第4章 国际贸易动态理论.doc

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1、第4章 国际贸易动态理论 赵春明 北京师范大学经济与工商管理学院教授，博士生导师 【本章主要内容】 41 产品生命周期理论 42 要素增长贸易理论 43 国家竞争优势理论 【本章关键术语】 1产品生命周期 2制成品生命周期 3原材料生命周期 4国家竞争优势 5产业集聚 传统国际贸易理论多以静态分析和短期分析为特征，具有一定的片面性，难以准确地解释当今国际贸易发展中的诸多现象。自第二次世界大战结束以来，西方经济学家努力致力于贸易理论的动态化研究，提出了许多新的观点和新的研究方法，丰富和发展了传统国际贸易理论。 但从总体上说，国际贸易动态理论仍比较分散、缺乏系统性。这里主要介绍一些有影响的和有代表

2、性的动态理论与学说。 4.1 产品生命周期理论 产品生命周期理论（Product Life Cycle Theory)是由美国经济学家弗农（Raymond vernon)于1966年在他的产品周期中的国际投资与国际贸易一文中首先提出。他认为，在产品的整个生命期间，生产所需要的要素是会发生变化的，因此在新产品的生产中可以观察到一个周期，即产品创新阶段、产品成熟阶段和产品标准化阶段构成的产品生命周期。弗农认为，之所以产生这种周期，是因为各国技术进步的贡献不同。可以说，弗农的产品生命周期理论是在波斯纳的技术差距论的基础之上产生的。 技术差距论 技术差距论（Technological Gap Theo

3、ry)是由美国经济学家波斯纳（MAPosner)于1961年在他的国际贸易与技术变化一文中提出。这一理论以不同国家之间技术差距的存在，作为对贸易发生原因的解释。波斯纳在描述技术差距时，提出了模仿时滞的概念。 波斯纳把产品创新到模仿生产的时间称为模仿时滞。模仿时滞分为三类，一类是需求时滞；另一类称为反应时滞； 第三类是掌握时滞。如下图： 产品生命周期阶段理论 弗农认为，在产品的整个生命期间，生产所需要的要素是会发生变化的，因此在新产品的生产中可以观察到一个周期，即产品创新阶段、产品成熟阶段和产品标准化阶段构成的产品生命周期。可以说，技术差异是国际贸易的一个重要决定因素。一种产品从生产者到消费者手

4、里，需要很多不同的投入成本，如研究与开发、资本和劳动投入、促销及原材料投入等。随着技术的变化，产品像生物一样，从出发到衰落，完成一次循环。在产品周期的不同阶段，各种投入在成本中的相对重要性也将发生变化。由于各国的各种投入上的相对优势不同，因此，各国在该产品不同阶段是否拥有比较优势取决于各种投入在成本中的相对重要性。例如，如果在某一阶段，资本在生产成本中居支配地位，而资本又是某一国的相对丰富要素，那么该国在这一阶段就处于比较优势地位。 根据产品周期理论，产品完成一次循环需经历以下三个不同阶段： 1产品创新阶段(The Phase of Introduction) 2产品成熟阶段(The Phas

5、e of Maturation) 3产品标准化阶段 (The Phase of Standardization) 三个阶段的特点比较 根据产品生命周期的不同阶段可以推断出不同国家的贸易演变过程： 当创新国家推出新产品后，出口逐渐增加；随之而来的是，一些发达国家也开始跟随生产这种产品，这时创新国就会从出口的高峰上降下来，而这些发达国家开始从进口的谷底逐渐上升 ； 当一些发达国家的产品打入创新市场并具有一定份额后，创新国出口极度萎缩，并逐渐走进进口谷底，与此同时，这些发达国家开始走向出口的高峰； 当产品生命周期进入标准化阶段，一些发展中国家开始向创新国和一些发达国家出口产品，原来处于出口高峰的发达

6、国家也开始滑向进口的深谷。这时这些发达国家要想挽救销售，以免丧失市场，必须研究提高和改进技术，使产品升级换代，才能在竞争中取胜，保住市场。但是，与其花力气在国内研究改进技术，不如将一些标准化的产品转移到技术水平较低、劳动力价格低廉、地价便宜的发展中国家生产。这样，这些发展中国家就开始把产品出口到创新国家和一些其他发达国家，并开始从进口的深谷走向出口的高峰。 事实上，同一种产品，在不同的产品生命周期上，各国间的贸易显出不同的特点，这些不同的特点来自于不同类型的国家在不同阶段上具有不同的相对优势。 创新国家工业比较先进，技术力量相当雄厚，国内市场广阔，资源相对丰富，在生产新产品和增长产品方面具有相

7、对优势；国土较小而工业先进的国家，由于拥有相对丰富的科学和工程实践经验，在生产某些新产品方面具有相对优势，但是由于国内市场狭小，生产成熟产品缺乏优势；发展中国家拥有相对丰富的不熟练劳动称补了相对缺乏的资本存量的不足，因此生产标准化产品具有优势。 相对于今天各国来说，各自都有自身优势，只要适当运用其优势，就可以获得极大的动态效益。 在初始时刻t0，新产品刚刚由创新国（少数先进国家）研制开发出来。在初始阶段，由于产品的技术尚未成型，生产规模较小，消费仅局限于国内市场。 到了t1时刻，开始有来自国外的需求，于是开始进行出口。由于产品的品质和价格校高，进口国主要是一些收入水平与创新国较接近的其他发达国

8、家。 随着时间的推移，进口国逐渐掌握了生产技术，能够在国内进行生产，并逐渐替代一部分进口品，于是进口开始下降。到了某一阶段之后，由于一小部分发展中国家的需求扩大，创新国的产品也开始少量出口到一些发展中国家。 到了，生产技术已成型，产品达到了标准化，由技术密集型转化为资本密集型。这时，来自发达国家的第二代生产者开始大量生产和出口该产品，原来的创新国随后（t3时刻）成为净进口国。 最后，当产品转变为非熟练劳动密集型时（t4时刻），发展中国家成为净出口国。 小讨论1 请大家讨论，中国和欧美纺织品贸易争端与“产品生命周期理论”的联系 相关资料：2005年6月11日，中欧双方就解决近期纺织品贸易争端最终

9、达成协议，避免了双边贸易摩擦的进一步升级。但美纺织业不买中欧模式的账，美国“夕阳产业”的代表组织美国纺织业制造商协会认为，在美中两国解决纺织品贸易问题之前，它们会不断要求政府对更多的中国进口纺织品设限。截至8月31日晚，由于中美在纺织品纠纷问题上的立场依然相距甚远，被外界寄予厚望的中美第四轮北京磋商无果而终。 众所周知，纺织业是一个劳动力密集型的产业，相对于发达国家而言是“夕阳产业”，由此，我们不禁想起了维农的产品生命周期理论。 制成品生命周期理论 在产品生命周期理论基础上，弗农、赫希哲(Hirsch)、威尔斯（Wells）等人进一步分析了制成品贸易流向。 西方经济学家认为，新产品的创新一般首

10、先发生在美国。这是因为：第一，美国较高的单位劳动力成本引起了对复杂技术设备的需求。第二，美国较高的收入水平决定了其对新产品的需求强度大于其他国家。第三，美国高水平的技术、强大的研究与开发能力和丰裕的资本使其在新产品开发与生产上占优势地位。如下图所示，美国首先推出新产品。这样，工业制成品贸易的周期性运动便开始了。 制成品贸易周期与各国贸易地位图示 第一阶段，新产品处于创新时期，美国生产全部的新产品，并向欧洲出口。在这个阶段，新产品的生产技术为美国垄断。随着生产规模的扩大，新产品的供能能力不断扩大，新产品的销售市场也从国内扩展到发达的欧洲国家。 第二阶段，新产品开始进入成熟阶段，欧洲开始生产新产品

11、，美国仍控制新产品市场，并开始向发展中国家出口新产品。在这个阶段，新产品生产的技术差距在美国和欧洲发达国家之间逐步缩短，欧洲不断扩大新产品的自给能力。美国开始对外直接投资，以增强竞争力，同时向发展中国家出口新产品。 第三阶段，欧洲替代美国成为新产品的主要出口地。在这个阶段，欧洲国家开始成为新产品出口国，美国在新产品生产中的技术优势完全丧失，发展中国家的新产品需求市场开始为欧洲国家所控制。 第四阶段，新产品进入标准化阶段，美国成为净进口国，欧洲国家成为新产品的供给者，发展中国家在贸易保护政策下开始生产新产品。在这个阶段，欧洲生产规模急剧扩大，竞争优势明显，并彻底挤垮美国，发展中国家逐渐掌握新产品

12、生产技术，并在高成本状态下开始自给。 第五阶段，欧洲的竞争优势下降，发展中国家成为净出口者。在这个阶段，因为新产品的生产已经完全标准化，欧洲国家的竞争地位削弱了，发展中国家则凭借其资源和劳动力优势，不断降低成本，扩大生产规模，并逐渐成为净出口者。到这里为止，制成品贸易完成了一个周期。 原材料生命周期理论 梅基和罗宾斯将原料周期划分为三个阶段：第一阶段是“派生需求上涨”时期。某种产品的需求大量增加会引起该种产品生产所需要的原料需求的增加，原料价格将大幅度上升。第二阶段是“需求和供给来源的替代”时期。世界上天然原料的供给开辟了更多的可供选择的来源，产品的原有原料将被相对较便宜的替代品所取代。原料价

13、格的上涨幅度缓慢下来，甚至出现实际下降的情况。第三阶段是“人工合成和研究与开发”时期。研究与开发最终引致人工代用品的发展，或者出现了节约使用原料的重要方法。原料进入生命末期。 通过对原料贸易周期的分析，梅基还得出了以下一些重要结论： 第一，在原料贸易初期，发展中国家因为拥有对发达国家来说非常重要的原料而居主导地位，但在原料贸易末期，发达国家逐渐成为原料市场的控制者。 第二，技术突破既决定了在原料生命周期之初对天然原料需求的剧增，也决定了在其生命的晚期对天然原料需求的下降。 第三，全世界天然原料供给的最终耗竭并不意味着它的供应全部断绝。 第四，原料的贸易条件在原料周期的第一阶段随着需求的增加而改

14、善，但在生命周期的后期，天然原料的贸易却随着人工合成原料和其他代用品的投产而下降。 第五，在处于导致原料贸易中断的非常时期，对原料的替代的研究和开发具有特别重要的意义。因此，技术进步是对天然原料贸易的一种替代。 近百年来，橡胶、锡、工业钻石等世界主要初级原料的国际贸易模式及其演变过程基本上验证了原料贸易周期说的正确性。但是，梅基也认为原料贸易周期说不能一概而论，对不同原料应具体分析。 4.2 要素增长贸易理论 传统国际贸易理论仅仅把生产要素归结为土地、劳动和资本三种。随着现代国际经济的发展，西方经济学家赋予了生产要素以新的内涵，并扩展了生产要素的外延。他们认为生产要素不仅包括土地、劳动和资本，

15、而且还包括技术、人力技能、研究与开发、信息、规模经济与管理等新型生产要素。同时，要素的国际移动、要素密集性的变化都使要素功能增加，从而使要素增长理论更加充实。 技术要素 人力技能要素 研究与开发要素 信息要素 规模经济与管理 R&D的推动作用 格鲁勃和弗农证明了一个国家出口产品的国际竞争能力和该种产品的研究与开发要素密集度之间存在着很高的正相关关系 。 他们根据1962年美国19个产业的有关资料进行了分类比较，并按照研究和开发费用占整个销售额的百分比以及科学家、工程师占整个产业全部雇佣人员的比重进行排列。结果发现，运输、电器、仪器、化学和非电器机械这五大产业名列前茅。这五大产业中，研究与开发费

16、用占19个产业的782，科学家和工程师占853，销售量占391，而出口量占72。可见，具有较强研究实力的工业部门在生产的产品上占有明显的优势，因而更有能力获得比较利益。 4.3 国家竞争优势理论 国家竞争优势理论(The Theory of Competitive Advantage of Nations) 是由迈克尔?波特(Michel E?Porter )在他的国家竞争优势一书中提出，该理论从企业参与国际竞争这个微观角度来解释国际贸易现象，正好弥补了比较优势理论的不足，在赫克歇尔-俄林理论与产品生命周期理论的基础上，波特试图赋予国家的作用以新的生命力，提出了国家具有“竞争优势”的观点。 “钻石”理论 波特认为，财富是由生产率支配的，或者它取决于由每天的工作、每一美元的所投资本以及每一单位所投入的一国物质资源所创造的价值。生产率根植于一国和地区的竞争环境，而竞争环境则产生于某一框架，这一框架