专利信息检索分析讲课稿.ppt

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1、专利信息、检索专利信息、检索(jin su)、分析、分析上海市知识产权服务中心梁建军地址(dzh)：南京西路580号（南证大厦）B座10楼TEL：52288200FAX：52285669网址：http:/E-mail：JJLIANG第一页，共53页。了解专利信息 掌握(zhngw)基本检索 学会专利分析 利用信息平台第二页，共53页。一、专利(zhunl)信息1、专利(zhunl)文献概念 从狭义上讲是指由专利(zhunl)局 公 布 的 专 利(zhunl)说明书和权利要求书；从广义上讲还包括专利(zhunl)文献说明书摘要、专利(zhunl)公报以及各种检索工具书、与专利(zhunl)有关

2、的法律文件等。专利(zhunl)文献是各国专利(zhunl)局及国际性专利(zhunl)组 织 在 审 批 专 利(zhunl)过程中产生的官方文件及其出版物的总称。第三页，共53页。2、专利文献与专利信息A、随着信息社会的到来，专利文献进入信息化时代。B、专利信息是指以专利文献作为主要内容或以专利文献为依据，经分解(fnji)、加工、标引、统计、分析、整合和转化等信息化手段处理，并通过各种信息化方式传播而形成的与专利有关的各种信息的总称。C、专利信息的种类：（1）技术信息（2）法律信息（3）经济信息（4）战略信息第四页，共53页。华为的创新观：企业的创新应当是站在巨人肩膀(jinbng)上基

3、于客户需求的开放式创新。狭隘的、封闭式的“创新”直接导致了创新活动的重复劳动，这也使得他们内部的研发工作进展缓慢，效率低下，而拒绝使用他人的创意和技术也就意味着放弃通过对别人成熟、先进的创意和技术的使用获得额外利润的机会。华为的知识产权价值观：尊重他人知识产权，在核心领域积累自身知识产权，通过合理付费的交叉许可，创造和谐的商业环境，促进企业可持续发展。第五页，共53页。专利文献不是一般意义上的科技(kj)文献，严格地讲，它是具有法律规范意义的文件，它集科技(kj)、法律、经济信息于一体，是一种标准化了的科技(kj)信息资源。第六页，共53页。3.3.专利专利(zhunl)(zhunl)信息应用

4、的三个层面信息应用的三个层面(1)(1)专利专利(zhunl)(zhunl)信息的一般检索信息的一般检索 一般用于查新、侵权和了解一般技术一般用于查新、侵权和了解一般技术方案等。方案等。(2)(2)专利专利(zhunl)(zhunl)信息的课题分析信息的课题分析 一般用于课题分析，对技术的发展和一般用于课题分析，对技术的发展和法律状态进行分析、判断。法律状态进行分析、判断。(3)(3)专利专利(zhunl)(zhunl)信息的战略性分析信息的战略性分析 一般围绕竞争战略目标进行信息收集、一般围绕竞争战略目标进行信息收集、加工、分析并提出建议。为企业制定竞加工、分析并提出建议。为企业制定竞争战略

5、，提供决策参考。争战略，提供决策参考。第七页，共53页。二、专利信息检索专利信息检索是从事专利文献工作的人们在其长期工作概括出来的一种特指查找专利资料活动的术语。在科研课题立项、技术难题的攻关、新产品的开发、最新发明创造申请专利、国外技术 的 引 进、专 利 侵 权 纠 纷(jifn)的处理、了解竞争对手的情况之前，人们首先该做的事就是查找专利信息。第八页，共53页。1、专利(zhunl)信息检索种类 专利(zhunl)信息检索种类是按照检索人要达到的目的来划分的。根 据 不 同 的 检 索 目 的 专 利(zhunl)信息检索可分为专利(zhunl)技术信息检索、新颖性检索、创造性检索、侵权

6、检索、专利(zhunl)法律状态检索、同族专利(zhunl)检索、技术贸易检索等种类。建立专题数据库、作专利(zhunl)信息分析的基础是检索 第九页，共53页。2、专利信息(xnx)检索方法、技术和策略方法：A、人工：主题、名字、号码B、计算机：字段、通配符、逻辑及组合、二次检索策略：根据不同的检索需求，利用各种信息(xnx)资源，实现检索目的的计划和方案。第十页，共53页。检索策略是对检索的全面策划(chu)，在操作上主要指数据库的选择和检索式的编制，前者取决于现有的数据库资源，后者则反映检索目标。步骤：分析课题选择数据库分析概率，选择检索词构造检索式上机检索（检验结果，优化策略）第十一页

7、，共53页。确切地说，专利信息检索就是根据(gnj)一项或数项特征，从大量的专利文献或专利数据库中挑选符合某一特定要求的文献或信息的过程。这是由多种因素构成的，如检索种类、检索目的、检索方式、检索系统、检索范围、检索入口、检索方法以及检索经验。这些因素共同制约着专利检索的过程，直接影响着专利信息检索的效果。第十二页，共53页。3、专利文献的检索的主要途径到情报室（图书馆）查找、购买各种文献、光盘、互联网查询、联机系统查询、委托它人或单位等方法。主要途径：A、号码途径（申请号、专利号、公开号、公告号等）B、名称(mngchng)途径（发明人、专利权人）C、主题途径（关键词、主题词）D、分类途径（

8、专利分类号）E、优先权项途径(优先权号、优先权日、优先权国)等第十三页，共53页。4、主要检索网站（政府、服务、商业、专业(zhuny)）国家知识产权局网站http:/中国知识产权网http:/ 海 市 知 识 产 权 信 息 平 台http:/WWW.SHANGHAIIP.CN特温特低压电器第十四页，共53页。专业信息检索需要高级检索方法和检索式专业信息检索需要高级检索方法和检索式的确定的确定检索式满足检索要求检索式满足检索要求(yoqi)的逻辑表的逻辑表达式达式 第十五页，共53页。逻辑检索举例：技术信息检索:手提式灭蚊器（功能性产品）（1）完全利用关键词检索：手提式灭蚊器（技术特点：能手

9、持，对准(du zhn)蚊子，把它吸进来灭杀）第一步：用技术功效构建关键词TI=(杀 or 灭 or 捉)and(蚊 or 蝇)第十六页，共53页。（1）完全利用关键词：手提式灭蚊器（技术特点(tdin)：能手持，对准蚊子，把它吸进来灭杀）第 二 步：用 技 术 功 效 加 技 术 特 点(tdin)构建关键词TI=(杀 or 灭 or 捉)and(蚊 or 蝇)and AB=(风 or 吸 or 吹)第十七页，共53页。（1）完全利用关键词：手提式灭蚊器（技术(jsh)特点：能手持，对准蚊子，把它吸进来灭杀）第三步：排除多余的技术(jsh)TI=(杀 or 灭 or 捉)and(蚊 or 蝇

10、)and AB=(风 or 吸 or 吹)NOT AB=(灯 or 液 or 胶 or 纸巾 or 药)第十八页，共53页。（2）利用关键词加分类检索：手提式灭蚊器（技术特点：能手持，对准蚊子(wn zi)，把它吸进来灭杀）IC1=A01M1/06IC1=A01M1/06 and TI=(蚊 or 蝇)IC1=A01M1/06 and TI=(蚊 or 蝇)and AB=风 第十九页，共53页。主题词在专利技术检索中主要有两个方面的作用：其一，可帮助确定(qudng)专利分类位置；其二，可作为检索入口直接用于主题检索。主题词和分类号结合是比较常用的检索方法。检索式一般定式：专有位置 or(相关

11、位置 and 关键词)or 申请人名称 第二十页，共53页。三、专利信息分析专利分析法是指对有关的专利文献进行(jnxng)筛选、统计、分析，使之转化成可利用信息的方法。专利分析首先要进行(jnxng)专利检索专利分析是专利战略的基础第二十一页，共53页。1、专利分析作用：（1）提供发明创造轨迹（2）揭示技术发展趋势（3）展现竞争(jngzhng)势态第二十二页，共53页。2、专利分析的主要、专利分析的主要(zhyo)方法：方法：（1）定量分析方法）定量分析方法 （2）定性分析方法）定性分析方法 （3）专利图分析方法）专利图分析方法基础：建立专题专利数据库基础：建立专题专利数据库第二十三页，共

12、53页。（1）定量分析方法定量分析即对专利文献的外部特征（专利文献的各种著录项目）按照一定的指标(zhbio)（如专利数量）进行统计，并对有关的数据进行解释和分析。第二十四页，共53页。专专利利权权人人、发发明明人人、专专利利数数量量(shling)(shling)关关系系图图 第二十五页，共53页。专利专利(zhunl)(zhunl)引证与被引证关系图引证与被引证关系图 第二十六页，共53页。85-02年钟专利申请曲线图第二十七页，共53页。（2）定性分析方法(fngf)专利文献的定性分析是指通过对专利文献的内在特征，即专利技术内容进行归纳分析，了解某一技术发展状况的方法(fngf)。定性分

13、析一般根据专利的内容特征进行分类或聚类，结合时间和空间，进行比较分析、组合分析、关联分析、序列分析、预测分析等。定性分析是对专利文献的一种深层次的分析，具有很强的技术性、专业性，需要信息工作者与专业技术人员密切配合，也需要辅之以现代化的数据存储计算手段。第二十八页，共53页。（3）专利图分析方法例如：专利文献数量趋势的曲线图具有以下规律低-高-平-低：预示(ysh)夕阳工业，即使产品目前畅销，但技术正在更新换代或被淘汰。零-高-飙升：预示(ysh)新型朝阳产业，如计算机和网络产品。平-低-低-高-再高：预示(ysh)产业结构调整、产品处于转折点。如普通彩电-模拟高清晰度彩电-数字式高清晰度电视

14、机-信息家电的申请量曲线图。第二十九页，共53页。86-03年电风扇专利申请量图示第三十页，共53页。3、专利信息分析的思路、专利信息分析的思路（1）专利信息的内涵）专利信息的内涵 谁，什么时候，在哪里谁，什么时候，在哪里(n li)，就什么技术，就什么技术，提出了哪些权利要求？提出了哪些权利要求？“5W”（Who，when，where，what，why）第三十一页，共53页。第三十二页，共53页。（1）专利）专利(zhunl)信息的内涵信息的内涵专利专利(zhunl)信息的分类信息的分类 权属权属申请人申请人权利要求书权利要求书法律状态法律状态 发明人发明人时效时效申请日申请日公告日公告日优

15、先权日优先权日技术技术分类号分类号 文摘文摘发明名称发明名称主权项主权项说明书说明书类型类型发明发明实用实用外观外观地域地域国别国别(省省)代码代码指定国指定国同族专利同族专利邮编邮编内涵内涵引证数量引证数量维持年限维持年限联合申请联合申请第三十三页，共53页。专利信息定量分析专利信息定量分析(fnx)(fnx)的组合：的组合：特殊分析特殊分析(fnx)(fnx)：引证分析：引证分析(fnx)(fnx)、法、法律状态维持年限分析律状态维持年限分析(fnx)(fnx)、同族专利、同族专利分析分析(fnx)(fnx)、联、联 合申请分析合申请分析(fnx)(fnx)等等等等申请人申请人发明人发明人

16、技术技术 类型类型地域地域时效时效企业技术发展企业技术发展创新周期创新周期技术衍变技术衍变创新趋势创新趋势区域技术发展区域技术发展申请人申请人发明人发明人内部人才内部人才技术技术占有领域占有领域涉及领域涉及领域类型类型企业企业IP构成构成保护策略保护策略研发策略研发策略地域地域竞争者实力竞争者实力人才优势人才优势区域技术区域技术区域区域IPIP构成构成第三十四页，共53页。（2 2）专利信息分析举例）专利信息分析举例行行业业技技术术发发展展及及衍衍变变趋趋势势的的分分析析（技技术术时时效效曲曲线）线）行行业业技技术术发发展展总总体体分分析析了了解解目目标标技技术术领领域域的的衍衍变变过过程程和

17、和变变化化周周期期，并并对对指指定定时时期期该该技技术术领领域域的的技技术术衍衍变变过过程程进进行行(jnxng)(jnxng)全全过过程描述程描述 。第三十五页，共53页。（3）专利信息分析(fnx)举例行业技术发展及衍变趋势的分析(fnx)（技术时效曲线）各阶段关键性技术构成分析(fnx)了解技术衍变过程中，不同时期构成周期性变化的关键性技术。第三十六页，共53页。（4）专利信息分析举例区域技术分（地区技术曲线）行业(hngy)技术的地域分布分析了解不同时期各国、地区关键技术构成的差异及其变化周期。第三十七页，共53页。（5 5）专利信息分析举例）专利信息分析举例企业占有技术分析（申请人技

18、术曲线）企业占有技术分析（申请人技术曲线）行行业业技技术术的的竞竞争争对对手手分分析析了了解解关关键键性性技技术术的的掌掌控控(zhn(zhn kn)kn)者者，并并进进行行技技术术细节方面的差异比较。细节方面的差异比较。第三十八页，共53页。4、专题数据库、专题数据库专题数据库的作用：专题数据库的作用：(1)缩小检索和数据范围，便于收缩小检索和数据范围，便于收集和应用集和应用 (2)结构清晰、主题明确，便于监结构清晰、主题明确，便于监控和管理控和管理(gunl)(3)战略分析的需要战略分析的需要 (4)深加工的数据库更加符合行业深加工的数据库更加符合行业特点特点 (5)有利于知识管理有利于知

19、识管理(gunl)第三十九页，共53页。专题(zhunt)数据库的制作（1）确定技术主题（2）技术范围的界定（3）数据源的选择（4）检索表达式的编写(binxi)（5）数据库的制作及安装第四十页，共53页。专题数据库的结构(jigu)是一种多层次主题结构(jigu)数据库 第四十一页，共53页。竞争对手数据库关键(gunjin)是掌握对手的公司名称、分公司、子公司、译名、别名等准确的信息。第四十二页，共53页。对专题数据库的几点思考(sko)：初加工和深加工宏观层面和微观层面委托加工和自主建立第四十三页，共53页。5 5、专利信息分析的步骤、专利信息分析的步骤课题的确定课题的确定课题的分解课题

20、的分解建建立立专专题题数数据据库库、专专利利信信息息的的二二次加工次加工(ji gng)(ji gng)专利信息的统计专利信息的统计统统计计结结果果的的分分析析、决决策策建建议议以以及及形成报告形成报告 第四十四页，共53页。五、上海市知识产权信息平台介绍五、上海市知识产权信息平台介绍汇集各类知识产权信息汇集各类知识产权信息提供提供(tgng)多种个性化服务多种个性化服务 第四十五页，共53页。1、五大应用功能：检索服务 分析预警 交易评估 管理共享 延伸(ynshn)服务 信息加工和增值链特点：满足基本检索和分析 初步服务于专利交易 支持企业知识产权管理 立足上海、覆盖长三角数据(shj)（

21、DATA)信息(xnx)(INFORMATION)知识（knowledge)第四十六页，共53页。2、上海市知识产权信息平台目前提供的资源()（1）中国专利文摘、电子化全文及其检索系统。（2）中国专利法律状态数据库。（3）国外（美、日、德、法、英、瑞士、欧洲、PCT等74个国家）专利文摘及其检索系统。（4）中国专利全文（PDF格式）调阅(dioyu)。（5）中国专利发明授权库。（6）集成电路布图设计数据库（7）知识产权案例数据库（8）专利交易数据库（9）非专利文献数据库的连接、国外专利全文连接（10）培训信息第四十七页，共53页。3、上海市知识产权信息平台特点、上海市知识产权信息平台特点五大创

22、新点：五大创新点：（1）专利分类统计检索、企业代）专利分类统计检索、企业代码检索码检索（2）短消息、语音检索）短消息、语音检索（3）在线）在线(zi xin)专利价值评估专利价值评估（4）区域统计数据、专利数据展）区域统计数据、专利数据展示功能示功能（5）定性分析、数据挖掘、自动）定性分析、数据挖掘、自动编制关键词编制关键词第四十八页，共53页。五大功能亮点：五大功能亮点：（1）检索结果实时成库，我的检）检索结果实时成库，我的检索我做主索我做主（2）海量的专利数据库，丰富的）海量的专利数据库，丰富的信息资源信息资源（3）可以）可以(ky)建立企业个性化建立企业个性化专利信息平台，定时推送、提醒

23、专利信息平台，定时推送、提醒（4）大数据量在线统计分析）大数据量在线统计分析（5）概念检索、中英文双语检索）概念检索、中英文双语检索第四十九页，共53页。4、用户、用户(yngh)类别类别A、一般用户、一般用户(yngh)：无需：无需注册和登录，直接上网使用。注册和登录，直接上网使用。B、注册用户、注册用户(yngh)：小型：小型企业，一般信息检索为主，需企业，一般信息检索为主，需要个性化服务。可以建立个性要个性化服务。可以建立个性化服务空间、建立专题数据库化服务空间、建立专题数据库和管理知识产权信息，专利申和管理知识产权信息，专利申请的流程管理可以简化。请的流程管理可以简化。C、局域网版系统

24、用户、局域网版系统用户(yngh)：安全要求高，不能：安全要求高，不能随意上网，需要内部知识产权随意上网，需要内部知识产权管理和建立专题数据库。管理和建立专题数据库。第五十页，共53页。4、用户类别、用户类别 D、集团用户：有一定规模的、集团用户：有一定规模的企业，需要信息加工利用和知企业，需要信息加工利用和知识产权管理，用户信息需要共识产权管理，用户信息需要共享。享。设集团管理员：用于集团内部设集团管理员：用于集团内部用户设置和权限分配。集团内用户设置和权限分配。集团内部建立的个性化空间可以共享；部建立的个性化空间可以共享；内部专题数据库可以共享；知内部专题数据库可以共享；知识产权信息管理可

25、以按照识产权信息管理可以按照(nzho)部门进行；专利申请部门进行；专利申请流程可以按照流程可以按照(nzho)角色定角色定位。位。安全：认证系统结合安全：认证系统结合USB棒棒 三重备份三重备份第五十一页，共53页。政策(zhngc)层面：上海市知识产权优势企业认定办法，2011年12月13由市经济信息化委、市国资委、市财政局、市工商局、市知识产权局、市版权局联合颁布(bnb)，每年不超过20家，补贴金额总额不超过100万元，知识产权的申请、诉讼、信息咨询利用、实施、培训、以及知识产权战略和规划研究、知识产权信息化建设等。于今年上半年出台的新的专利资助条例，也将作大的政策调整，努力向发明授权、PCT以及整体专利能力提升工作倾斜。第五十二页，共53页。谢 谢 大 家再见！第五十三页，共53页。