有限合伙公司股份75、根据证券业从业人员资格管理办法，下列关于从业人员监督管理的说法，正确的有（）。取得执业证76、下列关于约定购回式证券交易的说法，不正确的有（）。证券公司根据与客户签署的协议，应当将待购回期77、下列属于有限责任公司监事会职权的有（）。检查公司财务提议召开临时股东会会议向股东会78、公司违反公司法的规定提取法定公积金的，公司应承担的法律责任包括（）。由县级以上人民政府财79、经营机构划分产品或者服务风险等级时，导致其风险等级应当审慎评估的因素有（）。存在本金损失可能80

12、、关于诱骗投资者买卖证券，期货合约案，下列属于应予立案追诉情形的有（）。获利数额累计在5万元以81、基金托管人应当履行的职责包括（）。安全保管基金财产按照基金合同的约定，根据基金管理人的投82、下列行为中，属于损害客户利益的行为有（）。违背客户的委托为其买卖证券不在规定时间内向客户83、根据证券投资顾问业务暂行规定，证券投资顾问向客户提供投资建议的依据包括（）。证券研究报告84、下列关于证券公司包销决策内部控制规定的说法，正确的有（）。明确包销事宜的表决机制合规法律85、证券公司自营业务部门的职责不包括（）。自营账户开户自营账户使用登记自营账户销户86、根据上海证券交易所交易异常情况处理实施细

13、则（试行），无法连续交易是指（）等情形。交易所交87、国务院证券监督管理机构可以要求下列（）单位，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资88、下列关于证券发行的说法，正确的有（）。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式89、下列关于上市公司收购要约约定的收购期限的说法，正确的有（）。收购期限不得少于30日收购期90、根据证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引，证券公司从事股票期权经纪业务试点，应当符合的条件91、关于证券投资顾问服务和发布证券研究报告的区别，下列说法正确的有（）。证券投资顾问强调针对客户92、证券评级业务是指对（）开展的资信评级服务。中国证监会依

14、法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固93、下列关于有限合伙企业执行合伙事务的说法，正确的有（）。有限合伙企业由普通合伙人执行合伙事务94、证券公司在报送可疑交易报告后，应根据相关规定采取相应的后续风险控制措施，正确的有（）。对可疑95、下列关于有限合伙企业的说法正确的是（）。有限合作企业至少应当有一个普通合伙人有限合伙企业96、根据证券、期货投资咨询管理暂行办法，证券投资咨询人员包括（）。证券投资顾问证券分析97、下列表述中，符合我国公司法规定的普通股股东应尽的义务是（）。保护公司财产安全依法行使98、根据证券法，承销团应当由（）和（）的证券公司组成。主承销第一承销参与承销99、为柜台市场提供登记、结算服务的机构应当按照中国证券业协会规定，报送市场（）。交易数据登100、法律关系客体包含（）。物人格精神成果行为