三体系内审员培训课程(36页PPT).pptx

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1、Chapter -section 1ISO9001:2008质量管理体系质量管理体系内审员培训课程内审员培训课程 国家注册高级审核员国家注册高级审核员课程安排n19日第一天日第一天 ISO9001:2008标准讲解标准讲解n20日第二天日第二天 GB/T28001换版要求及新版标准讲解，换版要求及新版标准讲解，ISO14001标准讲解标准讲解 仅参加仅参加ISO9001体系培训学员可不参加体系培训学员可不参加n21,22日第三、四天日第三、四天 体系审核知识讲解及考试体系审核知识讲解及考试0.0教师和学员自我介绍n教师自我介绍教师自我介绍 姓名、注册资格、质量管理主要经历n学员自我介绍学员自我

2、介绍 姓名、单位 学历、专业、工作经历和质量工作经历 学习目的0.1课程目的了解GB/T19000族标准的目的、意图及其相互关系，掌握GB/T19000标准中重要术语理解八项质量管理原则的含义及其与GBT19001标准的关系理解GBT19001标准每一条款的要求及审核要点理解GBT19011标准,掌握质量管理体系审核的基本知识和技能 0.2课程结构和课程安排n课程结构 第一部分 ISO9001标准理解部分 第二部分 管理体系审核知识部分n课程安排 详见课程安排表0.3课程方法n开放式的具有高度互动性的培训课程，教、学双方应展示充分的平等和交流，学员之间应体现良好的协助和配合n直接授课n小组活动

3、n口头发言n角色扮演n测验0.4考核n培训过程连续评价，占30%n笔试，占70%笔试时间2小时 两部分评分合计达70分为合格0.5课堂纪律n不迟到、不早退、不缺勤，不从事与培训无关的活动；n不得携带与学习无关的材料和物品进入教室；n不得录音或录像；n手机关闭或调至振动，不得在教室接听电话；n严禁在教室内吸烟。Chapter -section 9第一部分第一部分ISO9000族标准知识族标准知识Chapter -section 10一、一、ISO9000系列系列标准的准的产生和生和发展展1.1.ISOISO:（International Organization for Internationa

4、l Organization for standardization standardization 的英文缩写），的英文缩写），即即国际标准化组织国际标准化组织，是国际上最大的非政府性质的标准化，是国际上最大的非政府性质的标准化组织，组织，19471947年年2 2月月2323日成立日成立，中央秘书处设在瑞士。，中央秘书处设在瑞士。ISOISO下设下设许多技术委员会（简称许多技术委员会（简称TCTC）。）。TC176TC176（质量管理和质量保证技（质量管理和质量保证技术委员会）术委员会）是其中的一个是其中的一个,该委员会专门从事质量管理和质该委员会专门从事质量管理和质量保证标准的制订修改工

5、作，其成立于量保证标准的制订修改工作，其成立于19791979年。（年。（ISOISO组织组织共颁布共颁布3 3万多个标准，其中多数是技术标准。）万多个标准，其中多数是技术标准。）2。ISO9000族标准的产生和发展族标准的产生和发展质量管理和质量保证的国际化是促进国际贸易质量管理和质量保证的国际化是促进国际贸易和合作、消除技术壁垒的需求；和合作、消除技术壁垒的需求；建立、实施质量管理体系是组织增强市场竞争建立、实施质量管理体系是组织增强市场竞争能力的需要能力的需要；建立、实施质量管理体系是组织持续保持提供建立、实施质量管理体系是组织持续保持提供满足顾客要求及适用法律法规要求的产品的能满足顾客

6、要求及适用法律法规要求的产品的能力的需要力的需要.Chapter -section 122ISO9000族标准：族标准：凡是凡是TC176制订并颁发的标准统称为制订并颁发的标准统称为ISO9000族标准。族标准。3ISO9000族标准发展历史：族标准发展历史：3.1第一版：第一版：ISO9001：19873.2第二版：第二版：ISO9001：1994 3.3第三版：第三版：ISO9001：20003.4第四版：第四版：ISO9001：20084、第三版：、第三版：ISO9001：2000 2000年年12月月15日日ISO TC176发布。发布。3年过渡期年过渡期5.第四版：第四版：ISO90

7、01：2008 2008年年11月月15日日ISO TC176发布。有发布。有2年的过度期年的过度期 2009年年11月月15日起，不再颁发日起，不再颁发ISO9001：2000标准证书标准证书 2010年年11月月15日起，日起，ISO9001：2000标准及按此标准颁发的证书标准及按此标准颁发的证书作废作废Chapter -section 1372008版版ISO9000标准结构：标准结构：7.1核心标准核心标准4个个 ISO9000：2005 质量管理体系质量管理体系 基本原理和术语基本原理和术语 ISO9001：2008 质量管理体系质量管理体系 要求要求 ISO9004ISO9004

8、：20092009（关注点：如何保持业务的可持续性）（关注点：如何保持业务的可持续性）（关注点：如何保持业务的可持续性）（关注点：如何保持业务的可持续性）ISO19011：2002 质量和（或）环境管理体系审核指南质量和（或）环境管理体系审核指南7.2辅助标准辅助标准1个个 ISO10012 测量设备的质量保证要求测量设备的质量保证要求7.3技技术报告告 ISO/TR 10006 项目管理指南目管理指南 ISO/TR 10007 技技术状状态管理指南管理指南 ISO/TR 10013 质量管理体系文件指南量管理体系文件指南 ISO/TR10015 质量管理量管理培培训指南指南 ISO/TR10

9、017 统计技技术运用指南运用指南7.4小册子小册子 质量管理原理、量管理原理、选择和使用指南和使用指南 ISO9001在小型企在小型企业的的应用用Chapter -section 148ISO9000系列标准应用的特点：系列标准应用的特点：8.18.1木桶原理：木桶原理：强调质量是各量是各级人人员活活动综合作用的合作用的结果。果。8.28.2链条原理：条原理：强调提高接口的提高接口的质量，量，强调信息的准确信息的准确传递（最大限度的（最大限度的减低失真）。减低失真）。8.38.3求求实特点：特点：该说的要的要说到，到，说到的要做到，做到的要看到。到的要做到，做到的要看到。8.48.4持持续改

10、改进：最：最终要有成效。要有成效。8.5 ISO90008.5 ISO9000不从属于任何特定行不从属于任何特定行业，可，可应用于各行各用于各行各业和和组织。8.6 ISO90008.6 ISO9000给相关方最直接的印象：相关方最直接的印象：组织能能够持持续稳定地提定地提供合格的供合格的产品，并持品，并持续改改进保保证顾客客满意。意。8.7 8.7 事事有人干、人人有事干、事事有人干、人人有事干、岗位有目位有目标、考核有、考核有标准、工准、工作有程序作有程序9.与其他标准的相容性质量管理体系只是组织管理体系的一个组成部分 质量管理体系要求不包括其他管理体系（例如环境管理、职业卫生与安全管理、

11、财务管理或风险管理）有关的特定要求。但体系要求相容，存在许多通用的要求10.实施实施ISO9000族标准的意义族标准的意义有利于提高产品质量，保护消费者利益;为提高组织的运作能力提供了有效的方法;有利于增进国际贸易，消除技术壁垒;有利于组织的持续改进和持续满足顾客的需求和期望.Chapter -section 17二、八二、八项质量管理原量管理原则u总结质量管理量管理实践践经验TQMu融入当代先融入当代先进管理理念管理理念u最基本、最通用的一般最基本、最通用的一般规律的高度概括律的高度概括u目的：指目的：指导组织长期关注期关注顾客及相关方的客及相关方的需求，改需求，改进绩效效u文件化体系的一个

12、重要文件化体系的一个重要组成部分成部分Chapter -section 18八八项质量管理原量管理原则的作用的作用u是是TC/176编制制2000版版标准和相关文件的基准和相关文件的基础u指指导组织的管理者建立、的管理者建立、实施、改施、改进本本组织的的质量管理体系量管理体系u指指导广大广大审核核员、咨、咨询师和和质量工作者，量工作者，正确了解正确了解2000版版标准准u特特别提示：提示：2008版版标准依然是以八准依然是以八项质量量管理原管理原则为理理论基基础八项质量管理原则八项质量管理原则1、以顾客为关注焦点、以顾客为关注焦点 2、领导作用、领导作用 3、全员参与、全员参与 4、过程方法、

13、过程方法 5、管理的系统方法、管理的系统方法 6、持续改进持续改进 7、基于事实的决策方法、基于事实的决策方法 8、与供方互利的关系、与供方互利的关系Chapter -section 20原原则1：以：以顾客客为关注焦点关注焦点u”组织依存于依存于顾客。因此，客。因此，组织应当理解当理解顾客当前和未来的需求，客当前和未来的需求，满足足顾客要求并争客要求并争取超越取超越顾客期望客期望“u理解要点：理解要点：u需求：需求：针对特定特定产品的欲望品的欲望(支付能力、愿支付能力、愿意意购买）u期望：更深期望：更深层次的次的满意意u组织应不断不断满足足顾客的需求、期望，同客的需求、期望，同时自身生存自身

14、生存发展展Chapter -section 21u采取的活采取的活动u调查、识别并理解并理解顾客的需求和期望（客的需求和期望（7.2)u确保确保组织目目标与与顾客需求和期望相客需求和期望相结合（合（5.2,5.4.1,7.1)u确保在整个确保在整个组织内沟通内沟通顾客需求和期望（客需求和期望（5.3,5.4.1,5.5.3）u测量量顾客客满意程度并根据意程度并根据结果采取相果采取相应的活的活动或措施或措施（8.2.1,8.4,8.5.1,8.5.2,8.5.3）u系系统地管理好与地管理好与顾客的关系（客的关系（7.2.3,7.5.4,8.2.1,8.4,8.5）Chapter -section

15、 22原原则2：领导作用作用u“领导者确立者确立组织统一的宗旨和方向。他一的宗旨和方向。他们应当当创造并保持使造并保持使员工能充分参与并工能充分参与并实现组织目目标的内部的内部环境境”u理解要点理解要点u组织宗旨：宗旨：质量方量方针，质量目量目标构成构成组织宗旨的宗旨的组成部分成部分u领导者的作用：保持者的作用：保持组织运作与运作与组织宗旨的一致，宗旨的一致，创造造良好的氛良好的氛围，环境境u领导者工作方式：明确目者工作方式：明确目标，落，落实职责，评价价协调，以身作，以身作则Chapter -section 23u采取的活采取的活动u考考虑所有相关方的需求和期望所有相关方的需求和期望（5.1

16、,5.2,5.5.3,7.1）u为本本组织的未来描的未来描绘清晰的清晰的远景，确定富景，确定富有挑有挑战性的目性的目标（5.1,5.4.1,5.3,7.1,5.6）u在在组织的所有的所有层次上建立价次上建立价值共享，公平共享，公平公正（公正（5.1,6.2.2）u为员工提供所需的工提供所需的资源和培源和培训，并，并赋予其予其职责范范围内的自主内的自主权（5.5.1,6.1,6.2）Chapter -section 24原原则3：全：全员参与参与u”各各级人人员都是都是组织之本，只有他之本，只有他们的充分的充分参与，才能使他参与，才能使他们的才干的才干为组织带来收益来收益“u理解要点理解要点u以

17、人以人为本的管理原本的管理原则u人的智力是人的智力是现代企代企业的最重要的的最重要的资源源u采用多种途径，促使全采用多种途径，促使全员参与参与Chapter -section 25u采取的活采取的活动u让每个每个员工了解自身工了解自身贡献的重要性及其在献的重要性及其在组织中的角色（中的角色（5.1,5.5.1,5.5.2）u以主人翁的以主人翁的责任感去解决各种任感去解决各种问题（5.5.1,6.2.2,7.1,8.4,8.5）u使每个使每个员工根据各自的目工根据各自的目标评估其估其业绩状状况（况（8.2.2,8.2.3,8.2.1,5.6.1)u使使员工工积极地极地寻找机会增找机会增强他他们自

18、身的能自身的能力、知力、知识和和经验（6.2.1,6.2.2）Chapter -section 26原原则4：过程方法程方法u“将活将活动和相关的和相关的资源作源作为过程程进行管理，可以更高效得到期望行管理，可以更高效得到期望的的结果果”u理解要点理解要点u过程：任何使用程：任何使用资源将源将输入入转化化为输出的一出的一组相互关相互关联的活的活动可可视为过程。系程。系统地地识别和管理和管理组织的的过程及其程及其相关作用相关作用为“过程方法程方法”u过程中流程中流动的的产品包括品包括产品和信息品和信息u识别过程：确定程：确定过程在程在组织中的中的应用用u管理管理过程：程：过程本身的程本身的结构和

19、运行构和运行过程中流程中流动的的产品和信息品和信息Chapter -section 27u采取的活采取的活动u为了取得了取得预期的期的结果，系果，系统地地识别所有的所有的过程程（7.1,7.2.2,7.3.1,7.4,7.5）u明确明确质量活量活动的的职责和和权限（限（5.5.1,7.3.1）u分析和分析和测量关量关键活活动的能力（的能力（7.5.2,7.6,8.2.3）u识别组织职能之能之间与与职能内部活能内部活动的接口的接口（5.5.1,5.5.3,7.3.1）u注重能改注重能改进组织的活的活动的各种因素，的各种因素，诸如如资源，方法和源，方法和材料等（材料等（6.1,6.2,6.3,6.

20、4,7.4,7.5.1）Chapter -section 28原原则5：管理的系：管理的系统方法方法u“将相互关将相互关联的的过程作程作为系系统加以加以识别，理解和管理，有助于，理解和管理，有助于组织提高提高实现目目标的有效性和效率的有效性和效率”u理解要点理解要点u系系统：QMS的构成要素使的构成要素使过程，一程，一组完完备的相互关的相互关联的的过程的有机程的有机组合合构成一个系构成一个系统u过程的相互作用：体程的相互作用：体现在在过程的程的联系和接口活系和接口活动上上u过程方法与系程方法与系统方法的区方法的区别过程方法程方法侧重于研究重于研究单个的个的过程，系程，系统方法管理的是一方法管理

21、的是一组过程及其程及其过程网程网络组成成的体系的体系过程方法旨在高效率地达到程方法旨在高效率地达到过程目程目标，系，系统方法旨在达到方法旨在达到组织的目的目标。系系统方法通方法通过优化和化和协调运作运作过程，程，实现系系统的整体的整体优化化Chapter -section 29理解管理的系理解管理的系统方法方法相互关相互关联的的过程程链 过程A过程B过程CA的输入A的输出B的输入B的输出C的输入C的输出Chapter -section 30理解管理的系理解管理的系统方法方法相互作用的相互作用的过程网程网络外部顾客外部顾客PDCA管 理过程 A支持PDCA管 理过程 B支持PDCA反 馈输入A输

22、入B管 理过程 C支持PDCA管 理过程 F支持PDCA管 理过程 D支持PDCA管 理过程 E支持PDCA内 部顾 客内 部顾 客输出B输出A输出F输出E输出D输出C输入 E输入 D输入 F输入C图3 过程网络Chapter -section 31u采取的活采取的活动u建立一个体系，以最佳效果和最高效率建立一个体系，以最佳效果和最高效率实现组织目目标（4.1,4.2）u理解体系内各理解体系内各过程的相互依程的相互依赖关系（关系（5.6,7.8）u更好地理解更好地理解为实现共同目共同目标所必需的作用和所必需的作用和责任，从而减少任，从而减少职能交叉造成的障碍（能交叉造成的障碍（5.5.1,5.

23、5.3,6.2.2）u理解理解组织的能力，在行的能力，在行动前确定前确定资源的局限性源的局限性(5.1,6.1,6.2,6.3,6.4）u设定目定目标，确定如何运作体系中的特殊活，确定如何运作体系中的特殊活动（7）u通通过测量和量和评估，持估，持续改改进体系（体系（7.6,8.2.1,8.2.3,8.4,8.5）Chapter -section 32原原则6：持：持续改改进u“持持续改改进总体体业绩应当是当是组织的一个永恒的一个永恒目目标。”u理解要点理解要点u持持续改改进：是增：是增强满足要求能力的循足要求能力的循环活活动，当改，当改进是是渐进的并且的并且进一步改一步改进机会，机会，即持即持

24、续改改进方式方式u持持续改改进是一种：管理理念，是一种：管理理念，组织价价值观u管理有承管理有承诺，参与是关，参与是关键u员工参与是基工参与是基础关于特殊过程n何时需要再确认？a.当过程条件变化时 b.当过程结果未达到策划要求时，如出现了产品批次不合格 c.定期确认n特殊过程案例 焊接、热处理、浸漆、服务过程n注意过程的特性要求注意过程的特性要求 某些虽然属于特殊过程（而非问题滞显过程），但如果对过程输出的符合性没有特殊要求时，对这些过程不一定需要进行过程确认。如对焊接强度无特殊要求的焊接过程（仅起连接作用）；又如涂漆仅为覆盖表面宏观特征，对涂漆的表面质量无要求时的涂漆过程等。Chapter

25、-section 347.5.3标识和可追溯性和可追溯性理解要点理解要点a.a.标识，适用于，适用于产品和品和检验状状态标识，产产品品品品实现实现全全全全过过程的程的程的程的标识标识b.b.标识需要的需要的场合：合：没有没有标识时，不能区分；，不能区分；没有没有标识时，当事人不能区分；，当事人不能区分；没有没有标识时，相关人，相关人员不能区分。不能区分。c.c.检验状状态一般可分待一般可分待检、已、已检未判、合格、不合格未判、合格、不合格d.d.标识的方式由挂牌、的方式由挂牌、记号、着色号、着色e.e.当当须追溯追溯时所用的所用的标识必必须是唯一的，是唯一的，应予以予以记录f.f.当合同当合同

26、规定定时，法律、法，法律、法规要求要求时，组织内部管理需要内部管理需要时，应提出提出可可追溯性要求追溯性要求Chapter -section 357.5.4顾客客财产顾客财产概念：顾客财产概念：a.a.使用权在组织，但所有权在顾客使用权在组织，但所有权在顾客b.b.顾客提供，仅用于生产或构成顾客产品的部分，而不能用于其他顾客提供，仅用于生产或构成顾客产品的部分，而不能用于其他用途。用途。c.c.样品样品d.d.包括原料、辅料、设备和知识产权（如工艺配方，商标）包括原料、辅料、设备和知识产权（如工艺配方，商标）e.e.e.e.个人信息个人信息个人信息个人信息控制要求控制要求a.a.识别识别：确定

27、顾客财产的范围，并进行特定标识：确定顾客财产的范围，并进行特定标识b.b.验证验证：c.c.贮存保管：贮存保管：d.d.维护、保养：维护、保养：e.e.丢失、损坏和不适用时及时报告顾客，并保持不适用记录丢失、损坏和不适用时及时报告顾客，并保持不适用记录。1、每一个成功者都有一个开始。勇于开始，才能找到成功的路。11月-2211月-22Tuesday,November 8,20222、成功源于不懈的努力，人生最大的敌人是自己怯懦。15:06:1315:06:1315:0611/8/2022 3:06:13 PM3、每天只看目标，别老想障碍。11月-2215:06:1315:06Nov-2208-

28、Nov-224、宁愿辛苦一阵子，不要辛苦一辈子。15:06:1315:06:1315:06Tuesday,November 8,20225、积极向上的心态，是成功者的最基本要素。11月-2211月-2215:06:1315:06:13November 8,20226、生活总会给你另一个机会，这个机会叫明天。08十一月20223:06:13下午15:06:1311月-227、人生就像骑单车，想保持平衡就得往前走。十一月223:06下午11月-2215:06November 8,20228、业余生活要有意义，不要越轨。2022/11/815:06:1315:06:1308 November 20229、我们必须在失败中寻找胜利，在绝望中寻求希望。3:06:13下午3:06下午15:06:1311月-2210、一个人的梦想也许不值钱，但一个人的努力很值钱。11/8/2022 3:06:13 PM15:06:1308-11月-2211、在真实的生命里，每桩伟业都由信心开始，并由信心跨出第一步。11/8/2022 3:06 PM11/8/2022 3:06 PM11月-2211月-22谢谢大家谢谢大家