广东省省级精品课程国际贸易第五章现代国际贸易理论.ppt

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1、广东省省级精品课程国际贸易第五章现代国际贸易理论 Still waters run deep.流静水深流静水深,人静心深人静心深 Where there is life,there is hope。有生命必有希望。有生命必有希望第五章第五章 现代国际贸易理论现代国际贸易理论第一节第一节 现代国际贸易理论的产生和发展现代国际贸易理论的产生和发展第二节第二节 规模经济与国际贸易规模经济与国际贸易第三节第三节 不完全竞争与国际贸易不完全竞争与国际贸易第四节第四节 产业内贸易产业内贸易第五节第五节 基于动态技术差异的国际贸易基于动态技术差异的国际贸易第六节第六节 需求决定的贸易模式需求决定的贸易模式1

2、1/10/20222第一节第一节 现代国际贸易理论的产生现代国际贸易理论的产生和发展和发展11/10/20223一、现代国际贸易理论的产生背景一、现代国际贸易理论的产生背景o二战以后，跨国公司的兴起和经济全球化不断加强，多边贸易体制形成并不断完善和发展。传统国际贸易理论遇到挑战，国际贸易中的许多新现象无法用传统的贸易理论来解释，甚至与传统贸易理论相悖。11/10/20224o传统贸易理论之所以出现危机，是因为其理论依据的前提假设在现实中发生了很大变化。无论是古典比较优势理论，还是新古典的要素禀赋理论，都是以一系列严格的假设条件为前提的。但是，这些假设条件使这些理论对于当今国际贸易中的许多问题无

3、法给予科学圆满的解释，而且如果改变其中的某一些假设条件，就可能导致完全不同的结论。11/10/20225o在上述前提下，新的国际贸易理论出现已成为必然。11/10/20226二、现代国际贸易理论的发展轨迹二、现代国际贸易理论的发展轨迹o从20世纪50年代里昂惕失的质疑开始，60年代的林德和维农从动态角度提出了不同于比较优势的新的贸易基础。到70年代末，国际贸易理论出现重大突破。80年代初，以克鲁格曼为代表的经济学家提出了“新贸易理论”。新古典学派一般均衡分析为基础的比较优势贸易理论是“国际贸易的完全竞争理论模型”，新贸易理论则可称之为“国际贸易的不完全竞争模型”。11/10/20227o新贸易

4、理论的产生渊源主要有两个：o一是随着世界经济和贸易的发展，传统贸易理论已不能令人信服地解释许多重要的国际贸易现象；o二是产业组织理论的发展为新贸易理论的产生提供了坚实的理论基础。11/10/20228三、现代国际贸易理论与传统贸易理论的三、现代国际贸易理论与传统贸易理论的关系关系o现代国际贸易理论是在传统贸易理论的基础上产生和发展的，新贸易理论的出现并不意味着它取代了传统的比较优势贸易理论。o两者的区别是：o首先，从解释对象上看，它们分别解释的是不同的贸易现象，前者主要解释发达国家之间的产业内贸易，而后者则着重解释发达国家与发展中国家之间的产业间贸易；11/10/20229o其次，从理论基础上

5、看，前者以规模经济和不完全竞争为前提，建立在不完全竞争理论基础之上，而后者以规模报酬不变和完全竞争为前提，建立在完全竞争理论基础之上。o因此，两者不是替代关系，而是互补关系，它们共同丰富和发展了国际贸易理论体系。11/10/202210第二节第二节 规模经济与国际贸易规模经济与国际贸易11/10/202211一、规模经济的基本原理一、规模经济的基本原理o规模经济：随着生产规模的扩大、产量增加，每单位要素投入的产出会增加，产品的平均成本会下降。微观经济学称之为“规模报酬递增”（increasing returns to scale），也称规模经济。11/10/202212o规模报酬不变：在最佳的

6、生产规模中，产品的平均成本达到最低点，并且在一定的范围内，平均成本不会再因为产量的增加而减少。这一阶段就被称这“规模报酬不变”。o规模报酬递减：当生产规模继续扩大时，平均生产成本会因规模过大、管理和合作效率下降等原因而上升。这种在最后阶段出现的现象被称为“规模报酬递减”或“规模不经济”。11/10/202213成本下降成本不变成本上升规模经济规模不经济长期平均成本曲线产量成本O企业的长期平均成本与规模经济11/10/202214o内部规模经济：厂商的平均成本随着其本身生产规模的扩大而下降。o外部规模经济：由于行业内企业的增加和相对集中，使企业在信息收集、产品销售等方面的交易成本下降。11/10

7、/202215二、外部规模经济与国际贸易二、外部规模经济与国际贸易o外部规模经济如何导致国际贸易产生,可以从下面图形中得到说明。QPOS1S1LRACD1D2P1P2Q1Q2AC1AC2MC1MC2q1=q2qOPS211/10/202216o假设上图（左）是中国运动鞋行业的市场供求曲线和单个运动鞋生产企业的成本收益曲线。oD1是本国的需求曲线。oS1是没有贸易时或行业扩大前本国运动鞋行业的短期供给曲线。oLAC向下倾斜表明该行业存在外部规模经济。11/10/202217o上图（右）中，MC1和AC1分别是没有贸易或行业扩大前时单个厂商的边际成本和平均成本曲线。o最初的均衡点在S1与D1的交叉

8、点上。由于P1的价格没有优势，所以贸易不会产生。o行业规模扩大，有更多的企业进入这一行业，供给曲线右移到S1。o由于存在行业的规模经济，S1会继续右移到S211/10/202218o产品价格从P1下降到P2，行业规模的扩大和平均成本的下降使该行业在国际市场上具有了竞争优势，企业就具有出口运动鞋的积极性，国际贸易产生。o贸易利益的分配：单个厂商短期均衡时可获得经济利润；但长期经济利润等于零。o短期有所得，长期无所失。o对消费者而言，长期价格下降，消费量上升，消费者剩余增加。全社会获得贸易的净利益。11/10/202219三、内部规模经济与国际贸易三、内部规模经济与国际贸易o拥有内部规模经济的，更

9、多的是处于垄断竞争或寡头垄断地位的企业。在具有内部规模经济的行业中，内部规模经济的实现与市场容量有着密切关系。o一般而言，如果两国国内市场存在差异，而其他条件完全相同，则大国将完全专业化生产具有规模经济的产品X，小国将只能生产完全专业化规模收益不变的产品Y。其中的原因是：11/10/202220三、内部规模经济与国际贸易三、内部规模经济与国际贸易o（一）具有内部规模经济的垄断竞争企业o拥有内部规模经济的更多的是处于垄断竞争的企业，其特点是：企业的规模大，生产的产品有差异，需求曲线向右下方倾斜。o由于厂商之间的产品可替代，企业之间也存在相当的竞争。o有利润，会吸引厂商进入，价格下跌，利润减少至于

10、经济利润为零。o有亏损，会导致部分厂商退出，价格上升，亏损减少直至没有，经济利润为零。11/10/202221o在长期竞争条件下，企业的AC线，与需求曲线相切，产品价格等于其平均成本，利润为零。MCQ1P1=AC1OQMRDACP11/10/202222（二）参与国际贸易的垄断竞争企业MCQ1P1=AC1OQMR1D1ACPD2P2AC11/10/202223o参与贸易前，企业所面对的只是国内的需求曲线，按利润最大化原则MR1=MC，厂商的生产量为Q1o参与贸易后，由于有外国需求，所以需求曲线从D1外移到D2，MR1外移到MR2，AC1也下降为AC2，图中阴影部分面积即为厂商短期均衡时的最大利

11、润。11/10/202224o根据微观经济学原理，垄断竞争企业短期有利润，随着进入或退出的出现，长期竞争的结果会导致经济利润消失，厂商只能获得正常利润。o上述结论如下图所示：11/10/202225P，COQP1=LAC1P3=LAC3MR1D1MR3D3MCQ1Q311/10/202226o开放贸易的短期影响：企业产量增加，平均成本下降，出现短期利润。产品价格可能下降，消费者剩余增加。但短期价格也可能上升，造成国内消费下降，消费者受损。o开放贸易的长期影响：企业产量增加，平均成本和产品价格都下降且两者相等，企业经济利润为零。本国消费者消费量增加，消费者剩余增加。11/10/202227o从社

12、会福利角度考虑无论是短期还是长期，整个社会福利水平都高于没有贸易的时候。11/10/202228o（三）内部规模经济、垄断竞争企业与行业内贸易o如何解释发达国家之间工业产品的“双向贸易”？或者说行业内贸易为何存在？o下面以美国和日本的汽车贸易为例进行说明。11/10/202229LACLAC01002002.01.5C,PC,P2.0100卡车产量卡车产量0出口到美国日本美国11/10/202230LAC10002.0轿车产量C,PC,PLAC2.01.5100200出口到日本轿车产量0规模经济与工业品的双向贸易11/10/202231o美国和日本产生贸易前，两国各自生产部分卡车和部分轿车：日

13、本生产100辆卡车和100辆轿车，美国也如此。o成本由于市场规模小而高居2万美元。o美国和日本如果开展贸易，企业可以通过扩大生产规模而使成本下降。11/10/202232o比如，日本将卡车的生产规模扩大到200辆，价格下降至1.5万美元；美国的做法是将轿车的生产量扩大至200辆，同样可以使价格下降，比如说1.5万美元。o这样比美国和日本什么车都生产更有利。o双向贸易的基础是规模经济，而不是技术不同或资源配置不同所产生的比较优势。11/10/202233第三节第三节 不完全竞争与国际贸易不完全竞争与国际贸易11/10/202234一、国际贸易中的不完全竞争环境一、国际贸易中的不完全竞争环境o完全

14、竞争：指没有任何干扰和障碍的自由市场竞争。o完全竞争必须具备以下条件（1）大量的买者和卖者，没有一个买者或卖者能够单独影响价格；（2）许多厂商生产同样的产品，任何买者都不会对一个卖者的产品产生偏好，从而排除了卖者垄断；（3）所有生产要素可以自由流动厂商可以自由进入或退出。11/10/202235o完全垄断：一种产品的生产和销售完全由一个厂商控制。垄断厂商是价格的制定者而非价格的接受者。11/10/202236o不完全竞争：不完全竞争是同时包含竞争和垄断因素的市场状态。或者说是处于完全竞争和完全垄断之间的市场状态。不完全竞争的市场结构千差万别，并没有一个固定的、统一的理论框架去描述它。但有两种具

15、体市场形态常常成为不完全竞争理论研究的对象：垄断竞争和寡头垄断。11/10/202237o垄断竞争是竞争与垄断两种力量混合的市场形态而且这是现实生活中常见的市场形态垄断竞争的市场条件是：o（1）每个厂商均能生产与竞争对手有差异的产品（differentiated product）。一方面，产品差异能确保厂商对其特有的产品拥有垄断地位，从而在某种程度上摆脱竞争；另一方面，同一行业的差别产品是非常接近的替代品，使厂商必须面对本行业其他厂商的竞争。11/10/202238o（2）厂商数目较多。厂商对自己的产品的价格有一定控制力量，但因竞争存在又不能相互勾结来控制价格。在这一市场形态中，厂商的生产的数

16、目足够少，因此每个厂商都面临一条向下倾斜的需求曲线；但厂商的数目有足够多，以至于每个厂商可以忽略竞争对手对其行为作出的反应。11/10/202239o（3）厂商进入和退出比较容易。垄断竞争的短期均衡与完全竞争的厂商均衡相同。长期均衡中竞争因素更显重要。如果存在垄断利润（价格高于边际成本和平均成本），必然引起新厂商进入，使产量增加，价格下降，又迫使原有厂商压低产量，直到边际成本=边际收益、平均成本=平均收益时为止，即总收益等于总成本，不存在超额利润，从而达到垄断竞争的长期均衡。11/10/202240o寡头垄断是指少数厂商提供某一行业的大部分产品，这几家厂商的产量在该行业的总产量中占较大的份额，

17、因此对市场价格和产量都有举足轻重的影响。寡头垄断也是一种竞争与垄断两种因素混合的市场形态，与垄断竞争不同的是：厂商数目更少，产品未必都是差异产品。11/10/202241o寡头垄断中，价格并非由市场供求关系决定，但也不是像完全垄断中由个别厂商独自定价，厂商的价格政策是相互依存的，厂商定价既要考虑消费者的反应，又要考虑竞争对手的反应。11/10/202242o当厂商数目极少的时候，寡头之间存在激烈的竞争，厂商的价格政策难以琢磨，整个厂商均衡过程实际上就是一个复杂的博弈过程，因而价格和产量很难有一个确定的答案。11/10/202243o厂商的不同行为方式会导致不同的结果，厂商可以采取合谋行为，相互

18、配合制定较高的价格（共同控制的价格协议），增加它们各自的利润；厂商也可以采取战略行为，与竞争者角逐。11/10/202244垄断竞争与国际贸易：垄断利润（短期）垄断竞争与国际贸易：垄断利润（短期）o自给自足时，某厂商在垄断竞争下的均衡：平均成本（AC）随产量增加而递减，即存在内部规模经济；边际收益（MR）与边际成本（MC）相交确定均衡产量Q*，均衡P*，均衡点为国内需求曲线（D）与平均成本曲线的切点E，此时，P*=AC，没有超额利润。11/10/202245QQ*Q1P*P1AC1MRMR1DD1ACMCEE1O11/10/202246o进行贸易时，即加进外国市场需求扩大到D1，使得边际收益曲

19、线提高到MR1，现在以MR1=MC确定边际产量和价格，均衡点移到E1，均衡产量是Q1，价格现在是P1。但此时的平均成本在AC1，P1AC1，生产相当于阴影部分的超额利润。11/10/202247垄断竞争与国际贸易：垄断利润消失（长垄断竞争与国际贸易：垄断利润消失（长期）期）o由于存在垄断利润，厂商加入，使原厂商面临的需求曲线下降，从D1变成D2。厂商加入的过程一直进行到D2与AC相切于E2点，达到长期均衡。在E2点，对应新的均衡价格P2，并且有P2=AC2，短期中存在的超额利润，在长期则由于新厂商加入竞争而消失。贸易前后效果的比较：11/10/202248o价格下降：P*P2o 产量增加：Q*

20、Q2Q1o 平均成本下降：AC*AC2o 福利（消费者剩余）上升。11/10/202249MRD1D2MR2MR1DPE1ACE2EQQ*Q2Q10P1=AC1P2=AC2P*=AC*11/10/202250二、价格歧视和国际贸易二、价格歧视和国际贸易o价格歧视指对虽然出售的是同样的产品，但在不同的市场上或对不同的消费者收取不同的价格。国际贸易中的这种价格歧视行为通常称为“倾销”，“倾销”给企业带来的收益是一种出口激励，可以解释不完全竞争条件下企业的出口动力和贸易原因。11/10/202251o价格歧视的三个必备条件：o不完全竞争o市场分割o不同市场上厂商面临的需求曲线弹性不同（假设在外国市场

21、上需求的价格弹性大于本国市场）。11/10/202252o倾销的定义：以低于“正常价格”的价格向国外市场销售商品的行为称为倾销。“正常价格”可用以下三种方式确定：o出口国国内市场价格；o出口到第三国的价格；11/10/202253o结构价格即生产成本、销售费用、管理行政费用及合理利润之和。o这三种确定“正常价格”方式的重要性递减，只有第一种方式不适用时才适用第二种方式，第二种不适用时才采用第三种。倾销是一种价格歧视。11/10/202254利润最大化与倾销利润最大化与倾销MCEMC，MRP，MRP，MRPdEd MRdQdPf Qf MRfDf QMRd+fMCEEf Dd11/10/2022

22、55o当产量为Q时，边际成本为MCE=QE。按照利润最大化的要求，企业在各个市场上都应是边际收益等于边际成本，那么，沿着MCE水平线在（a）和（b）中找出Ed和Ef（QE=QfEf=QdEd），这两点分别是两个市场的生产均衡点。使企业利润最大化的总产量Q中，国内销售量为Qd，国外销售量为Qf，Q=Qd+Qf。11/10/202256o在价格方面国内与国外的市场价格分别为Pd和Pf，且PdPf。这种国外销售价低于国内价格的情况就是倾销。倾销的幅度（marginal of dumping）为Pd-Pf。11/10/202257第四节第四节 产业内贸易产业内贸易11/10/202258一、产业内贸易

23、的定义及计算一、产业内贸易的定义及计算o同产业贸易或称产业内贸易（intra-industry trade）定义为在同一时期内既进口又出口属于同一产业的产品。o20世纪60年代，经济学开始注意同产业贸易现象，但最初的研究大多属于经验分析。o1960年，Verdoorm 在一篇论文中分析了“比荷卢同盟”形成对三个国家的影响，发现三个国家专业化分工发生在同一产业的不同分支之间。11/10/202259o1966年，Balassa 对欧共体形成后各成员国贸易现状进行分析后发现，欧共体各国的贸易增长大部分发生在国际贸易商品标准分类的商品组内，而不是在商品组之间。oGrubel&Lloyd 是最早系统地

24、从理论上研究同产业贸易现象的经济学家。1975年，Grubel&Lloyd出版同产业贸易一书，对同产业贸易理论作了较系统的说明。o。11/10/202260o通常用产业内贸易指数（index of intra-industrial trade,IIT）来测度一个产业的产业内贸易程度。11/10/202261二、产业内贸易是规模经济和不完全竞争二、产业内贸易是规模经济和不完全竞争作用的结果作用的结果o1相同产品的同产业贸易oG&L认为这是由于运输、储存、销售和包装等成本引起的。G&L的另一种解释是把这种情形称为“间隙性贸易（periodic trade），由季节性因素和需求条件变化所引起。o2差

25、别产品的同产业贸易11/10/202262oG&L认为可以分成能相互替代使用的和生产投入相似的两类分别进行统计：o能完全替代但生产投入很不同的产品，如木制和钢制家具，可用H-O的资源优势来解释；o投入相似但不大能替代的产品，当中有一些属于“联产品”，这也可用资源优势来解释；（另一些则与下一类同）11/10/202263o投入相同的完全能替代的产品，H-O理论无法解释。只能取消不变成本的假定，用规模经济效益这一因素来解释，即以一种差别产品的同一品种持续生产的时间长度（length of run）来解释。11/10/202264o3同质产品同产业贸易的原因o出现同质产品贸易主要有以下几种原因（包括

26、前述所提及的原因）：o（1）运输成本和地理位置的原因。11/10/202265o（2）政府干预造成的价格扭曲，尤其是相互倾销，使得一国在进口的同时，为了占领其他国家的市场而出口同种产品。此外，在存在出口退税、进口优惠时，国内企业为了与进口商品竞争，就不得不出口以获得退税，再进口以享受进口优惠，这就造成了同质产品贸易。11/10/202266o（3）产品生产和使用的季节性造成的同质产品贸易。o（4）统计上的原因。其中，第一种情况是转口贸易，这时同种产品将同时反映在转口国的进口项目与出口项目中，便会形成统计上的同质产品贸易。第二种情况是由于在统计口径上大多将同种产品的成品与中间产品及零部件归入同组

27、产品，从而形成产业内贸易。11/10/202267o同产业贸易的其他理论o同质产品的同产业贸易：相互倾销模型（Brander&Krugman 1983）o水平差别产品的同产业贸易：新张伯伦模型（Krugman 1979）o垂直差异产品的同产业贸易：新H-O模型（Falvey&Kierzkowski 1984）11/10/202268第五节第五节 基于动态技术差异的国际基于动态技术差异的国际贸易贸易11/10/202269o要素禀赋理论在考察国际贸易的原因时，假定两个国家在生产中使用相同的技术，同种产品的生产函数相同。但在现实中各国使用的技术确实存在差距，而且这种差距还是动态变化的。11/10/

28、202270o为了解释在技术变化基础上的国际贸易的起因和贸易模式，1961年，美国经济学家波斯纳（Posner）提出了技术差距原理率先给出了解释。该原理认为，大量发生在工业化国家之间的贸易是基于新产品和采用新工艺生产的基础上的。11/10/202271o由于对专利和商标的保护，新产品和新工艺使得技术创新国在世界市场上暂时居于垄断地位，成为主要生产国和出口国。等于新产品技术成熟并且被进口国的生产者获取后，他们就会利用本国廉价的劳动力进行模仿生产并出口该产品，甚至出口到技术先进的发明国。11/10/202272o与此同时，最早的技术发明国也许已经开发了更新的产品，采用了更新的工艺和技术。于是新一轮

29、的技术差距又产生了。o1966年，维农在技术原理的基础上发展出生命周期理论。这一理论认为，一个新产品的技术发展大致有三个阶段：新产品阶段、成熟阶段及标准化阶段。11/10/202273o第一阶段：技术处于发明创新阶段，产品新颖，除发明国外，其他国家对这一技术知之不多。发明国垄断该产品的生产，满足国内外消费者的需求。新产品往往首先出现在少数发达国家。11/10/202274o第二阶段，技术逐渐成熟，生产过程已经比较标准化。由于成熟的生产技术会随着产品出口而转移，所以与此同时，国外的生产也会增加，发明国的出口开始下降，一些产品进口国能够通过迅速地模仿而掌握技术并进而在本国生产，随后出口到其他国家

30、11/10/202275o第三阶段，技术已不再新颖和秘密，许多技术已包含在生产该产品的机器中了。任何国家只要购买了这些机器也就购买了技术，技术本身的重要性已经逐渐消失。11/10/202276o动态的理解：随着产品生命周期的阶段性变化，影响比较优势的决定因素也在变化，即使各国仍然拥有原来生产资源的储备比例，其生产和出口的比较优势也会由于产品要素密集性的变动而转移，因此，不同类型的国家能够在不同的阶段上具有比较优势。具体情况可以用下图表示：11/10/2022770ABCD阶段1阶段2阶段3阶段4阶段5产量时间出口进口出口消费生产消费生产发明国模仿国11/10/202278第六节第六节 需求决定

31、的贸易模式需求决定的贸易模式11/10/202279一、决定需求的因素一、决定需求的因素o决定需求的因素主要包括三个方面：o（1）实际需求；o（2）喜爱偏好；o（3）收入水平。11/10/202280二、需求的收入弹性和恩格尔法则二、需求的收入弹性和恩格尔法则o1需求的收入弹性o人们对收入变动所作出的需求反应称“需求的收入弹性”，即需求变动的百分率与收入变动的百分率之比：o=对A需求变动的百分率/收入变动的百分率o1，表示A需求量增加的比率超过收入增加的比率；11/10/202281o1，表示对A需求量增加的比率低于收入增加的比率；o0，表示收入增加时，消费者对商品A的需求量反而减少。o经济学

32、家根据商品的需求收入弹性的值，即根据需求量对收入变动的反应程度将商品分为“奢侈品”（1），“必需品”（1 0）和“劣等品”（0）。11/10/202282o2恩格尔法则o对在各种商品的需求收入弹性作出估值之后，人们便可根据收入的差别来说明需求的不同，根据收入的增加情况来预测需求的变动。11/10/202283o恩格尔（Erns Engel）指出，随着人均收入的增长，人们花费在食品上的支出占收入的比重会越来越少。他的这一结论已被许多事实证明，经济学中他的这一论断被称为“恩格尔法则”。11/10/202284o“恩格尔法则”在贸易中的意义不只局限于分析食品需求，我们可用这一法则来说明整个初级产品尤

33、其是互补品需求的变动。当经济不断增长，国民收入水平不断提高的时候，各国对商品的需求会逐渐从农副产品转移到工业消费品。这不仅说明了为什么发达国家与发展中国家有不同需求模式，也说明了整个世界的贸易为什么会有从初级产品为主发展到以工业产品为主的变动。11/10/202285三、需求重叠理论三、需求重叠理论o需求重叠理论又被称之为需求偏好相似理论。它是由瑞典经济学家林德尔在他于1961年出版的一部著作中提出的。林德尔认为，H-O理论能够较好地解释初级产品的贸易模式，更为一般地说是解释自然资源密集型产品的贸易模式，但是这一理论不足以解释制成品的贸易模式。11/10/202286o需求重叠理论从需求角度出

34、发解释产业内贸易产生的原因。林德尔理论假设消费者的偏好很大程度上取决于他们的收入水平，一个国家的人均收入水平决定了该国特有的偏好模式和需求结构。而这种需求结构又在很大程度上决定了该国的生产结构。因此，一个国家生产的各种产品均反映着该国的人均收入水平。这些特定的商品结构成了出口的基础。11/10/202287重叠需求重叠需求o一国的新产品首先必须满足本国的需求，然后再出口到国外满足外国的需求。因此，两国的需求结构（需求偏好）越相似，两国开展贸易的可能性就越大。o一个国家的需求结构决定于该国的收入水平。平均收入水平不同的国家，其需求结构是不同的。11/10/202288o因此，两国人均收入水平越接

35、近，需求结构越相似，相互需求就越大，贸易量也就越多。o一国的平均或人均收入将决定一种特定的偏好方式。人均收入高的国家会需要高质量的制成品（奢侈品），而人均收入低的国家则会对低质量的产品（必需品）存在需求。那么一个国家最可能与哪种类型的国家进行交易呢？11/10/202289o林德尔假说给出的解释是，人均收入水平接人均收入水平接近的国家需求结构存在重叠之处，近的国家需求结构存在重叠之处，可能会消费相同类型的制成品。因此，富国（工业化国家）将希望同其他富国进行贸易，穷国（发展中国家）则可能与其他穷国结成贸易伙伴。由于林德尔从重叠需求（overlapping demand）的角度解释国际贸易模式，其

36、假说被称为需求重叠理论。11/10/202290o横轴表示一国人均收入水平（Y），纵轴表示消费者所需各种商品的品质等级（Q）。o所需的商品越高档，则其品质等级就越高。人均收入水平越高，则消费者所需商品的品o质等级也就越高，二者的关系由图中的OP线表示。11/10/202291o设A国的人均收入水平为YA，则国所需商品的品质等级处于以D为基点，上限点为F，下限点为的范围内。假设国的人均收入水平为YB，则其所需商品的品质等级处于以G为基点，上下限分别为和的范围内。o对于两国来说，落在各自范围之外的物品不是太高档就是太低劣，是不能或不愿购买的。11/10/202292o当两国的人均收入水平越接近时，

37、则重叠需求的范围就越大，两国重复需要的商品都有可能成为贸易品。所以，收入水平相似的国家，相互间的贸易关系也就可能越密切；反之，如果收入水平相对悬殊，则两国之间重复需要的商品就可能很少，甚至不存在，因此贸易的密切程度也就很小。上述分析见下图：11/10/202293OCDEFGHABPyyAyBQ11/10/202294四、需求偏好不同所导致的国际贸易四、需求偏好不同所导致的国际贸易o在前面我们假定，如果两国的生产可能性曲线（PPF曲线）相同，两国之间不会产生贸易。如果引入偏好这一概念，情况会发生变化。偏好也是形成产品比较优势或劣势的重偏好也是形成产品比较优势或劣势的重要原因之一要原因之一。11

38、/10/202295oPPF曲线代表的不同国家的生产能力，如果相同，说明从可能性即生产的供给来看两国没有什么差异。o无差异曲线代表的不同国家的消费愿望或消费偏好。不同的无差异曲线表示不同国家的偏好不同。只要无差异曲线不相同，国与国之间仍然可能产生贸易。11/10/202296第五章教学重点及解释第五章教学重点及解释o重点讲解完全竞争和不完全竞争经济环境对于国际贸易的影响，在此基础上讲解现代国际贸易理论。o完全竞争：指没有任何干扰和障碍的自由市场竞争。11/10/202297o 完全竞争必须具备以下条件（1）大量的买者和卖者，没有一个买者或卖者能够单独影响价格；（2）许多厂商生产同样的产品，任何

39、买者都不会对一个卖者的产品产生偏好，从而排除了卖者垄断；（3）所有生产要素可以自由流动厂商可以自由进入或退出。11/10/202298o完全垄断：一种产品的生产和销售完全由一个厂商控制。垄断厂商是价格的制定者而非价格的接受者。11/10/202299o不完全竞争：不完全竞争是同时包含竞争和垄断因素的市场状态。或者说是处于完全竞争和完全垄断之间的市场状态。不完全竞争的市场结构千差万别，并没有一个固定的、统一的理论框架去描述它。但有两种具体市场形态常常成为不完全竞争理论研究的对象：垄断竞争和寡头垄断。11/10/2022100第五章教学难点及解释第五章教学难点及解释o本章的难点是帮助学生理解关于产

40、业内贸易的理论。产业内贸易（或行业内贸易、部门内贸易）是指一国同时进口和出口属于同一部门或类别的制成品的情况。产业内贸易的原因有两个：规模经济和产品异质性。产品异质性（产品差异化）包括三类：水平异质性、垂直异质性和技术异质性。产品的异质性是产业内贸易的重要基础。11/10/2022101o同一类产品的异质性意味着不同生产者的产品可以满足不同消费心理、消费欲望、和消费层次的消费需求，从而形成各不同生产者在消费市场上的垄断地位。产业内贸易由此而发生。比较IIT与产业间贸易不同。11/10/2022102第五章案例学习第五章案例学习oMade in Chinao作者：张五常 来源：IT经理世界o工业

41、产品要打进国际市场只有一个重要的准则：物美价廉。o下面的数字是朋友的随意观察，不是什么专家统计，作不得准。但很多朋友都这样说，且说的越来越多，不容易不信，作不得准也要说说吧。11/10/2022103o首先是多伦多的姐姐大约1年前对我说，加拿大一般商场的日用品，8成是中国制造的。我的这个姐姐从来不夸张。3个月前，旧金山一位多年不见的朋友说，那里商场的日用品，9成是中国制造。这朋友的儿子多岁，不同意老父之见，说他替自己的儿子买玩具时作过估计，大约只有7成是中国制造。最近一位留学日本的女孩子告诉我，在日本的商场，中国的产品占7成。11/10/2022104o中国人看中国制造，免不了有点自豪，夸张一

42、下是容易理解的。老实说，我不大相信历来采取“保护”政府的日本会有那么多中国货。当然，上述所说的只是一般日用品，不是什么世界名牌。o最近又听到，国产的影碟机只卖数百港元，比日本2000元的名牌还要好，因为凡是小影碟都照播无误，有码必解。深圳的朋友解释说，国内有盗版影碟，所以中国制造的影碟机是什么版都可以应付。听来有道理。11/10/2022105o无可置疑，不管我们怎样对上述的观察打折扣，中国开始成功地从农业社会转向工业社会，而这是历史上没有发生过的。中国说了很多年需要向工业发展，但以打进世界市场的准则衡量，今天才算有苗头。且比“苗头”多一点吧。美国的朋友大致同意，中国已经是一个制造国。的确，中

43、国的工业发展举世瞩目。11/10/2022106o阅读完上述内容，回答下列问题：o用国际贸易的什么理论可以解释中国的产品大举进入加拿大、美国和日本市场？11/10/2022107第五章练习第五章练习o一、名词解释一、名词解释o规模经济o不完全竞争o产业内贸易o重叠需求理论o技术差距理论o产品生命周期理论11/10/2022108o二、简述题二、简述题o1赫-俄理论的两个重要局限性是什么？o2什么是规模经济？它如何能成为国际贸易的基础？o3根据技术差距模型，国际贸易是如何发生的？o4新古典贸易理论与现代国际贸易理论的主要区别在哪里？11/10/2022109第五章参考文献第五章参考文献 o1林汉川，研究规模经济，发展国际贸易评规模经济与国际贸易研究，财贸研究，2004.6o2朱华友，赵琪，外部规模经济与国际贸易区域化及其对中国的启示，世界地理研究，2003.3o3王云飞，朱钟棣，论产业内贸易的测量与我国产业内贸易的发展现状，上海立信会计学院学报，2005.4o4王娟，中国-东盟产业内贸易的趋势、动因与对策，世界经济研究2005.711/10/2022110