试谈内部审计KPI指标库(10页DOC).docx

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1、最新资料推荐n更多企业学院： 中小企业管理全能版183套讲座+89700份资料总经理、高层管理49套讲座+16388份资料中层管理学院46套讲座+6020份资料国学智慧、易经46套讲座人力资源学院56套讲座+27123份资料各阶段员工培训学院77套讲座+ 324份资料员工管理企业学院67套讲座+ 8720份资料工厂生产管理学院52套讲座+ 13920份资料财务管理学院53套讲座+ 17945份资料销售经理学院56套讲座+ 14350份资料销售人员培训学院72套讲座+ 4879份资料内部审计KPI指标库KPI库1、审计计划制定KPI指标定义指标名称 审计计划制定 编号 SJ001设立目的 强化计

2、划意识，提高审计工作效率指标定义 对一定周期内审计项目及各项工作的计划和规划考核周期 季度评分标准 能够制定详尽的计划，计划任务的饱和度高且可执行性强 得分90100能够制定详尽的计划，计划任务的饱和度较高且有可执行性 得分8089能够制定计划，计划任务的饱和度一般且可执行性一般强 得分7079能够制定计划，计划任务的饱和度及可执行性不太强 得分6069没有计划或者计划不明确，基本没有可知行性 得分0相关说明 2、审计计划达成率KPI指标定义指标名称 审计计划达成率 编号 SJ002设立目的 强化计划意识，提高审计效率指标定义 在一定周期内审计计划的按时达成情况考核周期 季度评分标准 出色的完

3、成全部计划任务 得分90100能够完成90计划任务 得分8089能够完成80的计划任务 得分7079能够完成70的计划 得分6069不能够完成计划 得分0相关说明 3、审计及时性KPI指标定义指标名称 审计及时性 编号 SJ003设立目的 强化时效意识，提高审计效率指标定义 问题的发现、解决及项目立项、审计等工作的效率和实效性考核周期 季度评分标准 非常及时地发现问题、调查并解决问题 得分90100较及时地发现问题、调查并解决问题 得分8089能及时发现问题、但是调查和解决问题不够及时 得分7079发现问题、调查并解决问题不够及时，但没有重大后果 得分6069发现问题、调查并解决问题不够及时，

4、造成较大后果 得分0 相关说明 4、审计建议及应用KPI指标定义指标名称 审计建议及应用 编号 SJ004设立目的 强化主动意识，提高审计的价值指标定义 审计中发现的问题提出建议及其建议的应用程度考核周期 季度评分标准 提出的建议极具建设性，并且得到完全应用 得分90100提出的建议较有建设性，并且得到较大应用 得分8089提出的建议较有建设性，并且得到部分应用 得分7079能够提出的建议，但是应用性不强 得分6069提出的建议笼统，没有应用价值 得分0 相关说明 5、审计报告KPI指标定义指标名称 审计报告 编号 SJ005设立目的 强化主动意识，提高审计的价值指标定义 审计中发现的问题提出

5、建议及其建议的应用程度考核周期 季度评分标准 报告内容真实、具体，分析透彻，有完整的解决方案 得分90100报告内容真实、具体，分析较好，有较好的解决方案 得分8089报告内容真实、具体，分析一般，有解决方案 得分7079报告内容真实，但是不够具体，分析和解决方案不实用 得分6069报告内容泛泛而谈，没有分析和解决方案 得分0 相关说明 6、审计制度的完善KPI指标定义指标名称 审计制度的完善 编号 SJ006设立目的 强化制度意识，提高审计的规范性指标定义 审计中发现的问题提出建议及其建议的应用程度考核周期 季度评分标准 有详实的制度制定计划，并高质量的完成计划 得分90100有详实的制度制

6、定计划，并较高质量的完成计划 得分8089有制度制定计划，并能完成大部分计划 得分7079制度制定计划不明确，制度制定的也不够实用 得分6069没有制度制定计划，制度建设很差 得分0 相关说明 7、审计档案齐全率KPI指标定义指标名称 档案齐全率 编号 SJ007设立目的 强化规范意识，提高审计的档案管理指标定义 所存放审计资料、档案占所有资料的比例考核周期 季度评分标准 有详实的档案管理制度，所有资料均有存档 得分90100有详实的档案管理制度，所有重要资料存档，95以上的资料存档 得分8089档案管理制度基本完善，所有重要资料存档，90以上的资料存档 得分7079有档案管理制度，所有重要资

7、料存档，85以上的资料均有存档 得分6069没有档案管理制度，档案存放较乱 得分0 相关说明 8、审计申诉的接收KPI指标定义指标名称 审计申诉处理的接收 编号 SJ008设立目的 强化监督意识，提高审计的公平性和公开性指标定义 对审计结果申诉、投诉的接收考核周期 季度评分标准 耐心接收到投诉、申诉，严格按照流程进行处理前的准备 得分90100耐心接收到投诉、申诉，并按照流程进行处理前的准备 得分8089接收到投诉、申诉后能做处理前的准备但没有严格按照流程 得分7079接收到投诉、申诉后没有按照流程进行处理前的准备 得分6069接收到投诉、申诉后没有进行处理前的准备 得分0 相关说明 9、审计

8、申诉处理KPI指标定义指标名称 审计申诉处理 编号 SJ009设立目的 强化监督意识，提高审计的公平性和公开性指标定义 对审计结果申诉、投诉的接受、调查和反馈等的处理过程考核周期 季度评分标准 接收到申诉后迅速展开调查、反馈，处理过程公正快速 得分90100接收到申诉后迅速展开调查、反馈，处理公正、公平 得分8089接收到申诉后并展开调查、反馈，处理较公正、公平 得分7079接收到申诉后并展开调查、反馈，处理过程不够认真 得分6069接收到申诉后没有调查，处理过程和结果不公正 得分0相关说明 10、审计申诉处理报告KPI指标定义指标名称 审计申诉处理报告 编号 SJ010设立目的 强化规范意识

9、，提高审计的科学性和规范性指标定义 对审计结果申诉、投诉的接受、调查和反馈等的处理过程形成报告考核周期 季度评分标准 报告内容真实、详实，有行之有效的处理、解决方案 得分90100报告内容真实、具体，有较好的处理、解决方案 得分8089报告内容真实、具体，分析一般，有解决方案 得分7079报告内容真实，但是不够具体，处理方案不实用 得分6069报告内容泛泛而谈，没有分析和解决方案 得分0相关说明 11、监察计划制定KPI指标定义指标名称 监察计划制定 编号 SJ011设立目的 强化计划意识，提高监察效率指标定义 对一定周期内监察项目及各项工作的计划和规划考核周期 季度评分标准 能够制定详尽的计

10、划，计划任务的饱和度高且可执行性强 得分90100能够制定详尽的计划，计划任务的饱和度较高且有可执行性 得分8089能够制定计划，计划任务的饱和度一般且可执行性一般强 得分7079能够制定计划，计划任务的饱和度及可执行性不太强 得分6069没有计划或者计划不明确，基本没有可执行性 得分0相关说明 12、监察计划达成率KPI指标定义指标名称 监察计划达成率 编号 SJ012设立目的 强化计划意识，提高监察效率指标定义 在一定周期内按时完成监察计划的达成情况考核周期 季度评分标准 出色的完成全部计划任务 得分90100较好的完成计划任务 得分8089能够完成80的计划 得分7079能够完成多数计划

11、 得分6069不能够完成计划 得分0相关说明 13、监察及时性KPI指标定义指标名称 监察及时性 编号 SJ0013设立目的 强化时效意识，提高监察效率指标定义 问题的发现、解决及项目立项、监察等工作的效率和实效性考核周期 季度评分标准 非常及时地发现问题、调查并解决问题 得分90100较及时地发现问题、调查并解决问题 得分8089能及时发现问题、但是调查和解决问题不够及时 得分7079发现问题、调查并解决问题不够及时，但没有重大后果 得分6069发现问题、调查并解决问题不够及时，造成较大后果 得分0 相关说明 14、监察建议及应用KPI指标定义指标名称 监察建议及应用 编号 SJ0014设立

12、目的 强化主动意识，提高监察的价值指标定义 监察中发现的问题提出建议及其建议的应用程度考核周期 季度评分标准 提出的建议极具建设性，并且得到完全应用 得分90100提出的建议较有建设性，并且得到较大应用 得分8089提出的建议较有建设性，并且得到部分应用 得分7079能够提出的建议，但是应用性不强 得分6069提出的建议笼统，没有应用价值 得分0 相关说明 15、监察报告KPI指标定义指标名称 监察报告 编号 SJ0015设立目的 强化主动意识，提高监察的价值指标定义 监察中发现的问题提出建议及其建议的应用程度考核周期 季度评分标准 报告内容真实、具体，分析透彻，有完整的解决方案 得分9010

13、0报告内容真实、具体，分析较好，有较好的解决方案 得分8089报告内容真实、具体，分析一般，有解决方案 得分7079报告内容真实，但是不够具体，分析和解决方案不实用 得分6069报告内容泛泛而谈，没有分析和解决方案 得分0 相关说明 16、监察制度的完善KPI指标定义指标名称 监察制度的完善 编号 SJ0016设立目的 强化制度意识，提高监察的规范性指标定义 监察中发现的问题提出建议及其建议的应用程度考核周期 季度评分标准 有详实的制度制定计划，并高质量的完成计划 得分90100有详实的制度制定计划，并较高质量的完成计划 得分8089有制度制定计划，并能完成大部分计划 得分7079制度制定计划

14、不明确，制度制定的也不够实用 得分6069没有制度制定计划，制度建设很差 得分0 相关说明 17、监察档案齐全率KPI指标定义指标名称 监察档案齐全率 编号 SJ0017设立目的 强化规范意识，提高监察的档案管理指标定义 所存放监察资料、档案占所有资料的比例考核周期 季度评分标准 有详实的档案管理制度，所有资料均有存档 得分90100有详实的档案管理制度，所有重要资料存档，95以上的资料存档 得分8089档案管理制度基本完善，所有重要资料存档，90以上的资料存档 得分7079有档案管理制度，所有重要资料存档，85以上的资料均有存档 得分6069没有档案管理制度，档案存放较乱 得分0相关说明 1

15、8、档案分类、查找KPI指标定义指标名称 档案分类、查找 编号 SJ018设立目的 强化规范意识，提高审计、监察的档案管理能力指标定义 所存放审计、监察资料是否合理分类、便于查找考核周期 季度评分标准 有详实的分类标准，能快速为他人提供所查找的资料 得分90100有分类标准，能较快为他人提供所查找的资料 得分8089有分类标准，并能为他人提供所查找的资料 得分7079有分类标准，能为他人提供资料，但不够及时 得分6069没有分类标准，有时不能为他人提供所需资料 得分0 相关说明 19、监察申诉的接收KPI指标定义指标名称 监察申诉处理的接收 编号 SJ019设立目的 强化监督意识，提高监察的公

16、平性和公开性指标定义 对监察结果申诉、投诉的接收考核周期 季度评分标准 耐心接收到投诉、申诉，严格按照流程进行处理前的准备 得分90100耐心接收到投诉、申诉，并按照流程进行处理前的准备 得分8089接收到投诉、申诉后能做处理前的准备但没有严格按照流程 得分7079接收到投诉、申诉后没有按照流程进行处理前的准备 得分6069接收到投诉、申诉后没有进行处理前的准备 得分0 相关说明 20、监察申诉处理KPI指标定义指标名称 监察申诉处理 编号 SJ020设立目的 强化监督意识，提高监察的公平性和公开性指标定义 对监察结果申诉、投诉的接受、调查和反馈等的处理过程考核周期 季度评分标准 接收到申诉后

17、迅速展开调查、反馈，处理过程公正快速 得分90100接收到申诉后迅速展开调查、反馈，处理公正、公平 得分8089接收到申诉后并展开调查、反馈，处理较公正、公平 得分7079接收到申诉后并展开调查、反馈，处理过程不够认真 得分6069接收到申诉后没有调查，处理过程和结果不公正 得分0相关说明 21、监察申诉处理报告KPI指标定义指标名称 监察申诉处理报告 编号 SJ021设立目的 强化规范意识，提高监察的科学性和规范性指标定义 对监察结果申诉、投诉的接受、调查和反馈等的处理过程形成报告考核周期 季度评分标准 报告内容真实、详实，有行之有效的处理、解决方案 得分90100报告内容真实、具体，有较好

18、的处理、解决方案 得分8089报告内容真实、具体，分析一般，有解决方案 得分7079报告内容真实，但是不够具体，处理方案不实用 得分6069报告内容泛泛而谈，没有分析和解决方案 得分0相关说明 22、廉洁性KPI指标定义指标名称 廉洁性 编号 SJ022设立目的 强化廉洁意识，提高监察的公正性和权威性指标定义 监察人员在监察过程中不违反纪律保持廉洁自爱考核周期 季度评分标准 严于律己，刚正不阿，并能够影响感染他人树立正气 得分90100严于律己，刚正不阿，能够检举他人的不良风气 得分8089严于律己，刚正不阿，不受贿，工作不送人情 得分7079对自己要求较高，不受贿，不违反原则 得分6069对

19、自己要求不高，有舞弊及其他违纪的嫌疑 得分0相关说明 23、团队建设KPI指标定义指标名称 团队建设 编号 SJ023设立目的 强化团队意识，提高监察部门的合作性和协作精神指标定义 部门或科室领导对团队的协调、领导和管理考核周期 季度评分标准 部门紧密合作，凝聚力强，工作氛围融洽，培训合理 得分90100部门紧密合作，工作氛围较融洽，培训合理 得分8089部门合作较紧密，工作氛围较融洽，培训较合理 得分7079部门合作较紧密，培训不够合理 得分6069部门合作性差，没有好的培训，上下级关系紧张 得分0相关说明 24大案要案处理KPI指标定义指标名称 大案要案处理 编号 SJ024设立目的 强化

20、监督意识，提高对大案要案处理的效率和效果指标定义 对大案要案的界定、立案、调查等过程考核周期 季度评分标准 大案要案界定准确、立案及时、调查深入、细致、快速 得分90100大案要案界定准确、立案及时、调查较深入、细致、快速 得分8089大案要案界定较准确、立案及时、调查较深入、快速 得分7079大案要案界定较准确、立案不及时、调查不够细致、深入 得分6069大案要案界定模糊、立案不及时、调查不够细致、深入 得分0相关说明 25大案要案报告KPI指标定义指标名称 大案要案报告 编号 SJ025设立目的 强化规范意识，提高对大案要案处理的总结分析和跟踪指标定义 对大案要案的调查过程、分析及处理意见的整理、汇总考核周期 季度评分标准 报告内容真实、具体，分析透彻，有完整的解决方案 得分90100报告内容真实、具体，分析较好，有较好的解决方案 得分8089报告内容真实、具体，分析一般，有解决方案 得分7079报告内容真实，但是不够具体，分析和解决方案不实用 得分6069报告内容泛泛而谈，没有分析和解决方案 得分0相关说明 最新精品资料整理推荐，更新于二二年十二月二十七日2020年12月27日星期日13:29:51