北大2秋第4讲市场管制与国家行为ppt课件.ppt

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1、北大2秋第4讲市场管制与国家行为ppt课件 Still waters run deep.流静水深流静水深,人静心深人静心深 Where there is life,there is hope。有生命必有希望。有生命必有希望桂悦桂悦同学来信同学来信我个人认为，消费就是投资，二者没有区别。比如，仍用文中的例子，我个人认为，消费就是投资，二者没有区别。比如，仍用文中的例子，“今天晚上你多读几页书（不赶着享受睡觉），将来的收入会增加一今天晚上你多读几页书（不赶着享受睡觉），将来的收入会增加一小点，是投资。小点，是投资。”在这里，投资的是我多读几页书的时间，消费的是在这里，投资的是我多读几页书的时间，消

2、费的是享受睡觉的时间，而实际上，这两个时间是相等的。读书就不能睡觉，享受睡觉的时间，而实际上，这两个时间是相等的。读书就不能睡觉，睡觉就不能读书。睡觉就不能读书。“你在后园用两个小时种菜（不看电影享受），是你在后园用两个小时种菜（不看电影享受），是投资。投资。”在这里，投资的是看电影享受的时间，同样的，这两个时间在这里，投资的是看电影享受的时间，同样的，这两个时间也相等。这样我们就看出来了，由于资源是稀缺的，我们用同一份资也相等。这样我们就看出来了，由于资源是稀缺的，我们用同一份资源做了一件事就不能再做另外一件事，如果我们选择做源做了一件事就不能再做另外一件事，如果我们选择做A A而放弃而放弃

3、B B，那，那么我们的投资是做么我们的投资是做A A而付出的资源，消费是做而付出的资源，消费是做B B而需要付出的资源，而而需要付出的资源，而如果我们选择做如果我们选择做B B而放弃而放弃A A，那么我们的投资是做，那么我们的投资是做B B而付出的资源，消而付出的资源，消费是做费是做A A而需要付出的资源，很显然，而需要付出的资源，很显然，A A和和B B所用的资源其实是同一份所用的资源其实是同一份资源。所以说，消费的同时就伴随着投资，二者同时产生，同时消灭。资源。所以说，消费的同时就伴随着投资，二者同时产生，同时消灭。投资和消费其实是同份资源的不同使用选择。投资和消费其实是同份资源的不同使用

4、选择。进一步分许：如果我的分析是对的，那么进一步分许：如果我的分析是对的，那么“消费消费=投资投资”。曹丹妮曹丹妮同学来信同学来信课上提到的天价课上提到的天价“刀郎羊刀郎羊”现象让我想起了原先学习的交易范式现象让我想起了原先学习的交易范式买家之间竞争，出价高者得，卖家之间竞争，索价低者胜，价格最买家之间竞争，出价高者得，卖家之间竞争，索价低者胜，价格最终由卖方之间和买方之间竞争的相对激烈程度决定。在这些交易中，终由卖方之间和买方之间竞争的相对激烈程度决定。在这些交易中，买方对物品的价格有一个上限，即该物品给他带来的最大效用的估买方对物品的价格有一个上限，即该物品给他带来的最大效用的估值。超过了

5、该估值，买家就会退出交易。值。超过了该估值，买家就会退出交易。但在上节课讲到的但在上节课讲到的“刀郎羊刀郎羊”、古籍字画这些交易中，价格一直看涨，、古籍字画这些交易中，价格一直看涨，而且一只羊给消费者带来的效用绝对不可能达到而且一只羊给消费者带来的效用绝对不可能达到14001400万人民币。我万人民币。我觉得这里的原因主要是消费者的购买目的发生了改变，不再是为了觉得这里的原因主要是消费者的购买目的发生了改变，不再是为了自己享用，而是为了日后卖出获得更高价钱。这些物品成了消费者自己享用，而是为了日后卖出获得更高价钱。这些物品成了消费者以钱生钱的中间过渡品，对它们的需求不是由实际效用决定，而是以钱

6、生钱的中间过渡品，对它们的需求不是由实际效用决定，而是由对其未来价格的预期决定。由对其未来价格的预期决定。于是在这种类似于是在这种类似“正反馈正反馈”机制作机制作用下价格一直上升，也就隐藏了危机，直到某天价格突然下跌。用下价格一直上升，也就隐藏了危机，直到某天价格突然下跌。但对于这个价格为何会突然下跌我却不太清楚，由普遍看涨到突然下但对于这个价格为何会突然下跌我却不太清楚，由普遍看涨到突然下跌这个临界点是如何发生的？何时会发生？是什么力量改变了消费跌这个临界点是如何发生的？何时会发生？是什么力量改变了消费者对其未来价格的预期？历史上的经济危机很多由很小的偶发事件者对其未来价格的预期？历史上的经

7、济危机很多由很小的偶发事件引起，它们之间是否有共同点？引起，它们之间是否有共同点？曹丹妮曹丹妮同学来信同学来信另外，您在课上提高货币最初似蜜，同时价格鼓包的商另外，您在课上提高货币最初似蜜，同时价格鼓包的商品往往是供应有限制的非消费品，那么，货币的超发就品往往是供应有限制的非消费品，那么，货币的超发就不会反映到不会反映到CPICPI上，超发的货币没有进入实体经济而是上，超发的货币没有进入实体经济而是进入金融领域，以钱生钱。由此来看，在实体经济比例进入金融领域，以钱生钱。由此来看，在实体经济比例逐步下降的今天，通膨指数还能否作为有效的货币政策逐步下降的今天，通膨指数还能否作为有效的货币政策的指标

8、呢？的指标呢？刘迪刘迪同学来信同学来信在听了您的合约与违约一课后有些感想。记得小时候在家在听了您的合约与违约一课后有些感想。记得小时候在家乡有很多交易是可以买家和卖家讨价还价的，但是后来乡有很多交易是可以买家和卖家讨价还价的，但是后来这种现象越来越少见了。从某种角度上说，能否讨价还这种现象越来越少见了。从某种角度上说，能否讨价还价其实也是合约中一个隐性条款的一部分，讨价还价的价其实也是合约中一个隐性条款的一部分，讨价还价的过程使得买家在争夺剩余方面有了机会。然而我发现在过程使得买家在争夺剩余方面有了机会。然而我发现在大学生活中，身边的同学很少讨价还价，而且随着网络大学生活中，身边的同学很少讨价

9、还价，而且随着网络和品牌的普及使得卖家标牌定价越来越广泛，难道这不和品牌的普及使得卖家标牌定价越来越广泛，难道这不是有对买方剩余争夺的剥夺吗？这么看待讨价还价行为是有对买方剩余争夺的剥夺吗？这么看待讨价还价行为日渐日渐“隐性隐性”的现象呢？的现象呢？郑绅郑绅同学来信同学来信关于合约，我谈一点最近在求职过程中的观察和体会。关于合约，我谈一点最近在求职过程中的观察和体会。从从8 8月底开始各种网申到月底开始各种网申到1212月初收到几份月初收到几份offeroffer，我的求职过程基本已进入尾声。伴随着收到，我的求职过程基本已进入尾声。伴随着收到offeroffer的喜悦是各种的喜悦是各种签约的手

10、续问题。根据我的经验，毕业生求职签约大致分为两种方式：一种是企业与求职者之间只签签约的手续问题。根据我的经验，毕业生求职签约大致分为两种方式：一种是企业与求职者之间只签offeroffer而不签三方协议，同时求职者也不需要上交学校就业推荐表；另一种，企业与求职者之间既签而不签三方协议，同时求职者也不需要上交学校就业推荐表；另一种，企业与求职者之间既签offeroffer，同时，同时签署三方协议并上交就业推荐表。但在第二种情况下，如果是海归，则不需要三方协议和就业推荐表（因签署三方协议并上交就业推荐表。但在第二种情况下，如果是海归，则不需要三方协议和就业推荐表（因为海归根本不存在为海归根本不存在

11、“三方三方”和学校就业推荐表）。课件，三方协议是两种方式不同的关键。和学校就业推荐表）。课件，三方协议是两种方式不同的关键。签署三方协议有两种意义：其一是企业为雇员办理户口的前提，即拥有户口配额的企业必须与雇员签订三方签署三方协议有两种意义：其一是企业为雇员办理户口的前提，即拥有户口配额的企业必须与雇员签订三方协议后才能进行办理户后的手续；其二是加强约束，即即使没有户口指标，企业也可与雇员签订三方协议协议后才能进行办理户后的手续；其二是加强约束，即即使没有户口指标，企业也可与雇员签订三方协议用以增加对双方的约束。因为在签订三方协议后任何一方毁约都需要承担法律责任和不菲的金钱赔偿。用以增加对双方

12、的约束。因为在签订三方协议后任何一方毁约都需要承担法律责任和不菲的金钱赔偿。根据我的亲身经验，即使企业与求职者之间只签根据我的亲身经验，即使企业与求职者之间只签offeroffer，求职者也可以单方面提出请求签订三方协议来增强对，求职者也可以单方面提出请求签订三方协议来增强对企业方的约束，而绝大多数情况下，企业也会同意配合签订三方。因为企业既然已经发出企业方的约束，而绝大多数情况下，企业也会同意配合签订三方。因为企业既然已经发出offeroffer，就表明认，就表明认同你的价值，再签订三方既可表示诚意，又可同时增强对你的约束，对于企业来说，何乐而不为呢？那么，同你的价值，再签订三方既可表示诚意

13、，又可同时增强对你的约束，对于企业来说，何乐而不为呢？那么，为什么就是有些企业（不在少数）不主动要求签订三方协议，而只与求职者签订不具法律效益、没有违约为什么就是有些企业（不在少数）不主动要求签订三方协议，而只与求职者签订不具法律效益、没有违约惩罚措施的惩罚措施的offeroffer呢？呢？我的解释是企业方是出于对风险和成本的考虑。企业并不愿意承担本方潜在违约所带来的法律责任、赔偿风我的解释是企业方是出于对风险和成本的考虑。企业并不愿意承担本方潜在违约所带来的法律责任、赔偿风险以及企业名誉损害风险；其次，增加签订三方的手续会改变企业人事办公流程，这对于体量小且多种人险以及企业名誉损害风险；其次

14、，增加签订三方的手续会改变企业人事办公流程，这对于体量小且多种人力资源业务外包的企业来说是不少的成本增加；再次，如同房屋降价业主要求退房一样。如果企业开始签力资源业务外包的企业来说是不少的成本增加；再次，如同房屋降价业主要求退房一样。如果企业开始签订三方协议，先前进入公司的员工则会认为企业更加重视新入职的员工，或者公司政策有了变化（例如公订三方协议，先前进入公司的员工则会认为企业更加重视新入职的员工，或者公司政策有了变化（例如公司争取到了户口指标），造成公司内部员工之间关系的微妙变化，影响团队精神、劳动生产率甚至企业文司争取到了户口指标），造成公司内部员工之间关系的微妙变化，影响团队精神、劳动

15、生产率甚至企业文化。化。企业通过不签署三方协议降低风险和成本开支，求职者则通过签订多份企业通过不签署三方协议降低风险和成本开支，求职者则通过签订多份offeroffer来降低自身风险进行应对。多数来降低自身风险进行应对。多数求职者都会收到几份满意的求职者都会收到几份满意的offeroffer，而为了避免企业违约，求职者通常会形成自己的，而为了避免企业违约，求职者通常会形成自己的“签约组合签约组合”：签订几：签订几份不需要三方的企业，同时与一个需要三方的企业签约。这样就通过份不需要三方的企业，同时与一个需要三方的企业签约。这样就通过“组合签约组合签约”降低风险，将选择权留降低风险，将选择权留在自

16、己手里。在自己手里。可见，在求职过程中的合约签订现象中确实存在可见，在求职过程中的合约签订现象中确实存在“缔约自由，履约强制缔约自由，履约强制”，甚至更全面的说法应该是，甚至更全面的说法应该是“缔约缔约自由，违约惩罚，履约强制自由，违约惩罚，履约强制”。企业与求职者在相互博弈中可谓。企业与求职者在相互博弈中可谓“道高一尺，魔高一丈道高一尺，魔高一丈”。上讲小结上讲小结合约是在不确定性环境里降低交易费用的一项制度安排合约是在不确定性环境里降低交易费用的一项制度安排由于不确定性的存在，合约本身也不完备由于不确定性的存在，合约本身也不完备悔约、违约是合约及其执行中难以完全消除的伴生现象悔约、违约是合

17、约及其执行中难以完全消除的伴生现象改善合约及其执行的经验改善合约及其执行的经验合约过程和条款选择合约过程和条款选择悔约宽恕悔约宽恕违约赔偿违约赔偿防止系统性风险防止系统性风险货币过量供应、资产价格暴涨是大规模违约行为的温床货币过量供应、资产价格暴涨是大规模违约行为的温床现代货币困境与国家责任现代货币困境与国家责任健全决策心理健全决策心理第第1414讲讲 市场管制市场管制与国家理论与国家理论上讲小结上讲小结市场管制：现象与由来市场管制：现象与由来管制与管制改革管制与管制改革国家理论国家理论8政府管制市场：可观察的现象政府管制市场：可观察的现象9美国的这一美国的这一“21“21岁以下不可喝酒岁以下

18、不可喝酒”的法律叫做的法律叫做“1984“1984年全美国最小年龄喝酒法年全美国最小年龄喝酒法”（National Minimum Drinking Age Act of 1984）。在）。在1984年前，各个州年前，各个州的年龄限制不一，该法律统一为的年龄限制不一，该法律统一为21岁，所有的州以及岁，所有的州以及首府华盛顿一刀切。首府华盛顿一刀切。该法律规定：不满该法律规定：不满2121岁，不准在岁，不准在酒吧，饭店或商店买酒或喝酒（酒吧，饭店或商店买酒或喝酒（buy or drink buy or drink alcohol in a bar,restaurant or store alc

19、ohol in a bar,restaurant or store）。后来，后来，该法律作了一些补充修订。有些豁免的条款，比如宗该法律作了一些补充修订。有些豁免的条款，比如宗教的原因、医疗的原因，允许使用酒类。至于在家里教的原因、医疗的原因，允许使用酒类。至于在家里跟父母一起喝酒，各州规定不同。如加州规定，跟父母一起喝酒，各州规定不同。如加州规定，未成未成年孩子在家中饮酒之后导致交通事故，或父母允许孩年孩子在家中饮酒之后导致交通事故，或父母允许孩子饮酒后驾驶，父母与孩子同罪，可能会判一年监禁子饮酒后驾驶，父母与孩子同罪，可能会判一年监禁并加一千美元的罚款。并加一千美元的罚款。21岁的喝酒法规，

20、家喻户晓，通常，大家都习惯成自岁的喝酒法规，家喻户晓，通常，大家都习惯成自然地遵守这一规定。然地遵守这一规定。有条新闻，报道一个年轻人到商有条新闻，报道一个年轻人到商店抢劫，收款员给了他钱。年轻人顺手拿了一瓶酒。店抢劫，收款员给了他钱。年轻人顺手拿了一瓶酒。收款员马上说，收款员马上说，“你不满你不满2121岁，不可以拿酒。岁，不可以拿酒。”年轻年轻人争辩人争辩“我超过我超过2121岁了。岁了。”马上掏出驾照给收款员看。马上掏出驾照给收款员看。看完驾照，收款员让他拿着酒走了。后面的故事，你看完驾照，收款员让他拿着酒走了。后面的故事，你应该猜到了：警察很快地将劫犯捉拿归案。应该猜到了：警察很快地将

21、劫犯捉拿归案。10政府管制市场的由来政府管制市场的由来“市场失败市场失败”(”(market failure););自然垄断下的卖方特权自然垄断下的卖方特权穆勒（穆勒（18481848）：公共服务业的传输设备可能因为自然垄断而发生浪）：公共服务业的传输设备可能因为自然垄断而发生浪费型重复建设；费型重复建设；瓦尔拉斯（瓦尔拉斯（18971897）：研究铁路，建立自然垄断与管制的关系）：研究铁路，建立自然垄断与管制的关系外部性外部性（“社会成本问题社会成本问题”）信息成本、道德风险信息成本、道德风险政府对革命、大战、大萧条和工业化社会保障政府对革命、大战、大萧条和工业化社会保障压力的反应（参看压力

22、的反应（参看制高点制高点）民权运动：从民权运动：从消费者权利和环境保护消费者权利和环境保护分叉分叉的历史的历史：中央计划经济还是有宏观调控下的市场经济？中央计划经济还是有宏观调控下的市场经济？全盘国有化还是全盘国有化还是 “政府管制下的自由企业制政府管制下的自由企业制”？11“管制资本主义管制资本主义”样本：美国样本：美国反反 垄垄 断断：18901890年年 国国 会会 通通 过过 谢谢 尔尔 曼曼 法法（Sherman Sherman Antitrust Act)Antitrust Act)禁止企业以托拉斯的形式联合起来施行贸易限制；禁止企业以托拉斯的形式联合起来施行贸易限制；禁止企业的垄

23、断行为和垄断企图禁止企业的垄断行为和垄断企图美国反垄断的处置：美国反垄断的处置：法官判决分拆，或不批准合并和兼并（预防性限制）；法官判决分拆，或不批准合并和兼并（预防性限制）；政府接管、政府专营或授权专营；政府接管、政府专营或授权专营；管制管制限价或制定服务费率的成本；限价或制定服务费率的成本；发放许可证发放许可证(LicenseLicense：由管制机构颁发的一种许可状、证书、批准令、：由管制机构颁发的一种许可状、证书、批准令、登记、特许状、会员资格、法律豁免书或其他的许可证明登记、特许状、会员资格、法律豁免书或其他的许可证明)；制定产品、服务、工作场所或环境标准制定产品、服务、工作场所或环

24、境标准反垄断大案反垄断大案19111911标准石油；标准石油；19451945美洲铝业；美洲铝业；1972IBM1972IBM：1982 AT&T1982 AT&T12“管制资本主义管制资本主义”样本：美国样本：美国国会授权的管制机构（国会授权的管制机构（“第四权第四权”）18871887年年-1997-1997年：年：1414个联邦机构和个联邦机构和100100多个州的多个州的机构被授予管制公司活动的权力：机构被授予管制公司活动的权力：全部竞争性行业里涉及垄断的行为；全部竞争性行业里涉及垄断的行为；运输、通讯和能源销售的价格；运输、通讯和能源销售的价格；银行、证券和金融机构的市场准入；银行、

25、证券和金融机构的市场准入；涉及安全、卫生和环境的标准；涉及安全、卫生和环境的标准；对特殊生产者对特殊生产者(农民、低收入工人农民、低收入工人)和特殊消费群的保和特殊消费群的保护；护；19751975：联邦管制机构控制着：联邦管制机构控制着美国美国24%24%的的GDPGDP13反思反思“垄断垄断”“垄垄断断”定定义义：独到：独到产产品或服品或服务务的供的供应应商。商。是是“成本成本”决定了决定了垄垄断断吗？“自然自然垄垄断断”：成本：成本优势优势使得市使得市场场上只有一个供上只有一个供应应商在技商在技术术上更上更优优大大批量生批量生产产的的单单位生位生产产成本成本，都，都随随规规模增加而下降模

26、增加而下降但并没有但并没有因此就因此就出出现现“独家供独家供应应”为为什么？什么？忽略了潜在忽略了潜在竞竞争者和争者和进进入者入者（Demsetz，1967）忽略了生忽略了生产产成本以外的成本以外的费费用用公用事业垄断的由来公用事业垄断的由来14“垄断垄断”的的不同性质不同性质“垄断垄断”总总与与商品商品品质的独到性有关品质的独到性有关，垄断垄断的的程度程度则则由受市场欢迎的商品品质的独到性程度由受市场欢迎的商品品质的独到性程度决定。决定。但但是，是，“品质独到品质独到”有不同的成因有不同的成因禀赋禀赋 （矿产、气候、还有能力的天赋）（矿产、气候、还有能力的天赋）创新创新作为竞争的结果作为竞争

27、的结果法律或行政的市场禁入法律或行政的市场禁入/限入限入产权、包括产权、包括专利、商标、商业秘密和版权专利、商标、商业秘密和版权市场准入的法律限制市场准入的法律限制这说明，这说明，“垄断垄断”具有不同的经济性质具有不同的经济性质15从产权角度从产权角度区分区分垄断垄断区分区分“保保护产权护产权”与与“保保护产权护产权的市的市值值”查查尔尔斯河建斯河建桥桥案的启示案的启示“保保护产权护产权”的含的含义义产权产权的市的市值值由市由市场场决定决定政府要保政府要保护护某一某一产权产权的市的市值值，势势必必为为市市场场准入准入设设置障碍，置障碍，势势必用政府必用政府权权力限制市力限制市场竞场竞争，争，实

28、质实质是侵犯其他是侵犯其他产权产权法治的重要原法治的重要原则则是，国家必是，国家必须须普遍地保普遍地保护产权护产权，即普遍保即普遍保护护参加参加竞竞争各方（包括潜在的）的交易争各方（包括潜在的）的交易和自由和自由转让转让的的权权利。利。这这一原一原则则不不容容许“特特别别保保护护某一某一产权产权的市的市值值”。笼统笼统的的“反反垄垄断断”，为为什么可能危害什么可能危害经济经济？16第第1414讲讲 市场管制市场管制上讲小结上讲小结市场管制：现象与由来市场管制：现象与由来管制与管制改革管制与管制改革国家理论国家理论管制的意图与效果管制的意图与效果关于价格和进入限制的研究关于价格和进入限制的研究1

29、9701970年前公用事业和运输业的价格水平没有什么年前公用事业和运输业的价格水平没有什么影响；影响；7070年代，管制降低了价格，但服务质量问年代，管制降低了价格，但服务质量问题上升；题上升；行为变化：关于交通安全行为变化：关于交通安全(事故发生频率和事故事故发生频率和事故后的存活率后的存活率)管制的研究；管制的研究；管制并不免费：影响管制立法的费用；识别费用；管制并不免费：影响管制立法的费用；识别费用；管制时滞；管制负担；管制时滞；管制负担；其他影响效果的因素其他影响效果的因素不当不当管制限制市场竞争管制限制市场竞争“管制俘虏理论管制俘虏理论”乔治乔治.施蒂格勒（施蒂格勒（George S

30、tigler,1971):George Stigler,1971):管制经济学的中心任务是管制经济学的中心任务是分析管制的收益者或受害者，政府管制采取什么形式，以及政分析管制的收益者或受害者，政府管制采取什么形式，以及政府管制对资源分配的影响。通过大量实证研究，（从府管制对资源分配的影响。通过大量实证研究，（从19621962那篇那篇关于电力管制的研究开始），关于电力管制的研究开始），他得出结论，受管制产业并不比他得出结论，受管制产业并不比无管制产业具有更高的效率（或索取较低的价格）。因为，政无管制产业具有更高的效率（或索取较低的价格）。因为，政府管制是为满足产业对管制的需要而产生的，而管制部

31、门最终府管制是为满足产业对管制的需要而产生的，而管制部门最终会被产业会被产业“捕获捕获”（capturecapture)。“管制俘虏理论管制俘虏理论”：企业作为掌握信息优势的利益集团，对管制施加特殊的企业作为掌握信息优势的利益集团，对管制施加特殊的影响；影响；政府管制者有各种利己动机；政府管制者有各种利己动机；利益集团能捕获管制部门运用其权力为本集团的利益服利益集团能捕获管制部门运用其权力为本集团的利益服务，以至于务，以至于“管制管制”成为特定利益集团排除市场竞争压力成为特定利益集团排除市场竞争压力的一种收益来源的一种收益来源Deregulation7070年代中期，美国的放松管制运年代中期，

32、美国的放松管制运动动公众对管制负担和管制效果的抱怨公众对管制负担和管制效果的抱怨经济学家对管制方案的批评经济学家对管制方案的批评里根的里根的实验案例：案例：“开放天空开放天空”（美国航空美国航空业业的管制放松的管制放松）19781978年撤销联邦民用航空局；年撤销联邦民用航空局；定价和准入：强化市场竞争定价和准入：强化市场竞争KahnKahn的故事：的故事：“带翅膀的边际成本带翅膀的边际成本”分拆分拆AT&TAT&T垄垄断断权权的市的市场场拍拍卖卖“污染权污染权”买卖买卖Privatization“英国病英国病”和撒切尔主义和撒切尔主义国有企业国有企业的垄断的垄断和工会和工会的垄断的垄断贝弗利

33、齐报告与贝弗利齐报告与“全民健保全民健保”英国竞争力的衰退英国竞争力的衰退商业化、公司化、非国有化和商业化、公司化、非国有化和“私有化私有化”：国家逐：国家逐渐退出企业渐退出企业19831983：北海石油天然气公司：北海石油天然气公司19841984：英国电信公司：英国电信公司英国煤气公司、英国宇航公司、英国钢铁公司、英国煤炭英国煤气公司、英国宇航公司、英国钢铁公司、英国煤炭公司、铁路公司、国有供水、国有电力垄断集团公司、铁路公司、国有供水、国有电力垄断集团英国私有化带来英国私有化带来的的管制管制需求需求“再管制再管制”（re-regulationre-regulation)Deregulat

34、ionDeregulation是是“去管制去管制”吗？还是吗？还是“放松管制放松管制”？或者是？或者是“管制改革管制改革”（regulatory reform)?regulatory reform)?可观察到的现象是，在可观察到的现象是，在deregulationderegulation之后，常常发之后，常常发生生re-regulationre-regulation（“再管制再管制”）。）。例如，例如，19871987年得里根总统使用了这个词年得里根总统使用了这个词为什么？为什么？老问题没有完全消失；老问题没有完全消失；又出现了新问题；又出现了新问题；但是，管制的重点、形式和范围，还是不断发生

35、但是，管制的重点、形式和范围，还是不断发生变化变化历史上美国民航管理局转为民航安全局历史上美国民航管理局转为民航安全局当下中国当下中国“自发的校车自发的校车”正面临立法或行政管制正面临立法或行政管制第第1414讲讲 市场管制市场管制上讲小结上讲小结市场管制：现象与由来市场管制：现象与由来管制与管制改革管制与管制改革国家理论国家理论23亚当亚当.斯密斯密“要使国家达到最高程度的富裕，除了和平、低税，要使国家达到最高程度的富裕，除了和平、低税，以及可以忍受的司法管理以外，其他就没有什么是以及可以忍受的司法管理以外，其他就没有什么是必不可少的了；其他一切都可以在事物的自然进程必不可少的了；其他一切都

36、可以在事物的自然进程中产生。一切政府，如果它们妨碍事物的自然进程，中产生。一切政府，如果它们妨碍事物的自然进程，强迫事物进入另一渠道，或者在具体的某一点上阻强迫事物进入另一渠道，或者在具体的某一点上阻止社会进步，那就都是不自然的，为了让它们自己止社会进步，那就都是不自然的，为了让它们自己生存下去，就只能使用压迫和暴政生存下去，就只能使用压迫和暴政”。（斯密，（斯密，17551755，见，见哲学问题论文哲学问题论文P322P322）因此，因此，亚当当.斯密常常被看做是斯密常常被看做是“最小政府最小政府”主主张的首的首创者；者；人人们甚至把甚至把“守夜人的政府守夜人的政府”（Lassalle)，甚

37、至，甚至“无政府，外加一个巡警无政府，外加一个巡警”（Carlyle）之）之类的主的主张，当作是斯密关于国家（政府）学，当作是斯密关于国家（政府）学说的根本。的根本。经济学与经济学与“国家国家”：斯密（：斯密（1 1）斯密的上述思想，来自洛克与休谟的影响斯密的上述思想，来自洛克与休谟的影响洛克（洛克（1632-17041632-1704），），在在政府论政府论里驳斥了君权神里驳斥了君权神授的主张，并论证统治者的权力应来自于被统治者的授的主张，并论证统治者的权力应来自于被统治者的同意，建立国家的唯一目的，乃是为了保障社会的安同意，建立国家的唯一目的，乃是为了保障社会的安全以及人民的自然权利。当政

38、府的所作所为与这一目全以及人民的自然权利。当政府的所作所为与这一目的相违背的时候，人民就有权利采取行动甚至以暴力的相违背的时候，人民就有权利采取行动甚至以暴力的方式将权力收回。洛克提出人所拥有的的方式将权力收回。洛克提出人所拥有的“自然权利自然权利”(natural rights)(natural rights)包括了生存的权利，享有自由的包括了生存的权利，享有自由的权利以及财产权。洛克还倡导了权力（立法权、行政权利以及财产权。洛克还倡导了权力（立法权、行政权和对外权）的分配，对后来的法国和美国政体产生权和对外权）的分配，对后来的法国和美国政体产生影响。影响。亚当亚当.斯密斯密经济学与经济学与

39、“国家国家”：洛克：洛克休谟（休谟（1711-17761711-1776），除了不可知论，休谟以阐释，除了不可知论，休谟以阐释“自自然权利然权利”而著名。他认为对财富、享乐和权力的追求是而著名。他认为对财富、享乐和权力的追求是人的本性，而无论何时何地，人性是一致的和不变的；人的本性，而无论何时何地，人性是一致的和不变的；历史的作用就在于发现有关人性的普遍原理，提供经验历史的作用就在于发现有关人性的普遍原理，提供经验教训。在经济方面，他是教训。在经济方面，他是18世纪货币数量论的代表；世纪货币数量论的代表；反对重商主义。他关于国际贸易的学说对英国古典政治反对重商主义。他关于国际贸易的学说对英国古

40、典政治经济学有很大的影响。休谟一直表达他对于那些企图改经济学有很大的影响。休谟一直表达他对于那些企图改革社会而不顾既定传统的激进政策的不信任态度，他也革社会而不顾既定传统的激进政策的不信任态度，他也劝告人们不需反抗他们的政府，除非在遇到极为恶劣的劝告人们不需反抗他们的政府，除非在遇到极为恶劣的暴政时。他试图平衡自由与权威，而不认为需要牺牲其暴政时。他试图平衡自由与权威，而不认为需要牺牲其中之一。中之一。经济学与经济学与“国家国家”：休谟：休谟在在国富国富论里，斯密相当里，斯密相当详尽地尽地论述君主（政述君主（政府）的府）的职责，其中包括：，其中包括：“第一职责，就是保护社会免于暴力，免于其他第

41、一职责，就是保护社会免于暴力，免于其他独立社会的侵略独立社会的侵略”（p689);p689);接着，他用大量篇幅接着，他用大量篇幅讨论军费对经济的影响；讨论军费对经济的影响；第二个职责，就是尽可能保护每一成员不受其他第二个职责，就是尽可能保护每一成员不受其他任何成员的侵害或压迫，或者说是建立一个严格任何成员的侵害或压迫，或者说是建立一个严格的司法管理机构的司法管理机构“（p708);p708);第三个职责，是投资公共工程（包括铸币和邮政）第三个职责，是投资公共工程（包括铸币和邮政）、教育与健康，为此，他花费大量篇幅探讨公共、教育与健康，为此，他花费大量篇幅探讨公共收入的筹措、花费和政府失职。收

42、入的筹措、花费和政府失职。亚当亚当.斯密斯密经济学与经济学与“国家国家”：斯密（：斯密（2 2）反对重商主义；反对重商主义；取消取消学徒法案学徒法案；取消长子继承和限嗣继取消长子继承和限嗣继承；承；土地自由交易；土地自由交易；国内自由贸易。取消地国内自由贸易。取消地方关税；方关税；取消关税、退税、商业取消关税、退税、商业保护和特权贸易公司实保护和特权贸易公司实现对外贸易自由；现对外贸易自由；“在自由体制下，个人在自由体制下，个人与公共利益是一致的与公共利益是一致的”防卫要比富裕重要：；防卫要比富裕重要：；通过法律制度强制执行合同；通过法律制度强制执行合同；政府兴建旨在促进商业的公共工程政府兴建

43、旨在促进商业的公共工程时间固定的暂时垄断，包括版权和时间固定的暂时垄断，包括版权和发明权发明权防止防止“麻风病或其他任何恶性疾病麻风病或其他任何恶性疾病”的传播；的传播；对土地、房屋和对土地、房屋和2 2吨以上船只的抵吨以上船只的抵押贷款进行注册登记；押贷款进行注册登记；对借款利率实行政府限制，克服投对借款利率实行政府限制，克服投资者的资者的“愚蠢行为愚蠢行为”；如个人如个人“置全社会的安全于危险之置全社会的安全于危险之中中”，其自然的自由可受到侵犯；，其自然的自由可受到侵犯；制定关于公司结构的规定；制定关于公司结构的规定；斯密是斯密是“自由放任主义者自由放任主义者”吗？吗？密密斯密至少不是教

44、条式的放任自由主斯密至少不是教条式的放任自由主义者者“放任自由放任自由”（laisser-faire)：M.Le Gendre 对路易十四路易十四财政政大臣大臣Colbert的回的回话；Argenson把它把它变成成经济政策的一个原政策的一个原则；英文版的英文版的“放任自由放任自由”（J.Bentham,1793）“其基本规则是政府不应该做或尝试去做任何事情；在这些其基本规则是政府不应该做或尝试去做任何事情；在这些情形下，政府的座右铭或警句应该是情形下，政府的座右铭或警句应该是保持沉默。保持沉默。”斯密更斯密更倾向于向于“自然自由自然自由”（natural freedom)，也，也许正因正因为

45、如此，如此，“斯密的书看上去散发着一些互相矛斯密的书看上去散发着一些互相矛盾的信息盾的信息”（肯尼迪，（肯尼迪，p263)更根本地，斯密坚守的是苏格兰经验主义的传更根本地，斯密坚守的是苏格兰经验主义的传统，他的中心问题不是统，他的中心问题不是“政府应当做什么政府应当做什么”，而是而是“政府实际上做了什么，效果如何？政府实际上做了什么，效果如何？”民兵还是常备军？民兵还是常备军？政府提供公共工程和服务的效果分析政府提供公共工程和服务的效果分析亚当亚当.斯密斯密斯密传统的复杂性斯密传统的复杂性斯密以后斯密以后斯密的斯密的“互相矛盾的信息互相矛盾的信息”，一直困惑着后，一直困惑着后人人德国德国历史学

46、派（回到重商主史学派（回到重商主义？）？）马克思政治克思政治经济学的国家与国家消亡理学的国家与国家消亡理论阶级、阶级斗争与国家阶级、阶级斗争与国家基于直接民主的无产阶级专政基于直接民主的无产阶级专政过渡：国家经由无产阶级专政走向消亡过渡：国家经由无产阶级专政走向消亡古典的自由主古典的自由主义凯恩斯学派恩斯学派“认为个人在其经济活动中拥有规范的认为个人在其经济活动中拥有规范的“自然自由自然自由”是不对的。是不对的。.从上层来讲，统治世界的方法不能保证个人利益和社会利益恰好从上层来讲，统治世界的方法不能保证个人利益和社会利益恰好一致；而从社会的下层来说，人们处理事情的方式也不能保证个人一致；而从社

47、会的下层来说，人们处理事情的方式也不能保证个人利益和社会利益实际上完全相同。利益和社会利益实际上完全相同。.个人利益也不总是明智的；更个人利益也不总是明智的；更常见的是，为了促进自身的目的而独立行动的个人过于马虎，或者常见的是，为了促进自身的目的而独立行动的个人过于马虎，或者过于软弱，连他们自身的目的都不能实现。经验表明，当个人组成过于软弱，连他们自身的目的都不能实现。经验表明，当个人组成一个社会单位的时候，并不总是比他们单独行动时见识愚钝一个社会单位的时候，并不总是比他们单独行动时见识愚钝”。（J.M.KeynesJ.M.Keynes，1952 1952，p312)p312)斯密传统的影响斯

48、密传统的影响诺思的理论诺思的理论问题：在经济史上，某些国家建立并保护有问题：在经济史上，某些国家建立并保护有效产权，从而获得长期经济增长；更多的国效产权，从而获得长期经济增长；更多的国家则没有。为什么同样的国家租金最大化行家则没有。为什么同样的国家租金最大化行为，产生了截然不同的结果？为，产生了截然不同的结果？“国家的新古典理论国家的新古典理论”：国家统治者与选民：国家统治者与选民（臣民）之间的一个合约（臣民）之间的一个合约统治者提供保护正义来交换税收和其他国家统治者提供保护正义来交换税收和其他国家收益（权威、领导和要求服从）收益（权威、领导和要求服从）约束条件约束条件选民的退出成本（统治者与

49、其他国家的竞争）选民的退出成本（统治者与其他国家的竞争）选民罢免统治者、推举更好领导人的成本（与国内对手的竞选民罢免统治者、推举更好领导人的成本（与国内对手的竞争）争）“诺思悖论诺思悖论”诺斯的经验研究诺斯的经验研究西方世界的兴起西方世界的兴起（19731973）西班牙与意大利西班牙与意大利 vs.低地国家（荷低地国家（荷兰）与英国）与英国“The Evolution of Institutions Governing:Public Choice in 17th Century England”(North,D.C.and Weingast,1989)为什么为什么1717世纪的英国政府能作出保

50、护产权的可信诺世纪的英国政府能作出保护产权的可信诺言？五个方面显著的制度变化言？五个方面显著的制度变化16881688光荣革命消除了国家权力权宜的潜在来源光荣革命消除了国家权力权宜的潜在来源限制了国王的立法和司法权力限制了国王的立法和司法权力限制了国王未经同意就改变规则的权力限制了国王未经同意就改变规则的权力保证了议会对税收的主导权保证了议会对税收的主导权建立议会与国王之间的平衡，也限制了议会的权力建立议会与国王之间的平衡，也限制了议会的权力实例：英王向大英银行借款，并遵约还款实例：英王向大英银行借款，并遵约还款国家与公司究竟有何不同？国家与公司究竟有何不同？怎怎样把握把握“国家国家”的特的特