金属加工液公司知识产权分析分析.docx

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1、泓域/金属加工液公司知识产权分析分析金属加工液公司知识产权分析分析目录一、 知识分配概述2二、 知识传播方式的发展和当前知识传播的主要机制及相应的方式3三、 商标的分类10四、 商标的概念、功能12五、 知识产权资产确认15六、 知识产权资产标引与分级27七、 知识产权保护管理39八、 知识产权维持管理64九、 产业环境分析84十、 行业现状85十一、 必要性分析87十二、 公司基本情况87十三、 发展规划89法人治理结构95（一）股东权利及义务95股东按其所持有股份的种类享有权利，承担义务；持有同一种类股份的股东，享有同等权利，承担同种义务。95一、 知识分配概述经济学上的“分配”一般指社会

2、产品分给社会（或国家）、社会集团以及社会成员的过程和形式，其中包括社会总产品的分配、国民收入的分配、个人消费品的分配等。它是社会再生产的一个重要环节；有时还指生产资料的分配等。知识的分配或传播是指科技知识等在不同时代或同一时代在不同空间的扩散，使不同个体之间可以分享知识信息的过程，其使命在于使知识从其拥有者手中传送到接受者手中，使后者能了解、分享和应用同样的知识，其主要使命在于扩散知识和提供解决问题的知识投入。知识经济时代的标志之一就是知识的扩散和知识的创造同等重要，它导致人们对知识分配网络和国家创新体系重视程度大大增加。1891但知识的分配是复杂的，既有不同时代之间的分配或分享（主要通过书籍

3、、胶卷或现代电子载体等完成），也有同时代不同空间范围内的传播；既有无偿的知识传播，又有有偿的知识传播（如对私人拥有排他商业使用权的知识转让等，如果出于商业目的，传播过程中所有者或使用者必须对传播者付出对价）。本教材主要讨论的是同时代的有偿的知识传播（实际上某些无偿的传播在现代条件下也是有偿的）。特定知识只能分配给有相应知识的人，在知识经济社会中的高技术知识则更是这样；知识分配主要是以掌握知识的多寡、最终也主要靠创新业绩来进行的。所以，拥有知识越多的人，可以分配到的知识就越多，其利用知识进行创新的业绩可能就大，对他人或组织的依附就弱。知识经济是以信息网络为特征的经济；创新要使不同行为者（企业、实

4、验室、科学系统和消费者）之间进行大量交换，需要传播；传播是知识经济有效进行的保证，是知识生产和使用之间的中间环节，其意义在于为新知识寻找真正懂得其商品价值并能尽快把知识转化为生产力的使用企业；它是知识交换和消费的前提与基础。传播的外在动力是社会需求，内在动力是寻找能最大限度地发挥知识价值的企业，进而实现自己的价值并获得回报。它联系着两头：知识生产和知识的使用，起桥梁纽带作用：其生产是知识传播、消费的源头，其是知识价值的最终体现。宏观角度看，知识的分配是社会供给与需求之间的桥梁，微观地看，是把具体知识转化为现实生产力。在知识经济中，先进而实用的知识相当广泛；通过传播，减少知识生产者的盲目性和自我

5、发展的随意性，使他们有了明确的方向，也减少知识使用企业找不到知识的困难，缩短了知识从生产到使用的周期。二、 知识传播方式的发展和当前知识传播的主要机制及相应的方式（一）知识传播方式的发展从农业经济时代到工业经济时代再到知识经济时代，知识传播一直都在连续不断地进行中，它是人类社会不断发展的根本动力之一。然而，不同时代，知识传播的方式虽然有着传承关系，但在不同时期都有着自己鲜明的特征。农业社会，知识传播主要靠传播者的言传身教，靠接受者的模仿、学习。由于当时知识不够体系化和理论化，多体现为经验和技能的积累，带有较强的个性化色彩，不易稳定，它们难以被规模化地普及。所以在这个时代，知识传播的形式常常是小

6、规模的师傅带徒弟、父亲带儿子的方式代代相传（吴季松教授称之为“点对点方式”）；知识虽然会随着知识传人的灵性、悟性和智慧变得日益丰富和有价值，但往往难以形成庞大的知识体，只能在局部范围内有所发展；而且如果该传人突遇事故身亡，这一知识也会随之永久地消失。显然，这种传播方式传播的信息量小，主观性强，带有较强的垄断性和排他性，内容也多带有片面性和保守性，不利于知识的更新和发展，由此也不难理解为何农业社会经历了那么漫长的时间。工业经济时代，由于自然科学和社会科学的发展，某一范围内的知识日益成为特定的理论体系，遵循一定的规律，具有稳定性：这就在知识传播的方法上的进步创造了条件：规模化、组织化传播知识（吴季

7、松教授称之为“点对面的传播方式”）成为可能。该阶段知识传播最主要的路径和形式就是学校教育，它取代了农业经济时代的个体与个体间传播的方式（尽管这种方式仍然存在，但已不是主要形式）。学校教育的最大特点是借助于制度化的组织，按照特定的标准化规范，有计划、有步骤、分科分级、系统、长期连续不断地向被教育者传播知识：它对工业革命的完成、人类文明的传承及经济发展起到了不可磨灭的作用。除了学校之外，行业协会、企业自身、社会培训机构、政府和大众传媒等对知识的广泛传播也起到了积极作用，它们与学校教育结合起来，形成了纵横交错的知识传播体系，大大促进了知识、经济和社会各方面的发展。这个时期的知识传播多带有一定的商业性

8、，知识传播的成本较过去相比有了较大的提高，特别是在知识产权制度出现以后，受保护的知识产品的传播已经变成一种商业行为，其成本远远高于一般的知识传播。知识经济时代，由于信息技术的快速发展及电子计算机的普及，网上虚拟空间成为知识传播的主要场所，数字技术和智能化的信息网络将知识传播带入一个新的时代，虽然传统的知识传播方式依然存在，但点点交互传播方法渐成主流。互联网技术使知识的传播变得更为快捷、及时、简便、廉价和有效；传播者和接受者的角色在互联网时代交互转换，知识垄断日益变得不可能，知识传播变得更为自由和开放，传播的形式、内容日益灵活（如空间在互联网时代变得不太重要，网上课堂、远程教育可以完成更多的教育

9、任务）、丰富、生动和真实。这种动态的方式更利于知识的传播和创新，利于社会的进步和发展。但我们也不应忽略的是：正是由于传播的廉价和便捷，各种无效或有害信息、知识产权侵权和网络违法与犯罪行为也在与日俱增，它们对社会带来的危害不容低估。如何趋利避害，充分发挥这种传播方式的优点，克服其不足，是一个紧迫的课题。（二）知识传播的主要机制及相应的方式当代社会，知识传播的主要机制和相应方式有：1、教育机制（包括学校和有关科研机构等），该机制承载着将人类已有的知识文明传输给受教育者的历史使命，让受教育者在接受人类已有知识的基础上，成为具备创新知识的人。它是知识传播最为悠久的机制，是知识传承最重要的手段。早期教育

10、以言传身教为主。工业革命时期以来的教育最大的特点是规模化教育不断扩展，以至于在多数国家已经形成国民基础教育的普及化。今天，教育的形式越来越多样化，如多媒体教育手段的运用及网络教育的普及等，大大提高了知识传播的效率。一个国家的教育制度对该国经济发展和综合实力的加强起到根本性的作用。美国强大的历史、日本明治维新后的崛起、韩国的汉江奇迹及德国统一后的飞速发展等无不证明了这一点。2、社会培训机制。它是维系社会持续创新能力的保障机制，是人，离开高校、科研院所后续教育的体现，是终身学习的有力支撑。其方式主要是社会培训机构提供定期（如律师和会计从业人员年度注册所需的专业培训）或不定期（如各公司选送有关技术或

11、管理人员参加的各种具体技能提升的培训等）的各相关专业的有偿培训。3、各种媒体和信息网络。它们是传播大众知识的主要渠道，对现代人的影响十分巨大，对人类的生活几乎无处不及。如广播、电视、电话、电报、数据通信、新闻报纸、杂志等每时每刻都在传播着不同的知识。随着信息量的激增，不断改进的媒体传播日显重要。而网络传播的高效和迅捷，日渐显示出在知识经济时代的价值；为此各国加强了信息网络基础设施建设，如美国的信息高速公路，这样可以加大了信息传播，产生社会附加值，建立各种知识间的联系，产生倍增效应。4、商业传播系统，含出版机制和专利与专有技术转让机制。前者主要通过有偿方式帮助作者传播自己的作品，让社会公众或特定

12、的读者群在付出一定对价情况下分享其知识；后者是主要通过技术服务机构，在技术供方和需方之间搭起桥梁，使这种知识的提供者和需求者各取所需，促进社会经济发展。这四个机制以不同的方式向社会各阶层传播知识。上述每一种机制的传播都有其自身的特点，且每种传播都是要付出一定代价的，只不过价格高低及表现形式会有所不同。比如，自工业革命以来，西方发达国家一直进行的义务性基础教育被普遍认为是免费的，实际上它们也是有代价的，教师工资及教育设施就是传播知识的成本，只是费用较低而已。但近年来美国普通教育制度之外私立学校，知识传播费用很高，其意图使这些学校受教育者在获取知识的路径、培养创新能力和综合素质等方面不同于普通学校

13、培养出来的受教育者，以在未来竞争中获得优势；这是以更高代价来传播知识，它能满足部分富有者的需求。在发达国家目前很完善的职业培训系统收费远远高于学校普通教育机构；随着经济全球化的发展及跨国公司触角的延伸，这种培训已经蔓延到包括发展中国家在内的全球；笔者在公司任职期间，曾参加过多次短期职业培训课程，其中印象最深的有两次：一次是1999年11月在上海参加电子商务知识培训，培训三天时间，付出培训费是2000美元；一次是2001年10月参加的项目经理培训，受训时间一周（5天），培训费用是1万元人民币；显然它们都远远高于同期高校或科研院所的教育费用。出版业的收入和新闻媒体的间接收入（如广告收入）都是知识传

14、播的代价，最终由出版物消费者、新闻媒体阅读者及广告商品消费者负担。专利和技术转让系统则是典型的、商业性的知识传播系统，获得这些知识要按商业条件支付技术转让费或许可费等，它们往往高于一般传播方式所付出的代价。互联网络出现之前，金钱财富的占有往往对知识的分配也有着直接的影响，由于知识以传统载体形式存在，而其费用也较为高昂，甚至在今天，在西方发达国家，书刊的价格也较高，经济富裕的人获得这些载体的机会多于贫穷的人。但互联网出现后，知识传播的成本大大降低（一台电脑，一个终端，与网络连接起来，以较低廉的上网费用便可获取无限的知识），电子载体的低廉，使知识更易为人们所分享；分配知识与财富的多少没有太大的直接

15、关系，使知识的分配变得日益公平。总体上看，从农业到工业经济，知识传播的方式日益多样化，传播的代价也在逐渐提高。在工业经济中知识传播的代价越来越高，实际上是走上了以财产的占有多寡来分配知识的老路，而信息网络的知识分配，至少在目前，是以知识占有的多寡来分配知识。现代社会，知识呈现无限增长的趋势，这看起来是有益于社会的，但就个人或特定的实体而言，由于精力时间的有限性，他们面临着一个难题：如何在浩如烟海的知识海洋中选择出自己所需的知识、技术？这种选择往往也是要付出代价的。不过互联网出现以后，知识传播更为便捷，速度大大加快，它打破了知识垄断，也降低了知识传播的成本；因此，在知识经济时代，在较为完善发达的

16、知识传播体系中，知识传播的成本将大大降低，该体系中的每一个成员将从中受益，进而利于该体系下的经济的发展。知识经济分配中，政府调控的手段在不断加强。在工业社会，财富的分配多是按市场机制来进行的，在“弱肉强食”的竞争中容易导致贫富分化的加剧；虽然政府的调控能够起到一定的作用，但无法在根本上改变。知识经济时代，由于用智力资源的投入可解决工业经济中出现的资源耗竭与环境污染等问题，知识决策对个人和国家均十分重要；为此，政府可以根据知识产品的特性及知识产权的法定性等对知识分配进行较强的干预，如对教育、娱乐等价格由政府通过一定的科学统计控制在一定的范围，保证穷人生活质量；对市场机制在知识分配中进行一定的制约

17、，如鼓励和扶持中小企业创新，以提高它们在知识分配中获取知识的能力等。这样，可以在一定程度上促使知识的分配较为公平，以推动整个社会创新新知识的能力。我国知识生产者与使用者之间还没有建立密切联系，社会中介机构尚未成熟，生产者的传播意识及生产者与使用者之间的桥梁没有完全建立起来，这些需要政府的引导、介入。要加大知识传播力度，通过传播，培养整个社会对知识的兴趣，使知识使用企业在知识的不断熏陶下，把知识作为武装企业、发展企业的主要武器。三、 商标的分类为了便于管理和立法，往往根据商标的不同因素将其分成不同的类别。一般有：（1）根据商标标志的构成要素不同分为文字商标、图形商标、声音商标、组合商标。文字商标

18、包括以各种语言文字、字母、拼音、数字，或者它们的组合等形式出现的商标。图形商标是指由平面图形、颜色组合或者几何图案构成的商标，此类商标题材广泛、包罗万象，不受语言的限制，不论在哪个国家，人们只要懂得商标的图形便能理解它的寓意。声音商标即以声音或其组合为构成要素的商标。组合商标是指由文字、图形、记号、数字、颜色、声音等组合而成的商标。（2）根据商标的载体特征分为：平面商标、立体商标、音响商标和气味商标，需要注意的是，我国商标法仍未将气味商标纳入，世界上也仅有少数国家将气味作为商标法保护的对象。以下均为立体商标：BMW（3）根据商标使用的目的分为：商品商标、服务商标、集体商标和证明商标。商品商标是

19、指生产者或销售者用于自己生产、制造、加工、拣选或者经销的商品上（包括在商品的容器上或者包装上）的商标，也就是说，凡属于商品上使用的用以识别商品提供者的标记都是商品商标。例如使用在空调商品上的商标有“海尔”“美的”“格力”等。服务商标，又称服务标志、服务标记、服务标章，是指提供服务的自然人、法人或者其他组织为了区别于他人提供的与自己相同或者近似的服务项目，而用于自己所提供的服务项目上的商标。服务商标使用者多为从事餐饮、宾馆、娱乐、旅游、广告、金融、保险等服务行业，如金融业中国银行的标、保险业中国人民保险公司的标志集体商标是指行会、工商协会或者其他集体、社团所拥有的供其成员共同使用的商标，是表明其

20、成员身份资格的标志。同时集体成员使用集体商标、并不排除其使用自身所拥有的商标，集体成员根据实际情况和自身的需要既可以使用集体商标也可以使用自己的商标。证明商标由对某种商品或服务具有检测和监督能力的组织所控制，而由其以外的人使用在商品或服务上，以证明商品或服务的产地、原料、制造方法、质量、精确度或其他特定品质的商标。四、 商标的概念、功能1、商标的概念商标早在古代就已经出现。三千年以前，印度的工匠就在运往伊朗的货物上刻上名字，作为标志。我国北宋末年（公元1127年之前）之时，山东济南“刘家功夫针铺”便使用了“白兔儿”铜板，铜板上刻有店铺标记“白免捣药图”，同时标注：“认门前白兔儿为记。”北宋的清

21、明上河图中清晰可见的酒幌子也是古代酒家的标志。随着工业化的进程，国际贸易和国内生产力的增加导致大量的生产者向消费者提供了大量的相似产品，这些产品在外观上没有任何区别，但是在功能、质量、价格和其他方面有着不同，这就更需要一些手段来区分这些相似的产品，指导甚至引导消费者的选择。这也就导致了商标的出现并建立了一套完整的法律制度。什么是商标呢？世界知识产权组织的手册中写明：商标是任何个性化的标志，它能够将一个竞争者的商品和其他竞争者的商品区分开来。与贸易有关的知识产权协议中第15条规定：“任何能将一个企业的商品或服务与其他企业的商品或服务区别开的标记或标记组合，均应能够构成商标。”而我国商标法第8条规

22、定：“任何能够将自然人、法人或者其他组织的商品与他人的商品区别开的标志，包括文字、图形、字母、数字、三维标志、颜色组合和声音等，以及上述要素的组合，均可以作为商标申请注册。”从以上定义可以看出，商标的概念包含两个层面：（1）商标是一种标志，它可以是文字、图形、字母、数字、三维标志、颜色组合、声音以及它们之间的组合，无论是立体的还是平面的；（2）每一商标均是独特的，能够被辨认出来。因为只有当商标是独一无二，拥有个体特征的情况下，它才能被辨认出来从而达到区分它所代表的产品与其他产品的目的。需要注意到，声音作为注册商标的要素，是2013年修改商标法时新增加的内容是根据实际需要和国际商标领域的发展趋势

23、而增加。2、商标的功能根据商标的实际使用，我们可以将商标的功能总结为以下几点：（1）识别商品来源的功能，这是商标的基本功能、首要功能商标就是由于要区分不同来源的商品而产生的。因此，这种区分功能是商标必备的，不可缺少。（2）区分相同或类似商标的功能，无论是在商品还是服务市场上，总是可能存在两个或以上的产品或服务提供者提供相同或类似的产品或服务。商标的出现就是为了将相同或类似的产品区分开来，使得消费者能够顺利地得到自己需求的产品或服务。（3）广告营销的功能，现代的商业宣传往往以商标为中心，通过商标发布商品信息，推介商品，突出醒目，简明易记，能借助商标这种特定标记吸引消费者的注意力，加深对商品的印象

24、。商品吸引了消费者，消费者借助商标选择商品，商标的作用便显而易见。（4）财产功能，就是指商标也是一种资产，能够带来收益。商标的财产价值来自商标在广泛使用和宣传中产生的消费者影响力和知名度。商标的使用过程将商标与一种特定产品的质量、售后服务、企业信誉及用途等影响消费者购买行为的因素紧密结合在一起。以至于商标最后拥有了一种自己的号召力和形象。消费者往往看到商标，就能立即联想到商标背后的因素。如美国运动品牌耐克，它只是拥有耐克的商标和一些技术研发团队，而没有自己的运动鞋和服饰的生产、加工工厂，所有产品一律外包。耐克的商标就是这个企业的最重要的资产。它可以使用这个商标到处寻找代工工厂。各国的法律制度也

25、均承认了商标的财产价值。如我国公司法规定，商标可以作为公司股东的出资，物权法也规定商标专用权可以质押。五、 知识产权资产确认（一）专利资产确认管理1、技术交底技术开发是一件辛苦的工作，其中蕴含了许多开发人员的经验和成果。如何把开发人员的经验累积成可用的知识，在企业内部得以扩散及传承，以避免新开发工作从零开始，甚至重走冤枉路呢？技术交底就是一个值得企业采纳的制度。通过建立技术交底书的撰写与提交，可以从制度上确保研发人员的创新点能够固定下来，成为专利挖掘的技术来源。技术交底书是技术人员将其发明创造内容，以书面形式提交给技术管理部门或者专利代理机构的技术文件。一份完整的技术交底书包括八个部分：技术的

26、名称、所属技术领域、背景技术及其缺陷、发明目的、发明内容、有益效果、最佳实施方式、附图及附图说明。技术交底书最低程度上应当：（1）清楚描述现有技术及其缺点。（2）清楚描述发明采用的技术方案。（3）清楚描述发明技术方案的有益效果。如果技术交底书能提供多个相关实施例、提供产生有益效果的原因、提供附图并详细描述附图，将更有助于专利工程师或专利代理人全面理解、准确发现实质性发明创新点，从而形成核心与外围相互配合、层级严整、保护严密的专利保护体系。技术交底书一方面可以固化企业的技术知识，另一方面可以作为企业做出技术应用、专利申请等决策的依据和参考。即使企业研发出有质量的技术，也需要通过技术交底书这个载体

27、记载和传递给专利工程师或专利代理人。从专利申请的角度，一份高质量的技术交底书可以提高专利申请文件的撰写质量和效率，使专利代理人更容易理解发明人发明构思的创新点。因此，技术交底书是联系发明人与专利代理人的重要沟通渠道。从这个角度，高价值专利的成长路径，首先要从撰写高质量的技术交底书开始。2、专利筛选2016年12月国务院印发的“十三五”国家知识产权保护和运用规划，要求“促进高价值专利的实施”。何为高价值专利？高价值专利应当是技术价值、法律价值和商业价值都比较高的专利。从狭义上讲，高价值专利就是指具备较高商业价值的专利。高价值专利应当以高质量专利为基础，而高质量专利又离不开高质量技术的支持。从高质

28、量技术到高质量专利，再到高价值专利，分别历经技术研发、专利申请、专利运营等多个阶段，层层推进，环环相扣。高质量技术关注的是专利的技术质量，高质量专利关注的是专利的法律质量，高价值专利则更关注专利的商业质量。因此，培育高价值专利的路径，应当先从高质量技术抓起，从高质量专利做起。很多大企业在经过专利数量的膨胀之后，对专利资产的评估都会由“以量取胜”进化到“以质取胜”的阶段。高质量的专利更能在关键产业的关键地位，拍住竞争者的咽喉，提升市场占有率，成为有力的竞争利器。而专利筛选就是一个提升专利质量的制度性措施。（1）专利筛选的内涵对于技术研发能力很强的企业而言，可能存在多项发明创造，并非每件发明创造都

29、需要、都适合申请专利。此时还必须决定应该把哪些发明创造申请专利，或把哪些发明创造优先申请专利，此即所谓专利筛选制度。专利筛选制度是根据一定的评价标准，对发明创造进行评估，从，而决定发明创造是否申请专利或申请专利的优先顺序的制度。专利筛选制度中最为实质的部分，主要是专利申请之前的发明评估，因此，专利筛选也可以称为发明筛选。许多企业或科研机构在申请专利时，都建立有筛选专利的发明评估制度。（2）专利筛选的目标专利筛选的目的在于评价技术是否具有专利性，是否值得申请专利，并确保申请专利的品质，增加专利申请的有效性和可靠性。同时，也借此淘汰不必要的或无用益的技术，节省申请、维持专利所耗费的财力。从理想的角

30、度观察，专利筛选可以避免申请不必要或不需要的垃圾专利或问题专利，以及错误专利。所谓垃圾专利，是指那些难以满足专利法上新颖性、创造性和实用性等要求，而不应该得到授权的专利。所谓“问题专利”，或称“可质疑专利”，这些专利多半是无效的或者其权利要求过于宽泛。问题专利比垃圾专利的范围更加广泛，除了包括垃圾专利，还包括那些可以授权但保护范围不适当的专利。而所谓错误专利，是指虽然满足专利法的“三性”要求，但从企业策略上考虑应当作为商业秘密而不宜申请的专利。当然，从专利法的本质目的上讲，不应欢迎垃圾专利和问题专利，因为它们占用了不应当拥有的专利资源。不过，从企业的私利角度看，有时候申请垃圾专利或问题专利却是

31、他们有意的结果。而对于错误专利，从专利法的本质目的上看，本应授权，无可厚非。但是如果企业不小心造成错误专利的申请，则可能存在不利的后果，自是策略上的失误。（3）专利筛选的机构为便于开展发明评估，进行专利筛选，企业应当设立发明评估委员会，这个机构一般不需要固定的形式，可以是一个常设的松散性组织，在需要作出发明评估时才召集评估人员集中讨论相关事宜，日常工作由企业知识产权主管部门来协调。由于发明评估的内容主要涵盖可专利性（新颖性、创造性、实用性）以及技术的商业价值（经济利益、实施难易、投资成本、市场影响等），也即须周全顾及法律、科技、市场、投资财务等层面。因此从事发明评估的人员最好既有技术人员（包括

32、发明人或设计人），又有法务人员（最好是专利律师或专利代理人）、市场营销人员，可能的话，还包括财务人员。甚至可以邀请战略咨询人员参加发明评估活动，但技术人员与法务人员应当占据评估委员会的主体。（4）专利筛选的内容专利筛选的目的是保障专利的品质。从专利筛选的角度，专利品质可以从技术、法律和商业三个层面进行评估，下面列举了一些常用的评价指标，作为参考和启发。（二）商标资产确认管理1、挖掘可商标化的标识根据商标法的规定，任何能够将自然人、法人或者其他组织的商品与他人的商品区别开的标志，包括文字、图形、字母、数字、三维标志、颜色组合和声音等，以及上述要素的组合，均可以作为商标申请注册。因此，企业可以从商

33、标法的角度，对企业拥有的商业标识进行审核，将可以商标化的标识及时进行商标注册申请。对于企业自己设计或选择的商标标识，只要企业管理人员稍微有些商标常识和意识，一般都会主动地、积极地申请商标注册，除非他不了解商标注册的意义。但是，即使拥有良好商标意识的管理人员，也未必意识到自己可能遗忘了一些应当申请商标注册的标识。表面上看，这些企业已经将自己核心的商标进行了注册，然而，另外一些更加容易被消费者接受，或者其他一些同样具有较高商业价值的商标，却受到冷落，并且随时都有可能被“职业注标人”所劫走，或者被他人搭乘商标便车。在企业业务发展过程中，企业必须持续开发/挖掘和确认新的商标标识。通常，那些未受到充分关

34、注的商标在哪里呢？可以对以下标识进行检查，以确定是否可能遗忘了商标注册申请：境外延伸进入中国的商标、子/副商标、商标简称、商标别称、商号、广告语、产品的外观，甚至产品型号等，在满足商标注册条件的前提下，这些标识都可以申请注册商标。2、商标“撤三”的困境如果大量挖掘商标标识进行申请注册，再加上联合商标或防御商标策略，尤其是多类别或全类别注册，必然会带上大量的注而不用的商标。事实上，商标标识也是一种符号资源，任何企业不应当不合理地大量占有，特别是恶意囤积。只不过，不少企业进行防御性的商标注册，只是一种防止商标抢注或保障业务自由的权宜之计。但是，这里面临着一个无解的难题。根据我国商标法第49条第2款

35、的规定，注册商标没有正当理由连续三年不使用的，任何单位或者个人可以向商标局申请撤销该注册商标（俗称“撤三”）。而根据商标法实施条例第67条的规定，可以对抗撤销商标注册的连续三年不使用的正当理由只包括：（1）不可抗力；（2）政府政策性限制；（3）破产清算；（4）其他不可归责于商标注册人的正当事由。既然是防御性的商标注册，通常是不会在其指定的商品或服务上实际使用的，而且不符合所谓“正当理由”，因此，“撤三”的困境始终如影随形，是企业无法避免，甚至难以破解的问题。惟有以下“点拨”可供参考：（1）防御性的商标注册本来就是卡位，先卡住了，人家可能就懒得来烦你了，毕竟申请“撤三”也要花费精力的。你不可能倒

36、霉到每个防御性的商标注册，都会有人来挑战。（2）把注册商标的有效期当作3年，而不是10年，也即每3年申请一次商标。显然，这对全类别特别是全商品注册，成本压力不是一般的大。所以，你得选择哪些核心商标在哪些重要的商品上，需要执行这种“3年一申请”的策略。（三）商业秘密确认管理1、商业秘密的内涵企业内部的很多信息都需要作为商业秘密保护，并采用安全的措施，保障这些信息不被外泄，避免被竞争对手利用，甚至破坏自己的商业计划。当然，如果已经通过专利申请而公开的信息，则无法作为商业秘密保护起来。企业可以作为商业秘密保护的信息范围，包括但不限于设计图纸、研发试验数据、纪录和结果、工艺流程、技术诀窍、样品、市场营

37、销策略、销售渠道、货源情报、订货合同、客户名单、经营方法等。如果想了解商业秘密的泄露或被盗对公司造成的损失有多大，可能难以量化和评估。但商业秘密泄露所带来的损失可从下列领域增加的成本中看出：行政管理费用、市场份额损失、增加的法律官司、增加的安全措施、公司的名誉损失等。根据2019年修订的反不正当竞争法第九条第四款的规定商业秘密是指不为公众所知悉、具有商业价值并经权利人采取相应保密措施的技术信息、经营信息等商业信息。商业信息作为技术信息和经营信息的上位概念，能够覆盖部分难以被界定为技术信息或经营信息、但具有商业价值的信息，如某公司隐去股东的身份、持股比例、代持人等信息。从前述法律规定可知，商业秘

38、密的特点包括：（1）秘密性，系不为公众所知悉的技术信息和经营信息等商业信息。所谓“不为公众所知悉”是指商业信息不为其所属领域的相关人员普遍知悉和容易获得。（2）价值性，有关信息具有现实的或者潜在的商业价值，能为权利人带来竞争优势。（3）保密性，采取了一定的保密措施，从而使一般人不易从公开渠道直接获取。权利人为防止商业秘密信息泄漏应采取与其商业价值等具体情况相适应的合理保护措施。2、保密的确认确定商业秘密范围是确保保密质量的关键，有了范围，就能“对号入座”，标准也能统一。企业应当合理界定商业秘密的范围，不鼓励将不需要或不重要的商业信息划入商业秘密保护范围，导致没有保密重点，浪费企业资源。并不是所

39、有的商业信息都能够或都需要作为商业秘密来保护，如果笼统地将所有信息当做商业秘密来保护，有可能混淆秘密与非密的界限，分不清哪些是企业的商业秘密，哪些不是企业的商业秘密，更不用说做好保密工作。那些直接影响企业的权利、利益和公司经营发展的商业信息，一旦泄密会使企业利益遭受损害的信息应该作为商业秘密来保护；不同的企业会有自己的核心机密，企业要考虑商业信息的重要程度、商业价值等因素，既要全面保护企业的商业秘密，又要突出重点、积极防护企业的核心商业秘密。企业对属于商业秘密的信息及其载体应当标明保密标识（如保密印章等），使保密信息与其他信息区别开来，一是可以很明确地确定哪些人员具有接触这些信息的权限，防止没

40、有接触商业秘密权限的人员不当接触商业秘密，二是在商业信息或其载体上标明保密标识，按照反不正当竞争法的规定可以认定企业已经采取了保密措施，表明企业的保密意图，是认定商业信息是否构成商业秘密时的一个重要证据。由于商业秘密的存在方式或载体是不同的，有的是以纸质文档的方式存在的，有的是以电子文档方式存在的，有的具有有形的载体，有的没有有形的载体，企业都应以人员能够感知的方式标明保密标识。用以确认商业秘密的具体方式，可以包括：（1）在包含商业秘密的信息或载体上标明保密标识；（2）不适宜在包含商业秘密的载体上标明的，用书面形式标明保密标识并粘贴在商业秘密载体上；（3）不能标明保密标识的，用专门文件加以确认

41、，并将文件送达负有保密义务的有关部门和人员；（4）在涉及商业秘密的电子文档中以电子印章等方式嵌入保密标识；（5）使用其他易于为接触者所认知的方式标明保密标识。3、信息解密企业应当定期对商业秘密进行审核，对没有必要作为商业秘密保护的技术信息，应当及时解密。商业信息是不断发展的，之前需要保密的商业信息现在有可能不需要采取保密措施，使不需要保密的商业信息在企业内部自由流通，实现资源共享，并可以突出重点，积极防护，使企业的保密工作有的放矢，也可以降低企业的保密成本。商业秘密解密的最终判断标准是某项商业信息是否有必要或有可能继续作为商业秘密进行保护，具体可以参照以下的保准（1）国内或国外已经公开的，尤其

42、是已经通过专利申请文件公开的。这些已经公开的信息成为公有技术或公有信息，企业的商业秘密已经丧失秘密性，没有必要再采取保密的工作；（2）在国内外无竞争能力且不影响本单位的商业秘密安全的技术。随着技术的发展，企业采取保密措施的技术已经更新换代，被新的技术所取代，没有竞争力，也不会影响企业的技术安全的可以解密；（3）属于业内纯基础理论研究成果的。单纯的构想和抽象的理论或概念并不是商业秘密所保护的对象，此外，基础理论一般是本领域内的公有知识；（4）业内已经流传或者业内一般技术人员基本能够掌握的技术。这也是属于公有领域内的知识，但是应当注意的是，如果仅仅是除了商业秘密所有人以外的有限范围所知晓的商业秘密

43、，并不丧失其作为商业秘密保护的资格；（5）企业已经公开的经营计划或营销策略等经营信息，不需要继续保密的（6）其他已经公开或业内公知的，或者已经失去保密价值的商业信息。（四）版权资产确认管理虽然各类作品的取得并不依赖于类似商标或专利的申请或注册程序，但是，正是由于作品版权以作品完成为产生条件，使得版权资产的权利归属以及是否拥有完整的版权，变得更不具有确定性。因此，从一开始就要重视版权与企业的归属关系，通过版权登记或合同约定等方式强化版权资产的确定性。对不同的企业而言，版权资产的类型及其重要性并不相同。比如，以内容产业为核心的动漫公司，显然其最核心的版权资产是其动漫作品、动漫角度等。而以健康产业为

44、核心业务的企业，其版权资产尽管也有不少，比如产品包装图案、宣传作品、办公软件与数据库等，但其重要性通常不能与动漫公司的核心版权资产相提并论。六、 知识产权资产标引与分级（一）专利资产的标引维度1、专利资产标引的内涵专利是企业技术实力的重要表征，是企业参与竞争的战略性资源。专利不只是法律上的权利，更是企业高价值的资产。如何发挥专利资产的效用，从而有助于服务企业的商业策略，提升企业的竞争优势？专利资产标引不失为一种值得应用的实践工具。作为一种信息管理工具和新的专利衡量方法，专利资产标引是根据一定的分类标准给企业的专利资产标注相应的标签，以方便企业快速检索，并有效利用专利资产的方法。专利资产标引不同

45、于专利信息标引、专利文献标引或专利数据标引（简称“专利信息标引”），后者主要是基于专利本身包含的信息内容（比如技术领域、发明组成、发明特征、发明效果、国际分类、工艺参数、发明人、申请人等信息）定义标引项，并以此分类和加注标签；而专利资产标引更强调从“资产”的角度，从产品、市场、竞争等角度测量专利资产，并加以标签化。因此，专利资产标引虽然会与专利信息标引存在一些交叉重合的情形，但专利资产标引的视角更为广泛，更符合商业实践的需要。统计数据显示，在2016年，华为技术有限公司位列我国发明专利申请量第一位，其当年申请发明专利高达4906件。而截至2016年底，华为公司全球范围内累计获得授权专利6251

46、9件。如此庞大的专利规模，如果不进行专利资产标引，显然，即使是内部专利管理人，员，也未必能有效掌握公司专利资产的状况。因此，专利资产标引的对象主要是针对企业内部的专利资产，而不是整个行业或覆盖竞争对手的专利数据库。专利资产标引是企业对专利资产进行信息管理的一种方式和工具。专利资产标引作为企业专利管理体系的构成部分，并不是独立存在的，它与技术交底、发明评估、专利组合、专利稽核、专利淘汰、专利交易等专利管理工作关系密切，并能够为企业管理工作提供有力支撑和协同支持。因此，重视并执行专利资产标引工作，对于企业专利管理及专利运营将大有神益。2、专利资产标引的实施时间企业进行专利资产标引的实施时间，要从两

47、个方面来考虑。（1）根据企业专利规模确定标引实施时间专利资产标引需要耗费大量的时间和精力，而大多数企业的专利管理人员数量极为有限，甚至由技术人员兼任专利管理人员，因此，何时开始推进企业专利资产的标引工作，就需要综合考量管理人员、专利规模等各种因素。当企业拥有的专利规模太小，比如仅有10余件专利，进行专利资产标引的意义并不明显，难以展现标引的价值。而专利规模太大时，比如拥有500余件专利，此时才开始从头进行专利标引，可能工作量又相对巨大，使得标引工作困难重重。结合企业的操作实践和对专利管理人员的访谈结果，我们认为，当企业的专利规模达到50100件这个区间时，比较适宜启动专利资产的标引工作，此时可

48、以有效平衡专利规模扩大带来的管理困扰和专利资产标引启动带来的工作强度。此后，企业专利资产标引就进入常态化管理：（1）如果新增的专利不多，可以每年固定一两个时间段对新增的专利进行一次性系统标引；（2）如果新增的专利较多，可以在每个专利产出的同时即同步进行专利标引。相对而言，我们更推崇第（2）种专利资产产出与标引同步进行的做法。（2）根据专利产出阶段确定标引实施时间专利资产标引显然只有在专利技术产出之后，不可能提前进行。但从技术到专利也至少要经过技术交底（或技术提案）、发明评估（或发明筛选）、专利申请、专利授权和专利应用（生产、上市等）几个阶段。专利资产标引可以从发明评估甚至技术交底时开始做起当然，标引工作并非一蹴而就，事实上，在前述五个阶段都可以根据需要着手标引或重新评估标引工作。在技术交底阶段，通常是由发明人或研发项目团队对技术成果进行标引，主要观察的维度是技术效果。在发明评估阶段，通常是由公司技术主管部门或者技术评估委员会对该技术成果是否申请专利或以何种方式进行保护进行决策，因此，评估的维度可能会从技术、法律和商业等层面展开，最后也是归结到该技术成果的价值大小。有的企业则推迟到专利申请时，才根据发明评估的结果对该专利申请进行初步标引，等到专利授权后，再根据当时的情形对前期的标引重新测量以决定是否调整标引项。等到专利应用阶段，可以根据需要进一步增加或调整标引项