证券市场基础知识课程标准.doc

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1、证券市场基础知识课程标准 编制单位：金融学教研室 编制时间：2013年9月1日 执笔人： 罗军林 教 研 室 主 任： 审核人： 系（部） 主 任：一、课程基本信息课程编码课程名称证券市场基础知识 授课学期 1课程性质专业必修课总学时48学分3 考核方式考试试卷适用专业 金融与证券二、课程性质与定位课程性质证券市场基础知识是金融与证券专业学生所必修的专业基础课程，在课程体系中具有重要的理论基础地位。其先修课程是微观经济学、宏观经济学、管理学等，后续课程是证券交易证券投资基金证券投资分析等课程。课程定位证券市场基础知识这一门课程的教学目标是：根据高职高专教育和证券从业资格考试的特点，以基本理论为

2、基础，以培养学生的应用能力为目的，教学内容基本覆盖了证券业从业人员应知应会的基本知识、技能、法律法规和职业操守要求；以期通过系统的教学，在学生掌握最基本的证券业基本理论和知识的基础上，着力培养学生应用相关的基本知识和基本原理去适应岗位工作的基本操作技能和营销服务技能的要求，以满足社会经济发展和经济运行对应用型人才的培养要求。三、课程设计思路(一)总体设计原则根据证券投资工作岗位提炼课程能力目标；根据工作过程确定学习领域；通过若干项目、任务训练达成工作的能力。(二)课程设置依据证券市场基础知识这一门基础科目课程是针对证券业所有从业人员而设计，基本覆盖了证券业从业人员应知应会的基本知识、技能、法律

3、法规和职业操守要求；因此，证券市场基础知识课程是金融与证券专业学生所必修的专业基础课程。(三)课程模块的编排证券市场基础知识的主要学习模块及学时序号项目（模块）名称学时1证券市场概述42股票83债券84证券投资基金85金融衍生工具86证券市场运行47证券中介机构48证券市场法律制度与监督管理4合计48(四)教学组织的思路1、讲授法：通过课堂讲授法，让学生循序而又系统地接受和领会证券市场基础知识，学会从证券行业视角来认识、分析和解决问题。2、讨论法：通过课堂讨论，在授课内容中将重点内容提出进行课堂讨论，激发学生自我学习，不断创新的精神。3、案例分析法：通过案例分析让学生查阅材料，运用学习的知识自

4、我分析，培养其实际的创新能力；在发言过程中以答辩的形式使学生在辩论和交流中激发其创新思维；同时巩固所学知识。(五)理论与实训比例本课程总学时为48学时，其中理论学时40学时、课内实践学时为8学时。(六)课时安排说明 各专业的理论教学和课内实训教学统一安排在校内教学；证券投资专业的认知实践教学安排在校外进行。四、课程教学目标(一)能力目标 能准确表述证券公司的岗位设置及日常工作流程。 能运用证券市场要素、功能及各证券机构作用原理解释经济现象 能够运用股票特征和类型原理对影响股票价格的主要因素进行分析 能分析影响债券利率的主要因素及其原理 能运用证券投资基金原理解释封闭式、开放式基金的投资要点 能

5、分析影响各种金融衍生工具价格的基本因素及其原理，并能据此选择交易 能操作发行市场和流通市场的流程； 能积极适应监管，履行自律责任。(二)知识目标 理解有价证券的分类、证券市场参与者的角色、国际证券市场发展现状与趋势。 理解股票的分类、股票的价值与价格的影响因素、普通股票与优先股票的区别。 理解债券的特征与分类、政府债券的特点、金融债券与公司债券的不同。 理解证券投资基金的定义、证券投资基金当事人的权利和义务、证券投资基金费用与资产估值的计算以及其收入、风险与信息披露途径。 理解金融衍生工具的特征与分类、金融远期、期货与互换、金融期权与期权类金融衍生产品的特点。6理解证券发行的分类、证券交易所的

6、组织形式与职能、股价指数的编制、证券投资的收益与风险的计算。 理解证券公司的设立条件和演变、证券公司的主要业务、证券公司治理结构和内部控制制度。 理解证券市场的相关法律与法规、证券市场监管的目标和手段、证券交易所的自律管理。(三)职业素质目标 通过课程学习，促进学生的品性素质和精神素质的提高。提升学生诚实正直、专业信心等方面的基本品性素质。提升学生言谈举止、心态、让人喜欢、赢得尊重等交往素质。提升学生职业定位、个人规划、挫折承受力等专业必备素质。提升学生专业自信心、持之以恒、积极进取、自强不息的精神素质。提升学生洞察力、应变思维、创造性意识、影响他人等的能力素质。(四) 职业资格证书要求 市场

7、营销专业的学生学完本门课程参加国资委举办的助理营销师考证，成绩合格由考证单位颁发国资委核准的助理营销师资格证书（必考证书），非市场营销专业学生可以选考助理营销师资格证书。五、课程内容和要求（一）教学内容选取依据本课程以工学结合为切入点，整合课程内容，全部课程内容分为八个模块，主要包括证券机构参观调查、证券市场基础、证券市场金融工具及金融衍生工具、证券市场运行、证券中介机构、证券市场法律制度与监督管理模块、从业资格证考试准备、到证券机构实习。（二） 教学内容组织与安排本课程以企业真实任务为驱动，由教师与企业专家共同实施互动式教学活动，利用仿真证券行情软件和多媒体教学设备，通过校内实训室与校外实习

8、基地工学交替的形式，提升学生证券服务、分析和咨询的职业能力，主要的教学方法与手段表现为：1启发引导。教学中利用各种资料、设备和软件，应用多媒体、投影、电脑、网络等教学资源辅助教学，学习过程由浅到深，任务由简单到复杂，由单一到综合，积极启发引导学生解决问题、完成工作任务。教学设计应注意将课程内容前后左右、上下纵横加以有机联系，以达到温故知新、承上启下、前后呼应、触类旁通的效果。2案例教学。本课程将精选部分证券市场热点问题等素材进行案例教学，并将教材中较难掌握和理解的有关内容进行即时的解答和点评，鼓励学生独立思考、分析、应用，从而掌握和运用证券市场的基本原理。3角色扮演。在教学中全面实施角色扮演，

9、由学生扮演证券公司工作人员的角色，以具体的工作任务为载体，通过教师的讲授、示范与学生操作互动，学生提问与教师解答、指导有机结合，让学生在“学”与“练”的过程中提高业务技能。4分组讨论。在教学中合理安排小组成员，根据证券市场热点的转换选择不同的讨论主题，提出明确的讨论目标与要求，通过分组讨论形成小组结论并进行报告。讨论时注意要充分调动每位学生的积极性。同时，教学过程中教师应积极引导学生提升职业素养，培养团队合作精神，提高职每位学生的积极性。同时，教学过程中教师应积极引导学生提升职业素养，培养团队合作精神，提高职业道德，达到知识、技能和态度的有机统一。5证券机构调研与实习。使学生不仅掌握书本知识，

10、更重要的是把理论和实践紧密结合起来，使之真正达到高职教育的要求。（三）课程主要教学内容和要求序号教学项目教学子任务知识目标能力目标教学活动设计学时1项目一：证券机构参观调查任务1：完成调查问卷任务2：完成调查报告撰写1.证券公司主要岗位设置2.证券公司日常业务流程1.能准确表述证券市场的运行2.能准确表述证券机构的日常业务流程1.赴证券机构参观2.听取讲座22项目二：证券市场基础任务1：证券与证券市场任务2：证券市场功能任务3：证券市场参与者任务4：证券市场的产生与发展1.了解证券市场的基本概念；2.了解证券市场的构成要素；1.能掌握证券市场的构成要素2.能掌握证券市场的功能3.能掌握各类证券

11、机构在投融资活动中的地位与作用活动设计:1.如何正确看待投资与投机行为案例分析:1. 世界最早的股票和股市2. 股市人物故事3.牛市和熊市及其特征63项目三：股票任务1：股票的特征与类型任务2：股票的价值与价格任务3：普通股票与优先股任务4：我国的股票类型1.了解什么是股票2.了解股票的种类3.了解分析股价波动的因素1.能够掌握股票名称和代码，并能进入行情分析系统；2.掌握影响股票价格的主要因素3.能掌握我国股票的类型4.能计算除权除息基准价活动设计:1.下载交易软件并进入2.看懂K线及分时图3.如何解读盘面术语4.除权除息基准价的计算案例分析:1.中国人寿股票基本概况及股本结构2.上市公司的

12、分红程序3.深发展历年分红4.脱胎换骨琼民源84项目四：债券任务：债券的特征与类型任务2：政府债券任务3：金融债券与公司债券任务4：国际债券1.了解什么是债券2.理解影响债券利率的主要因素1.能够掌握债券的种类2.能分析影响债券利率的主要因素3.能进入行情分析系统进行看盘4.能分析债券的基本面活动设计:1. 进入债券行情分析系统2. 进行债券价值评估案例分析:1. 债券起源与发展2. 327国债事件3. 国际债券4.个人投资者如何掘金债市65项目五：证券投资基金任务1：证券投资基金概述任务2：证券投资基金当事人任务3：证券投资基金的费用与资产估值任务4：证券投资基金的收入、风险与信息披露任务5

13、：证券投资基金的投资1.了解基金看盘的基本方法，2.了解开放式基金、封闭式基金的含义、特征、运作环节、交易方式，以及二者的区别 3.了解目前国内外的主要基金公司、主要基金产品和运作思路1.能够掌握证券投资基金的基本概念、特征和种类2.能掌握证券投资基金与股票、债券等其他品种的区别3.能选择封闭式、开放式基金及了解其投资要点活动设计:1. 进入基金行情分析系统2. 对封闭型基金进行分析案例分析:1. 定期定额投资法2. 买基金重在选品种3. 我国证券投资基金持有人分析4. 基金经理“老鼠仓”5. 理性看待基金“吝啬”分红66项目六：金融衍生工具任务1：金融衍生工具概述任务2：金融远期、期货与互换

14、任务3：金融期权与期权类金融衍生产品任务4：其他金融衍生工具简介1.了解各种金融衍生工具的概念基本特征与功能 2.了解各种金融衍生工具交易形式与方法3.了解影响各种金融衍生工具价格的基本因素及其原理1.能掌握各种金融衍生工具交易形式与方法 2.能分析影响各种金融衍生工具价格的基本因素及其原理，并能据此选择交易 活动设计:1. 下载期货交易软件，进行模拟交易案例分析:1.远期、期货和期权2.尼克.里森大案巴林银行倒闭3.国债期货强行平仓纠纷案4.深南电对赌原油期权5.11.37万份宝钢CWB1糊涂行权6.美国次贷危机与资产证券化67项目七：证券市场运行任务：证券发行市场任务2：证券交易市场任务：

15、证券价格指数任务4：证券投资的收益与风险1.了解证券发行市场的作用和结构2.了解发行的原则和方式3.了解交易市场的特点与制度4.我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数5.证券投资收益的构成及证券投资风险的种类1.能掌握证券发行市场与流通市场的关系2.能掌握发行的原则和方式3.能掌握如何定股票发行价格4.能掌握交易原则与交易制度5.能掌握证券价格指数的功能及其编制方法6.能掌握证券投资收益与风险的关系活动设计:1. 跟踪某一新股发行过程2. 网上定价发行的申购程序3. 模拟证券交易过程案例分析:1. 东北证券包销特变电工被套3753万元2. 国外的退市机制3. 我国的涨跌停板制度4. 上证指

16、数的黄线和白线5. 5.30事件6.创业板高成长遭考验68项目八：证券中介机构任务：证券公司的发展与设立任务2：证券公司的主要业务任务：证券公司治理结构和内部控制任务4：证券服务机构1.了解我国证券公司的发展历程2.证券公司的主要业务3.证券公司治理结构、内部控制、综合治理及风险控制指标管理4.证券服务机构的类别、业务管理及其法律责任和市场准入1. 能掌握证券公司的组织机构设置要求2. 能掌握证券公司各项主要业务3. 能掌握证券中介机构从业人员业务的禁止性行为和法律责任活动设计:1. 证券中介机构人员举办专题讲座案例分析:1. 证券经纪业务纠纷典型十案例39项目九：证券市场法律制度与监督管理任

17、务：证券市场法律法规任务2：证券市场的监管任务：证券市场的自律管理1.证券市场法规体系2.证券市场监管的意义与原则3. 操纵市场、内幕交易、证券欺诈与信息披露4.从业人员的行为规范和基本行为准则1.能掌握证券市场法律体系的基本内容、调整对象2. 能适应监管3.能履行自律责任活动设计:1.各国如何进行监管2.用相关案例进行分析案例分析:1.英国南海公司事件2证监会查处“亿安科技”操纵案3.郑百文案：董事不服罚状告证监会310项目十：从业资格考试强化训练、到证券机构实习任务1：知识整理与复习任务2：从业资格考试强化训练任务3：证券机构实习夯实知识1.从业资格证考试大纲对应的知识点1.能通过证券业协

18、会组织的证券从业资格考试中的证券基础知识部分2. 能运用所学知识解决实际问题自主学习教师辅导模拟测试4总学时48六、课程实施和教学保障条件(一)课程资源的开发与利用1. 教材选用证券市场基础知识，中国证券业协会编，从业资格考试指定教材，中国财政经济出版社。2.教学参考资料证券市场基础知识配套习题集，从业资格考试辅导丛书编写组编，中国财政经济出版社，是学生准备从业资格考试的练习资料。(二)教学资源的要求和利用1中国证券业协会：，可使学生及时查询到证券行业的发展现状、证券分析报告、证券行业法律法规、证券从业资格考试等信息；2中国证券经纪人协作网：，可使学生及时查询到证券公司客户经理（证券经纪人）的

19、职业生涯规划、证券营销案例等信息；3上海证券交易所：4深圳证券交易所：(三)教学实施1启发引导。教学中利用各种资料、设备和软件，应用多媒体、投影、电脑、网络等教学资源辅助教学，学习过程由浅到深，任务由简单到复杂，由单一到综合，积极启发引导学生解决问题、完成工作任务。教学设计应注意将课程内容前后左右、上下纵横加以有机联系，以达到温故知新、承上启下、前后呼应、触类旁通的效果。2案例教学。本课程将精选部分证券市场热点问题等素材进行案例教学，并将教材中较难掌握和理解的有关内容进行即时的解答和点评，鼓励学生独立思考、分析、应用，从而掌握和运用证券市场的基本原理。3角色扮演。在教学中全面实施角色扮演，由学

20、生扮演证券公司工作人员的角色，以具体的工作任务为载体，通过教师的讲授、示范与学生操作互动，学生提问与教师解答、指导有机结合，让学生在“学”与“练”的过程中提高业务技能。4分组讨论。在教学中合理安排小组成员，根据证券市场热点的转换选择不同的讨论主题，提出明确的讨论目标与要求，通过分组讨论形成小组结论并进行报告。讨论时注意要充分调动每位学生的积极性。同时，教学过程中教师应积极引导学生提升职业素养，培养团队合作精神，提高职每位学生的积极性。同时，教学过程中教师应积极引导学生提升职业素养，培养团队合作精神，提高职业道德，达到知识、技能和态度的有机统一。5证券机构调研与实习。使学生不仅掌握书本知识，更重要的是把理论和实践紧密结合起来，使之真正达到高职教育的要求。七、考核方式考核项目权重序号教学单元本单元在成绩中的百分比100%1项目一：证券市场基础15%2项目二：股票15%3项目三：债券15%4项目四：证券投资基金15%5项目五：金融衍生工具10%6项目六：证券市场运行15%7项目七：证券中介机构10%8项目八：证券市场法律制度与监督管理5%八、其它说明本标准由专业教研室组织专业教师、行业、企业专家编写，最后由系部组织标准委员会审核。一般每三年修订一次。