文体中心建设工程PPP项目投资计划及融资方案.doc

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1、文体中心建设工程PPP项目投资计划及融资方案第12条. 项目总投资12.1 投资规模及其构成（1）本项目合同签订时的项目总投资及其构成如下：本项目可研总投资估算为339089万元，从前期的准备工作到所有工程全部建成竣工验收为止所需的全部费用，包括但不限于：工程费用（包括建筑安装工程费和设备及工器具购置费）、工程建设其他费用、预备费、建设期利息以及按照国家和河南省规定应当计入的全部费用。工程量、材料价、取费标准均以施工许可证下发之日为时间节点，按照相关法规等文件执行，材料价按照施工当期价格文件执行。信息价以工程所在地信息指导价为准。施工实施过程中，引入第三方造价咨询机构进行全过程造价管理控制，费

2、用由乙方支付，计入总投资。（2）建设期利息1）建设期贷款利率为5.39%；2）贷款额度按照实际贷款额与项目总投资额的80%中的低者执行；3）年度投资额度按照审计机构或监理公司确认的实际产值执行；4）建设期贷款利息的审计参照市有关部门发布的政策执行，经政府有关部门审计后，计入建设项目总投资。12.2 项目投资计划本项目分年度投资计划如下：以乙方投标文件中的投资计划为准。第13条. 投资控制责任乙方按本合同约定对由乙方原因造成的项目总投资承担超支责任。甲乙双方应采取可能的合理措施将项目投资控制在批准的估算总投资之内；上述可能的合理措施，包括但不限于：（1）建立竣工结算、决算和经济合同审计签证制度；

3、（2）按照批复的估算投资额进行工程设计；（3）按照法律及相关政策和政府批准的方式，对勘察、设计、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购实施以批复的设计概算单项费用额为限额的招投标管理。第14条. 融资方案14.1 融资方案的基本要求（1）本项目资本金占项目总投资的比例为20%，其中社会资本将出资人民币（大写） 陆亿零柒佰零柒万柒仟 元，政府方出资代表将出资人民币（大写） 陆仟柒佰肆拾伍万叁仟 元。社会资本应采取有效措施确保项目资本金按投标文件确定的方案注入。乙方按照国家相关法律政策合法合规筹措项目资本金。（2）项目负债性资金为项目总投资的80%，即人民币（大写） 贰拾陆亿玖仟捌佰壹拾万

4、零叁仟贰佰 元，乙方应采取多种渠道合法地筹集本项目资本金以外的其他建设资金。如果乙方无法在规定的期限内全额获得本项目其他建设资金，社会资本有义务采取其他有效措施筹措相应的建设资金。甲方和政府出资代表均不承担负债性资金的筹集责任，不为该项资金的筹集提供任何形式的担保。（3）乙方须在项目公司成立后按照融资方案约定的时间提供相关融资合同，报甲方审批作为合同附件。项目公司获得的融资资金（包括但不限于商业信贷资金、各级政府项目专项资金等），只能用于项目建设及运营维护，不得用于项目之外的其他用途。未经甲方书面同意，乙方不得以其持有的项目公司股权或其他与项目有关的权益为本项目以外的其他事由或其他法人（或自然

5、人）等第三方提供担保。（4）在项目建设期间，由于合同约定的设计变更等原因造成项目总投资增加或减少的，社会资本应按比例调整项目资本金。14.2 融资方案的批准在特许经营期内，乙方股权结构的变更，包括股权融资、债权融资或项目经营权有偿转让或乙方内部股权结构的调整等，均应将融资方案（包括融资方式、资产评估结果、融资期等）报请甲方批准。若未取得甲方的批准，乙方不得以项目为资本进行融资活动。即使得到了甲方的批准，甲方亦不能作为乙方融资活动的担保人，更不能为乙方的上述融资活动承担任何风险和责任。14.3 工程资金链的保证（1）社会资本在本项目建设期内不得抽回、侵占和挪用项目资本金及其他建设资金，未经甲方批

6、准也不得将本项目的股权转让给他人。本项目资本金及其余建设资金应按计划分期足额到位，社会资本及乙方应采取有效措施防止资金筹措不力，造成项目建设资金链中断。（2）乙方应在每期项目资本金到位后30天内将有关财务凭证报甲方或甲方指定机构审查，以便甲方确认项目资本金是否按规定的比例如期到位。14.4 财务管理的一般要求（1）乙方应建立健全财务管理制度，完善内部经营责任制，严格执行国家规定的各项财务开支范围和标准，如实反映企业财务状况和经营成果，依法缴纳税费，并接受有关机关的检查监督，保证社会资本权益不受侵犯。（2）乙方应在其经营场所保存所有账簿及其他与项目运营、养护和维修有关的财务记录和合同文件，并可在

7、上述地点随时提供给甲方查阅。甲方可视工作需要复印全部或部分上述资料，乙方应予配合。（3）乙方应与甲方指定的资金监管银行签订资金管理协议，严格按照资金管理协议的约定管理、使用建设资金，接受监管银行资金监管，确保项目资金专款专用。（4）乙方应对自己的经营活动负责，并按有关法律法规的规定编制财务报表。（5）乙方应定期向甲方提交下列文件：a. 年度基本建设支出预算、财务决算等财务报告；b. 在各季度第1个月结束之前提交上一季度的乙方现金收支季度总结报表；c. 在每年3月1日之前提交上一年度的企业财务报表（包括财务报表说明、资产负债表、现金流量表、利润及利润分配表、会计报表附注及其他财务资料）及由独立于

8、乙方的有资格的会计师事务所出具的年度审计报告。（6）乙方还应按甲方的要求随时提交专项报告以及关于乙方财务状况的信息资料。第15条. 政府提供的其他投融资支持政府方愿意在政策和其权限范围内尽量为乙方提供融资支持。第16条. 投融资监管（1）为保障本项目的顺利实施，甲方有权采取查账或审计等措施对项目建设资金实行监管，乙方应积极配合，接受甲方因为检查而提出的意见，并立即纠正，将纠正结果报甲方备案。（2）乙方通过银行贷款等途径筹集项目建设和运营资金，对贷款资金和筹集款项，甲方有权通过过程审计以及引入金融机构参与资金管理等手段和方式加强监管，保证资金专款专用。（3）甲方实施投融资监管而产生的费用由甲方自

9、行承担。（4）甲方有权就以下事项对项目建设资金实行监管：a. 筹措资金来源是否合法；b. 筹措项目资本金是否符合本合同约定的比例；c. 是否严格执行甲方批准的项目年度投资计划，项目资本金与负债性资金是否及时到位；d. 是否抽逃、挪用、挤占、截留建设资金，高息集资和变相高息集资；e. 是否严格执行基本建设程序及建设资金专款专用、专户储存管理的规定；f. 是否严格执行概预算管理的有关规定；g. 是否将建设资金用于项目外工程；h. 是否擅自改变建设项目、建设规模和技术标准；i. 是否按合同约定支付征迁协调费、工程进度款、设备材料货款等相关款项；j. 是否按规定收取、保管施工履约担保、工程质量保证金；k. 是否建立健全财务机构，财务制度是否规范；l. 是否存在违反与建设资金筹措、使用监管有关的法律、法规等规定的其他行为。第17条. 投融资违约及其处理遵照本合同第十三章执行。