集装箱公司企业经营战略环境分析.docx

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1、泓域/集装箱公司企业经营战略环境分析集装箱公司企业经营战略环境分析目录一、 公司简介2公司合并资产负债表主要数据3公司合并利润表主要数据3二、 项目基本情况3三、 企业经营战略管理体系的构成6四、 企业经营战略方案的内容体系7五、 企业经营战略产生的背景9六、 企业经营战略的作用12七、 SWOT分析法13八、 麦肯锡矩阵分析法16九、 企业经营战略环境的特点17十、 企业经营战略环境的分类19十一、 SWOT分析说明20十二、 法人治理结构28十三、 组织机构及人力资源45劳动定员一览表46十四、 项目风险分析47十五、 项目风险对策50一、 公司简介（一）基本信息1、公司名称：xx集团有限

2、公司2、法定代表人：尹xx3、注册资本：1330万元4、统一社会信用代码：xxxxxxxxxxxxx5、登记机关：xxx市场监督管理局6、成立日期：2012-7-227、营业期限：2012-7-22至无固定期限8、注册地址：xx市xx区xx（二）公司简介公司满怀信心，发扬“正直、诚信、务实、创新”的企业精神和“追求卓越，回报社会” 的企业宗旨，以优良的产品服务、可靠的质量、一流的服务为客户提供更多更好的优质产品及服务。未来，在保持健康、稳定、快速、持续发展的同时，公司以“和谐发展”为目标，践行社会责任，秉承“责任、公平、开放、求实”的企业责任，服务全国。（三）公司主要财务数据公司合并资产负债表

3、主要数据项目2020年12月2019年12月2018年12月资产总额7396.935917.545547.70负债总额4270.723416.583203.04股东权益合计3126.212500.972344.66公司合并利润表主要数据项目2020年度2019年度2018年度营业收入22799.0818239.2617099.31营业利润4250.023400.023187.52利润总额3991.893193.512993.92净利润2993.922335.262155.62归属于母公司所有者的净利润2993.922335.262155.62二、 项目基本情况（一）项目投资人xx集团有限公司（

4、二）建设地点本期项目选址位于xx园区。（三）项目选址本期项目选址位于xx园区，占地面积约52.00亩。（四）项目实施进度本期项目建设期限规划24个月。（五）投资估算本期项目总投资包括建设投资、建设期利息和流动资金。根据谨慎财务估算，项目总投资21552.89万元，其中：建设投资17118.51万元，占项目总投资的79.43%；建设期利息380.59万元，占项目总投资的1.77%；流动资金4053.79万元，占项目总投资的18.81%。（六）资金筹措项目总投资21552.89万元，根据资金筹措方案，xx集团有限公司计划自筹资金（资本金）13785.75万元。根据谨慎财务测算，本期工程项目申请银行

5、借款总额7767.14万元。（七）经济评价1、项目达产年预期营业收入（SP）：40700.00万元。2、年综合总成本费用（TC）：32226.63万元。3、项目达产年净利润（NP）：6200.67万元。4、财务内部收益率（FIRR）：21.10%。5、全部投资回收期（Pt）：5.94年（含建设期24个月）。6、达产年盈亏平衡点（BEP）：14222.24万元（产值）。（八）主要经济技术指标主要经济指标一览表序号项目单位指标备注1占地面积34667.00约52.00亩1.1总建筑面积66145.81容积率1.911.2基底面积19760.19建筑系数57.00%1.3投资强度万元/亩314.15

6、2总投资万元21552.892.1建设投资万元17118.512.1.1工程费用万元14729.292.1.2工程建设其他费用万元1960.572.1.3预备费万元428.652.2建设期利息万元380.592.3流动资金万元4053.793资金筹措万元21552.893.1自筹资金万元13785.753.2银行贷款万元7767.144营业收入万元40700.00正常运营年份5总成本费用万元32226.636利润总额万元8267.567净利润万元6200.678所得税万元2066.899增值税万元1715.0910税金及附加万元205.8111纳税总额万元3987.7912工业增加值万元134

7、93.9813盈亏平衡点万元14222.24产值14回收期年5.94含建设期24个月15财务内部收益率21.10%所得税后16财务净现值万元6822.32所得税后三、 企业经营战略管理体系的构成企业经营战略管理体系由三个部分构成：（一）经营战略管理过程系统企业战略性的各项工作在时间上有运行规律，即分为在时间上有先后顺序、相互衔接的三个阶段：战略分析阶段、战略制定与决策阶段、战略实施与反馈阶段。这三个阶段相互衔接，构成企业经营战略管理过程系统。（二）经营战略层次体系企业经营战略管理的主要工作是要确定企业的使命和战略目标，制定企业三个层次的经营战略，即企业的总体经营战略、经营单位战略、职能层经营战

8、略，这是企业经营战略管理体系的核心部分，也是经营战略管理最主要的工作。（三）经营战略方案的内容体系经营战略决策是对多种方案的选择，因此，多种方案的设计成为经营战略管理工作的又一个重要方面。方案包括若干内容，这些内容之间有着密切关系，各层次战略的方案与内容又有差别，需要认真研究、精心设计，确保设计方案的科学与可行。四、 企业经营战略方案的内容体系企业无论制定哪一个层次的经营战略，都需要拟定若干个可行方案供选择。每一个方案都由若干内容组成一个完整的体系，这些内容包括经营战略思想、经营战略目标、经营战略重点、经营战略方针和经营战略步骤、基本策略等。（一）经营战略思想经营战略思想是指导企业经营战略制定

9、和实施的基本思想，它由一系列观念或观点构成，是企业领导者和职工群众对经营中发生的各种重大关系和重大问题的认识和态度的总和。经营战略思想在生产经营活动中，对企业领导者和职工群众起着统率作用、灵魂作用和导向作用，体现着一个社会的基本制度和现代市场经济的要求。（二）经营战略目标经营战略目标是指企业以经营战略思想为指导，根据主客观条件的分析，在一定的时期内要达到的总水平。经营战略目标是经营战略的实质性内容与核心，正确的经营战略目标是评价和选择经营战略方案的基本依据，关系着企业的发展方向。（三）经营战略重点经营战略重点是指那些对于实现经营战略目标有着关键性作用而又具有发展优势或自身需要加强的方面。经营战

10、略重点确定了，企业的人、财、物力等资源才能得到合理分配，最大限度地发挥作用。没有重点就没有战略，经营战略的重点恰当与否，是能否实现战略目标的关键环节。（四）经营战略方针经营战略方针是指企业为贯彻经营战略思想、经营战略目标和经营战略重点所确定的生产经营活动应遵循的基本原则、指导规范和行动方略，包括综合性方针和单项性方针，目的性方针和手段性方针。经营战略方针在企业的整个经营活动过程中起着指导和准则作用。（五）经营战略步骤经营战略步骤是为实现经营战略目标而采取的有计划的行动次序。任何战略行动都必然是有步骤的行动，前一个步骤为后一个步骤创造条件，使整个战略计划得以实现。采取恰当的战略步骤，是企业实施正

11、确的生产经营活动的必要条件。（六）基本策略（又称经营策略）基本策略指企业为实行经营战略目标而采取的重要措施和重要手段，具有阶段性、方针性、具体性、多重性的特点。一项经营战略任务需要采取多种灵活的策略加以保证。五、 企业经营战略产生的背景企业经营战略是在市场经济发展条件下提出的，首先产生于发达国家的企业。20世纪50年代美国企业重视其长远发展战略，60年代日本企业也提出了经营战略，到70年代很多国家的企业开始进入“战略制胜”的时代，进入80年代初，我国企业纷纷开始了战略问题的研究。进入21世纪以来，所有企业都越来越重视经营战略问题，制定并实施科学长远的经营战略已成为关系企业成败最为重要的工作。纵

12、观国内外企业经营战略发展的历程可见，经营战略的产生与发展的背景条件主要是：（一）需求结构的重大变化随着市场经济的发展，全球化一体化市场需求结构都发生了巨大的变化，需求由低层次向中高层次转化，趋同性需求向个性化、多样化需求转变，向生产厂家提出了更高的要求，促使企业调整产品结构，改变单一品种的格局，向品种多样化或产品多样化发展。要开发多种品种和各种不同类型的产品，就必须有长远的产品战略规划，为此，必须预测未来若干年后市场需求的趋势，并谋划企业未来的发展。（二）生产竞争的日趋激烈随着社会生产力的发展，经济发展水平不断提高，市场提供的产品日益丰富，很多商品由卖方市场变为买方市场，出现了供大于求。用户和

13、消费者对产品和服务的要求越来越高，可选择的余地越来越大，企业间的竞争越来越激烈，这就要求企业审时度势，高瞻远瞩，未雨绸缪，针对市场需求及竞争者的状况，科学制定企业发展的战略，以发展战略为基础确定企业的具体产销运营计划，以便在市场竞争当中立于不败之地。（三）科学技术不断进步随着信息化时代的发展，科学技术日新月异，新产品层出不穷，新的产业和业态不断涌现。技术革命大大缩短了产品的生命周期，这就要求企业不断变革已有的技术和产品，及时开发新的技术和产品。必须紧跟世界科学技术进步的步伐，前瞻性地布局企业的技术与产品。开发新产品需要一个周期，这个过程中需要消耗大量的时间、资金和人力，以实现技术开发和新产品转

14、化，再实现商品化、产业化，这都需要从战略发展的角度，进行战略规划。（四）资源供应日益紧张经济越发展，资源越紧张。随着社会消费规模的扩大，工业企业消耗的资源日趋紧张。高污染资源利用的限制和供给侧改革的深入，使企业的发展越来越受到资源供应与利用的制约。同时，新能源、新材料的发展，也对企业的产品、市场、技术等方面提出新的要求，特别是资源型企业，必须提早考虑未来资源枯竭时企业如何生存的问题、新的可替代资源如何运用的问题，这些都是关系到企业成败的重大问题。必须对企业长远的资源供应链进行战略性考虑，确保对企业资源的保障与运用，做出长远性的规划，有步骤地进行研究开发。（五）生态环保的要求越来越高由于历史的原

15、因，我国经济发展在一个时期忽略了对环境因素的考虑，造成经济发展与环境破坏同时并存的局面。随着社会经济生活的发展，环境保护已成为社会、政府、消费者共同关注的问题，其对企业的要求越来越高，限制越来越多。因此，治理“三废”，保护环境，是企业必须面对的重大经营问题，企业的经营要与自然生态形成和谐发展的局面，要将污染控制与治理作为企业长远发展的必要条件，从技术、设备、资金方面进行配置。所以，要从大局和长远出发，进行科学规划，确保企业的发展符合政府、社会越来越高的环保要求。（六）产业结构的快速调整需求的变化、技术的进步、资源的利用、市场竞争的发展等，必然引起外部环境与产业结构的变化。特别是在新时代背景下，

16、大量的传统行业都受到新的技术的冲击，新的行业与业态不断出现，颠覆性的产品与技术等对企业的发展提出挑战。这对企业生存既是威胁，又提供了新的发展机遇。企业需要准确把握产业发展的方向，根据变化了的情况，结合自身的情况，主动谋划适应外部环境产业结构的调整，提高自身的生存与发展能力，以立于不败之地。只要企业的外部环境出现上述其中一个或几个情况，就必然产生制定经营战略的客观要求，研究和制定企业经营战略就成为企业的重要工作。六、 企业经营战略的作用企业经营战略关系到企业的前途命运，在企业管理中处于核心地位，起着非常关键的作用。（一）为企业的长期发展指明方向企业经营战略是企业经营思想和经营方针的集中体现，汇集

17、了企业的经营使命和经营目标，为企业发展提出了明确的方向与目标，使企业不会迷失方向。企业据此可以在较长时期内，对人、财、物等生产资源进行合理配置，进而有效地实现生产经营战略目标。（二）为企业顺利发展提供保障通过制定经营战略，企业可以对当前和长远发展的经营环境、经营方向和内部条件有一个正确的认识，全面了解自己的优势和劣势、机遇和挑战，从而做到知彼知己，不失时机地把握机会，扬长避短，求得生存与发展。（三）为企业管理增强活力企业通过经营战略管理，既可以理顺企业内部的相互关系，又可以适应企业外部的环境变化，同时，将战略规划同日常的经营计划结合起来，把近期目标与长远目标结合起来，把总体战略目标同局部的战术

18、目标统一起来，不仅可以调动各级管理人员参与战略管理的积极性，也有利于充分利用企业的各种资源并提高协同效果。（四）为提高企业经营者的管理水平提供了可靠的条件通过制定经营战略，企业经营者可以从全局出发，着眼未来，全盘统筹企业的发展，集中精力去研究影响企业发展的重大的、关键性问题，这在一定程度上会促使其在企业发展过程中发展提高自己，成长为名副其实的现代企业家。七、 SWOT分析法（一）SWOT分析法的含义SWOT分析法是在外部环境与内部环境分析的基础上，把两种分析相互结合起来而进行的寻求企业在外部环境中的机会与风险和内部的优势与劣势的一种分析方法。SWOT每个字母分别代表的含义是：优势、劣势、机会、

19、威胁，SWOT分析是编制战略计划的重要步骤，它能够帮助企业将精力集中在关键问题上，避免力量的削弱。（二）SWOT分析基本步骤（1）分析企业的内部优势与劣势，既可以是相对企业目标而言的，也可以是相对竞争对手而言的。（2）分析企业面临的外部机会与威胁，可能来自与竞争无关的外部环境因素的变化，也可能来自竞争对手力量与因素变化，或二者兼有，但关键性的外部机会与威胁应予以确认。（3）将外部机会和威胁与企业内部优势和弱点进行匹配，形成可行的企业发展战略。（三）SWOT分析有四种不同类型的组合1优势-机会组合优势-机会组合是一种发展企业内部优势与利用外部机会的战略，是一种理想的战略模式。当企业具有特定方面的

20、优势，而外部环境又为发挥这种优势提供有利机会时，可以采取该战略。例如产品市场前景良好、供应商规模扩大和竞争对手有财务危机等外部条件，配以企业市场份额提高等内在优势，可成为企业收购竞争对手、扩大生产规模的有利条件。2弱点-机会组合弱点-机会组合是利用外部机会来弥补内部弱点，使企业改劣势而获取优势的战略即存在外部机会，但由于企业有一些内部弱点而妨碍其利用机会，可采取措施先克服这些弱点。例如，若企业弱点是原材料供应不足和生产能力不够，从成本角度看，前者会导致开工不足、生产能力闲置、单位成本上升，而加班加点会导致一些附加费用。在产品市场前景看好的前提下，企业可利用供应商扩大规模、新技术设备降价、竞争对

21、手财务危机等机会，实现纵向整合战略，重构企业价值链，以保证原材料供应，同时可考虑购置生产线来克服生产能力不足及设备老化等缺点。通过克服这些弱点，企业可以进一步利用各种外部机会，降低成本，取得成本优势，最终赢得竞争优势。3优势-威胁组合优势-威胁组合是指企业利用自身优势，回避或减轻外部威胁所造成影响的战略。外部威胁如竞争对手利用新技术大幅度降低成本，给企业很大成本压力；材料供应紧张，产品价格可能上涨；消费者要求大幅度提高产品质量；等等。这使企业在竞争中处于非常不利的地位，但若企业拥有充足的现金、熟练的技术工人和较强的产品开发能力，便可利用这些优势开发新工艺，简化生产工艺过程，提高原材料利用率，从

22、而降低材料消耗和生产成本，有效回避外部威胁影响。4弱点-威胁组合弱点-威胁组合是一种旨在减少内部弱点，回避外部环境威胁的防御性战略。例如，当企业存在内忧外患时，往往面临生存危机，降低成本也许成为改变劣势的主要措施。当企业成本状况恶化，原材料供应不足，生产能力不够，无法实现规模效益，且设备老化使企业在成本方面难以有大作为，这时将迫使企业采取目标聚集战略或差异化战略，以回避成本方面的劣势，并回避成本原因带来的威胁。八、 麦肯锡矩阵分析法麦肯锡矩阵分析法也被称作GE矩阵法、业务评估矩阵法，它是以战略经营领域的吸引力和企业的竞争地位两个综合性指标进行组合，形成矩阵进行分析的综合性方法。这种方法与波士顿

23、矩阵分析法一样，也形成四个区，只是衡量的指标有所变化。麦肯锡矩阵分析法中每个指标所涵盖的内容比波士顿矩阵分析法的指标更丰富。战略经营领域吸引力这一指标除包括未来需求增长率这一具体指标外，还包括未来的盈利率指标，并考虑环境中的相关变化和偶发事件对各个经营领域的影响，确定其机会和风险，最后根据需求增长率和盈利率的估计值确定其战略经营领域的吸引力大小。企业竞争地位这一指标则是根据三个因素综合而确定的，这三项因素是：（1）企业在某一经营领域的投资达到最佳投资水平的程度；（2）企业实施的竞争战略当前达到的竞争优势的程度；（3）企业目前能力达到该经营领域一流企业所需能力的程度。把这些因素结合起来分析，即可

24、确定企业在某一经营领域中的竞争地位。战略经营领域吸引力这一指标根据一定的标准可划分为强、弱两种状况；企业竞争地位可划分为优、劣两种状况。两个指标一组合，形成四个区。然后把企业所有的经营领域根据这两个指标的水平分别列入各区，再来进行经营领域的分析和选择。麦肯锡矩阵分析法克服了波士顿矩阵方法的某些不足，从而扩大了适用范围，即对处于不同竞争环境包括比较动荡的不稳定环境中的企业进行经营领域的分析和选择，也是适用的。九、 企业经营战略环境的特点（一）客观性经营战略环境是一种客观存在，有着自己的运行规律和发展趋势。对经营战略环境变化的主观臆断必然会导致经营决策的盲目与失误。企业经营者的任务就是密切关注环境

25、的变化，使企业的经营活动与客观存在的环境相适应。（二）复杂性企业经营战略环境的复杂性不仅表现在环境因素的数量上，而且还表现在环境因素的多样化方面，即影响企业经营的环境因素不是同属于某一类或几类，而是多种多样、千差万别。既包括人的因素，也包括物的因素；既有竞争对手和供应商等微观层面的因素，也有政治、经济、技术、文化和自然条件等宏观方面的因素。这些因素以不同的方式综合地影响着企业的经营活动，影响或制约着企业行为。（三）关联性构成企业经营战略环境的各种因素和力量是相互联系、相互依赖的。如经济因素不能脱离政治因素而单独存在；同样，政治因素也要通过经济因素来体现。因此，企业的经营者必须把所有环境因素作为

26、一个整体来考虑其综合影响力。（四）不确定性主要指企业经营战略环境因素的变化引起外部环境的不确定和不可预测，表现为：第一，企业经营战略环境变化速度的不确定性。社会的发展使得各种环境因素总是处于不断发展变化之中，变化成为不变的真理。第二，企业经营战略环境的信息和情报的不确定性。信息情报本身不准确或信息传递中的失真，都会使信息接收者无法准确了解外部环境的变化。（五）层次性即从空间上看，企业经营战略环境因素是个多层次的集合。第一层次是企业内部的各种要素；第二层次是企业所在的地区环境，例如当地的市场条件和地理位置；第三层次是企业的行业环境因素，如行业竞争者、供应者、购买者等；第四层次是整个国家的政策法规

27、、社会经济因素，包括国情特点、社会政治经济状况等。十、 企业经营战略环境的分类企业的经营战略环境是由纷繁复杂的因素交织而成的，而且难以理解和预测。因此，如果把经营战略环境区分成不同的部分，将十分有利于企业识别和预测环境。管理学界有许多经营战略环境的分类方法，常见的是把经营环境分成企业外部环境与企业内部环境两大类。（一）企业外部环境企业外部环境是指存在于企业周边、影响企业经营行动及其发展的各种客观因素与力量的组合。企业的外部环境错综复杂、变幻莫测，外部环境分析就是通过收集和处理这些相关信息，分析企业面临的机遇和挑战。外部环境分析通常包括宏观环境分析、行业环境分析和微观环境分析。1. 宏观环境也称

28、一般环境，是指可能对所有企业的活动产生影响的各种因素所构成的集合。宏观环境是企业经营活动所面临的大环境，对企业的经营活动产生间接的影响，具体包括政治环境、社会文化环境、经济环境和技术环境等。2. 行业环境也称中观环境，是指对处于同一行业内的企业都会产生影响的环境因素。与一般环境不同的是，产业环境只对处于某一特定行业内的企业以及与该行业存在业务关系的企业发生影响。一个行业的发展与竞争态势主要取决于行业的供应商、顾客、现实竞争者、潜在竞争者、替代品生产者这五种力量的较量，由此，行业环境分析重点就包括这五个因素。3. 微观环境也称具体环境或特殊环境，是对某个企业的生产经营活动产生直接影响的外部力量。

29、它具体地与某一企业发生作用，直接而迅速地影响着企业的活动方式等。它包括供应商、中介机构、顾客、直接竞争者、公众等。（二）企业内部环境企业内部环境是指企业内部各种影响因素的总和，包括企业资源、企业文化等因素。内部环境是制定企业经营战略的出发点、依据和条件，是竞争取胜的根本。十一、 SWOT分析说明（一）优势分析（S）1、公司具有技术研发优势，创新能力突出公司在研发方面投入较高，持续进行研究开发与技术成果转化，形成企业核心的自主知识产权。公司产品在行业中的始终保持良好的技术与质量优势。此外，公司目前主要生产线为使用自有技术开发而成。2、公司拥有技术研发、产品应用与市场开拓并进的核心团队公司的核心团

30、队由多名具备行业多年研发、经营管理与市场经验的资深人士组成，与公司利益捆绑一致。公司稳定的核心团队促使公司形成了高效务实、团结协作的企业文化和稳定的干部队伍，为公司保持持续技术创新和不断扩张提供了必要的人力资源保障。3、公司具有优质的行业头部客户群体公司凭借出色的技术创新、产品质量和服务，树立了良好的品牌形象，获得了较高的客户认可度。公司通过与优质客户保持稳定的合作关系，对于行业的核心需求、产品变化趋势、最新技术要求的理解更为深刻，有利于研发生产更符合市场需求产品，提高公司的核心竞争力。4、公司在行业中占据较为有利的竞争地位公司经过多年深耕，已在技术、品牌、运营效率等多方面形成竞争优势；同时随

31、着行业的深度整合，行业集中度提升，下游客户为保障其自身原材料供应的安全与稳定，在现有竞争格局下对于公司产品的需求亦不断提升。公司较为有利的竞争地位是长期可持续发展的有力支撑。（二）劣势分析（W）1、资本实力相对不足近年来，随着公司订单迅速增加，生产规模不断扩大，各类产品市场逐步打开，公司对流动资金需求增大；随着产品技术水平的提升，公司对先进生产设备及研发项目的投资需求也持续增加。公司规模和业务的不断扩大对公司的资本实力提出了更高的要求。公司急需改变以往主要靠自有资金的发展模式，转向利用多种融资方式相结合模式，以求增强资本实力，更进一步地扩大产能、自主创新、持续发展。2、规模效益不明显历经多年发

32、展，行业整合不断加速。公司已在同行业企业中占据了较为优势的市场地位。但与行业的龙头厂商相比，公司的规模效益仍存在提升空间。因此，公司拟通过加大优势项目投资，扩大产能规模，促进公司向规模经济化方向进一步发展。（三）机会分析（O）1、不断提升技术研发实力是巩固行业地位的必要措施公司长期积累已取得了较丰富的研发成果。随着研究领域的不断扩大，公司产品不断往精密化、智能化方向发展，投资项目的建设，将支持公司在相关领域投入更多的人力、物力和财力，进一步提升公司研发实力，加快产品开发速度，持续优化产品结构，满足行业发展和市场竞争的需求，巩固并增强公司在行业内的优势竞争地位，为建设国际一流的研发平台提供充实保

33、障。2、公司行业地位突出，项目具备实施基础公司自成立之日起就专注于行业领域，已形成了包括自主研发、品牌、质量、管理等在内的一系列核心竞争优势，行业地位突出，为项目的实施提供了良好的条件。在生产方面，公司拥有良好生产管理基础，并且拥有国际先进的生产、检测设备；在技术研发方面，公司系国家高新技术企业，拥有省级企业技术中心，并与科研院所、高校保持着长期的合作关系，已形成了完善的研发体系和创新机制，具备进一步升级改造的条件；在营销网络建设方面，公司通过多年发展已建立了良好的营销服务体系，营销网络拓展具备可复制性。（四）威胁分析（T）1、技术风险（1）技术更新的风险行业属于高新技术产业，对行业新进入者存

34、在着较高的技术壁垒。公司需要自行研制工艺以保证产成品的稳定性。作为新兴行业，其生产技术和产品性能处于快速革新中，随着技术的不断更新换代，如果公司在技术革新和研发成果应用等方面不能与时俱进，将可能被其他具有新产品、新技术的公司赶超，从而影响公司发展前景。（2）人才流失的风险行业属于技术密集型行业，其技术含量较高，产品技术水平和质量控制对企业的发展十分重要。优秀的人才是公司生存和发展的基础，随着行业竞争格局的变化，国内外同行业企业的人才竞争日趋激烈。若公司未来不能在薪酬待遇、晋升体系、工作环境等方面持续提供有效的激励机制，可能会缺乏对人才的吸引力，同时现有管理团队成员及核心技术人员也可能流失，这将

35、对公司的生产经营造成重大不利影响。（3）技术失密的风险公司在核心技术上均拥有自主知识产权。公司制定了严格的保密制度并严格执行，但上述措施仍无法完全避免公司核心技术的失密风险。如果公司相关核心技术的内控和保密机制不能得到有效执行，或因行业中可能的不正当竞争等使得核心技术泄密，则可能导致公司核心技术失密的风险，将对公司发展造成不利影响。2、经营风险（1）宏观经济波动的风险公司的发展受行业整体景气指数影响较大。行业与我国乃至全球的宏观经济走势联系紧密，使得公司面临着一定宏观经济波动的风险。近年来，国际宏观经济复苏程度较为有限，且我国宏观经济也正处于由高增长转向平稳增长的过渡时期。未来，若国内外宏观经

36、济形势无法好转，将可能影响到行业的外部需求，从而使得公司面临产品需求、盈利能力下降的风险。（2）产业政策变化、下游行业波动及客户较为集中的风险行业作为战略新兴产业，受宏观经济状况、产业政策、产业链各环节发展均衡程度、市场需求、其他能源竞争比较优势等因素影响，呈现一定波动性。未来若主要客户因产业政策变化、下游行业波动或自身经营情况变化等原因，减少对公司的采购而公司未能及时增加其他客户销售，将对公司的生产经营及盈利能力产生不利影响。（3）原材料价格波动与供应商集中的风险若未来公司主要原材料市场价格出现异常波动，公司产品售价未能作出相应调整以转移成本波动的压力，或公司未能及时把握原料市场行情变化并及

37、时合理安排采购计划，则有可能面临原料采购成本大幅波动从而影响经营业绩的风险。公司与主要供应商形成较为稳定的合作关系，虽然该等合作关系能保障公司原料的稳定供应、提升采购效率，但若主要原料供应商未来在产品价格、质量、供应及时性等方面无法满足公司业务发展需求，将对公司的生产经营产生一定的不利影响。3、市场竞争风险近年来相关行业发展迅速，行业集中度较高，竞争优势进一步向头部企业集中。业内企业将面临更加激烈的市场竞争，竞争焦点也由原来的重规模转向企业的综合实力竞争，包括产品品质、技术研发、市场营销、资金实力、商业模式创新等。如果公司不能采取有效措施积极应对日益增强的市场竞争压力，不能充分发挥公司在技术、

38、质量、营销、服务、品牌、运营、管理等方面的优势，无法持续保持产品的领先地位，无法进一步扩大重点产品以及新研发产品的市场份额，公司将面临较大的同业企业市场竞争风险。4、内控风险近年来，公司业务不断成长，资产规模持续扩大，管理水平不断提升。但随着经营规模的迅速增长，特别是未来募集资金到位和投资项目实施后，公司的资产规模及营业收入将进一步上升，从而在公司管理、科研开发、资本运作、市场开拓等方面对管理层提出更高的要求，增加公司管理与运作的难度。倘若公司不能及时提高管理能力以及充实相关高素质人才以适应公司未来成长和市场环境的变化，将可能对公司的生产经营带来不利的影响。5、财务风险（1）毛利率波动及低于同

39、行业的风险公司毛利率的变动主要受产品销售价格变动、原材料采购价格变动、产品结构变化、市场竞争程度、技术升级迭代等因素的影响。若未来行业竞争加剧导致产品销售价格下降；原材料价格上升，公司未能有效控制产品成本；公司未能及时推出新的技术领先产品有效参与市场竞争等情况发生，公司毛利率将存在波动加剧的风险，公司毛利率低于行业平均水平的状况可能一直持续，将对公司盈利能力造成负面影响。（2）应收款项回收或承兑风险随着公司业务的快速发展，公司应收款项金额可能上升。如果客户信用管理制度未能有效执行，或者下游客户因经营过程受宏观经济、市场需求、产品质量不理想等因素导致其经营出现困难，将会导致公司应收款项存在无法收

40、回或者无法承兑的风险，从而对公司的收入质量及现金流量造成不利影响。（3）坏账准备计提比例低于同行业的风险如果未来公司账龄半年以内的应收账款坏账实际发生比例超过坏账准备计提比例，将对公司的业绩水平产生不利影响。6、法律风险（1）知识产权保护风险若公司被竞争对手诉诸知识产权争端，或者公司自身的知识产权被竞争对手侵犯而采取诉讼等法律措施后仍无法对公司的知识产权进行有效保护，将对公司的品牌形象、竞争地位和生产经营造成不利影响。（2）产品质量、劳动纠纷责任等风险公司在正常生产经营过程中，可能会存在因产品质量瑕疵、劳动纠纷等其他潜在事由引发诉讼和索赔风险。如果公司遭遇诉讼和索赔事项，可能会对公司的企业形象

41、与生产经营产生不利影响。十二、 法人治理结构（一）股东权利及义务1、公司股东为依法持有公司股份的人。股东按其所持有股份的种类享有权利，承担义务；持有同一种类股份的股东，享有同等权利，承担同种义务。2、公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东身份的行为时，由董事会或股东大会召集人确定股权登记日，股权登记日收市后登记在册的股东为享有相关权益的股东。3、公司股东享有下列权利：（1）依照其持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配；（2）依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会，并行使相应的表决权，股东可向其他股东公开征集其合法享有的股东大会召集权、提案权、提名权、投票权

42、等股东权利。（3）对公司的经营进行监督，提出建议或者质询；（4）依照法律、行政法规及公司章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股份；（5）查阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、定期财务会计报告；（6）公司终止或者清算时，按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分配；（7）对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东，要求公司收购其股份；（8）对法律、行政法规和公司章程规定的公司重大事项，享有知情权和参与权；（9）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他权利。关于本条第一款第二项中股东的召集权，公司和控股股东应特别注意保护中小投资者享有的股东大会召

43、集请求权。对于投资者提议要求召开股东大会的书面提案，公司董事会应依据法律、法规和公司章程决定是否召开股东大会，不得无故拖延或阻挠。4、股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的，应当向公司提供证明其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件，公司经核实股东身份后按照股东的要求予以提供。5、股东有权按照法律、行政法规的规定，通过民事诉讼或其他法律手段保护其合法权利。公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的，股东有权请求人民法院认定无效。股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本章程，或者决议内容违反本章程的，股东有权自决议作出之日起60日内，请求人民法院撤销。董事、高

44、级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定，给公司造成损失的，连续180日以上单独或合并持有公司1%以上股份的股东有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼；监事会执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定，给公司造成损失的，股东可以书面请求董事会向人民法院提起诉讼。监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收到请求之日起30日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害的，前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，本条第三款规定的股东可以依照前两款的规定向人民法

45、院提起诉讼。董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定，损害股东利益的，股东可以向人民法院提起诉讼。6、公司股东承担下列义务：（1）遵守法律、行政法规和本章程；（2）依其所认购的股份和入股方式缴纳股金；（3）除法律、法规规定的情形外，不得退股；（4）在股东权征集过程中，不得出售或变相出售股东权利；（5）不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益；（6）法律、行政法规及本章程规定应当承担的其他义务。7、持有公司5%以上有表决权股份的股东，将其持有的股份进行质押的，应当自该事实发生当日，向公司作出书面报告。8、公司的控股股东、实

46、际控制人员不得利用其关联关系损害公司利益。违反规定的，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。公司控股股东及实际控制人对公司和公司其他股东负有诚信义务。控股股东应严格依法行使出资人的权利，控股股东及实际控制人不得利用关联交易、利润分配、资产重组、对外投资、资金占用、借款担保等方式损害公司和公司其他股东的合法权益，不得利用其控制地位损害公司和公司其他股东的利益。公司的控股股东在行使表决权时，不得作出有损于公司和其他股东合法权益的决定。控股股东对公司董事、监事候选人的提名，应严格遵循法律、法规和公司章程规定的条件和程序。控股股东提名的董事、监事候选人应当具备相关专业知识和决策、监督能力。控股股东不得对股东大会有关人事选举决议和董事会有关人事聘任决议履行任何批准手续；不得越过股东大会、董事会任免公司的高级管理人员。控股股东与公司应实行人员、资产、财务分开，机构、业务独立，各自独立核算、独立承担责任和风险。公司的总裁人员、财务负责人、营销负责人和董事会秘书在控股股东单位不得担任除董事以外的其他职务。控股股东的高级管理人员兼任公司董事的，应保证有足够的时间和精力承担公司的工作。控股股东应尊重公司财务的独立性，不得干预公司的财务、会计活动。控股股东及其职能部门与公司及其职能部门之间不应有上下级关系。控股股东及其下属机构不得向公司及其下属机构下达任何有关公司经营的计划和指令，也