智能前装产品公司知识产权手册.docx

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1、泓域/智能前装产品公司知识产权手册智能前装产品公司知识产权手册xx有限公司目录一、 产业环境分析3二、 行业技术水平技术特点3三、 必要性分析5四、 公司简介6公司合并资产负债表主要数据7公司合并利润表主要数据7五、 知识产品生产的内在规律、生产体系及生产函数8六、 知识产品生产概述15七、 商标的分类19八、 注册商标无效21九、 企业知识产权管理的目标25十、 知识产权管理的进路28十一、 知识产权布局管理32十二、 知识产权保护管理57十三、 项目简介82十四、 项目风险分析87十五、 项目风险对策89十六、 法人治理结构90一、 产业环境分析“十三五”时期，世界多极化、经济全球化、文化

2、多样化、社会信息化深入发展，我国发展仍处于可以大有作为的重要战略机遇期，但也面临诸多矛盾叠加、风险隐患增多的严峻挑战。作为西部区域中心城市，成都市承担着引领和推动经济社会加快发展、转型发展的重任。在战略机遇与矛盾凸显并存的关键时期，我们必须准确把握战略机遇期内涵的深刻变化，更加有效地应对各种风险和挑战，继续集中力量把自己的事情办好，不断开拓发展新境界。二、 行业技术水平技术特点1、无线通信技术无线通信技术按照传输距离的长短可划分为局域网通信技术和广域网通信技术。局域网通信技术以ZigBee、Z-Wave、Wi-Fi、蓝牙等为代表，广域网技术主要包括用于未授权频谱的LoRa、Sigfox等技术以

3、及用于授权频谱下的2/3/4/5G蜂窝通信技术，比如NB-IoT等。不同的无线通信技术在传输速度、功耗、安全性、组网能力等方面存在着较大差异，因此，在选择采用的无线通信技术时通常需要重点考虑不同无线通信技术的技术特点。在无线通信技术中，ZigBee、Wi-Fi及蓝牙在智能家居行业中应用最为广泛，整体而言，随着应用案例的飞速增长，主流的物联网无线通信技术处于持续不断迭代更新过程中。2、物联网传感技术物联网是指通过各种信息传感设备，按约定的协议，将任何物体与网络相连接，物体通过信息传播媒介进行信息交换和通信，以实现智能化识别、定位、跟踪、监管等功能。传感器属于物联网的神经末梢，成为人类全面感知自然

4、的最核心元件，各类传感器的大规模部署和应用是构成物联网不可或缺的基本条件。物联网传感器已广泛渗透到工业生产、智能家居、智能物流等领域。物联网传感器技术兴起之后，智能家居的发展有了很大的飞跃，家居生活不再是被动的数据接收，而是转为主动的控制和交互，通过射频识别、红外感应器、GPS（全球定位系统）、GIS（地理信息系统）、音视频、技防等信息传感设备，按约定的协议把任何物品与互联网连接起来进行信息交换和通信，以实现智能化识别、定位、跟踪、监控和联动报警管理，使抽象的概念转变成现实应用，从而促进智能家居向更高层次发展。3、边缘计算技术边缘计算，是指在靠近物或数据源头的一侧，采用网络、计算、存储、应用核

5、心能力为一体的开放平台，就近提供最近端服务。其应用程序在边缘侧发起，产生更快的网络服务响应，满足行业在实时业务、应用智能、安全与隐私保护等方面的基本需求。在智能家居中，边缘计算的应用越来越广泛。一方面，智能网关可以直接通过边缘计算对智能家居设备进行控制，对于在同一网关内的智能组件，网关可以处理这些组件收到的信息并根据用户设置或者习惯做出决策，控制执行组件执行相应动作，另一方面，在智能家居不同产品的互动场景中，边缘计算也将充当网管或中控系统，通过云计算与边缘计算的协同，来实现设备之间的互联互通、场景控制等需求。4、人工智能技术人工智能是计算机科学的一个分支，它企图了解智能的实质，并生产出一种新的

6、能以人类智能相似的方式做出反应的智能机器，该领域的研究包括机器人、语言识别、图像识别、自然语言处理和专家系统等。目前应用于智能家居的人工智能技术包括智能语音、人脸识别、物体分析、深度学习、AI自组网等。人工智能将实现智能家居系统进行自主大脑逻辑判断，由“智能”升级到“智慧”。三、 必要性分析1、提升公司核心竞争力项目的投资，引入资金的到位将改善公司的资产负债结构，补充流动资金将提高公司应对短期流动性压力的能力，降低公司财务费用水平，提升公司盈利能力，促进公司的进一步发展。同时资金补充流动资金将为公司未来成为国际领先的产业服务商发展战略提供坚实支持，提高公司核心竞争力。四、 公司简介（一）基本信

7、息1、公司名称：xx有限公司2、法定代表人：金xx3、注册资本：990万元4、统一社会信用代码：xxxxxxxxxxxxx5、登记机关：xxx市场监督管理局6、成立日期：2014-5-187、营业期限：2014-5-18至无固定期限8、注册地址：xx市xx区xx（二）公司简介公司在发展中始终坚持以创新为源动力，不断投入巨资引入先进研发设备，更新思想观念，依托优秀的人才、完善的信息、现代科技技术等优势，不断加大新产品的研发力度，以实现公司的永续经营和品牌发展。未来，在保持健康、稳定、快速、持续发展的同时，公司以“和谐发展”为目标，践行社会责任，秉承“责任、公平、开放、求实”的企业责任，服务全国。

8、（三）公司主要财务数据公司合并资产负债表主要数据项目2020年12月2019年12月2018年12月资产总额15683.3912546.7111762.54负债总额8555.756844.606416.81股东权益合计7127.645702.115345.73公司合并利润表主要数据项目2020年度2019年度2018年度营业收入31452.3225161.8623589.24营业利润5587.724470.184190.79利润总额5052.664042.133789.49净利润3789.492955.802728.43归属于母公司所有者的净利润3789.492955.802728.43五、

9、知识产品生产的内在规律、生产体系及生产函数（一）知识生产的内在运行规律1、知识生产中的边际收益递增规律，即知识不再作为一个生产函数的外生变量而是作为生产函数的内生变量，知识在生产、分配、使用的过程中不但没有被消耗掉，而且不断累积、外溢、增加、被多次以至于无数次重复使用进而被无偿传播和使用于整个社会。2、知识生产的累积效应规律，即知识生产过程中形成了内在增长和发展（自发的、螺旋上升的、不断扩展的）的机制。累积效应的结果是知识生产领域的“好者更好、优者更优”现象，同时也是知识生产过程中分工的加深，从而形成知识生产的专业化优势、比较优势，有利于高效配置社会资源特别是人力资本。3、知识生产的多元动力规

10、律，这些动力包括：（1）社会需求，同其他产品一样，知识的生产也同样是在市场需求的拉动下不断深化发展的；（2）知识本身，知识（包括科学知识与科学技术）生产具有较强的“内生性”，即知识能够再生知识（新知识）；（3）社会供给创造出的需求。有人在看到知识产权制度在促进今天的经济发展中的促进作用时，可能认为经济激励机制是知识产生的主要动力。实际上我们看看历史，人类在没有知识产权制度的时代，技术及各种知识创造性活动也出现过几次非常活跃和繁盛的现象，如古希腊、古罗马、古埃及等地都曾经出现过技术快速发展的阶段；中世纪的中国更是取得辉煌的技术成就。这表明，在工业革命之前，其他激励机制的作用可能比经济因素的作用更

11、大。此外，军队部门特殊的制度，在人类史上对技术和知识生产的贡献也不应当受到忽略；尽管与经济商业领域一样，竞争都起决定作用，但军队系列的激励技术和知识生产的制度显然会不同于一般的商业领域。这些非经济动力因素是我们研究知识生产时需要加以考虑的。知识生产的路径依赖规律：路径依赖是指在事物发展过程中由于“惯性”而沿着原有的路线和途径发展前进的现象。同样，知识的生产和提供也具有路径依赖的特点，这是因为在知识的生产和提供过程中，知识生产和提供主体逐步形成了有关某一知识产品的生产、管理等方面的优势和专长，从而使其在生产过程中形成了对这一知识领域和某一知识的高度依赖，如果知识生产和供给者转移投资和转产其他产品

12、，其转换成本将非常高昂。（二）知识生产体系国家的知识生产体系即为国家的创新体系。从理论上讲国家创新体系可以分为知识创新系统、技术创新系统、知识传播系统和知识应用系统等。但是由于知识具有的共享性、耐用性、增值性（即强扩散性）、整体效益倍增性和在创新面前人人平等这些特性，知识的生产是绝不能截然分开的。上述体系构成了国家知识生产的一个完整体系，共同服务于知识的生产和再生产。在生产体系中，保护生产者合法利益的机制也要建立起来。政府和企业要注重保护知识生产者的利益，保护他们生产知识的积极性。因为知识生产是一个主动意识很强的“良心”职业，知识分子的工作业绩直接决定着知识经济中知识供给的数量和质量。科研需要

13、付出和牺牲很多，要保证知识分子在知识生产过程中的需要，也要对他们在知识生产过程以外的实际问题采取相应的措施和办法，保证他们能在任何情况下不间断地生产出先进而实用的知识。这就需要鉴于知识生产的特殊性，在生产系统中必须构建完善的知识产品生产者保护制度，此为下文所述的知识产权制度体系。 （三）知识经济的生产函数在知识产品生产的特点、规律和体系的影响下，我们再来分析一下知识经济下的生产函数。生产函数是指在一定时期内，在技术水平不变的情况下，生产中所使用的各种生产要素的数量与所能生产的最大产量之间的关系。西方主流经济学家认为生产函数通常可表示为Q=F（L，K，N，E），其中Q代表生产量，L代表劳动力，K

14、代表资本，N代表土地，E代表企业家才能。从定义可以看出，这主要是适用于工业经济的一个公式；由于技术是一个无法确定的因子，为便于研究，经济学家们便假定它是一个常量。实际上它与人类整体经济发展状况是不太符合的，因为技术一直处于变动之中，这种假定便于工业经济阶段的研究，但未必适用于所有经济形态。我们倒倾向于以下较为简洁的有关不同阶段的生产函数的论述。基于人类社会的三种经济形态各自的特点和要素，农业经济、工业经济和知识经济的生产函数可以分别用简单函数表达，从简单的函数可以看出，农业经济时代，生产产出主要取决于体力劳动和以土地为主的自然资源。其中体力劳动是第一位的生产要素：由于技术较为落后，人力占有利用

15、自然资源有限，资源相对富裕，体力越强，从自然界中获得的财富可能就越多，其重要性超过了土地。但无论如何，由于体力中知识技术含量较少，人力可以开采的土地等自然资源（对许多资源限于知识和技术无法知晓，更无法开采使用）总是有限的，加上受制于天气等自然环境，农业经济时代的产出即创造的社会财富是极其有限的。在工业经济时代，自英国古典经济学家亚当斯密建立古典经济学到美国经济学家P.A.萨缪尔森等人创立新古典综合派以来，传统经济学生产理论（又称厂商理论）的核心就是生产函数，其产出由资本、劳动力（非技术的劳动力）和资源（随着知识技术的发展，人类可以开采利用的资源范围大大拓展，不再限于土地，含土地、水、森林、矿产

16、和能源等一系列稀缺自然资源）等生产要素所决定，产出的增长，取决于各要素投入的增加，其中资本起到决定性的作用。这个生产函数是建立在人类20世纪初对技术、自然和人类自身认识及20世纪上半叶工业经济生产的基础之上，尽管它对迄今为止的经济发展起了巨大的作用，但是，以知识经济学的眼光分析，我们也很容易发现它的不足之处：该函数无法恰当地表达出技术对经济发展的贡献；前文已述，马克思在分析资本主义生产过程中，工业革命后的劳动者应是掌握一定知识或工业技术的劳动力，或至少知识技术对他们的劳动有着一定的影响（严格说来农业经济时代的劳动力也是需掌握一定知识的，人类至今的所有劳动不可能不含有知识；不过，与工业经济相比，

17、这种影响是无足轻重的），函数中认为的劳动力是非技术劳动力，是不准确的。其次，工业经济面对的最大的难题是对稀缺资源的依赖，资本实际上是一种道具，借助于它，在掌握一定技术的劳动力的运作下，通过对资源的利用，实现社会财富的增加。因此，这一个传统函数表达应被替代。即工业经济中，处于第一位的生产要素是自然资源；由于技术的进步和社会管理水平的提高，生产率水平获得前所未有的发展人们可以开发多种自然资源，其重要性超过劳动力，成为社会财富的中心。如煤矿、金银矿等各种矿产资源以及石油、天然气等，成为各国争夺的对象。根据20世纪下半叶以来的新知识和本世纪初知识经济的发展状况，人们推定的知识经济生产函数中，增加了智力

18、资源（包括人才、信息、科学、技术、组织、管理和决策等无形的劳动），且成为产出的第一影响要素，它对社会财富的增加起到了决定性作用。自然资源（包括土地、水、森林、草地、海洋、矿产、能源、物种、气候和旅游资源）、资本和劳动力三个变量依然存在，但它们的顺序与工业经济的生产函数相比发生了变化，资本和劳动力位于资源之后，说明资本和劳动力在知识经济时代的地位和作用不如工业经济时代的影响大。以美国上世纪90年代末至本世纪初为例，当时的美国没有大量投入传统资本来开发自然资源，非技术劳动力人口大大下降，但美国的财富和实力却通过信息技术获得了连续106个月的持续增长，说明知识经济时代，知识资源对经济发展的重要作用。

19、比尔盖茨创办的微软公司不依赖于传统资本、劳动力和自然资源的投入而依赖于技术投资而获得的成功是另一个经典的例子。下面简要比较一下知识经济生产函数与工业经济生产函数各自所可能带来的影响在工业经济中，经济发展主要依赖于资本及资本驱逐下的劳动力对稀缺自然资源利用而形成财富，进而推动经济的发展；所以自然资源对经济的发展十分重要。但随着稀缺自然资源（尤其是不可再生能源）的减少，利用资源的成本日渐增加，相应地资本积累也会逐渐减少，带来的结果是资本的投入越来越有限，进而工业经济的发展会受到制约。非技术劳动的增加，主要取决于劳动力的增加，劳动力的增加取决于人口的增加，在主要依赖稀缺自然资源发展生产的工业经济中稀

20、缺自然资源对地球人口的承载能力是有限的。土地是一种不可再生、不能创造的资源，其总量基本是个常数，围海造田、围湖垦殖的土地量不仅十分有限，还带来了极大的副作用。因此土地的投入也是限定的。对于工业经济生产函数来说，三个变量都是有限的，因此，20世纪70年代，部分学者提出了工业经济的增长有限的结论。我们看知识经济生产函数与工业经济生产函数最大的不同就在于：其第一要素是智力资源，而人的智力资源是无限的。人用智力资源来集约利用稀缺自然资源的能力是近乎无限的，人用智力资源开发富有自然资源来代替现在不得不依赖的稀缺自然资源的能力更是无限的，因此，理论上，知识经济的发展是可以持续的；实践中，已经被部分科技成果

21、所带来的社会效果所验证，如核能、光伏能等技术拓展了人类使用资源的能力和领域。随着人类技术能力的进一步提升，许多今天看来解决不了的问题可能会被一一化解。六、 知识产品生产概述此处讨论的知识产品的产生主要是新知识的产生，在没有特别说明时，就是研究知识的创新，即开发和提供新知识。它是整个知识经济体系得以建立的基础，意指知识产品被生产出来的整个过程主要是指通过科学研究和开发而获得新知识的过程，其活动形式为创造和创新，是一个较为复杂的过程。有学者认为，知识生产涉及生产者（传播者）和接受者的共同行为；如果知识由一人生产出，但不向他人披露，则这对社会而言是没有意义的，我们一般不会关心这种只有一个人知晓的知识

22、。只有当他披露了这个“一人独知的秘密”，其他人也认知了这种知识，在知识生产过程中他发挥了作用，人们才会认为这是“社会意义上的新知识”。因此，新知识的生产者在将其知识传送给其他人以前，其生产知识的过程还没有完成。我们认为这种观点是合理全面的，但出于说明问题的需要及考量现实中的状况和便于讨论，本书将一个人或组织独立完成了一个知识产品即视为“生产”，至于是否传播于他人，在所不问。高校、科研院所的实验室及企业、特定社会团体的研发部门是知识生产的主要场所。我们认为知识的生产主要来源于研发，而研发的主体主要是高等院校、科研院所和企业；其中高校、科研院所的研发资金主要来自政府、企业等的资助，而企业主要是高新

23、技术企业、大型企业会进行研发投入，以产生新的产品或知识。总体上，研发投入较多的国家或主体，容易产生新的知识。发达国家总体上在研发投入方面多于发展中国家或最不发达国家，它们对世界新知识的贡献显然要多于或快于后者；但近年来，随着中国研发投入的不断增加，发展中的大国对世界技术和知识的贡献在快速增加，这也是不争的事实。就企业研发投入而言，有些发展中国家企业的研发投入超过发达国家的一些企业，如我国的华为2015年以来其研发投入占其销售额均在15%左右，远超过苹果公司（5%左右）和其他在发达国家的竞争对手，故其产生的新技术、新产品的速度快于它们。美国有关的统计数据表明，在全球范围内，研发绩效在2018年前

24、的15年中以相对较高的速度增长，平均每年增长6.7%，故其产生的新技术等知识也明显快于1993年之前的知识增长。传统上，科学体系被认为是新知识的主要生产者，新知识主要通过高校和政府资助的实验室或研究机构（包括军队中有关机构）的基础研究来完成。这种新知识通常被称为“科学”，以区别于传统上源自更为实务和商事研究而产生的知识，后者更接近于市场，可谓之为“技术”。在知识经济体系下，基础研究和实用研究、科学与技术之区别变得有些模糊。关于科学和技术之间的准确界限及科学系统是否是新知识的唯一或主要的生产者之问题，一直存在着争论。其中主要原因在于人们对政府在资助各种不同知识产生过程中适当作用的认识不同。一般来

25、说，理论类的基础研究，由于其成本回收时间长，商业交易见效慢，商业机构一般不愿意进行投资，多由政府进行，然后在特定社会为人们所共享。而基础理论往往是运用技术和知识产生的前提。尽管有些人的实际经验可以起到一定的作用，但其不系统性、浅显性等特征，使得这些知识难以产生巨大的社会效应。因此某种意义上说，最初知识的产生基本上来自两个路径：有计划、有步骤的持续不断的研发及来自个体或社会经验的积累。知识产品的生产是知识经济运行的起点，是技术创新的基础，是新观点、新技术、新发明等源头，是知识经济得以产生和发展的最终动力，其生产率和质量的高低，都直接影响到知识经济的运行。故知识的创造和创新成为各国政府、企业关心的

26、重点。根据不同的知识类型，其生产的方法和路径也不同，但最终都是通过人脑的思维来完成。因此，知识经济十分注重知识生产最终源头创新的个人及他们的创造性活动；由此不难理解，在知识经济时代，教育和研究与开发成为两个最重要的活动。自工业革命以来，教育除了“传道授业解惑”外，还有经济上的意义，即提高劳动者素质，起到提高人力资本投资回报率的作用。教育出来的高素质人才，对“新知识”的产生起决定性作用。教育首先是知识的传播系统，通过传播，它促进了知识的继承和创新，为开发和利用知识创造条件。各国通行的义务教育、素质教育、国家创新体系中教育制度建设等均是为知识生产服务的。如多数发达国家长达12年的义务教育及低收费的

27、高等教育为它们的经济发展、文明进步起到巨大的推动作用，也为它们在知识经济时代获得优势打下了基础。此外，随着知识信息爆炸时代的到来，学校教育之外的各种教育形式层出不穷，如智能教育、网络或远程教育及社会上各种职业培训和后续教育等在经济发展中地位日趋重要。教育是知识经济的成功之本已为人们的共识。知识经济时代，研发是新知识产生的最主要形式，是建立知识密集型产业的核心和关键所在，其目的最终是为了知识的应用（消费）；研发可以包括技术、制度与管理创新及它们的结合。从国家的角度看，研发投入是一国创新能力与综合实力的主要标志之一；如经合组织报告表明，2001年，日本、美国和法国的研发投入分别占GDP的3.29%

28、、2.72%和2.18%，高于世界上多数国家。从企业角度看，它是企业核心竞争力增强和获取市场的关键因素之一，众多跨国公司的研发投入占本公司的销售收入的4%8%。但研发要取得预期的效果，还必须大抓研发管理机制，营造良好的社会环境：除鼓励企业加大研发投入外，政府应更多地扶持和资助基础性研究项目，建立公共研发平台；鼓励研发人员投入科学研究并明白科学是技术发展的基础，是知识的一部分，不应为私人占有，而应为大众分享，是公益性项目；此类项目，因难以实现利润，企业是不愿投入的。七、 商标的分类为了便于管理和立法，往往根据商标的不同因素将其分成不同的类别。一般有：（1）根据商标标志的构成要素不同分为文字商标、

29、图形商标、声音商标、组合商标。文字商标包括以各种语言文字、字母、拼音、数字，或者它们的组合等形式出现的商标。图形商标是指由平面图形、颜色组合或者几何图案构成的商标，此类商标题材广泛、包罗万象，不受语言的限制，不论在哪个国家，人们只要懂得商标的图形便能理解它的寓意。声音商标即以声音或其组合为构成要素的商标。组合商标是指由文字、图形、记号、数字、颜色、声音等组合而成的商标。（2）根据商标的载体特征分为：平面商标、立体商标、音响商标和气味商标，需要注意的是，我国商标法仍未将气味商标纳入，世界上也仅有少数国家将气味作为商标法保护的对象。以下均为立体商标：BMW（3）根据商标使用的目的分为：商品商标、服

30、务商标、集体商标和证明商标。商品商标是指生产者或销售者用于自己生产、制造、加工、拣选或者经销的商品上（包括在商品的容器上或者包装上）的商标，也就是说，凡属于商品上使用的用以识别商品提供者的标记都是商品商标。例如使用在空调商品上的商标有“海尔”“美的”“格力”等。服务商标，又称服务标志、服务标记、服务标章，是指提供服务的自然人、法人或者其他组织为了区别于他人提供的与自己相同或者近似的服务项目，而用于自己所提供的服务项目上的商标。服务商标使用者多为从事餐饮、宾馆、娱乐、旅游、广告、金融、保险等服务行业，如金融业中国银行的标、保险业中国人民保险公司的标志集体商标是指行会、工商协会或者其他集体、社团所

31、拥有的供其成员共同使用的商标，是表明其成员身份资格的标志。同时集体成员使用集体商标、并不排除其使用自身所拥有的商标，集体成员根据实际情况和自身的需要既可以使用集体商标也可以使用自己的商标。证明商标由对某种商品或服务具有检测和监督能力的组织所控制，而由其以外的人使用在商品或服务上，以证明商品或服务的产地、原料、制造方法、质量、精确度或其他特定品质的商标。八、 注册商标无效注册商标专有权无效，是指注册商标专用权依法被撤销，并且视为该注册商标专有权在撤销以前自始就不存在。我国商标法第五章规定了注册商标专用权无效的情形和效力。1、注册商标无效的情形（1）因注册不当商标而导致商标权的无效注册不当商标主要

32、是指不具备注册条件的商标获得了注册，因而由商标主管机关撤销该注册商标的制度。我国2019年修订的商标法第44条规定：已经注册的商标，违反本法第四条（申请人资格）、第十条（不得作为商标使用的标志）、第十一条（不得作为注册商标的标志）、第十二条（以三维标志作为注册商标的特殊要求）、第十九条第四款（商标代理机构的义务）规定的，或者是以欺骗手段或者其他不正当手段取得注册的，由商标局宣告该注册商标无效；其他单位或者个人可以请求商标评审委员会宣告该注册商标无效。由商标局宣告注册商标无效的程序：商标局做出宣告注册商标无效的决定，并书面通知当事人。当事人对商标局的决定不服的，可以自收到通知之日起15日内向商标

33、评审委员会申请复审。商标评审委员会应当自收到申请书之日起9个月内作出决定，并书面通知当事人。如有特殊情况，需要延长复审期限的，经国务院工商行政管理部门批准，可以延长3个月。当事人对商标评审委员会的决定不服的，可以自收到通知之日起30日内，向人民法院起诉。由商标评审委员会宣告注册商标无效的程序：其他单位或者个人向商标评审委员会提出申请。商标评审委员会收到申请后，应当书面通知有关当事人，并限期提出答辩。商标评审委员会应当自收到申请之日起9个月内做出维持注册商标或者宣告注册商标无效的裁定，并书面通知当事人。如有特殊情况需要延长期限的，经国务院工商行政管理部门批准，可以延长3个月。当事人对商标评审委员

34、会的裁定不服的，可以自收到通知之日起30日内向人民法院起诉。人民法院在受理起诉后，应当通知商标裁定程序的对方当事人作为第三人参加诉讼。（2）因违法损害他人合法权益的注册商标被宣告无效根据商标法第45条的规定：“已经注册的商标，违反本法第十三条第二款和第三款（驰名商标的保护）、第十五条（恶意注册他人商标）、第十六条第一款（使用地理标志误导公众的）、第三十条（商标不符合规定或商标相同、近似的）、第三十一条（申请在先原则与使用在先原则）、第三十二条（在先权利与恶意抢注）规定的，自商标注册之日起五年内，在先权利人或者利害关系人可以请求商标评审委员会宣告该注册商标无效。对恶意注册的，驰名商标所有人不受五

35、年的时间限制。”宣告因违法损害他人合法权益的注册商标无效的程序：由在先权利人或者利害关系人向商标评审委员会宣告该注册商标无效，期限是自商标注册之日起五年内，但驰名商标所有人不受五年的时间限制。商标评审委员会收到宣告注册商标无效的申请后，应当书面通知有关当事人，并限期提出答辩。审查程序的中止。商标评审委员会在依照前款规定对无效宣告请求进行审查的过程中，所涉及的在先权利的确定必须以人民法院正在审理或者行政机关正在处理的另一案件的结果为依据的，可以中止审查。中止原因消除后，应当恢复审查程序。商标评审委员会做出裁定。商标评审委员会应当自收到申请之日起十二个月内做出维持注册商标或者宣告注册商标无效的裁定

36、，并书面通知当事人。有特殊情况需要延长的，经国务院工商行政管理部门批准，可以延长六个月。当事人对商标评审委员会的裁定不服的，可以自收到通知之日起三十日内向人民法院起诉。人民法院应当通知商标裁定程序的对方当事人作为第三人参加诉讼。（3）因其他情形而导致的被宣告无效根据商标法第46条的规定：“法定期限届满，当事人对商标局宣告注册商标无效的决定不申请复审或者对商标评审委员会的复审决定、维持注册商标或者宣告注册商标无效的裁定不向人民法院起诉的，商标局的决定或者商标评审委员会的复审决定、裁定生效。”2、宣告无效的效力根据商标法第47条的规定：“依照本法第四十四条、第四十五条的规定宣告无效的注册商标，由商

37、标局予以公告，该注册商标专用权视为自始即不存在。”换言之，宣告注册商标无效，即在法律上不承认该注册商标专用权的存在或者曾经存在。但是宣告注册商标无效的决定或者裁定，对以下事项不具有追溯力：一是对宣告无效前人，民法院做出并已执行的商标侵权案件的判决、裁定、调解书；二是工商行政管理部门做出并已执行的商标侵权案件的处理决定：三是已经履行的商标转让或者使用许可合同不具有追溯力。但是，因商标注册人的恶意给他人造成的损失，应当给予赔偿。依照前款规定不返还商标侵权赔偿金、商标转让费、商标使用费，明显违反公平原则的，应当全部或者部分返还。九、 企业知识产权管理的目标当下，知识产权已经成为企业重要的经营资源、战

38、略资源和竞争资源，构成了企业核心竞争力的重要组成部分。知识产权不仅在一个国家中的地位不断提高，而且是企业参与市场竞争并获得竞争优势的战略武器。企业知识产权管理的目标，可以从完成知识资产权利化、获得业务自由度、提升业务竞争力、管控知识产权风险、实现知识产权价值等方面进行定位。（一）实现知识资产权利化知识产权大家族中的专利、商标等资产只有通过申请或注册，以法律授权的方式固定下来，才能形成受法律保护的知识产权，从而形成独占使用的市场竞争力和优势地位。如果没有通过法律的方式将其转化为知识产权，企业在面对竞争对手或其他企业的仿冒利用时将无法获得法律意义上的保护，存在知识资产流失的风险。因此，企业要及时将

39、技术成果、商业标识等知识资产申请权利保护，通过法律的方式固定知识产权权利。（二）获得业务自由度这里所谓业务自由度，是指在企业成长或其业务发展的过程中，不受竞争对手的知识产权阻碍或牵制。通过知识产权布局和保护，可以确保市场竞争上的业务自由度，比如通过商标注册的布局，防止他人抢注从而干扰品牌发展。事实上，拥有强大知识产权组合的企业在市场上，更能获得与竞争对手谈判和竞争的筹码，更能获取平等参与市场竞争的机会，如果自身没有知识产权的保驾护航，很容易遭遇竞争对手的知识产权诉讼攻击，并难以招架，在开拓国际市场时尤其如此。（三）提升业务竞争力知识产权的法律保护本身就为企业赢得了一定程度上的垄断使用地位，帮助

40、企业占领技术高地，获得竞争优势。如果企业能够将知识产权与自身业务相结合，更能释放知识产权的商业活力，提升企业的竞争力。比如，一些企业将产品的创新点作为营销的卖点，并申请专利加以保护，此即所谓卖点专利，既能以此为卖点吸引消费者，又能阻挡竞争对手的合法模仿。（四）管控知识产权风险随着中国企业专利商标的海量申请和海量储备，使得行业内外的知识产权争议风险急剧提高。因此，管控知识产权风险应当贯穿于企业全流程管理的每个环节。建立从申请、确权、维护、保护的知识产权全过程管理体系，保障技术成果、商业标识的权利化，防范成果流失、侵权纠纷等法律风险；建立知识产权与研发、生产、采购、市场、销售、投资等业务环节的知识

41、产权管理工作流程，控制各个业务环节的法律风险。（五）实现知识产权价值要充分利用知识产权资产，实现知识产权价值，协助、支持企业的业务发展，巩固、提升企业的竞争优势。知识产权价值实现至少包括法律价值和商业价值，要让知识产权为企业带来垄断能力、变现能力和交换能力。以专利为例，所谓垄断能力，是指企业能借助专利垄断产品或技术，进而独占市场或让竞争对手无法绕开技术障碍。所谓变现能力，是指可以通过专利转让、许可、质押或实施等商业运营，为企业带来现金价值。所谓交换能力，是指企业可以借助专利与竞争对手或其他机构进行资源交换，以获得商业利益或降低成本支出。十、 知识产权管理的进路知识产权管理的知识体系没有固化的结

42、构，但适宜的结构可以包容更加丰富的知识内容，提供更加独特的研究进路。近年来，“知识产权管理”类的著作颇有些“汗牛充栋”的感觉，但在知识产权管理结构体系上的创新与突破，仍然需要不断努力。结合已有的研究成果，兹简要总结或介绍一些知识产权管理研究的体系结构，以对后续研究者有所助益。（一）以价值阶层为中心1994年10月，托马斯A.斯图尔特在财富杂志发表了一篇有关知识资产的文章，讨论其对于企业的价值。随后一个被称为知识资产管理群的组织成立，ICMG的主要目的就是希望能发展出一套有效管理企业知识资产的系统。结果他们整理出一套能有效管理企业知识资产发展的应用模式，并称之为“价值阶层”理论，其主要内容是将企

43、业知识资产管理系统分为防御期、降低成本期、创造利润期、内部整合期、愿景规划期等五个阶段：价值阶层就像一个金字塔，每一层都代表着一个不同的预期值，这个预期值是企业希望他们的知识资产（主要是知识产权）对企业目标所做出的贡献。关于价值阶层的五个层次及其定位、任务和行动，被系统地记录在董事会里的爱迪生一书中，对于企业知识产权管理的战略思维与发展思路它将提供一个全新的视角或理念。如果将ICMG的价值阶层浓缩一下，则可以勾勒出知识产权保护、知识产权经营、知识产权战略三个发展模式，保护主要从知识产权风险预防的角度，经营主要从知识产权价值创造的角度，战略主要从知识产权长远规划的角度，来阐述知识产权管理的内容。

44、（二）以权利类型为中心众所周知，经过几百年的演进，知识产权的类型日益丰富，但专利权、商标权、著作权和商业秘密权仍然是其中最为核心的权利。由于不同类型的知识产权，各具特色，各有个性，目前大多数知识产权管理类著作，就是按权利类型分别展开其中的管理内容。不过，此种进路之思维易受困于知识产权法学思维之窠臼，不易与企业经营与管理实践相契合。（三）以流程管理为中心流程管理的叙事结构是许多知识产权管理类著作常用的研究进路，并且往往以专利权、商标权等权利为核心，依次展开其流程管理的内容。一般而言，知识产权的流程管理，大体上历经研发设计阶段、权利申请与确权阶段、实施与利用阶段，审计与维护阶段，直至权利保护阶段，

45、当然具体的阶段划分各有变化，各有千秋，但核心的主线脱离不了知识资产的权利化、权利经营利用以及防范侵权与维权等内容（四）以业务嵌入为中心所谓业务嵌入是企业研发、生产、采购、市场、销售、售后、技术支持、投资合作等业务环节与知识产权（部门）的资源整合，以及相互间的流程管理及风险控制。比如，市场部门命名的品牌名称在投入使用前应当经过商标合规性的风险评估。业务嵌入的主要目标是优化知识产权的工作流程，控制企业各个业务环节的法律风险，实现企业业务环节知识产权策略与风险的过程化管理。至少在当前，知识产权在企业内部大多居于支持性的地位。企业业务链的主要环节，常常包括研发、生产、采购、供应、营销、销售、技术支持、

46、投资合作等诸多环节，知识产权应当与企业业务链进行有效的整合，真正发挥控制业务风险、保护竞争优势的支持作用。前述的业务嵌入总体上还是知识产权与业务链的相对宏观的整合，针对一些特定产业或领域，可以从产业链上的环节或细节入手，进行更为具体的“嵌入”，层层剥开各种可能的知识产权管理问题。比如，对于音乐版权的管理，可以将其解剖为各种细节，比如歌曲署名、翻唱、影视插曲、网络音乐、手机铃声、演艺经纪及反盗版等然后分别探讨其中可能发生的版权实务问题。（五）以行政支持为中心知识产权管理不能脱离企业的行政体系而独立运转，因此，仍有必要从行政支持的角度，观察企业知识产权管理的运行。所谓行政支持，是企业管理层、人事、

47、行政、法务、财务、信息安全等行政支持部门对知识产权（部门）的资源整合及支持。比如，人力资源部在员工离职面谈时应当加入保密义务提示的内容。知识产权一旦提升到战略高度，就需要企业人、财、物等全要素的系统化管理。行政支持的主要目标是要理顺知识产权的职责体系，协调企业内部各部门之间的分工配合。企业内部与知识产权管理工作相关的支持部门，可能包括决策部门、行政部门（办公室）、人事部门、法务部门、研发部门、财务部门、IT部门、信息或档案管理部门等。应当根据企业的组织架构体系进行知识产权的行政支持体系分析，并确认相应的岗位职责。同时，应当建立或完善知识产权的组织保障、制度保障、预算保障、专业技能培训、人才支持

48、、知识产权信息管理系统等支持体系。必要时，可以将知识产权管理纳入绩效考核体系，将技术提案、专利申请量、专利授权量、实施效益等纳入各相关部门的绩效考核体系，推进企业的知识产权管理工作。当然，还有其他可资借鉴的研究进路，比如周延鹏先生从智慧财产的智慧资本化、产业结构化及资讯网络化等角度，开启了智慧资源规划的金钥匙，这里不再作介绍。十一、 知识产权布局管理（一）专利布局管理专利布局是对专利申请的周密规划和统筹安排，通过对专利申请时间、地域和途径的选择、专利保护内容的谋划等，有策略地部署形成专利格局。专利布局通常以数量为基础，以专利挖掘和专利组合为手段。关键与核心在于“规划”与“策略”。通过规划“设局”，通过策略“成局”，服务于企业发展需求。专利布局的维度可以有九个方面。1、专利布局的技术维度从技术学的角度看，一项技术的发展主要有三个方向：（1）技术的纵向发展。一项技术的水平总是相对于某一时间而言的，技术的发展总是