ISO14001-内审员培训(powerpoint 60页).pptx
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1、目录目录一一审核概述审核概述二二审核员要求审核员要求三三审核原则审核原则四四审核过程审核过程1 一、一、EMS审核概述审核概述 环境管理体系审核:环境管理体系审核:客观地获取审核证据并予以评价,以判断组织的XX管理体系是否符合所规定的XX管理体系审核准则的一个系统化,并形成文件的验证过程,包括将这一过程的结果呈报管理者。客观性(证据)、系统性(计划、步骤)、文件化(过程、结果)2一、一、EMSEMS审核概述审核概述审核的目的:审核的目的:验证验证XXXX是否是否(1 1)符合审核准则)符合审核准则(2 2)有效的实施与保持)有效的实施与保持3 一、一、EMSEMS审核概述审核概述EMSEMS审
2、核的范围审核的范围(1 1)要素)要素(标准的标准的1717个要素)个要素)(2 2)现场、活动)现场、活动部部 门门 区区 域域4一、一、EMSEMS审核概述审核概述EMSEMS审核准则审核准则(1 1)ISO14001ISO14001环境管理体系标准环境管理体系标准(2 2)适用的法律、法规及其他要求)适用的法律、法规及其他要求(3 3)环境管理体系文件)环境管理体系文件(4 4)惯例)惯例5EMSEMS审核的时机和频度审核的时机和频度外部审核前个月外部审核前个月体系初步执行后个月体系初步执行后个月每半年一次每半年一次重要客户监察前重要客户监察前一、一、EMSEMS审核概述审核概述6一、一
3、、EMSEMS审核概述审核概述 特殊情况下进行计划外内审:特殊情况下进行计划外内审:(1 1)发生了严重的环境问题或相关方有严重投诉;)发生了严重的环境问题或相关方有严重投诉;(2 2)组织的组织结构、职责和权限、产品、环境)组织的组织结构、职责和权限、产品、环境 方针和目标、生产技术及装备以及生产场所方针和目标、生产技术及装备以及生产场所 等有较大改变;等有较大改变;(3 3)换证审核。)换证审核。7 一、一、EMSEMS审核概述审核概述组织机构职责策划活动惯例程序过程资源ISO14001标准法律及其他要求EMS文件惯例审核是秆称8二、审核员要求二、审核员要求审核员应具备素质与能力:审核员应
4、具备素质与能力:审核员资格审核员资格口头与书面表达能力口头与书面表达能力人际交往能力人际交往能力保持独立性、客观性的能力保持独立性、客观性的能力组织、协调能力组织、协调能力正确判断能力正确判断能力灵活反应能力灵活反应能力9二、审核员要求二、审核员要求审核组长应具备素质与能力:审核组长应具备素质与能力:我不但是合格审核员,我还能:我不但是合格审核员,我还能:审核员!审核员!应像我这样!应像我这样!10二、审核员要求二、审核员要求审核员应具备下列方面的最新知识:审核员应具备下列方面的最新知识:有关的环境科学与技术;有关的环境科学与技术;设备、设施运行的技术因素设备、设施运行的技术因素 和环境因素;
5、和环境因素;环境法律、法规及相关文件环境法律、法规及相关文件 的要求;的要求;进行审核所依据的环境管理进行审核所依据的环境管理 体系及有关标准;体系及有关标准;审核的程序、过程与技术。审核的程序、过程与技术。11二、审核员要求二、审核员要求审核组长的职责:审核组长的职责:确定审核准则与范围;确定审核准则与范围;获取所需的背景资料;获取所需的背景资料;制定审核计划;制定审核计划;领导审核组进行审核准备;领导审核组进行审核准备;召开首次会议;召开首次会议;解决审核中出现的问题;解决审核中出现的问题;召开小组会议;召开小组会议;召开末次会议;召开末次会议;编写审核报告。编写审核报告。12二、审核员要
6、求二、审核员要求审核员的职责:审核员的职责:编写检查表;编写检查表;按计划实施审核;按计划实施审核;记录审核;记录审核;编写不符合报告;编写不符合报告;整理审核资料;整理审核资料;对纠正、预防措施进行跟踪、验证。对纠正、预防措施进行跟踪、验证。13三、审核原则三、审核原则1 1、独立性、客观性的原则、独立性、客观性的原则独立于所审核的活动。客观应:不抱成见、不泄恶气、不开后门、不兜圈子;要一视同仁、要追根究底、要铁面无私。14三、审核原则三、审核原则2 2、恪守、恪守“认真、勤勉、娴熟、明断认真、勤勉、娴熟、明断”的职业戒律的职业戒律3 3、严格执行、严格执行“EMSEMS审核程序审核程序”1
7、5三、审核原则三、审核原则4 4、应具备知识、技能、经验、应具备知识、技能、经验知识技能经验16三、审核原则三、审核原则5 5、审核过程应、审核过程应“收集、分析、说明、记录收集、分析、说明、记录”信息信息6 6、应使审核发现与结论尽可能可靠、应使审核发现与结论尽可能可靠17四、四、审核过程审核过程 ESMESM审核的一般顺序审核的一般顺序纠正/预防跟踪汇总分析审核报告审核实施审核准备启动审核18四、审核过程四、审核过程1 1、审核启动、审核启动领导重视是关键。领导重视是关键。管理者代表亲自主抓。管理者代表亲自主抓。落实工作职责,固定职能部门来管理。落实工作职责,固定职能部门来管理。建立一支合
8、格审核员队伍。建立一支合格审核员队伍。有一套正规的文件化的审核程序。有一套正规的文件化的审核程序。建立建立ESMESM时应考虑审核工作。时应考虑审核工作。19四、审核过程四、审核过程2 2、审核准备、审核准备审核计划审核计划 年度计划(例)年度计划(例)时间时间 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 部门部门总经理总经理管代管代总务总务生产生产工程工程 A A B B C C20四、审核过程四、审核过程2 2、审核准备、审核准备审核计划审核计划 实施计划实施计划应包含的内容:应包含的内容:审核目的审核目的审核范围审核范围审核
9、准则审核准则审核起止日期审核起止日期审核组成员审核组成员审核日程安排及分组审核的部门、审核的要素审核日程安排及分组审核的部门、审核的要素 21四、四、审核过程审核过程审核时间安排(例)审核时间安排(例)22四、四、审核过程审核过程部门要求分配表(例)部门要求分配表(例)23四、四、审核过程审核过程部门的规模部门的规模工作的复杂程度工作的复杂程度涉及的条款涉及的条款重大重大EAEA的多少的多少上次审核的结果上次审核的结果审核员的能力审核员的能力审核时间分配需考虑:审核时间分配需考虑:24四、审核过程四、审核过程2 2、审核准备、审核准备检查表检查表 检查表的作用检查表的作用加深审核员对审核准则的
10、掌握加深审核员对审核准则的掌握 一次编写,就是一次审核练习;一次编写,就是一次审核练习;便于审核员自我控制;便于审核员自我控制;有助于提高效率;有助于提高效率;有助于弥补文件的不足,发现文件本身的问题;有助于弥补文件的不足,发现文件本身的问题;便于作好审核记录;便于作好审核记录;为以后审核积累经验。为以后审核积累经验。25四、审核过程四、审核过程2 2、审核准备、审核准备检查表检查表 编写的思路编写的思路 A部门B部门C部门D部门E部门X要素Y要素26四、审核过程四、审核过程被查部门对应的EMS要素究竟有哪些?这些EMS要素对应的手册如何规定?程序文件、指导书有哪些规定?这些要素是否按照规定要
11、求进行控制?被查部门EA及重大EA有哪些?与EA及重大EA对应的法律法规和其他要求及环境管理文件有哪些规定?这些环境因素是否按照规定要求进行控制?27四、审核过程四、审核过程 检查表(例)检查表(例)被审核部门:污水处理站被审核部门:污水处理站 审核员:吴先生审核员:吴先生要素要素 序号序号 审核项目审核项目 审核方式审核方式 审核结果审核结果4.4.1 1 污水站站长的职责是什么 与站长交谈 4.3.1 2 污水站有哪些EA和重大EA 查EA及重大EA 记录和询问4.3.1 3 EA和重大EA是如何控制的 询问且阅读文件4.3.3/4 建立了哪些目标与指标 询问且阅读文件4.3.4 5 有哪
12、些管理方案 询问且阅读文件4.5.1 6 目标指标及方案的执行结果 查相关记录 4.5.3 如何4.5.2 7 未达到要求时的对策是什么 询问且查记录4.4.2 8 员工是否清楚操作流程和方 法,是否了解相关药品的管理 交谈和询问 要求,出现异常应如何处理4.4.3 9 污水处理的结果如何上报 询问且查记录 问题如何反馈28四、审核过程四、审核过程 检查表(例)检查表(例)被审核部门:污水处理站被审核部门:污水处理站 审核员:吴先生审核员:吴先生要素要素 序号序号 审核项目审核项目 审核方式审核方式 审核结果审核结果4.4.5 10 现场是否有有效的文件 观察4.4.6 11 员工是否按规定进
13、行操作 观察且提问 12 现场的污泥等废物是否按 观察及查记录 规定地管理 4.4.7 13 是否有控制紧急情况设施 观察.询问且 和程序 阅读文件4.5.1 14 是否设立了流量计且进行 观察且查记录 流量计量,流量计是否经过 校准 15 还监测哪些项目 询问且查记录 4.5.2 16 未达到要求时的对策是什么 询问且查记录 对策后的效果如何4.5.3 17 监测.污泥处理.运行记录是 询问且查记录 否按规定保管.且能查看到 29四、四、审核过程审核过程3 3、审核实施、审核实施首次会议首次会议收集审核证据收集审核证据审核发现审核发现末次会议末次会议30四、四、审核过程审核过程审核准则:审核
14、员用来同所收集的关于主题事项审核准则:审核员用来同所收集的关于主题事项的审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求。的审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求。审核证据:关于事实的可审核证据:关于事实的可验证验证的信息、记录或陈的信息、记录或陈述。述。审核发现:将收集的审核证据与审核准则进行比审核发现:将收集的审核证据与审核准则进行比较所得出的评价结果。较所得出的评价结果。审核结论:审核员关于审核主题事项的专业判断审核结论:审核员关于审核主题事项的专业判断或意见,它应基于并仅限于审核员根据审核发现或意见,它应基于并仅限于审核员根据审核发现所做的论证。所做的论证。31四、四、审核过程审核过程3 3
15、、审核实施、审核实施首次会议首次会议介绍审核组成员。介绍审核组成员。确认审核范围、目的和进度。确认审核范围、目的和进度。介绍审核采用的方法和程序。介绍审核采用的方法和程序。确认审核组所需要的资源和设施。确认审核组所需要的资源和设施。确认末次会议的时间和地点。确认末次会议的时间和地点。32四、四、审核过程审核过程3 3、审核实施、审核实施收集审核证据收集审核证据常用的方法:常用的方法:谈一谈谈一谈看一看看一看查一查查一查要分析、要分析、要说明、要记录要说明、要记录33四、四、审核过程审核过程3 3、审核实施、审核实施收集审核证据收集审核证据实用的方法:实用的方法:提开放提开放 察其察其性问题性问
16、题 反应反应查找查找 执行程序执行程序证据证据 并记录并记录询问观察记录核实停停看看听听34四、四、审核过程审核过程3 3、审核实施、审核实施收集审核证据收集审核证据 以以EAEA及其控制为主线的审核思路及其控制为主线的审核思路 EA重大重大EA目标指标目标指标管理方案管理方案运行控制运行控制应急准备响应应急准备响应监测测量监测测量纠正预防纠正预防35四、四、审核过程审核过程3 3、审核实施、审核实施收集审核证据收集审核证据面谈用妙面谈用妙面谈面谈与高层管理者交流的好方法与高层管理者交流的好方法面谈获得的信息需要验证面谈获得的信息需要验证无法验证明需标明无法验证明需标明36四、四、审核过程审核
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