东北农业大学水利与土木工程学院项目风险管理课件第五章.ppt

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1、东北农业大学水利与土木工程学院项目风险管理课件 第五章 Still waters run deep.流静水深流静水深,人静心深人静心深 Where there is life,there is hope。有生命必有希望。有生命必有希望第五章第五章项目目风险定性分析定性分析第一节项目风险定性分析概述第一节项目风险定性分析概述 第二节第二节项目风险定性分析的依据项目风险定性分析的依据第三节第三节项目风险定性分析的方法项目风险定性分析的方法第四节第四节风险定性分析过程风险定性分析过程第五节第五节风险定性分析的成果风险定性分析的成果第一节项目风险定性分析概述第一节项目风险定性分析概述 第五章第五章项目

2、目风险定性分析定性分析一一 项目目风险定性分析的概念定性分析的概念项目风险管理的定性分析就是对项目管理全过程中可能项目风险管理的定性分析就是对项目管理全过程中可能的风险进行识别、确认、分析并进行评价的过程。的风险进行识别、确认、分析并进行评价的过程。它要解决的主要是项目实施过程中有没有风险它要解决的主要是项目实施过程中有没有风险,风险的风险的程度如何程度如何,以及项目运作过程中的某一内在或外在事件以及项目运作过程中的某一内在或外在事件(因素因素)是不是该项目的风险是不是该项目的风险,对项目影响程度如何等问题。对项目影响程度如何等问题。通过定性分析我们可以对项目风险所具有的特征及性质通过定性分析

3、我们可以对项目风险所具有的特征及性质进行把握进行把握,从而帮助项目管理人员树立对项目风险的整体从而帮助项目管理人员树立对项目风险的整体认识。这是一类费用小认识。这是一类费用小,效果好的项目风险分析方法效果好的项目风险分析方法第一种第一种 项目风险管理要研究与分析的对象本身就是定性的项目风险管理要研究与分析的对象本身就是定性的事物或材料事物或材料,无法量化或者数量化水平较低。比如对无法量化或者数量化水平较低。比如对项目运行会产生影响的社会政治环境、经济发展水项目运行会产生影响的社会政治环境、经济发展水平、突发事件等。平、突发事件等。)第二种第二种 是建立在定量研究基础之上的定性分析。这是对定是建

4、立在定量研究基础之上的定性分析。这是对定量分析的升华。从科学认识与管理实践的发展过程量分析的升华。从科学认识与管理实践的发展过程来看来看,大多数研究与管理分析都是从分析事物的质的大多数研究与管理分析都是从分析事物的质的差别开始差别开始,然后再去研究它们的量的不同然后再去研究它们的量的不同,在量的分析在量的分析的基础上的基础上,再作最后的定性分析。再作最后的定性分析。第一节项目风险定性分析概述第一节项目风险定性分析概述 第五章第五章项目目风险定性分析定性分析二二 风险定性分析的主要内容定性分析的主要内容项目风险管理的定性分析就是对项目管理全过程中可能项目风险管理的定性分析就是对项目管理全过程中可

5、能的风险进行识别、确认、分析并进行评价的过程。的风险进行识别、确认、分析并进行评价的过程。它要解决的主要是项目实施过程中有没有风险它要解决的主要是项目实施过程中有没有风险,风险的风险的程度如何程度如何,以及项目运作过程中的某一内在或外在事件以及项目运作过程中的某一内在或外在事件(因素因素)是不是该项目的风险是不是该项目的风险,对项目影响程度如何等问题。对项目影响程度如何等问题。通过定性分析我们可以对项目风险所具有的特征及性质通过定性分析我们可以对项目风险所具有的特征及性质进行把握进行把握,从而帮助项目管理人员树立对项目风险的整体从而帮助项目管理人员树立对项目风险的整体认识。这是一类费用小认识。

6、这是一类费用小,效果好的项目风险分析方法效果好的项目风险分析方法 1风险概率概率 风险代表一种不确定性风险代表一种不确定性风险来源的不确定性；风险来源的不确定性；风险发生条件的不确定性；风险发生条件的不确定性；风险影响的不确定性。风险影响的不确定性。第二节第二节项目风险定性分析的依据项目风险定性分析的依据2风险影响影响 3项目目风险综合分析合分析4项目目风险分分级评估估描述项目风险的概率和影响这两个量描述项目风险的概率和影响这两个量纲适用于分析某一个具体风险，而不纲适用于分析某一个具体风险，而不是整个项目风险。是整个项目风险。风险定性分析考虑风险影响与风险发风险定性分析考虑风险影响与风险发生概

7、率的综合效果，使用定性的方法生概率的综合效果，使用定性的方法估计项目的总体风险。估计项目的总体风险。风险定性分析的最终目标是确定需要风险定性分析的最终目标是确定需要优先管理的风险，利用风险定性分析优先管理的风险，利用风险定性分析方法进行风险概率与影响分析有助于方法进行风险概率与影响分析有助于识别需要积极进行管理的风险。识别需要积极进行管理的风险。风险影响指风险一旦发生对项目目标风险影响指风险一旦发生对项目目标产生的影响包含风险发生的影响范围产生的影响包含风险发生的影响范围和影响程度两层含义。和影响程度两层含义。前者是通用的，而后者所描述的内容前者是通用的，而后者所描述的内容需要针对具体对象以及

8、项目参与各方需要针对具体对象以及项目参与各方的风险容忍水平来确定，具有相对变的风险容忍水平来确定，具有相对变化的特点。化的特点。表表4.2 4.2 风险影响描述风险影响描述影响程度影响程度 影响范围描述影响范围描述关键影响关键影响导致项目失败导致项目失败严重影响严重影响导致经费大幅增加导致经费大幅增加项目周期延长项目周期延长可能无法满足项目的二级需求可能无法满足项目的二级需求一般影响一般影响导致经费一般程度的增加导致经费一般程度的增加项目周期一般性延长项目周期一般性延长但仍能满足项目一些重要的要求但仍能满足项目一些重要的要求微小影响微小影响经费只有小幅增加经费只有小幅增加项目周期延长不大项目周

9、期延长不大项目需求的各项指标仍能保证项目需求的各项指标仍能保证可忽略影响可忽略影响对项目没有影响对项目没有影响第二节第二节项目风险定性分析的依据项目风险定性分析的依据第五章第五章项目目风险定性分析定性分析1.组织过程程资产常常见或反或反复复性的性的项目目对风险事件事件发生生概概率及其后果往往理解比率及其后果往往理解比较透透彻。而。而采用最新技采用最新技术或或创新性技新性技术的的项目或目或者者极极其其复复杂的的项目目。可通可通过检查项目目范范围说明明书对此此进行行评估。估。风险管理角色和管理角色和职责、风险管理管理预算和算和进度活度活动、风险类别、概概率和率和影影响响的定的定义，以及，以及概概率

10、和影率和影响响矩矩阵与与修改后的利害修改后的利害关关系者承受度。系者承受度。n清清单对已已识别风险进行了描述行了描述n由由风险识别获得的得的风险记录手手册册还为风险定性分析提供定性分析提供项目目状状态的的内内容容n最后，最后，风险记录手手册册还能提供初步能提供初步的的项目目类型分析，型分析，在在进行定性行定性风险风险过程中，可程中，可借用先前借用先前项目的目的风险数数据及据及经验教教训知知识库。2.项目范目范围说明明3.风险管理管理计划划4.风险登登记册册 故障树故障树分析法分析法 头脑风头脑风暴法暴法外推法外推法调查调查打分法打分法 德尔德尔菲法菲法 方法方法 Estelmo Lews 1.

11、1.1.1.故障树分析法故障树分析法故障树分析法故障树分析法(FTA,Fault Trees(FTA,Fault Trees(FTA,Fault Trees(FTA,Fault Trees Analysis)Analysis)Analysis)Analysis)。2.2.2.2.外推法外推法外推法外推法(Extrapolation)(Extrapolation)(Extrapolation)(Extrapolation)是合成估是合成估是合成估是合成估计的一种方法计的一种方法计的一种方法计的一种方法,3.3.3.3.调查和专家打分法（调查和专家打分法（调查和专家打分法（调查和专家打分法（Che

12、cklistChecklistChecklistChecklist）4.4.4.4.会议方法确定已识别风险的概率会议方法确定已识别风险的概率会议方法确定已识别风险的概率会议方法确定已识别风险的概率和影响和影响和影响和影响5.5.5.5.概率影响矩阵（概率影响矩阵（概率影响矩阵（概率影响矩阵（P-IP-IP-IP-I矩阵）是将矩阵）是将矩阵）是将矩阵）是将概率与影响这两个量纲结合考虑的概率与影响这两个量纲结合考虑的概率与影响这两个量纲结合考虑的概率与影响这两个量纲结合考虑的一种常用方法，一种常用方法，一种常用方法，一种常用方法，第五章第五章项目目风险定性分析定性分析第三节第三节项目风险定性分析的

13、方法项目风险定性分析的方法1.故障故障树树分析法分析法(FTA,Fault Trees Analysis)。故障树是指在项目风险定性分析过程中通过对可能故障树是指在项目风险定性分析过程中通过对可能造成项目失败的各种因素造成项目失败的各种因素(包括硬件、软件、环境、包括硬件、软件、环境、人为因素等人为因素等)进行分析进行分析,画出逻辑框图画出逻辑框图,从而确定可能导从而确定可能导致项目失败的原因的各种可能组合方式的一种树状致项目失败的原因的各种可能组合方式的一种树状结构图。结构图。故障分析是以故障故障分析是以故障树为模型模型,对项目可能目可能发生的生的风险进行定性分析的行定性分析的过程。故障程。

14、故障树分析分析则是把是把项目目实施施中最不希望中最不希望发生的事件或生的事件或项目状目状态作作为风险分析的分析的目目标,在故障在故障树中称中称为顶事件事件:继而找出而找出导致致这一事件一事件或状或状态发生的所有可能的直接原因生的所有可能的直接原因放射性物质污染天体或核爆炸影响水质污染火山爆发放射性物质作业事故油井传动装置失灵钻井意外事故地层岩石的压力与运动放射性物质储藏的泄漏2 外推法外推法(Extrapolation)外推法是合成估计的一种方法外推法是合成估计的一种方法,在预测和信号处理等在预测和信号处理等学科中明采用。在项目管理实践过程中的应用表明学科中明采用。在项目管理实践过程中的应用表

15、明,这也是一种项目风险分析与估计的有效方法这也是一种项目风险分析与估计的有效方法,它可分它可分为前推、后推和旁推三种类型。外推法是合成估计为前推、后推和旁推三种类型。外推法是合成估计的一种方法的一种方法,p(1)前推法：前推法就是根据前推法：前推法就是根据历史史经验和数据来推断和数据来推断风险发生生的概率。的概率。p(2)后推法：后推法是在手后推法：后推法是在手头没有没有历史数据可供使用史数据可供使用时所采用所采用的一种方法。的一种方法。p(3)旁推法：旁推法就是利用旁推法：旁推法就是利用类似似项目的数据目的数据进行外推行外推,用某一用某一项目的目的历史史记录对新的新的类似似项目可能遇到的目可

16、能遇到的风险进行行评估和分估和分析。析。3 调查和和专家打分法（家打分法（Checklist）调查和专家打分法是一种最常用的、最简单的、易于应用的分调查和专家打分法是一种最常用的、最简单的、易于应用的分析方法。它的应用由两步组成：首先，辨识出某一特定工程项析方法。它的应用由两步组成：首先，辨识出某一特定工程项目可能遇到的所有风险，列出风险调查表（目可能遇到的所有风险，列出风险调查表（Checklist）；其次，）；其次，利用专家经验，对可能的风险因素的重要性进行评价，综合成利用专家经验，对可能的风险因素的重要性进行评价，综合成整个项目风险。具体步骤如下：整个项目风险。具体步骤如下：1.确定每个

17、风险因素的权重，以表征其对项目风险的影响程度。确定每个风险因素的权重，以表征其对项目风险的影响程度。2确定每个风险因素的等级值，按可能性很大、比较大、中等、确定每个风险因素的等级值，按可能性很大、比较大、中等、不大、较小这五个等级，分别以不大、较小这五个等级，分别以1.0，0.8，0.6，0.4和和0.2分。分。3将每项风险因素的权数与等级值相乘，求出该项风险因素的将每项风险因素的权数与等级值相乘，求出该项风险因素的得分。在求出此工程项目风险因素的总分。显然，总分越高说得分。在求出此工程项目风险因素的总分。显然，总分越高说明风险越大。明风险越大。风险调查表风险调查表 可能发生可能发生的的风险因

18、素风险因素权数权数（W）风险因素发生的可能性（风险因素发生的可能性（C）C很大很大1.0比较大比较大0.8中等中等0.6不大不大0.4较小较小0.2政局不稳政局不稳0.050.03物价上涨物价上涨0.150.12业主支付业主支付能力能力0.100.06技术难度技术难度0.200.04工期紧迫工期紧迫0.150.09材料供应材料供应0.150.12汇率浮动汇率浮动0.100.06无后续项无后续项目目0.100.04如表说明该项目的风险属于中等水平，可以投标，报价时风险说明该项目的风险属于中等水平，可以投标，报价时风险费也可取中等水平。费也可取中等水平。为进一步规范这种方法，可根据以下标准对专家评

19、分的为进一步规范这种方法，可根据以下标准对专家评分的权威性确定一个权重值；权威性确定一个权重值；1.在国内外进行国际工程承包工作的经验；在国内外进行国际工程承包工作的经验；2.是否参加了投标准备，对投标项目所在国及项目情况的是否参加了投标准备，对投标项目所在国及项目情况的了解程度；了解程度；3.知识领域（单一学科或综合性多学科）；知识领域（单一学科或综合性多学科）；4.在投标项目风险分析讨论会上发言的水平等；在投标项目风险分析讨论会上发言的水平等；该权威性的取值建议在该权威性的取值建议在0.51.0之间，之间，1.0代表专家的最高代表专家的最高水平，其他专家，取值可相应减少。投标项目的最后的风

20、水平，其他专家，取值可相应减少。投标项目的最后的风险度值为：每位专家评定的风险度乘以各自的权威性的权险度值为：每位专家评定的风险度乘以各自的权威性的权重值，所得之积合计后在除以全部专家权威性的权重值的重值，所得之积合计后在除以全部专家权威性的权重值的和。和。4 风险概率与影响概率与影响评估估 在在风险定性分析中可以利用会定性分析中可以利用会议方法确定已方法确定已识别风险的概率和影响。的概率和影响。组织的的历史数据史数据库中关于中关于风险方面的信息可能寥寥无几，此方面的信息可能寥寥无几，此时，需要有关，需要有关人人员对风险做出判断。可通做出判断。可通过挑挑选对风险类别熟悉的人熟悉的人员，采用召开

21、会，采用召开会议或或进行行访谈等方式等方式对风险进行行评估，其中，包括估，其中，包括项目目团队成成员和和项目目外部的外部的专业人士。由于参与者可能不具有人士。由于参与者可能不具有风险评估方面的估方面的经验，因此需，因此需要由要由经验丰富的主持人引丰富的主持人引导讨论过程。程。在在访谈或会或会议期期间，对每每项风险的概率的概率级别及其及其对每每项目目标的影响的影响进行行评估。其中，需要估。其中，需要记载相关的相关的说明信息，包括确定概率和影响明信息，包括确定概率和影响级别所依所依赖的假的假设条件等。根据条件等。根据风险管理管理计划中划中给定的定定的定义，确定，确定风险概率和影概率和影响的等响的等

22、级。有。有时，风险概率和影响明概率和影响明显很低，在此种情况下，不很低，在此种情况下，不应对其其进行等行等级排序，而排序，而应作作为待待观察察项目列入清目列入清单中，供将来中，供将来进一步一步监测。5 概率影响概率影响风险矩矩阵概率影响矩阵（概率影响矩阵（P-I矩阵）是将概率与影响这两个量纲结合矩阵）是将概率与影响这两个量纲结合考虑的一种常用方法，可以将概率与影响的标度以矩阵的考虑的一种常用方法，可以将概率与影响的标度以矩阵的形式结合起来，以此为依据建立一个对风险或风险情况评形式结合起来，以此为依据建立一个对风险或风险情况评定等级，如极低、低、中、高、甚高等级别。定等级，如极低、低、中、高、甚

23、高等级别。风险的概率标度的取值范围是在风险的概率标度的取值范围是在0（概率为（概率为0，无可能性），无可能性）1（概率（概率100%，确定无疑）之间取值。风险概率评估可能，确定无疑）之间取值。风险概率评估可能是比较困难的，因为没有历史数据资料可以利用，时常采是比较困难的，因为没有历史数据资料可以利用，时常采用专家判断的办法确定风险的概率标度，有时采用表示可用专家判断的办法确定风险的概率标度，有时采用表示可能性极低到几乎确定无疑的相对概率值的序数标度，也可能性极低到几乎确定无疑的相对概率值的序数标度，也可以用普通标度，例如以用普通标度，例如0.1、0.3、0.5、0.7、0.9，对具体概，对具体

24、概率赋值，表率赋值，表4.1是其中的一个例子。是其中的一个例子。表表4.5 消极风险的概率消极风险的概率影响矩阵影响矩阵威胁威胁概率概率风险值风险值=PI0.90.050.090.200.400.700.70.040.070.140.300.600.50.030.050.100.200.400.30.020.030.060.100.200.10.010.010.020.040.080.050.100.200.400.80对目标的影响程度对目标的影响程度表表4.6 机会风险的概率机会风险的概率影响矩阵影响矩阵机会机会概率概率风险值风险值=PI0.90.700.400.200.090.050.70

25、.600.300.140.070.040.50.400.200.100.050.030.30.200.100.060.030.020.10.080.040.020.010.010.800.400.200.100.05对目标的影响程度对目标的影响程度第五章第五章项目目风险定性分析定性分析第四节第四节风险定性分析过程风险定性分析过程风险定性分析的活动过程如图风险定性分析的活动过程如图4.2所示，主要包括三方面的内容。所示，主要包括三方面的内容。输入依据组织过程资产项目范围说明风险管理计划风险登记册方法与工具故障树分析法外推法调查打分法风险概率与影响评估概率影响风险矩阵成果更新风险记录手册输出图 4

26、.2 项目风险定性分析过程图1)输入部分包括了由风险识别过程获得的风险记录手册、组织管理知识、风险管理计划、项目范围说明书等主要内容。2)可采用的方法主要集中在风险可能性及其影响程度的评估，包括故障树分析法、外推法、调查打分法、风险概率与影响评估和概率影响风险矩阵方法，这些方法适用的对象是项目识别提供的所有项目风险。3)风险定性分析的成果集中体现在更新的风险记录手册中，这也是持续改善项目风险管理的工作内容之一。更新的风险记录手册成为风险定量分析的依据。另外，对某些项目(如小项目)或项目中的风险(如次要风险或无法量化的风险)而言，也可直接成为项目应对和监控的依据。第五章第五章项目目风险定性分析定

27、性分析第五节第五节风险定性分析的成果风险定性分析的成果风险定性分析的成果会对风险记录手册中的相关内容进行更新。风险记录手册是在风险识别过程中形成的，并根据风险定性分析的信息进行更新，更新后的风险记录手册将成为项目管理计划的一部分。风险记录手册进行更新的内容包括：1)项目风险的相对排序或优先级清单。2）按照类别分类的风险。3）需要在近期采取应对措施的风险清单。4）需要进一步分析与应对的风险清单。5）低优先风险观察清单。6）风险定性分析结果的趋势。第一章第一章风险管理概述管理概述 项目风险定性分析的方法在本章中已经给出很多，此案例应用项目风险定性分析的方法在本章中已经给出很多，此案例应用最常见、最

28、简单易用的调查打分法对某公路工程项目进行风险最常见、最简单易用的调查打分法对某公路工程项目进行风险因素的评估。因素的评估。案例案例 某公路工程项目施工风险因素的评估某公路工程项目施工风险因素的评估1.调查问卷的设计表1 工程项目施工阶段风险调查打分表工程名称：合同段：被访人员姓名：被访人员所在单位：风险类别风险因素风险编号可能性严重性可控性风险级别项目施工环境风险（R1）自然风险（R11）不利的气象条件不利的水文条件不利的地质条件R111R112R113社会环境风险（R12）工资提高、建筑材料涨价政策、法规变更周边居民干扰社会治安不良R121R122R123R124技术（R21）对工程标准提出

29、过高要求增加新的项目R211R212经济（R22）合同条款含糊不清工程款不能及时支付R221R222管理（R23）业主非程序的干预工程工作拖延（检查、指令和批复等程序）施工协调不得力施工场地没及时提供项目管理组织不当R231R232R233R234R235只列出只列出一部分一部分表2 风险打分矩阵表风险发生的可能性极不可能 可能 极有可能1 2 3 4 5 6 7 8 9 10风险发生的严重性极不严重 可能 极严重1 2 3 4 5 6 7 8 9 10风险发生的可控性可控 可控 不可控1 2 3 4 5 6 7 8 9 102.调查问卷的发放对象调查问卷的发放对象就公路建设项目而言，风险大量

30、出现在施工阶段，就公路建设项目而言，风险大量出现在施工阶段，因此本调查仅收集施工阶段的风险情况。调查选定因此本调查仅收集施工阶段的风险情况。调查选定正在施工的浦南商速和泉三高速泉州段两个项目。正在施工的浦南商速和泉三高速泉州段两个项目。就项目参与方而言，本调查选取的是建设项目最重就项目参与方而言，本调查选取的是建设项目最重要的参与方，即业主、设计方、监理方和施工方。要的参与方，即业主、设计方、监理方和施工方。本问卷主要通过本问卷主要通过E-mail发出，部分为现场发放并发出，部分为现场发放并收回。问卷共发放收回。问卷共发放35份，收回份，收回26份，回收率为份，回收率为74.3%。4.调查问卷

31、分析表3 公路工程项目施工风险因素排序表风险因素风险编号风险级别分值排序风险类别工资提高、建筑材料涨价不利的气象条件不利的水文条件不利的地质条件施工现场管理不当周边居民干扰政策、法规变更工程款不能及时支付项目分包不适当或分包商有问题成本控制措施不当R121R111R112R113R532R123R122R222R533R52149735533630528026423921018017912345678910社会环境风险R12（项目施工环境风险R1）自然风险R11（项目施工环境风险R1）自然风险R11（项目施工环境风险R1）自然风险R11（项目施工环境风险R1）管理风险R53（施工承包方风险R5

32、）社会环境风险R121（项目施工环境风险R1）社会环境风险R121（项目施工环境风险R1）经济R22（项目法人或业主风险R2）管理风险R53（施工承包方风险R5）经济风险R52（施工承包方风险R5）表4 风险管理策略及应对措施风险因素风险管理策略风险应对措施工资提高、建筑材料涨价风险自留投标报价时考虑应急费用不利的气象条件风险自留索赔，预防措施不利的水文条件风险自留索赔不利的地质条件风险转移合同条件中分清责任施工现场管理不当风险自留风险控制预防措施严格规章制度周边居民干扰风险自留加强协调工作政策、法规变更风险自留索赔工程款不能及时支付风险自留风险转移索赔严格合同条件项目分包不适当或分包商有问题

33、风险转移风险规避履约保函进行资格预审成本控制措施不当风险自留风险控制预防措施严格规章制度调查打分法的优点在于简单易懂、能节约时间，可以用于识别影响公路工程项目工期、质量、成本等目标实现的主要风险因素，并对其进行评估排序。根据风险因素排序的结果，项目管理者能抓住重点、有的放失。在此基础上，编制一个切实可行的风险应对计划。之后，在规避、转移、缓解、自留和利用风险等众多应对策略中，选择行之有效的策略，并寻求既符合实际，又会有明显效果的应对风险的具体措施，力图使风险转化为机会或使风险所造成的负面效应降低到最低的限度，以保证工程项目目标的顺利实施和项目参与各方的经济利益。东北农业大学水利与建筑学院东北农业大学水利与建筑学院