十二章一般均衡与福利经济学.ppt

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1、十二章一般均衡与福利经济学 Still waters run deep.流静水深流静水深,人静心深人静心深 Where there is life,there is hope。有生命必有希望。有生命必有希望一、一般均衡理论一、一般均衡理论一、一般均衡理论一、一般均衡理论11、局部均衡与一般均衡、局部均衡与一般均衡、局部均衡与一般均衡、局部均衡与一般均衡到目前为止，我们所研究的都是单个市场的均衡问题。到目前为止，我们所研究的都是单个市场的均衡问题。到目前为止，我们所研究的都是单个市场的均衡问题。到目前为止，我们所研究的都是单个市场的均衡问题。不论是研究单个产品市场还是研究生产要素市场，我们通不论

2、是研究单个产品市场还是研究生产要素市场，我们通不论是研究单个产品市场还是研究生产要素市场，我们通不论是研究单个产品市场还是研究生产要素市场，我们通常假定其它市场的供求是既定不变的，或者说隐含的假定常假定其它市场的供求是既定不变的，或者说隐含的假定常假定其它市场的供求是既定不变的，或者说隐含的假定常假定其它市场的供求是既定不变的，或者说隐含的假定其它市场是均衡的，而我们所研究的这个市场的变动也不其它市场是均衡的，而我们所研究的这个市场的变动也不其它市场是均衡的，而我们所研究的这个市场的变动也不其它市场是均衡的，而我们所研究的这个市场的变动也不影响其它市场。这样，该市场的产品的供给和需求仅仅被影响

3、其它市场。这样，该市场的产品的供给和需求仅仅被影响其它市场。这样，该市场的产品的供给和需求仅仅被影响其它市场。这样，该市场的产品的供给和需求仅仅被看成是其本身价格的函数，其他产品的价格被假定为不看成是其本身价格的函数，其他产品的价格被假定为不看成是其本身价格的函数，其他产品的价格被假定为不看成是其本身价格的函数，其他产品的价格被假定为不变，该市场的需求和供给曲线共同决定了市场的均衡价格变，该市场的需求和供给曲线共同决定了市场的均衡价格变，该市场的需求和供给曲线共同决定了市场的均衡价格变，该市场的需求和供给曲线共同决定了市场的均衡价格和均衡数量。这种研究方法被称为局部均衡分析方法，指和均衡数量。

4、这种研究方法被称为局部均衡分析方法，指和均衡数量。这种研究方法被称为局部均衡分析方法，指和均衡数量。这种研究方法被称为局部均衡分析方法，指在假定其它条件不变，即假定某一变量只取决于本身的各在假定其它条件不变，即假定某一变量只取决于本身的各在假定其它条件不变，即假定某一变量只取决于本身的各在假定其它条件不变，即假定某一变量只取决于本身的各相关变量的作用，而不受其它变量和因素影响的前提下，相关变量的作用，而不受其它变量和因素影响的前提下，相关变量的作用，而不受其它变量和因素影响的前提下，相关变量的作用，而不受其它变量和因素影响的前提下，该种变量如何实现均衡。这种均衡被称之为局部均衡该种变量如何实现

5、均衡。这种均衡被称之为局部均衡该种变量如何实现均衡。这种均衡被称之为局部均衡该种变量如何实现均衡。这种均衡被称之为局部均衡（partialequilibriumpartialequilibrium）。）。）。）。案例案例案例案例12-112-1香烟税香烟税香烟税香烟税局部均衡分析的实例局部均衡分析的实例局部均衡分析的实例局部均衡分析的实例香烟税的影响是一个可以很好的运用局部均衡分析的香烟税的影响是一个可以很好的运用局部均衡分析的香烟税的影响是一个可以很好的运用局部均衡分析的香烟税的影响是一个可以很好的运用局部均衡分析的例子。例子。例子。例子。19511951年，一盒香烟的联邦税占消费者支付的总

6、价年，一盒香烟的联邦税占消费者支付的总价年，一盒香烟的联邦税占消费者支付的总价年，一盒香烟的联邦税占消费者支付的总价格的格的格的格的42%42%。由于税收没有对通货膨胀进行调整，而香烟。由于税收没有对通货膨胀进行调整，而香烟。由于税收没有对通货膨胀进行调整，而香烟。由于税收没有对通货膨胀进行调整，而香烟（和其他所有商品）的价格一直在上升，到了（和其他所有商品）的价格一直在上升，到了（和其他所有商品）的价格一直在上升，到了（和其他所有商品）的价格一直在上升，到了8080年代末，年代末，年代末，年代末，香烟税下降到每盒烟的市场价格的香烟税下降到每盒烟的市场价格的香烟税下降到每盒烟的市场价格的香烟税

7、下降到每盒烟的市场价格的15%15%。这可以是增税。这可以是增税。这可以是增税。这可以是增税的正当理由，特别是由于即使税额增加一倍的正当理由，特别是由于即使税额增加一倍的正当理由，特别是由于即使税额增加一倍的正当理由，特别是由于即使税额增加一倍仍然在仍然在仍然在仍然在42%42%的范围之内的范围之内的范围之内的范围之内每年就可以增加近每年就可以增加近每年就可以增加近每年就可以增加近3030亿美元的税收亿美元的税收亿美元的税收亿美元的税收收入。对课税的后果可以做出什么样的预测呢？收入。对课税的后果可以做出什么样的预测呢？收入。对课税的后果可以做出什么样的预测呢？收入。对课税的后果可以做出什么样的

8、预测呢？厂商支付的税收可以视为生产成本的增加。图厂商支付的税收可以视为生产成本的增加。图厂商支付的税收可以视为生产成本的增加。图厂商支付的税收可以视为生产成本的增加。图12-112-1给出了使香烟的供给曲线做相应幅度移动的课税。需求从给出了使香烟的供给曲线做相应幅度移动的课税。需求从给出了使香烟的供给曲线做相应幅度移动的课税。需求从给出了使香烟的供给曲线做相应幅度移动的课税。需求从Q0Q0减少到减少到减少到减少到Q1Q1。由于在香烟上的支出在个人支出中所占的。由于在香烟上的支出在个人支出中所占的。由于在香烟上的支出在个人支出中所占的。由于在香烟上的支出在个人支出中所占的比例很小，价格上升比例很

9、小，价格上升比例很小，价格上升比例很小，价格上升15%15%对整个消费结构的影响很小。对整个消费结构的影响很小。对整个消费结构的影响很小。对整个消费结构的影响很小。香烟需求量的减少（和间接地使其他商品需求的变化）对香烟需求量的减少（和间接地使其他商品需求的变化）对香烟需求量的减少（和间接地使其他商品需求的变化）对香烟需求量的减少（和间接地使其他商品需求的变化）对总体劳动需求的影响很小。这种影响如此之小，以至于对总体劳动需求的影响很小。这种影响如此之小，以至于对总体劳动需求的影响很小。这种影响如此之小，以至于对总体劳动需求的影响很小。这种影响如此之小，以至于对工资率没有明显的影响。同样，税收对资

10、本收益也几乎没工资率没有明显的影响。同样，税收对资本收益也几乎没工资率没有明显的影响。同样，税收对资本收益也几乎没工资率没有明显的影响。同样，税收对资本收益也几乎没有影响。在这种情况下，更遥远的一般均衡影响可能非常有影响。在这种情况下，更遥远的一般均衡影响可能非常有影响。在这种情况下，更遥远的一般均衡影响可能非常有影响。在这种情况下，更遥远的一般均衡影响可能非常微弱，难以觉察，对香烟进行局部均衡分析就足够了。微弱，难以觉察，对香烟进行局部均衡分析就足够了。微弱，难以觉察，对香烟进行局部均衡分析就足够了。微弱，难以觉察，对香烟进行局部均衡分析就足够了。来源：斯蒂格利茨来源：斯蒂格利茨来源：斯蒂格

11、利茨来源：斯蒂格利茨.经济学（第二版，上）经济学（第二版，上）经济学（第二版，上）经济学（第二版，上）.北京：中国人民大学出版社，北京：中国人民大学出版社，北京：中国人民大学出版社，北京：中国人民大学出版社，20012001年，第年，第年，第年，第287287页页页页.思考：什么时候可以采用局部均衡分析方法？思考：什么时候可以采用局部均衡分析方法？思考：什么时候可以采用局部均衡分析方法？思考：什么时候可以采用局部均衡分析方法？局部均衡分析方法使人们能够直观的理解市场行为，局部均衡分析方法使人们能够直观的理解市场行为，局部均衡分析方法使人们能够直观的理解市场行为，局部均衡分析方法使人们能够直观的

12、理解市场行为，但是实际经济生活中，不同的经济个体都不是孤立的，而但是实际经济生活中，不同的经济个体都不是孤立的，而但是实际经济生活中，不同的经济个体都不是孤立的，而但是实际经济生活中，不同的经济个体都不是孤立的，而是互相依存、互相影响的。因此商品的价格都不仅仅取决是互相依存、互相影响的。因此商品的价格都不仅仅取决是互相依存、互相影响的。因此商品的价格都不仅仅取决是互相依存、互相影响的。因此商品的价格都不仅仅取决于该商品市场的供求关系，还要受到其他商品市场供求关于该商品市场的供求关系，还要受到其他商品市场供求关于该商品市场的供求关系，还要受到其他商品市场供求关于该商品市场的供求关系，还要受到其他

13、商品市场供求关系的影响，必须把所有的市场结合起来考察商品价格的共系的影响，必须把所有的市场结合起来考察商品价格的共系的影响，必须把所有的市场结合起来考察商品价格的共系的影响，必须把所有的市场结合起来考察商品价格的共同决定，这就需要进行一般均衡分析。与局部均衡不同，同决定，这就需要进行一般均衡分析。与局部均衡不同，同决定，这就需要进行一般均衡分析。与局部均衡不同，同决定，这就需要进行一般均衡分析。与局部均衡不同，有税收时的供给曲线没有税收时的供给曲线需求曲线香烟的数量税收图12-1 对香烟税影响的局部均衡分析香烟的价格Q0Q1O一般均衡分析同时决定所有市场的价格和数量，它考一般均衡分析同时决定所

14、有市场的价格和数量，它考一般均衡分析同时决定所有市场的价格和数量，它考一般均衡分析同时决定所有市场的价格和数量，它考虑了相关市场之间的反馈效应，即一个市场发生的变动，虑了相关市场之间的反馈效应，即一个市场发生的变动，虑了相关市场之间的反馈效应，即一个市场发生的变动，虑了相关市场之间的反馈效应，即一个市场发生的变动，会引起其它市场一系列的变动，而其它市场的变动，又会会引起其它市场一系列的变动，而其它市场的变动，又会会引起其它市场一系列的变动，而其它市场的变动，又会会引起其它市场一系列的变动，而其它市场的变动，又会反过来导致最初发生变动的市场再次发生变动。这种市场反过来导致最初发生变动的市场再次发

15、生变动。这种市场反过来导致最初发生变动的市场再次发生变动。这种市场反过来导致最初发生变动的市场再次发生变动。这种市场之间的相互作用就叫做反馈效应。之间的相互作用就叫做反馈效应。之间的相互作用就叫做反馈效应。之间的相互作用就叫做反馈效应。为了研究市场的相互依赖性，我们来看一个简化的经为了研究市场的相互依赖性，我们来看一个简化的经为了研究市场的相互依赖性，我们来看一个简化的经为了研究市场的相互依赖性，我们来看一个简化的经济。假设存在一个最简单的经济体，它只包括四个市场：济。假设存在一个最简单的经济体，它只包括四个市场：济。假设存在一个最简单的经济体，它只包括四个市场：济。假设存在一个最简单的经济体

16、，它只包括四个市场：钢铁市场、汽车市场、汽油市场、劳动市场，见图钢铁市场、汽车市场、汽油市场、劳动市场，见图钢铁市场、汽车市场、汽油市场、劳动市场，见图钢铁市场、汽车市场、汽油市场、劳动市场，见图12-212-2。初始状态，四个市场都处于均衡状态，每种产品的供求决初始状态，四个市场都处于均衡状态，每种产品的供求决初始状态，四个市场都处于均衡状态，每种产品的供求决初始状态，四个市场都处于均衡状态，每种产品的供求决定了各自的均衡产量和均衡价格。四个市场的供给曲线在定了各自的均衡产量和均衡价格。四个市场的供给曲线在定了各自的均衡产量和均衡价格。四个市场的供给曲线在定了各自的均衡产量和均衡价格。四个市

17、场的供给曲线在图中表示为图中表示为图中表示为图中表示为S SAA、S SBB、S SC C、S SDD，四个市场的需求曲线分，四个市场的需求曲线分，四个市场的需求曲线分，四个市场的需求曲线分别为别为别为别为DDAA、DDBB、DDC C、DDDD，前三个市场的均衡产量分别，前三个市场的均衡产量分别，前三个市场的均衡产量分别，前三个市场的均衡产量分别为为为为QQAA、QQBB、QQC C，劳动市场的均衡劳动使用量为，劳动市场的均衡劳动使用量为，劳动市场的均衡劳动使用量为，劳动市场的均衡劳动使用量为L LDD，四个市场的均衡价格分别为四个市场的均衡价格分别为四个市场的均衡价格分别为四个市场的均衡价

18、格分别为P PAA、P PBB、P PC C、WWDD。现在假设由于某种原因，比如铁矿石的价格上涨、国现在假设由于某种原因，比如铁矿石的价格上涨、国现在假设由于某种原因，比如铁矿石的价格上涨、国现在假设由于某种原因，比如铁矿石的价格上涨、国家提高了污染的排放标准等，导致钢铁的生产成本上升、家提高了污染的排放标准等，导致钢铁的生产成本上升、家提高了污染的排放标准等，导致钢铁的生产成本上升、家提高了污染的排放标准等，导致钢铁的生产成本上升、供给减少，即供给曲线向左移动，见图供给减少，即供给曲线向左移动，见图供给减少，即供给曲线向左移动，见图供给减少，即供给曲线向左移动，见图12-212-2（a a

19、）。供给）。供给）。供给）。供给的减少将导致钢铁市场的均衡价格上升为的减少将导致钢铁市场的均衡价格上升为的减少将导致钢铁市场的均衡价格上升为的减少将导致钢铁市场的均衡价格上升为P PA1A1，均衡产量，均衡产量，均衡产量，均衡产量将下降为将下降为将下降为将下降为QQA1A1。如果我们使用的是局部均衡的分析方法，。如果我们使用的是局部均衡的分析方法，。如果我们使用的是局部均衡的分析方法，。如果我们使用的是局部均衡的分析方法，则分析到此结束，钢铁的价格上升，产量减少，而其他商则分析到此结束，钢铁的价格上升，产量减少，而其他商则分析到此结束，钢铁的价格上升，产量减少，而其他商则分析到此结束，钢铁的价

20、格上升，产量减少，而其他商品的价格和产量不变。但在一个相互联系的市场体系中，品的价格和产量不变。但在一个相互联系的市场体系中，品的价格和产量不变。但在一个相互联系的市场体系中，品的价格和产量不变。但在一个相互联系的市场体系中，事情远未完结，由于钢铁是汽车工业的主要原材料，钢铁事情远未完结，由于钢铁是汽车工业的主要原材料，钢铁事情远未完结，由于钢铁是汽车工业的主要原材料，钢铁事情远未完结，由于钢铁是汽车工业的主要原材料，钢铁价格的上涨会直接导致汽车工业的成本上升，汽车的供给价格的上涨会直接导致汽车工业的成本上升，汽车的供给价格的上涨会直接导致汽车工业的成本上升，汽车的供给价格的上涨会直接导致汽车

21、工业的成本上升，汽车的供给也将减少，供给曲线向左移动，从而汽车的均衡价格将上也将减少，供给曲线向左移动，从而汽车的均衡价格将上也将减少，供给曲线向左移动，从而汽车的均衡价格将上也将减少，供给曲线向左移动，从而汽车的均衡价格将上升至升至升至升至P PB1B1，均衡产量将下降至，均衡产量将下降至，均衡产量将下降至，均衡产量将下降至QQB1B1，见图，见图，见图，见图12-212-2（b b）。由于）。由于）。由于）。由于汽车和汽油是互补品，汽车市场的变动将会导致汽油市场汽车和汽油是互补品，汽车市场的变动将会导致汽油市场汽车和汽油是互补品，汽车市场的变动将会导致汽油市场汽车和汽油是互补品，汽车市场的

22、变动将会导致汽油市场的变动，从图的变动，从图的变动，从图的变动，从图12-212-2（c c）可以看出，由于汽车的需求量下）可以看出，由于汽车的需求量下）可以看出，由于汽车的需求量下）可以看出，由于汽车的需求量下降，汽油的需求将下降，需求曲线向左移动，从而汽油的降，汽油的需求将下降，需求曲线向左移动，从而汽油的降，汽油的需求将下降，需求曲线向左移动，从而汽油的降，汽油的需求将下降，需求曲线向左移动，从而汽油的均衡价格下降至均衡价格下降至均衡价格下降至均衡价格下降至P PC1C1，均衡产量将下降至，均衡产量将下降至，均衡产量将下降至，均衡产量将下降至QQC1C1。由于钢铁、。由于钢铁、。由于钢铁

23、、。由于钢铁、汽车、汽油等行业的产量都是下降的，在技术水平和其它汽车、汽油等行业的产量都是下降的，在技术水平和其它汽车、汽油等行业的产量都是下降的，在技术水平和其它汽车、汽油等行业的产量都是下降的，在技术水平和其它因素不变的前提下，这就会导致市场对劳动等要素需求的因素不变的前提下，这就会导致市场对劳动等要素需求的因素不变的前提下，这就会导致市场对劳动等要素需求的因素不变的前提下，这就会导致市场对劳动等要素需求的下降，从而影响到要素市场，见图下降，从而影响到要素市场，见图下降，从而影响到要素市场，见图下降，从而影响到要素市场，见图12-212-2（d d）。劳动的）。劳动的）。劳动的）。劳动的需

24、求曲线向左移动，工资水平就由需求曲线向左移动，工资水平就由需求曲线向左移动，工资水平就由需求曲线向左移动，工资水平就由WWDD下降到下降到下降到下降到WWD1D1，均衡，均衡，均衡，均衡的劳动供给量也由的劳动供给量也由的劳动供给量也由的劳动供给量也由L LDD下降到下降到下降到下降到L LD1D1。要素市场的变化又会影响产品市场。由于劳动的工资要素市场的变化又会影响产品市场。由于劳动的工资要素市场的变化又会影响产品市场。由于劳动的工资要素市场的变化又会影响产品市场。由于劳动的工资水平下降，厂商的生产成本将下降，从而钢铁、汽车、汽水平下降，厂商的生产成本将下降，从而钢铁、汽车、汽水平下降，厂商的

25、生产成本将下降，从而钢铁、汽车、汽水平下降，厂商的生产成本将下降，从而钢铁、汽车、汽油等产品的供给还会有一定的上升，均衡价格还会有所下油等产品的供给还会有一定的上升，均衡价格还会有所下油等产品的供给还会有一定的上升，均衡价格还会有所下油等产品的供给还会有一定的上升，均衡价格还会有所下降，均衡产量还会有一定上升。产品市场的这种变动又会降，均衡产量还会有一定上升。产品市场的这种变动又会降，均衡产量还会有一定上升。产品市场的这种变动又会降，均衡产量还会有一定上升。产品市场的这种变动又会继续影响生产要素市场。市场之间的反馈效应导致每一个继续影响生产要素市场。市场之间的反馈效应导致每一个继续影响生产要素

26、市场。市场之间的反馈效应导致每一个继续影响生产要素市场。市场之间的反馈效应导致每一个市场都偏离原有的均衡，不断进行调整。这种调整过程会市场都偏离原有的均衡，不断进行调整。这种调整过程会市场都偏离原有的均衡，不断进行调整。这种调整过程会市场都偏离原有的均衡，不断进行调整。这种调整过程会反复进行下去，但是，每一次调整的幅度都应该小于上一反复进行下去，但是，每一次调整的幅度都应该小于上一反复进行下去，但是，每一次调整的幅度都应该小于上一反复进行下去，但是，每一次调整的幅度都应该小于上一次的轮回，最后所有的市场才会重新得到一个稳定的、收次的轮回，最后所有的市场才会重新得到一个稳定的、收次的轮回，最后所

27、有的市场才会重新得到一个稳定的、收次的轮回，最后所有的市场才会重新得到一个稳定的、收敛的新的均衡。敛的新的均衡。敛的新的均衡。敛的新的均衡。从上面分析的一个简单的市场相互作用模型可以看从上面分析的一个简单的市场相互作用模型可以看从上面分析的一个简单的市场相互作用模型可以看从上面分析的一个简单的市场相互作用模型可以看出，要全面、准确地分析一个市场的变动，就要把所有的出，要全面、准确地分析一个市场的变动，就要把所有的出，要全面、准确地分析一个市场的变动，就要把所有的出，要全面、准确地分析一个市场的变动，就要把所有的市场放到一起来进行研究，研究各个市场之间的相互作用市场放到一起来进行研究，研究各个市

28、场之间的相互作用市场放到一起来进行研究，研究各个市场之间的相互作用市场放到一起来进行研究，研究各个市场之间的相互作用和影响，研究某一变量在各种条件和因素作用下，如何实和影响，研究某一变量在各种条件和因素作用下，如何实和影响，研究某一变量在各种条件和因素作用下，如何实和影响，研究某一变量在各种条件和因素作用下，如何实现均衡，从而得出所有市场的均衡价格与均衡产量的决定。现均衡，从而得出所有市场的均衡价格与均衡产量的决定。现均衡，从而得出所有市场的均衡价格与均衡产量的决定。现均衡，从而得出所有市场的均衡价格与均衡产量的决定。与局部均衡分析相对应，从市场上各种商品的供求和价格与局部均衡分析相对应，从市

29、场上各种商品的供求和价格与局部均衡分析相对应，从市场上各种商品的供求和价格与局部均衡分析相对应，从市场上各种商品的供求和价格是相互影响、相互依存的前提出发，考察每种商品的供求是相互影响、相互依存的前提出发，考察每种商品的供求是相互影响、相互依存的前提出发，考察每种商品的供求是相互影响、相互依存的前提出发，考察每种商品的供求同时达到均衡状态条件下的某商品均衡价格决定问题，这同时达到均衡状态条件下的某商品均衡价格决定问题，这同时达到均衡状态条件下的某商品均衡价格决定问题，这同时达到均衡状态条件下的某商品均衡价格决定问题，这种分析方法，称为一般均衡分析方法。而所有市场都达到种分析方法，称为一般均衡分

30、析方法。而所有市场都达到种分析方法，称为一般均衡分析方法。而所有市场都达到种分析方法，称为一般均衡分析方法。而所有市场都达到均衡的这种状态就称为一般均衡均衡的这种状态就称为一般均衡均衡的这种状态就称为一般均衡均衡的这种状态就称为一般均衡(general(generalequilibrium)equilibrium)。现实世界中，一个市场变化的溢出效应可能会影响成现实世界中，一个市场变化的溢出效应可能会影响成现实世界中，一个市场变化的溢出效应可能会影响成现实世界中，一个市场变化的溢出效应可能会影响成千上万个市场，而后这一市场又会受到来自那么多市场的千上万个市场，而后这一市场又会受到来自那么多市场

31、的千上万个市场，而后这一市场又会受到来自那么多市场的千上万个市场，而后这一市场又会受到来自那么多市场的反馈效应。虽然从理论上讲，一般均衡分析要优于局部均反馈效应。虽然从理论上讲，一般均衡分析要优于局部均反馈效应。虽然从理论上讲，一般均衡分析要优于局部均反馈效应。虽然从理论上讲，一般均衡分析要优于局部均衡分析，但并不意味着对所有的经济问题都要运用一般均衡分析，但并不意味着对所有的经济问题都要运用一般均衡分析，但并不意味着对所有的经济问题都要运用一般均衡分析，但并不意味着对所有的经济问题都要运用一般均衡分析方法。尽管局部均衡分析方法忽略了一些因素，但衡分析方法。尽管局部均衡分析方法忽略了一些因素，

32、但衡分析方法。尽管局部均衡分析方法忽略了一些因素，但衡分析方法。尽管局部均衡分析方法忽略了一些因素，但在很多情况下，这些被忽略的因素带来的数量或程度上的在很多情况下，这些被忽略的因素带来的数量或程度上的在很多情况下，这些被忽略的因素带来的数量或程度上的在很多情况下，这些被忽略的因素带来的数量或程度上的差别是很小，从而，运用局部均衡分析方法和一般均衡分差别是很小，从而，运用局部均衡分析方法和一般均衡分差别是很小，从而，运用局部均衡分析方法和一般均衡分差别是很小，从而，运用局部均衡分析方法和一般均衡分析方法相比，在一定的精度要求下可以得出几乎相同的结析方法相比，在一定的精度要求下可以得出几乎相同的

33、结析方法相比，在一定的精度要求下可以得出几乎相同的结析方法相比，在一定的精度要求下可以得出几乎相同的结论。论。论。论。专栏专栏专栏专栏12-112-1希克斯与一般均衡理论希克斯与一般均衡理论希克斯与一般均衡理论希克斯与一般均衡理论一般均衡理论是由在瑞士洛桑学院任教的法国经济学一般均衡理论是由在瑞士洛桑学院任教的法国经济学一般均衡理论是由在瑞士洛桑学院任教的法国经济学一般均衡理论是由在瑞士洛桑学院任教的法国经济学家里昂家里昂家里昂家里昂 瓦尔拉斯瓦尔拉斯瓦尔拉斯瓦尔拉斯（LeonWalrasLeonWalras，1834-19101834-1910）于于于于1919世纪世纪7070年代创立的。瓦

34、尔拉斯认为，任何一种商品的价格年代创立的。瓦尔拉斯认为，任何一种商品的价格年代创立的。瓦尔拉斯认为，任何一种商品的价格年代创立的。瓦尔拉斯认为，任何一种商品的价格都不能单独由其市场的供求关系决定，而必然受到其它市都不能单独由其市场的供求关系决定，而必然受到其它市都不能单独由其市场的供求关系决定，而必然受到其它市都不能单独由其市场的供求关系决定，而必然受到其它市场供求关系的影响。只有将所有市场联系在一起共同考虑场供求关系的影响。只有将所有市场联系在一起共同考虑场供求关系的影响。只有将所有市场联系在一起共同考虑场供求关系的影响。只有将所有市场联系在一起共同考虑它们的价格决定，才能建立较完整的价格理

35、论。他把所有它们的价格决定，才能建立较完整的价格理论。他把所有它们的价格决定，才能建立较完整的价格理论。他把所有它们的价格决定，才能建立较完整的价格理论。他把所有市场供求都相等的竞技状态称作市场供求都相等的竞技状态称作市场供求都相等的竞技状态称作市场供求都相等的竞技状态称作“一般均衡一般均衡一般均衡一般均衡”，并将所有，并将所有，并将所有，并将所有市场供求均衡等式组成一庞大的方程组，然后求出所有商市场供求均衡等式组成一庞大的方程组，然后求出所有商市场供求均衡等式组成一庞大的方程组，然后求出所有商市场供求均衡等式组成一庞大的方程组，然后求出所有商品的价格解。除了提出了一般均衡的数学模型并试图解决

36、品的价格解。除了提出了一般均衡的数学模型并试图解决品的价格解。除了提出了一般均衡的数学模型并试图解决品的价格解。除了提出了一般均衡的数学模型并试图解决一般均衡的存在性问题外，他还对一般均衡的唯一性、稳一般均衡的存在性问题外，他还对一般均衡的唯一性、稳一般均衡的存在性问题外，他还对一般均衡的唯一性、稳一般均衡的存在性问题外，他还对一般均衡的唯一性、稳定性及最优性等问题做过探讨。定性及最优性等问题做过探讨。定性及最优性等问题做过探讨。定性及最优性等问题做过探讨。1919世纪末，马歇尔建立世纪末，马歇尔建立世纪末，马歇尔建立世纪末，马歇尔建立了以局部均衡分析为基础的价格理论。直到了以局部均衡分析为基

37、础的价格理论。直到了以局部均衡分析为基础的价格理论。直到了以局部均衡分析为基础的价格理论。直到2020世纪世纪世纪世纪3030年年年年代，这两种理论一直被看作是互不相干、各自独立的价格代，这两种理论一直被看作是互不相干、各自独立的价格代，这两种理论一直被看作是互不相干、各自独立的价格代，这两种理论一直被看作是互不相干、各自独立的价格理论。理论。理论。理论。19391939年，英国经济学家希克斯出版了他的价值与资本年，英国经济学家希克斯出版了他的价值与资本年，英国经济学家希克斯出版了他的价值与资本年，英国经济学家希克斯出版了他的价值与资本一书，用局部均衡分析方法去研究一般均衡问题，简化一书，用局

38、部均衡分析方法去研究一般均衡问题，简化一书，用局部均衡分析方法去研究一般均衡问题，简化一书，用局部均衡分析方法去研究一般均衡问题，简化和丰富了一般均衡理论，和丰富了一般均衡理论，和丰富了一般均衡理论，和丰富了一般均衡理论，并在局部均衡分析和一般均衡并在局部均衡分析和一般均衡并在局部均衡分析和一般均衡并在局部均衡分析和一般均衡分分分分析之间架起了一座桥梁。析之间架起了一座桥梁。析之间架起了一座桥梁。析之间架起了一座桥梁。希克斯对一般均衡有这样一个定义：希克斯对一般均衡有这样一个定义：希克斯对一般均衡有这样一个定义：希克斯对一般均衡有这样一个定义：如果经济处于完全竞争条件下，所有市场上的买者和如果

39、经济处于完全竞争条件下，所有市场上的买者和如果经济处于完全竞争条件下，所有市场上的买者和如果经济处于完全竞争条件下，所有市场上的买者和卖者都是价格接收者，当经济中出现一组价格（包括所有卖者都是价格接收者，当经济中出现一组价格（包括所有卖者都是价格接收者，当经济中出现一组价格（包括所有卖者都是价格接收者，当经济中出现一组价格（包括所有产品和要素的价格在内），能使所有消费者对商品的消费产品和要素的价格在内），能使所有消费者对商品的消费产品和要素的价格在内），能使所有消费者对商品的消费产品和要素的价格在内），能使所有消费者对商品的消费选择和生产者对投入选择和生产者对投入选择和生产者对投入选择和生产者

40、对投入产出组合的选择都满足下列条件产出组合的选择都满足下列条件产出组合的选择都满足下列条件产出组合的选择都满足下列条件时，整个经济便达到一般均衡状态：时，整个经济便达到一般均衡状态：时，整个经济便达到一般均衡状态：时，整个经济便达到一般均衡状态：（1 1）每一消费者都在其既定的收入下达到效用最大化；）每一消费者都在其既定的收入下达到效用最大化；）每一消费者都在其既定的收入下达到效用最大化；）每一消费者都在其既定的收入下达到效用最大化；（2 2）每一厂商都在其生产函数决定的投入）每一厂商都在其生产函数决定的投入）每一厂商都在其生产函数决定的投入）每一厂商都在其生产函数决定的投入产出组合下产出组合

41、下产出组合下产出组合下打到了利润最大化；打到了利润最大化；打到了利润最大化；打到了利润最大化；（3 3）所有市场同时出清，即各自的供求都相等；）所有市场同时出清，即各自的供求都相等；）所有市场同时出清，即各自的供求都相等；）所有市场同时出清，即各自的供求都相等；（4 4）每一厂商都只获得正常利润，即其经济利润为零。）每一厂商都只获得正常利润，即其经济利润为零。）每一厂商都只获得正常利润，即其经济利润为零。）每一厂商都只获得正常利润，即其经济利润为零。在这里，一般均衡状态的实现有两个重要的假定前提：在这里，一般均衡状态的实现有两个重要的假定前提：在这里，一般均衡状态的实现有两个重要的假定前提：在

42、这里，一般均衡状态的实现有两个重要的假定前提：一是完全竞争的假定；二是资源具有稀缺性的假定。前者一是完全竞争的假定；二是资源具有稀缺性的假定。前者一是完全竞争的假定；二是资源具有稀缺性的假定。前者一是完全竞争的假定；二是资源具有稀缺性的假定。前者至少在理论上保证了市场机制的充分作用，从而使一般均至少在理论上保证了市场机制的充分作用，从而使一般均至少在理论上保证了市场机制的充分作用，从而使一般均至少在理论上保证了市场机制的充分作用，从而使一般均衡状态能够实现。后者则把资源的分配和经济效率问题引衡状态能够实现。后者则把资源的分配和经济效率问题引衡状态能够实现。后者则把资源的分配和经济效率问题引衡状

43、态能够实现。后者则把资源的分配和经济效率问题引入经济活动中，从而使一般均衡过程的研究具有了必要性。入经济活动中，从而使一般均衡过程的研究具有了必要性。入经济活动中，从而使一般均衡过程的研究具有了必要性。入经济活动中，从而使一般均衡过程的研究具有了必要性。22、一般均衡的另一种表示方式、一般均衡的另一种表示方式、一般均衡的另一种表示方式、一般均衡的另一种表示方式222222模型模型模型模型如上所述，一般均衡可用文字及图形的方式加以说明。如上所述，一般均衡可用文字及图形的方式加以说明。如上所述，一般均衡可用文字及图形的方式加以说明。如上所述，一般均衡可用文字及图形的方式加以说明。此外，由于经济变量

44、绝大部分可以量化，因此一般均衡还此外，由于经济变量绝大部分可以量化，因此一般均衡还此外，由于经济变量绝大部分可以量化，因此一般均衡还此外，由于经济变量绝大部分可以量化，因此一般均衡还可以用数理方式表示，即整个经济体系中的经济变量之间可以用数理方式表示，即整个经济体系中的经济变量之间可以用数理方式表示，即整个经济体系中的经济变量之间可以用数理方式表示，即整个经济体系中的经济变量之间的关系可以用方程式来表示，从而经济体系的一般均衡可的关系可以用方程式来表示，从而经济体系的一般均衡可的关系可以用方程式来表示，从而经济体系的一般均衡可的关系可以用方程式来表示，从而经济体系的一般均衡可以用一系列的方程式

45、即联立方程组加以说明。正如专栏以用一系列的方程式即联立方程组加以说明。正如专栏以用一系列的方程式即联立方程组加以说明。正如专栏以用一系列的方程式即联立方程组加以说明。正如专栏12-112-1所述，一般均衡的数学模型是由瑞士经济学家瓦尔所述，一般均衡的数学模型是由瑞士经济学家瓦尔所述，一般均衡的数学模型是由瑞士经济学家瓦尔所述，一般均衡的数学模型是由瑞士经济学家瓦尔拉斯提出的，其优点是能够系统地将一般均衡的架构表现拉斯提出的，其优点是能够系统地将一般均衡的架构表现拉斯提出的，其优点是能够系统地将一般均衡的架构表现拉斯提出的，其优点是能够系统地将一般均衡的架构表现出来，缺点是比较抽象，不易理解。出

46、来，缺点是比较抽象，不易理解。出来，缺点是比较抽象，不易理解。出来，缺点是比较抽象，不易理解。222222一般均衡模型是瓦尔拉斯一般均衡模型的简一般均衡模型是瓦尔拉斯一般均衡模型的简一般均衡模型是瓦尔拉斯一般均衡模型的简一般均衡模型是瓦尔拉斯一般均衡模型的简单形式。该模型通常假设经济体系中仅有单形式。该模型通常假设经济体系中仅有单形式。该模型通常假设经济体系中仅有单形式。该模型通常假设经济体系中仅有2 2个人（每个人个人（每个人个人（每个人个人（每个人既是生产者，又是消费者）、既是生产者，又是消费者）、既是生产者，又是消费者）、既是生产者，又是消费者）、2 2种商品和种商品和种商品和种商品和2

47、 2种生产要素种生产要素种生产要素种生产要素（资本（资本（资本（资本KK和劳动和劳动和劳动和劳动L L）。尽管它是对现实世界的一种高度简）。尽管它是对现实世界的一种高度简）。尽管它是对现实世界的一种高度简）。尽管它是对现实世界的一种高度简化，但它依然有助于人们理解一般均衡的实质。当然，从化，但它依然有助于人们理解一般均衡的实质。当然，从化，但它依然有助于人们理解一般均衡的实质。当然，从化，但它依然有助于人们理解一般均衡的实质。当然，从222222一般均衡模型扩展到一般均衡模型扩展到一般均衡模型扩展到一般均衡模型扩展到HMNHMN一般均衡模型（一般均衡模型（一般均衡模型（一般均衡模型（HH个家庭

48、、个家庭、个家庭、个家庭、MM种商品、种商品、种商品、种商品、NN种生产要素）并没有什么本质不同，种生产要素）并没有什么本质不同，种生产要素）并没有什么本质不同，种生产要素）并没有什么本质不同，仅仅是数学上变得更为复杂，理论上显得更为完善罢了。仅仅是数学上变得更为复杂，理论上显得更为完善罢了。仅仅是数学上变得更为复杂，理论上显得更为完善罢了。仅仅是数学上变得更为复杂，理论上显得更为完善罢了。222222一般均衡模型的基本假设如下：一般均衡模型的基本假设如下：一般均衡模型的基本假设如下：一般均衡模型的基本假设如下：（1 1）某经济体系中存在两种给定数量的生产要素，即资本）某经济体系中存在两种给定

49、数量的生产要素，即资本）某经济体系中存在两种给定数量的生产要素，即资本）某经济体系中存在两种给定数量的生产要素，即资本 KK和劳动和劳动和劳动和劳动L L。（2 2）用这两种生产要素生产两种商品：）用这两种生产要素生产两种商品：）用这两种生产要素生产两种商品：）用这两种生产要素生产两种商品：XX和和和和Y Y。这两种产。这两种产。这两种产。这两种产品对应的生产函数分别为：品对应的生产函数分别为：品对应的生产函数分别为：品对应的生产函数分别为：X=XX=X（L L，KK），），），），Y=YY=Y（L L，KK），它们是二阶连续可导，且为严格准凹的函数。生产），它们是二阶连续可导，且为严格准凹的

50、函数。生产），它们是二阶连续可导，且为严格准凹的函数。生产），它们是二阶连续可导，且为严格准凹的函数。生产技术水平是既定的。技术水平是既定的。技术水平是既定的。技术水平是既定的。（3 3）经济体系中只存在两个人，）经济体系中只存在两个人，）经济体系中只存在两个人，）经济体系中只存在两个人，AA和和和和BB，作为消费者，他，作为消费者，他，作为消费者，他，作为消费者，他们拥有一定的初始资源禀赋（即各自拥有一定的劳动们拥有一定的初始资源禀赋（即各自拥有一定的劳动们拥有一定的初始资源禀赋（即各自拥有一定的劳动们拥有一定的初始资源禀赋（即各自拥有一定的劳动L L和和和和资本资本资本资本KK），从而决定