《证券市场基础知识》模拟题(卷一).doc

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1、 证券市场基础知识练习一一、单项选择题（每题0.5分 共30分）1、证券是指各类记载并代表一定权利的_。 A 书面凭证 B 法律凭证 C 货币凭证 D 资本凭证2、 以下_证券不属于货币证券。A 银行汇票 B 银行本票 C 银行支票 D 银行股票3、以我国目前的情况，下列不属于私募证券的是_。A 信托投资公司发行的集合资金信托计划B 商业银行和证券公司发行的理财计划C 上市公司采取定向增发方式发行的有价证券D 发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券4、在证券市场上，通过_引导资本的流动从而实现资本的合理配置功能。A 政府指导 B 行政手段 C 证券价格 D 以上都不对5、全国

2、社会保障基金投资管理暂行办法规定，社会保障基金投资于企业债、金融债不高于 。 A 10% B 20% C 30% D 40%6、美国的第一个证券交易所是 。 A 费城证券交易所 B 太平洋证券交易所C 美国证券交易所 D 纽约证券交易所7、自1998年建立了集中统一监管体制后，为适应市场发展的需要，证券期货监管体制不断完善，实施了“属地监管、职责明确、责任到人、相互配合”的辖区监管责任制A “职责明确、属地监管、责任到人、相互配合”B “职责明确、属地监管、相互配合、责任到人”C “职责明确、属地监管、责任到人、相互配合”D “属地监管、职责明确、责任到人、相互配合”8、由股份公司发行的，用以

3、证明投资者身份和权益，并据以获取股息和红利的凭证是_。 A 股票 B 债券 C 基金 D 权证9、证券持有人是公司财产所有人但又不能直接支配处理公司财产的证券是 。A 股权证券 B 债权证券 C 物权证券 D 事权证券10、中华人民共和国公司法规定，采取发起设立方式设立股份有限公司，全体发起人首次出资额不得低于_。A 注册资本的20% B 注册资本的40% C 公司资产的20% D 公司资产的40%11、决定股票及其他有价证券理论价格的依据是_。A 预期理论 B 需求理论 C 供应理论 D 现值理论12、通常，股票分割会导致股价_。A 上涨 B 下降 C 不变 D 急剧下降13、通货膨胀对股价

4、的影响为_。 A 有刺激股市的作用 B 有抑制股市的作用 C 影响不大 D 既有刺激股市的作用，又有抑制股市的作用14、在发行后一定时期可按特定的价格由发行公司收回的优先股票是_。A 参与优先股 B 累积优先股 C 可赎回优先股 D 可转换优先股15、社会各类经济主体为筹集资金而向投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的、并到期偿还本金的凭证是_。 A 股票 B 债券 C 基金 D 远期合约16、债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换选择权的是_。A 附有赎回选择权条款的债券 B 附有出售选择权条款的债券 C 附可转换条款的债券 D 附交换条款的债券17、在

5、各类债券中，通常被称为“金边债券”的是_。 A 政府债券 B 金融债券 C 公司债券 D 国债18、票面利率在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整地债券是_。 A 浮动利率债券 B 附息债券 C 零息债券 D 息票累积债券19、在国际上，短期国债的常见形式是_。 A 赤字国债 B 特种国债 C 国库券 D 流通国债20、2006年财政部研究推出新的债券品种是_。A 无记名国债 B 记账式国债 C 凭证式国债 D 储蓄国债（电子式）21、地方政府为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券是_。 A 普通债券 B 收益债券 C 一般债券 D 特种债券22、2005年国泰君安、中信

6、证券、海通证券等券商为了短期融资而发行的是_。 A 证券公司短期融资券 B 证券公司专项债券 C 证券公司混合资本债 D 证券公司次级债23、证券投资基金通过公开发售基金份额，由_托管，由基金管理人管理和运用资金，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。A 基金托管人 B 基金管理人C 基金承销商 D 基金发起人24、基金资产的名义持有人是_。A 基金投资者 B 基金管理人C 基金托管人 D 基金发起人25、开放式基金的交易价格取决于_。A 每一基金份额总资产值的大小 B 市场供求C 每一基金份额净资产值的大小 D 基金面值的大小26、成长型基

7、金的投资目标是_。A 基金资产长期增值 B 获取当期最大收入C 在收入和资产增值间平衡 D 以上均是27、LOF是_的简称。A 交易所交易基金 B 上市开放式基金 C 上证50ETF D 交易型开放式指数基金28、基金持有人与基金管理人之间的关系是_。A 债权关系 B 相互制衡的关系C 委托与受托关系 D 隶属关系29、衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据是_。A 基金份额资产净值 B 基金份额资产总值C 基金面值 D 基金净值增长率30、根据国际会计准则委员会（IASC）国际会计准则第39号（金融工具：确认与计量）文件对金融衍生工具的定义，以下不属于金融衍

8、生工具特征的是_。A 其价值随特定利率、证券价格、商品价格、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数、或类似变量的变动而变动B 不要求初始净投资，或与对市场条件变动具有类似反应的其他类型合同相比，要求较少的净投资C 具有强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，还可以复制出几乎所 有的基础产品D 在未来日期结算31、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是_。A 金融远期合约 B 金融期权 C 金融期货 D 金融互换32、若期货交易保证金为合约金额的5，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的_倍。A 5 B 10C 20 D 5033、通常

9、，交易所规定的大户报告限额_限仓限额。A 大于 B 大于或等于C 等于 D 小于34、美国政府长期国债期货到期时，只要是剩余期限不少于_的美国长期公债券都可用以长期国债期货的交割。A 10年 B 15年C 20年 D 30年35、若持有现货多头的交易者担心将来现货价格下跌，于是在期货市场卖出期货合约，这种交易方式称_。A 多头套期保值 B 空头套期保值C 牛市套期保值 D 熊市套期保值36、下列关于金融期权的交易双方的权利与义务的说法正确的是_。A 期权的买方只有权利而没有义务，期权的卖方只有义务而没有权利B 期权的买方只有义务而没有权利，期权的卖方只有权利而没有义务 C 期权的买方和卖方都同

10、时有权利和义务 D 期权的买方和卖方的权利和义务是对称的。37、对看跌期权而言，若市场价格高于协定价格，此时为_。A 实值期权 B 虚值期权C 平价期权 D 零值期权38、证券市场按照市场的功能划分，可以分为_。A 主板市场和二板市场 B 发行市场和交易市场C 虚拟市场和实物市场 D 股票市场和债券市场39、利用证券交易所的交易系统，主承销商在证券交易所开设股票发行专户并作为唯一的卖方，投资者在指定时间内，按现行委托买入股票的方式进行申购的发行方式是_。 A 网下公开发行方式 B 网上配售方式C 上网公开发行方式 D 网下配售方式40、我国上市公司证券发行管理办法规定，上市公司非公开发行股票，

11、发行对象均属于原前10名股东的，可以采取_。 A 承销方式 B 代销方式 C 助销方式 D 自行销售方式41、在债券的招标发行中，多种价格中标又称为_。A 荷兰式招标 B 美式招标 C 法式招标 D 百慕大招标 42、整个证券市场的核心是_。A 证券交易所 B 证券监管者C 证券投资者 D 证券发行者43、交易所规定的每次申报和成交的一个交易单位俗称_。A 一股 B 一手C 10股 D 50股44、场外交易市场是按以下方式决定证券交易价格的：_。A 公开竞价 B 连续竞价C 议价方式 D 集中报价45、2006年1月16日，经国务院批准，同意_两家非上市股份有限公司进入代办股份转让系统进行股份

12、报价转让试点。A 中关村科技园 B 浦东陆家嘴C 天津滨海新区 D 苏州工业园 46、证券经营机构指_的金融机构。A 为证券市场提供相关服务业务 B 专营证券业务C 兼营证券业务 D 为证券市场提供专业服务47、证券公司设立申请获得批准后，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。证券公司应当自领取营业执照之日起_内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。A 五日 B 十日 C 十五日 D 一个月48、以下哪一项是证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为_。A 根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录B 买卖成

13、交后，按照规定制作买卖成交报告单交付客户C 证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致 D 假借客户的名义买卖证券49、证券公司以自己的名义，为本公司买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券的行为属于证券公司_。A 经纪业务 B 自营业务C 受托资产管理业务 D 承销业务50、证券公司董事会、监事会、单独或合并持有证券公司_以上股权的股东，可以向股东会提出议案。 A 百分之三 B 百分之五 C 百分之七 D 百分之十51、证券公司的风险控制指标规定，证券公司经营证券承销与保

14、荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币_。A 2000万元 B 5000万元 C 1亿元 D 2亿元52、涉及证券市场的法律，法规分为三个层次，即由全国人民大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的_，由国务院制定并颁布的_以及有关证券监管部门和相关部门制定的_。A 行政法规，国家法律，部门规章 B 国家法律，行政法规，部门规章C 国家法律，部门规章，行政法规 D 部门规章，国家法律，行政法规53、上市公司在一年内购买、出售重大资产者担保金额超过公司资产总额_的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。A 10% B

15、 20% C 25% D 30%54、中华人民共和国刑法规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处_有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处_有期徒刑，并处罚金。A 2年以下；2年以上5年以下 B 3年以下；3年以上7年以下 C 5年以下；5年以上10年以下 D 4年以下；4年以上10年以55、证券公司监督管理条例规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由_担任。 A 董事长 B 总经理C 监事长 D 独

16、立董事 56、证券发行与承销管理办法规定，首次公开发行股票的公司发行规模在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票，可以采用_机制。 A 看涨配售选择权 B 看跌配售选择权C 足额配售选择权 D 超额配售选择权 57、上市公司证券发行管理办法对配股规模的规定为不超过发行前总股本_。A 20% B 30%C 40% D 50%58、证券公司融资融券试点管理办法规定证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是，财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在_以上。 A 5亿元 B 7亿元 C 10亿元 D 12亿元59、证券市场信息披露的基本要求是_。A 全面性 B 真实性 C

17、 时效性 D 以上皆是60、证券业从业人员职业道德规范的内容包括_。A诚实守信、秉公办事、勤勉尽责、廉洁保密B正直诚信、勤奋踏实、廉洁保密、自律守法C自律守法、谨言慎行、秉公办事、廉洁保密D正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法二、多项选择题（每题1分 共40分）1、证券是指_。A 各类记载并代表一定权利的法律凭证B 各类证明持有者身份和权利的凭证C 用以证明或设定权利而做成的书面凭证D 用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证2、证券市场的显著特征是 。A 证券市场是价值直接交换的场所B 证券市场是财产权利直接交换的场所C 证券市场是收益直接交换的场所D 证券市场是风险直接交

18、换的场所3、参与证券投资的金融机构包括 。A 中央银行 B银行业金融机构 C 证券经营机构 D 保险公司4、目前我国金融市场上的私募证券有_。A信托投资公司发行的集合资金信托计划 B商业银行和证券公司发行的理财计划C上市公司定向增发方式发行的有价证券 D 证券交易所交易基金5、以下上市公司运用ADR在国际市场筹资的是_。A 上海石化 B 上海二纺机 C 马鞍山钢铁 D 中国铝业6、股票应载明的事项有_。 A 公司名称 B 公司登记成立的日期 C 股票的种类及股票的编号 D 票面金额及代表的股份数7、股票未来收益的现值是_。A 股票票面价值 B 股票理论价值 C 股票清算价值 D 股票内在价值8

19、、影响股价的政治因素主要有：_。 A 战争 B 政权更迭、领袖更替 C 政府重大经济政策的出台、重要法规的颁布 D 国际社会政治经济的变化9、优先股票的具体优先条件一般包括_。 A 优先股票分配股息的顺序和定额 B 优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额 C 优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制D 优先股票股东的权利和义务、转让股份的条件10、已完成股权分置改革的公司有限售条件股份中的其他内资持股是指境内_持有的上市公司股份。A 民营企业 B 中外合资企业C 外商独资企业 D 自然人11、债券上规定资金借贷的权责关系主要有_。A 所借贷货币的数额 B 借贷的时间C 在借贷时间内的资金成本或应

20、有的补偿D 借款人未如期还款所应受的惩罚措施12、金融债券的发行主体是_。 A 政府 B 与政府有直接关系的公司 C 银行 D 非银行金融机构 13、国债按偿还期限长短可分为_。 A 长期国债 B 建设国债 C 短期国债 D 中期国债 14、储蓄国债（电子式）具有以下特点_。A 针对个人投资者，不向机构投资者发行B 采用实名制，不可流通转让C 采用电子方式记录债权，收益安全稳定D 鼓励持有到期，手续简化15、收益公司债券区别于一般债券的地方是_。A 利息只在公司有盈利时才支付B 如果发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额不足支付债券利息时，未付利息可以累加，待公司收益增加后再补发C 所有应付利

21、息付清后，才可以对股东分红D 没有固定到期日16、近年来，基金数量和规模迅速增长，市场地位日趋重要，呈现出下列特点：_。A 基金规模快速增长，开放式基金后来居上，逐渐成为基金设立的主流形式 B 基金产品差异化日益明显，基金的投资风格也趋于多样化C 中国基金业发展迅速，对外开放的步伐加快 D 基金成为证券市场最主要的机构投资者17、股票基金的投资目标侧重于追求_。A 资本利得 B 当前收益C 长期资本增值 D 无风险收益18、上市开放式基金是一种可以同时_的一种新的基金运作方式。A 在场外市场进行基金份额申购赎回 B 在交易所进行基金份额交易C 可有效防止套利交易 D 通过份额转托管机制将场外市

22、场与场内市场有机地联系在一起19、中华人民共和国投资基金法规定，有下列情形之一的，基金托管人职责终止_。A 被依法取消基金托管资格 B 被基金份额持有人大会解任C 依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产 D 被基金管理人解任20、开放式基金面临的风险有_。A 市场风险 B 管理风险C 技术风险 D 巨额赎回风险 21、下列可作为金融衍生工具的基础变量的有_。A 利率 B 股票价格指数C 股票价格 D 温度22、在非金融变量的基础上开发的金融衍生工具有_。A 天气期货 B 天气期权C 政治期货 D 巨灾衍生产品23、我国银行间市场债券远期交易的推出，为金融机构_提供了基础的衍生产品。A 股票组合

23、管理 B 债券组合管理C 利率风险管理 D 结构性产品创新24、外汇期货交易自1972年在芝加哥商业交易所（CME）所属的国际货币市场（IMM）率先推出后得到了迅速发展，以CME为例，上市品种主要有_。A 外币期货合约（如欧元期货、日元期货、瑞士法郎期货、英镑期货等）B 外币对外币的交叉汇率期货（如欧元对日元、欧元对英镑、欧元对瑞士法郎等）C 美元指数期货（CME$INDEX）D 日元指数期货25、下列关于金融期权的交易双方的潜在盈亏的说法正确的是_。A 金融期权买方的潜在盈利是无限的，潜在亏损是有限的B 金融期权买方的潜在盈利是有限的，潜在亏损是无限的C 金融期权卖方的潜在盈利是无限的，潜在

24、亏损是有限的D 金融期权卖方的潜在盈利是有限的，潜在亏损是无限的26、以下关于证券发行市场与交易市场关系说法正确的是_。A 既相互依存，又相互制约，是一个不可分割的整体B 证券发行市场是交易市场的基础和前提，有了发行市场的证券供应，才有流通市场的证券交易,证券发行的种类、数量和发行方式决定着流通市场的规模和运行C 交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件，有了交易市场为证券的转让提供保证，才使发行市场充满活力D 交易市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格27、我国公司法和证券法规定，股票发行价格可以_票面金额。A 等于 B 低于C 高于 D 无关于28、会员制证券交易所设立以下机构_。A 会

25、员大会 B 董事会 C 理事会 D 监察委员会 29、下列关于大宗交易的说法，正确的有_。A 大宗交易成交价格不作为该证券当日的收盘价 B 大宗交易不纳入指数计算C 大宗交易不计入当日行情D 大宗交易成交量在收盘后计入该证券的成交总量30、我国银行间债券市场通过中央国债登记结算有限公司和中国人民银行支付系统进行的债券托管结算和资金清算实行_的清算方式。A 见券付款 B 见款付券C 延期支付 D 券款对付 31、证券中介机构包括。A 证券经营机构 B 证券兼营机构C 证券服务机构 D 证券监管机构32、证券公司自营业务资金的出入必须_。A 以公司名义进行 B 禁止以个人名义从自营账户中调入、调出

26、资金C 禁止以公司名义从自营账户中调入、调出资金D 禁止从自营账户中提取现金33、证券公司实行有效的内部控制，其目标是_。A 保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行B 防范经营风险和道德风险C 保障客户及证券公司资产的安全、完整D 保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时34、证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合下列规定：_。A 为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%B 对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%C 接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%D 按对客户融资规模的10%计算风险准备E 按对客户融券规模的10%计算风险准备3

27、5、律师事务所从事证券法律业务管理办法鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务：_。A 内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好B 有20名以上执业律师, 其中5名以上曾从事过证券法律业务C 已经办理有效的执业责任保险D 最近2年未因违法执业行为受到行政处罚36、涉及证券市场的法律、法规分为以下几个层次_。A 由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的国家法律 B 由国务院制定并颁布的行政法规C 由证券监管部门和相关部门制定的部门规章制度D 地方政府制定并颁布的行政规章37、按中华人民共和国刑法及修正案，上市公司的董事、监事、高级管理人员利用职务便利，操纵上

28、市公司从事以下行为构成证券犯罪的有_。 A 无偿向其他单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的 B 向明显不具有清偿能力的单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的 C 以明显不公平的条件，提供或者接受资金、商品、服务或者其他资产的 D 无正当理由放弃债权、承担债务的38、证券发行与承销管理办法关于向战略投资者配售的规定有_。A 首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票B 发行人及其主承销商应当在发行公告中披露战略投资者的选择标准、向战略投资者配售的股票总量、占本次发行股票的比例，以及持有期限制等C 战略投资者可以参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价D 战

29、略投资者应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月 39、证券投资者保护基金的来源有_等。A 上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金B 所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的一定比例缴纳基金 C 发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入D 依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入40、中国证监会发行监管部承担的职能是：_。A 草拟境内企业在境内发行证券的规则、实施细则B 审核境内企业在境内发行证券的申报材料并监管其发行活动C 审核保荐人和保荐代表人的资格并监管其保荐业务D 审核企业债券的上市申报材料 三、判断题（每题0.

30、5分 共30分）1、有价证券是指无票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权证券。2、广义的有价证券包括货币证券和资本证券。3、非上市证券是指不符合证券交易所挂牌交易条件的证券。4、通常情况下，风险越大的证券，投资者要求的预期收益越高；风险越小的证券，预期收益越低。5、有形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要指标之一。6、政府发行证券的品种有债券和各类社会公益基金，社保基金等。7、我国社保基金的投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票，信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券。8、中国证监会对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，

31、并负责组织各证券公司进行培训。9、股票一经发行，购买股票的投资者即成为公司的股东，股票实质上代表了股东对股份公司的所有权。10、物权证券是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的政权，股票也是一种物权证券。11、对于股份公司来说，由于股东不能要求公司退股，所以通过发行股票筹集到的资金在公司存续期间是一笔稳定的自有资本。12、对于记名股票来说，只有记名股东或其正式委托授权的代理人才能行使股东权。13、有面额股票发行价格不受票面金额限制。14、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值，所以清算价值应与账面价值一致，15、公司因业务发展需要增加资本额而发行新股，在没有产生相应效益的前提下，这将减少每股净利，股价会随之下降。16、汇率变化对股价的影响要看对整个经济的影响而定，若汇率变化趋势对本国经济发展较为有利，则股价会上升；反之，会下降。17、债券只是一种虚拟资本，而非真实资本。18、债券发行人的资信状况好